[投资建设项目管理师考试密押资料]宏观经济政策分类模拟题资本市场(三)

1、投资建设项目管理师考试密押资料宏观经济政策分类模拟题资本市场(三)投资建设项目管理师考试密押资料宏观经济政策分类模拟题资本市场(三)宏观经济政策分类模拟题资本市场(三)一、单项选择题问题:1. 申请股票上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，向证券交易所提出申请，并向证券交易所报送相关文件，其报送的文件不包括_。A.法律意见书和上市保荐书B.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告C.第一次的招股说明书D.上市报告书答案:C问题:2. 交易对手不愿或者不能全部履行其合同义务，或者其信用等级下降时给金融资产持有者的收益造成的不确定性指的是_。A.信用风险B.市场风险C.操作风险

2、D.法律风险答案:A问题:3. 最基本的国债交易形式是_。A.国债现券交易B.国债回购交易C.国债短期交易D.国债期货交易答案:A问题:4. 我国设立证券公司所依据的法律包括_。A.中华人民共和国合同法和中华人民共和国合伙企业法B.中华人民共和国证券法和中华人民共和国合同法C.中华人民共和国公司法和中华人民共和国合同法D.中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法答案:D本题考核的是我国设立证券公司所依据的法律。证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。问题:5. 设立产业投资基金须经_核准，申请经核准后，方可进行募集工作。

3、A.国务院B.国家发展和改革委员会C.中国证券监督管理委员会D.中国银行业监督管理委员会答案:B问题:6. 我国规定，一般情况下，有权作出企业国有资产产权转让决定的是_。A.企业董事会B.企业股东大会C.国有资产监管机构D.本级人民代表大会答案:C本题考核的是国有产权交易。企业国有产权的转让事项必须由履行出资人职责的各级国有资产监督管理机构作出决定或者批准，重大产权的转让事项须报本级人民政府批准。问题:7. 目前，我国国债的发行方式有_。A.行政分配方式和承购包销方式B.公开招标方式、承购包销方式和行政分配方式C.公开招标方式和承购包销方式D.行政分配方式和公开招标方式答案:B问题:8. 资本

4、市场的基础是_。A.大面额可转让存单市场B.银行承兑汇票市场C.短期政府债券市场D.货币市场答案:D问题:9. 产权类型中，属于基础的是_。A.所有权B.收益权C.支配权D.使用权答案:A问题:10. 按_划分，债券市场可以划分为国内债券市场和国际债券市场。A.债券发行地点的不同B.债券的交易方式的不同C.债券的运行过程D.市场的基本功能答案:A问题:11. 资本市场是具有高风险的市场，其风险具有的特点不包括_。A.普遍性B.确定性C.隐蔽性D.扩散性答案:B问题:12. 下列关于货币市场、资本市场和金融市场关系的表述，不正确的是_。A.资本市场与货币市场是完全重合的B.金融市场分为资本市场和

5、货币市场C.资本市场和金融市场是相交关系D.作为资本运作的资金借贷归入资本市场答案:B本题考核的是资本市场与金融市场的关系。金融界按资金借贷期限长短把金融市场分为货币市场与资本市场。资本作为货币的一种转换形式，在许多情况下是在金融市场中运作的，但资本市场与金融市场或货币市场既不是完全重合的，也不是从属的关系，而是“你中有我，我中有你”的相互关系。凶为只有可以带来剩余价值的货币才能称为资本，作为非资本运作的资金借贷则不能归入资本市场的范同。问题:13. 中期票据是由央行主导的银行间债券市场一项创新性债务融资工具，期限通常在_年的票据，是作为短期商业票据和长期债券之间的“桥梁”性产品出现的。A.1

6、5B.110C.1030D.3050答案:B问题:14. 证券发行与承销管理办法(2010年修订)规定，公开发行股票数量少于4亿股的，向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的_。A.20%B.25%C.40%D.50%答案:A问题:15. 下列关于封闭式基金与开放式基金的表述，正确的是_。A.发行份额总额都是固定不变的B.只有开放式基金可以上市交易C.均可以上市交易D.均可以申请赎回答案:C本题考核的是封闭式基金与开放式基金。封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。封闭式基金的基金

7、份额，由基金管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，可以在证券交易所上市交易。开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。问题:16. 在我国，发行企业债券核准机构是_。A.中国证券监督管理委员会B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.国家发展和改革委员会答案:A本题考核的是证券监管。我国证券市场实行证券监管机构的集中统一监管和行业自律管理。中国证券监督管理委员会作为证券监督管理机构，依法对全国证券市场的证券发行、交易活动实行集中统一监督管理，并在此前提下依法设立证券业协会，实行自律性管理。问题:17. 非公开发行不办理公开发行

