XXXX安全标准化评审资质申报资料

1、安全标准化评审程序文件安全标准化评审质量控制体系安全标准化评审管理制度（危险化学品）手 册二O一一年九月公司安全标准化评审程序文件（2011年修订版）、安全标准化评审质量控制体系（2011年修订版）、安全标准化评审程管理制度（2011年修订版）经xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx总经理办公会审查通过，并经公司法定代表人批准，于2011 年9 月1 日正式执行。 法定代表人（签字）： xxxxx（盖章）2011年8 月25日目录前 言1安全标准化评审程序文件51 风险分析61.1 主要负责部门和参与部门及其职责61.2项目基础信息61.3风险分析61.4 相关风险分析记录表92 评审

2、合同签订112.1职责与权限112.2 合同签订程序112.3 标准化评审合同帐的建立122.4 标准化评审合同的保管122.5 标准化评审合同的查阅122.6 标准化评审合同和委托书样本123实施标准化评审183.1 项目标准化评审组任命183.2 标准化评审计划作业指导书203.3 作业指导书22安全标准化评审质量控制体系331 标准化评审工作后勤保障341.1 概况341.2 现场核查、资料收集和整理35标准化评审现场核查记录表372 安全标准化评审报告审核382.1 职责与权限382.2 审核要求及内容382.3审核结果的流转和处理392.4 企业意见402.5报告审核员的确定40安全

3、标准化评审报告审核记录表413 档案管理423.1 职责与权限423.2 程序内容423.3相关记录表格434 法律法规及技术标准文件的管理454.1 职责与权限454.2管理内容455文件资料控制管理475.1目的和适用范围475.2 职责475.3 程序475.4文件的评审与更新485.5 文件的发放和管理485.6 文件修改和现行修改状态的标识495.7 外来文件的控制495.8 文件的作废、回收496 纠正和预防措施控制程序506.1 目的506.2 范围506.3 职责506.4程序506.5 纠正和预防措施提出的方式516.6 纠正和预防措施的评审526.7纠正和预防措施的批准52

4、6.8 纠正和预防措施的实施536.9考核奖惩53安全标准化评审管理制度54评审人员和技术专家管理制度55业绩考核管理制度57业务培训制度58信息通报制度60跟踪服务制度61保密制度62资质和印章管理制度63安全标准化评审收集资料及档案管理64报告审核（内审）管理制度66矿山标准化工作(小型砂石厂) 实施规定68前 言本公司的安全标准化评审程序文件安全标准化评审质量控制体系是根据金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南（AQ2007.2-2006）、国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全标准化评分办法的通知（安监总厅管一2011177号）的要求，结合本公司进行标准化业务的实际情

5、况编写的。自本手册发布之日起，必须使本手册涉及与标准化评审业务有关的部门及人员了解、执行本手册。本手册是公司标准化评审活动的基本纲领。本手册由总经理授权总工程师办公室编写、分发、登记、修订、回收和管理，由总经理批准后颁布。本手册遇到下列情况时要组织更改、修订，必要时组织换版。（1）国家管理规定增加、变更、修订；（2）公司评审业务发生变化；（3）其他必要时。1评审程序方针标准化评审程序和质量控制体系必须以国家的法律法规及有关技术标准为指导依据，严格遵循权威性、科学性、公正性、严肃性、针对性的原则，确保标准化评审程序满足要求，持续有效。 2标准化主要依据1、主要的法律法规及技术标准 中华人民共和国

6、安全生产法 中华人民共和国劳动法 中华人民共和国消防法中华人民共和国矿山安全法中华人民共和国环境保护法 中华人民共和国职业病防治法 中华人民共和国矿山安全法实施条例金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法尾矿库安全生产标准化评分办法小型露天采石场安全生产标准化评分办法建筑设计防火规范金属非金属矿山安全规程小型露天采石场安全管理与监督检查规定金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南2、业主提供的相关资料3评审程序目标通过标准化评审程序，提高标准化考评报告的质量，提高企业管理水平和本质安全程度，真正起到指导企业安全生产的作用，并使标准化考评报告为各级安