8、的审核程序，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，且发行股票的特定对象累计不得超过_人。A.200B.150C.100D.50答案:A问题:18. 按_划分，企业债券与公司债券可分为信用债券和担保债券。A.债券有无担保B.还本付息的期限C.是否记名D.债券票面利率答案:A问题:19. 根据我国法律，下列不得作为融资租赁物的是_。A.仪器B.厂房C.土地D.航天器答案:C本题考核的是融资租赁交易的融资租赁物。适合于融资租赁交易的融资租赁物包括：设备、机器、仪器；机动车、船舶、航空器、航天器；法律、法规限制或者禁止流通的不作为融资租赁物，如土地、矿产资源等。问题:20. 我国银行业监督管理的目标包

9、括_。A.提高银行业的经营效益B.提高银行从业人员的素质C.消除银行业风险D.促进银行业合法、稳健运行答案:D本题考核的是银行业监督管理的目标。目标包括促进行业的合法、稳健运行，维护公众对银行业的信心。问题:21. 证券市场监管的核心任务是_。A.保护证券发行者的合法权益B.建立起公平、合理的市场环境C.为投资者提供平等的交易机会D.保护投资者的合法权益答案:D问题:22. 我国证券交易所的设立和解散，由_决定。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.全国人民代表大会D.国务院答案:D本题考核的是证券交易所。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

10、。我国证券交易所的设立和解散，由国务院决定。问题:23. 目前我国国债发行方式主要有_。A.公开招标方式、邀请招标方式和内部发行方式B.公开招标方式、承购包销方式和内部发行方式C.公开招标方式、承购包销方式和行政分配方式D.邀请招标方式、承购包销方式和内部发行方式答案:C本题考核的是国债的发行方式。我国国债的发行方式几经变迁。目前采用的国债发行方式主要有公开招标方式、承购包销方式和行政分配方式三种。问题:24. 我国规定，创业投资企业不得从事_业务。A.股权投资B.担保C.咨询服务D.管理服务答案:B本题考核的是创业投资企业的经营范围。创业投资企业的经营范围限于以下五个方面：(1)创业投资业务

11、。(2)代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务。(3)创业投资咨询业务。(4)为创业企业提供创业管理服务业务。(5)参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外。问题:25. 企业国有产权在产权交易过程中，当交易价格低于评估结果的_时，应当暂停交易，在获得相关产权转让批准机构同意后方可继续进行。A.90%B.80%C.70%D.60%答案:A问题:26. 产业投资基金不得从事的业务不包括_。A.贷款业务B.股权投资业务C.资金拆借业务D.期货交易答案:B问题:27. 基金份额持有人权益的代表及基金资产的名义持有人是_。A.

12、基金托管人B.基金管理人C.基金发起人D.基金销售代理人答案:A问题:28. 按_划分，企业债券与公司债券可分为公募债券和私募债券。A.担保的形式B.还本付息的期限C.债券可否提前赎回D.发行方式答案:D问题:29. 我国公司债券的发行主体限于_。A.国有及国有控股B.股份有限公司或有限责任公司C.非公司制企业D.民营企业答案:B本题考核的是企业债券和公司债券。公司债券是指公司依照法定程序公开发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，发行主体是中华人民共和国境内注册蹙记的具有法人资格的非金融企业和公司。问题:30. 我国证券投资基金的监管主体是_。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人

13、D.证监会答案:B本题考核的是证券投资基金的参与主体。基金发起人是指发起设立基金，采取必要的行为和措施，并完成发起设立基金法定程序的机构。基金管理人是指具有专业的投资知识与经验，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，经营管理基金资产，谋求基金资产的不断增值，以使基金份额持有人收益最大化的机构。基金托管人是基金份额持有人权益的代表，是基金资产的名义持有人。基金管理人负责基金资产的经营管理，基金托管人负责基金资产的保管。基金销售代理人是基金管理人的代理人，代表基金管理人与基金份额持有人进行基金单位的买卖活动(即销售基金)。基金销售代理人一般由证券公司、商业银行及其他金融中介机构担任。基金份额持

14、有人，也就是基金投资人，指基金单位或受益凭证的持有人，它是基金资产的最终所有人。基金份额持有人可以是自然人，也可以是法人。问题:31. 资本市场的派生功能是_。A.产权功能B.促进体制创新C.融资功能D.优化资源配置答案:A二、多项选择题问题:1. 根据公司债券发行试点办法的规定，存在_情形的，不得发行公司债券。A.本次发行申请文件存在虚假记载B.对已发行的公司债券或者其他债务有违约的事实，仍处于继续状态C.本次发行申请文件存在重大遗漏D.最近5年内公司财务会计文件存在虚假记载E.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载 A B C D E答案:ABCE问题:2. 证券投资基金是一种由专家运

15、作进行间接投资的方式，具有_等特点。A.投资大B.费用高C.分散风险D.组合投资E.流动性强 A B C D E答案:CDE问题:3. 下列要素市场中，具有支柱地位的有_。A.土地市场B.劳动力市场C.资本市场D.技术市场E.信息市场 A B C D E答案:ABCD本题考核的是资本市场的作用。“资本市场”作为具有特定意义的市场，与“市场”本身的定义一样，包含两层意义，一是指进行资本交易的场所，二是指资本交易过程中所形成的供求关系及其运行机制。资本市场与生产资料市场、劳动力市场、技术市场、土地市场等同属于生产要素市场。问题:4. 建设项目申请中长期贷款一般需具备的条件有_。A.国家对拟投资项目

16、有投资主体资格和经营资质要求的，符合其要求B.项目具有国家规定比例的资本金C.需要政府有关部门审批的项目，须持有有权审批部门的批准文件D.项目符合国家产业政策、信贷政策E.借款用途及还款来源明确、合法 A B C D E答案:BCD问题:5. 我国资本市场的功能包括_。A.长期资金融通B.减少金融风险C.优化资源配置D.调节收入分配E.促进金融体制创新 A B C D E答案:ACE本题考核的是资本市场的功能。资本市场的功能包括：(1)资本市场具有融资功能，能够为经济建设提供长期资金。融资功能是资本市场最原始也是最基本的功能之一。(2)资本市场能够有效地行使资源配置功能，优化资源配置。(3)促

17、进体制创新。问题:6. 中长期信贷区域政策是坚持_的原则，对中西部地区实行适度倾斜，逐步缩小地区间经济社会发展差距。A.国家统筹规划B.因地制宜C.发挥优势D.分工合作E.重点发展 A B C D E答案:ABCD问题:7. 资本市场对经济发展的作用主要表现在_。A.拓宽储蓄转化为投资的渠道B.促进完整的市场体系的形成C.促进产业结构调整D.促进消费增长E.提高政府投资效益 A B C D E答案:ABC本题考核的是资本市场对经济发展的作用。资本市场对经济发展的作用主要表现在以下几个方面：(1)拓宽储蓄向投资转化的渠道；(2)促进资本社会化；(3)促进完整的要素市场体系的形成；(4)推动经济结

18、构的调整与优化，资本市场在将社会闲散资本迅速聚集起来转化为投资方面具有独特的优势，而且资本市场最基本、最重要的功能就是通过对资本和资产的价格发现机制和优胜劣汰机制，引导稀缺的资本流向资金使用效率更高的产业、地区和企业，减少企业投资的盲目性与投资风险，从而推动经济结构的优化和资源的高效配置；(5)推动政府职能转变和改善宏观调控；(6)降低和化解银行的风险。问题:8. 国债发行方式中的行政分配方式主要适用于_。A.上市流通的国债B.财政债券和特种国债等数量较少的C.不可上市流通的凭证式国债D.国家重点建设债券E.财政债券和特种国债等规模有限的 A B C D E答案:BDE问题:9. 股份有限公司

19、公开发行股票，应当符合公司法规定的条件和国务院证券监督管理机构规定的其他条件，并向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，其报送的文件有_。A.验资证明B.招股说明书C.代收股款银行的名称及地址D.公司章程E.承销机构名称及有关的协议 A B C D E答案:BCDE问题:10. 金融市场的融资活动主要包括_。 A产权交易 B票据买卖 C商品买卖D有价证券买卖 E货币借贷 A B C D E 答案:BDE本题考核的是资本市场与金融市场的关系。金融市场是指资金的借贷、各种票据和有价证券的发生和交易等投融资活动的场所，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和。问题:11. 经国务院证

20、券监督管理机构和有关主管部门批准的证券服务机构有_。A.社团B.资信评估机构C.保险公司D.财务顾问机构E.投资咨询机构 A B C D E答案:BDE问题:12. 银行业金融监管的内容主要包括_。A.对金融机构设立的监管B.对金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理C.对金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管D.对金融机构信贷数量和结构进行监管E.对金融市场进行监控和约束 A B C D E答案:ABCE本题考核的是银行业金融监管的内容。银行业金融监管的内容主要是：对金融机构设立的监管，包括审查批准银行金融机构的设立、变更、终止以及业务范围；对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行

21、任职资格管理；对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管；对金融市场进行监控和约束，包括对市场准入，经营稽核和市场退出的全程监控等。问题:13. 按交易形式，我国国债交易可分为_。A.现券交易B.回购交易C.招标交易D.掉期交易E.期货交易 A B C D E答案:ABE本题考核的是国债交易的形式。我国的国债交易按交易形式可分为国债现券交易、国债回购交易和国债期货交易。问题:14. 在通常情况下，根据金融市场上交易工具的期限，把金融市场分为_。A.商业票据市场B.货币市场C.回购协议市场D.资本市场E.同业拆借市场 A B C D E答案:BD问题:15. 按交易的主体分类，产权交易可划分为_。A.自然人与自然人之间的产权交易B.法人与法人之间的产权交易C.整体产权交易D.法人与自然人之间的产权交易E.部分产权交易 A B C D E答案:ABD问题:16. 根据公司法、证券法规定，公开发行股票的股份有限公司，应当符合的条件有_。A.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D.具有持续盈利能力，财务状况良好E.具备健全且运行良好的组织机构 A B C D E答案:ABDE问题:17. 封闭式基金份额上市交易，