7、全生产监督管理部门的管理决策和监督检查提供有力的技术支撑，从而达到减少安全事故的最终目的4机构设置公司标准化业务涉及部门主要有：工程技术部、信息档案室、市场部、办公室、财务部等。总经理技术负责人（总工程师）、评审程序负责人办公室财务部工程技术部档案室文印室保管室业务部5职责1、标准化评审人员：是经过相关部门组织考试取得标准化评审资格证的人员。其职责是：参加标准化工作，具有签字权，并对其评审项目负责，承担相应的法律责任。2、项目负责人：是由公司总工程师委任的，具有较全面的标准化知识、有较强组织协调能力，有二级安全评审师资格、有标准化评审资格的人员。其职责是：负责组建项目组，主持编写标准化作业计划

8、，组织项目组实施项目标准化工作，对项目组实施的标准化项目负责，承担相应的法律责任。3、技术负责人：是具有二级安全评审师资格、工程类高级工程师职称和注册安全工程师的标准化评审资格的人员。其职责是：对标准化项目的技术负责，承担标准化技术方面相应的法律责任。4、技术专家：是公司进行标准化工作需要而聘请的具有高级技术职称或具有10年以上安全生产工作经验的外单位人员。其职责是：参与标准化项目重大问题、方案的研究和讨论，提出合理性建议。5、工程技术部：是公司下属专门从事标准化工作的一个部门。其职责是：配合业务部承接标准化项目，协调和组织本部门职工从事标准化工作。对标准化项目的进度、质量和成品负责。6 其他

9、本文件由办公室管理，由总工程师办公室起草和解释。起草人：汤世义审核人：杜 昱批准人：欧阳兵安全标准化评审程序文件（2011年修订版）xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx二O一一年九月1 风险分析为了规范标准化工作，指导相关部门按照规定程序进行作业，保证标准化工作风险分析过程顺利实施，制定本规定。风险分析应在标准化项目合同签订之前进行。1.1 主要负责部门和参与部门及其职责主要负责部门：业务部职责：牵头对将要承接的标准化项目基本情况和委托方要求进行初步判断，并提出相应建议。参与部门：工程技术部和财务部职责：配合业务部对项目所涉及的技术相关风险和项目经济性进行风险分析和判断，并提出相应建

10、议。分管经理根据各项分析要素及部门建议得出可行性结论。1.2项目基础信息通过现场调研、口头交流、电话、传真及网络等方式，初步掌握项目的概况，形成风险分析的基本资料：1、项目的行业内型、行业风险特性和投资及生产规模。2、项目地理位置、周边环境、重大危险源及生产和建设状况。3、项目类别、完成时间及标准化建设范围等。4、项目单位对标准化工作的其他要求。1.3风险分析风险分析依次从评审委托单位、标准化评审单位(本公司)、项目的经济性、项目的可行性等角度展开分析、论证，并形成分析结论。1、评审委托单位1）项目或委托单位的合法性。项目或委托单位是否经有关部门批准设立，项目是否符合国家及当地产业政策及规划等

11、，若此项不合符，则直接否定该项目。判断依据：（1）委托单位是否具有营业执照（或名称预先核准通知书）及其他相关许可证照。（2）项目是否取得相关部门的批复文件，是否符合国家或当地产业规划等相关文件。2）项目和委托单位基本概况。该项决定了标准化评审机构的资质业务范围是否符合有关规定，根据项目及单位概况判定其所属行业，并按照标准化评审机构的资质业务范围进行划分。3）项目地理位置、周边环境。4）安全生产经营运行状况在评审前一年生产经营运行期内是否发生过重大生产经营事故和人员伤亡事故。参照安全生产标准化评分办法中的基本要求条件进行分析，达不到规定的条件便否决该项目5）行业风险特性。项目行业风险特性决定了项

12、目潜在的风险性，是标准化评审机构权衡服务收费和是否有能力承担的重要参考指标。5）企业类别确定企业类别，以便于项目的实施。2、标准化评审单位1）根据资质范围判断是否具备开展标准化评审所需的资质条件，若不具备相应的资质条件，直接否定该项目。2）根据项目所属行业及评审单位范围判断是否具备开展该项目标准化所必须的各类专业技术人员及技术专家，专业人员配备是否满足需要。（1）是否具备相应的分析软件。（2）是否具备相应的通用设备及专业装备。（3）是否需要通过寻求技术支撑合作单位的协作，外聘技术专家，从而弥补自有人员专业配备的不足。（4）是否具备项目所涉及的相关法律法规和技术标准。以上不足是否通过其他途径得以

13、解决。3、项目经济性1）根据项目基本情况，估算公司开展标夜化工作的人力、物力和财力投入，并预计公司因承担项目风险而带来的潜在损失。2）根据项目风险特性及项目投资规模，按照服务收费标准、行业竞争等情况，估算公司的预期收入。3）根据估算公司的预期收益，并针对项目潜在的风险性，衡量开展评审项目的经济性。4、项目可行性根据以上的分析结果，论证委托方提出的评审要求（价格、质量、进度、服务等）能否与公司的意愿和要求达成一致，公司决定放弃还是接受该项目，做出最终决策。1.4 相关风险分析记录表评审项目风险分析表单位名称项目名称项 目 地 址企 业 类 型时 间评审类型主持参加会议人员序号分析内容分析依据分析

14、检查结果分析结论1评审委托单位1.1项目或委托单位是否经有关部门批准设立，项目是否符合国家及当地产业政策及规划等1）委托单位是否具有营业执照（或名称预先核准通知书）及其他相关许可证照。2）评审项目是否取得相关部门的批复文件，是否符合国家或当地产业规划等相关文件。1.2项目和委托单位基本概况根据项目及单位概况判定其所属行业，并按照评审机构资质业务范围进行划分1.3项目地理位置、周边环境。地理位置及项目周边建筑、设施、工矿企事业等与项目的距离1.4安全生产经营运行状况在评审前一年生产经营运行期内是否发生过重大生产经营事故和人员伤亡事故1.5行业风险特性主要危险危害因素，是否具有高危险特征2评审机构

15、2.1公司资质范围是否能满足公司资质范围与项目和委托单位基本概况进行比对2.2安全评审师是否能满足项目评审人员需求根据评审项目所属行业及评审范围判断公司是否具备开展该项目安全评审所必须的各类专业技术人员、安全评审师及技术专家，专业人员2.3公司其他设施是否能满足项目评审的需求1）是否具备相应的分析评审软件。2）是否具备相应的通用设备及专业装备。3）是否需要通过寻求技术支撑合作单位的协作，外聘技术专家，从而弥补自有人员专业配备的不足。4）是否具备评审项目所涉及的相关法律法规和技术标准。3项目经济性根据估算公司的预期收益，并针对项目潜在的风险性，衡量开展评审项目的经济性。4项目总体结论根据以上的分

16、析结果，论证委托方提出的评审要求（价格、质量、进度、服务等，能否与公司的意愿和要求达成一致，公司决定放弃还是接受该项目，做出最终决策。技术负责人意见： 分管经理意见： 2 评审合同签订为了规范标准化评审工作，指导相关部门按照规定程序进行作业，保证标准化评审合同签订及其相关工作的顺利实施，制定本规定。2.1职责与权限1、总经理与分管副总经理对合同的签订有最终决定权。2、业务部人员及工程技术部人员可在总经理和分管副总经理的授权下与客户商谈，并签订合同。总经理和分管副总经理的授权分为书面和口头授权。 3、负责与项目签订合同的人员应对该项目合同履行情况进行跟踪，与客户保持沟通与联系，并对负责该项目评审

17、的工程技术人员进行协助，确保合同的顺利完成，满足客户需求。4、由财务部和档案室分别建立“标准化评审合同金额台帐”和“标准化评审合同项目台帐”。5、评审合同原件最终由档案室存于项目档案中保管。6、相关人员应对评审合同内容保密。2.2 合同签订程序1、标准化评审合同签订1）根据我公司管理及评审程序需要，凡委托我公司承担标准化评审工作的客户，一律应与之签订标准化评审合同，约定有关事项。2）标准化评审合同的基本内容以公司的格试合同为主，或与客户协商约定的内容为准，合同内容审核由总经理或分管副总经理负责。3）合同的履行监督由负责该项目的项目负责人和项目业务人员负责，保重合同签订双方严格履行合同中约定的责

18、任和义务。4）双方在履约过程中发生异常情况，应及时协商处理。 5）标准化评审合同需变更或签订补充协议，由原则上由原签订合同人员进行补充变更，也可以由总经理或分管副总经理委托其他人员进行。 2.3 标准化评审合同帐的建立1）由财务建立“标准化评审合同金额台帐”，确定合同编号、签订时间、项目名称及类型、合同金额等以金额收支项为主的台帐。2）由档案室建立“标准化评审合同项目台帐”，确保与财务合同编号一致，记录项目名称、项目类型、客户联系方式、合同签订人及项目负责人等 2.4 标准化评审合同的保管标准化评审合同原件最终由档案室存于项目档案中保管，由档案室负责。 2.5 标准化评审合同的查阅 如有关人员

19、需查阅标准化合同，经总经理或分管副总经理批准，有档案室借阅，原则上就在档案室查阅，后立即返还。 2.6 标准化评审合同和委托书样本 合同编号： 安全标准化评审合同书甲方： 乙方： xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx APJ-（黔）-301 安全标准化评审服务合同根据中华人民共和国合同法的法律法规，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，协商一致，达成协议如下：第一条 服务内容技术服务内容： 第二条 甲方权利和义务1、为乙方开展工作提供项目的相关技术背景材料、图纸资料、批文等用A4纸复印壹份并签字加盖公章，如不能及时提供，由此产生的相关责任，由甲方负责；2、甲方向乙方提供虚假资料，造成

20、乙方对项目定性不准确，由此所导致的后果由甲方全部承担；3、甲方应及时按乙方的技术整改意见在规定时间内整改，若因甲方未及时整改而造成工作滞后情况应甲方自己承担责任； 4、为乙方到甲方现场工作创造必要的条件，如安排熟悉现场人员接待、提供办公场所等工作条件，以满足乙方开展工作；5、乙方在收齐甲方提供的资料、评审服务费预付金后10日内不开展工作，甲方有权解除合同，并要求乙方全额退还预付金。6、按时支付给乙方合同款；7、甲乙双方应恪守合同约定，因其一方造成合同不能继续履行，应由其承担相应责任。第三条 乙方权利和义务1、乙方应当遵循客观、公正、准确的原则为甲方委托项目作出标准化评审结论，以文字资料形式交付

21、成果（一式 份）；2、乙方在审查核实甲方所提供的相关资料，发现有缺陷和错误时，应及时通知甲方补充、修改，如甲方在收到补正通知之日起3日内不能提供新的资料，影响其评审期限及结论，乙方不负责任；3、乙方收齐甲方资料，在 日作出评审结论，并完成评审报告。4、乙方对项目所做出的评审报告在时限范围内承担法律责任，对评审报告本身技术及质量问题负责。5、乙方在对受评项目进行标准化评审过程中，有义务就受评项目存在的安全隐患向甲方提出科学、合理的建议及可操作性的整改措施，有利于甲方提高安全管理水平和完善安全配置。6、乙方对甲方所提供的资料负有保密义务，除法律规定范围内，不得提供给第三人。第四条 项目费用及支付方

22、式本合同金额为人民币：（大写） 元；合同签订后支付 定金 ，交付评审报告当日支付 。第五条 违约责任1、当事人乙方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。2、乙方提出科学合理的整改建议及措施甲方拒绝整改而终止合同，乙方不退还甲方已交定金。第六条 争议解决方式双方因履行本合同而发生的争议，应协商解决。协商不成的，提交贵阳市仲裁委员会仲裁或司法程序解决。第七条 合同的生效、变更、解除1、本合同经双方签字并盖章后生效。甲乙双方的任何一方不得擅自变更或解除合同，合同中如有未尽事宜，应由甲乙双方共同协商作出补充协议，补充条款具有与合同同等的效力；

23、2、本合同的变更必须由双方协商一致，并以书面形式确定；3、双方确定，出现下列情形，致使本合同的履行成为不必要或不可能的，可以解除本合同：（1）、发生不可抗力；（2）、双方协商解除的。第八条 另行协商内容 第九条 其他本合同一式贰份，甲方执壹份，乙方执壹份，每份具有同等法律效力。委托方（甲方）： （公章）法定代表人或委托代理人签字： 联系人： 联系电话： 日期： 年 月 日受托方（乙方）：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx （公章） 法定代表人或委托代理人签字： 日期： 年 月 日地址：贵阳市云岩区延安西路33号（省检察院副楼）邮编：550000联系人： 联系电话：0851-5650

24、258/158 传真户银行：贵阳银行金筑支行银行帐号： 112012010900115058 委 托 书今委托xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx对我单位 进行安全标准化评审工作。特此委托委托单位：年 月 日3实施标准化评审3.1 项目标准化评审组任命1为了规范标准化评审工作，指导相关部门人员按照规定进行作业，保证项目组的任命符合规定及评审程序的要求。2 职责与权限项目一旦签定合同，必须组建项目标准化评审小组，由总工程师批准对项目组的任命。3 工作程序及基本原则1）根据项目和公司实际情况拟定项目组成员，项目组人员数量、专业配备、技术素质等应满足项目要求，当

25、专业人员不足时应选择相关专业的技术专家参加。项目组成员由不少于5名以上相关专业的评审人员组成，对大项目、新项目、危险性高、评审难度大的项目项目组成员由5人以上组成。2）项目组应有利于各成员团结协作分工。3）项目组应能按照评审合同约定的工作进度开展评审工作，满足进度要求。4）项目负责人应具满足项目需要的专业技能，具有一定的组织、指挥、协调和沟通能力，具有高度的责任感和严谨的工作作风，具有实事求是、科学严明的工作态度，具有二级以上安全评价师资质的评审员担任。 项目小组任命书样本：关于设立 项目标准化评审小组的通知根据项目性质和评审类型，结合公司的实际情况和项目风险分析 公司总工办研究决定，本项目由

26、 组成评审小组， 为评审组长，望评审小组接此通知后，按相关工作程序进行工作。附：项目性质： xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 总工程师签字： 年 月 日3.2 标准化评审计划作业指导书1为了规范标准化评审工作，指导相关部门人员按照规定进行作业，保证标准化评审工作质量，指导标准化评审工作计划的制定。2 职责与权限1）由项目负责人拟定标准化评审工作计划，可由项目组内其他人员进行记录。2）由项目负责人负责组织项目成员完成评审项目技术准备工作。3 工作程序项目组成立后，项目负责人应及时制定“项目标准化评审作业指导书”，以便于领导项目组开展评审工作。1）作业指导书应具体、可行，应包括工作进

27、度计划、工作事项和人员分工等内容。2）作业指导书的批准：由项目负责人编制，由技术负责人（总工程师）审核，由总经理（分管副总经理）或法人代表批准。3）项目组成立后，项目负责人应及时向项目组成员说明工作计划安排，分析项目特点，准备项目委托方需提供的资料清单等事宜。4）收集相关法律法规、技术标准、规章、规范等相关资料，以及同类型项目相关案例等，以作参考。5）封面 委托单位名称（二号宋体加粗）评审项目名称（二号宋体加粗） 安全标准化评审报告（一号宋体加粗）作业指导书（一号宋体加粗）xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx（二号宋体加粗）二O一O年一月（三号宋体加粗）3.3 作业指导书标准化评审上

28、作是在项目完成标准化自评报告后，根据项目实际达到的标准化条件，针对企业的标准化建设工作而进行的评审报告。1 目的和适用范围目的是为了贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”的安全方针，提高企业系统的本质安全程度和安全管理水平，减少和控制项目运行过程中的危险、有害因素，降低企业生产的安全风险，预防事故发生，保护企业的财产安全及人员的健康和生命安全。2 评审依据金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法、金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法、尾矿库安全生产标准化评分办法、小型露天采石场安全生产标准化评分办法等相关的法律法规技术标准。3 标准化评审内容1）小型露天采石场安全生产标准化评审内容（1）基本

29、内容在评审年度（申请之日起前一年）内未发生人员死亡的生产安全事故，且满足下列要求的小型露天采石场，方可参加安全生产标准化等级评审：建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度，制定作业安全规程和各工种操作规程； 安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用；设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员；主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，

30、取得安全资格证书；特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格；依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验；制定事故应急救援预案，指定兼职的应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议； 矿山开采周边安全距离符合相关法律法规、标准的规定；至少配备一名专业技术人员，或者聘用专业技术人员、注册安全工程师、委托相关技术服务机构为其提供安全

31、生产管理服务；采用自上而下台阶式或分层顺序开采；采用机械铲装、机械二次破碎，严禁二次爆破破碎大块；。（2）其他内容按照小型露天采石场安全生产标准化评分办法（2011年）的要求逐条对照评审。2）金属非金属地下矿山安全生产标准化评审内容（1）基本内容在评审年度（申请之日起前一年）内生产安全事故死亡人数在3人（不含3人）以下，且满足下列要求的金属非金属地下矿山，方可参加安全生产标准化等级评审：建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安

32、全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度、领导带班下井制度等规章制度，制定作业安全规程和各工种操作规程； 安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用；设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员；主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书；特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格；依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验；

33、制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织,配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议；每个矿井至少应有两个独立的直达地面的安全出口，安全出口的间距应不小于30米；每个生产水平（中段）均应有两个便于行人的安全出口，并应同通往地面的安全出口相通。必须建立机械通风系统。必须建立排水系统。矿井提升运输系统有可靠的安全保护装置。一级负荷须采用双回路、双电源供电。（2）其他内容按照金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法（2011年）的要求逐条对照评审。3）金属非金属露天矿山安全生产标准化评审内

34、容（1）基本内容在评审年度（申请之日起前一年）内生产安全事故死亡人数在3人（不含3人）以下，且满足下列要求的金属非金属露天矿山，方可参加安全生产标准化等级评审：建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度；制定作业安全规程和各工种操作规程； 安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用；设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员；主要负责人和安全生产管理人员经

35、安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书；特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格；依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验；制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议；矿山开采周边安全距离符合相关法律法规、标准的规定；

36、实行自上而下、分台阶(层)开采；采用机械铲装、机械二次破碎，严禁二次爆破破碎大块；大、中型矿山或边坡潜在危害性大的矿山，应建立健全边坡管理和检查制度，并按规定建立边坡监测系统，对边坡重点部位和有潜在滑坡危险的地段采取有效的防治措施，每5年由有资质的中介机构进行一次勘测和稳定性分析；排土场有由有资质的中介机构进行的专门设计；排土场场址进行过专门的地质勘察；排土场安全度为正常级，有符合规定的防洪措施和监测系统；每5年由有资质的中介机构进行一次勘测和稳定性分析。（2）其他内容按照金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法（2011年）的要求逐条对照评审。4）现场核查评审4 编制标准化评审报告标准化评审

37、报告应满足下列要求：1）真实描述标准化建设工作的过程； 2）参加标准化的标准化机构和其他单位、参加标准化评审的人员、单位、标准化评审报告完成的时间； 3）能够反映出企业标准化工作的实际状况； 4）对照标准进行打分，得出标准化建设工作量化结果。 5 标准化评审报告内审标准化评审报告完成后，按程序规定进行内审。内审由公司总工程师组织项目组以外的评审员参加，提出内审书面修改意见，经项目组修改后，由内审人员确认后，经总工同意签发。6 标准化评审报告格式标准化评审报告格式一般包括：1）封面； 2）评审单位标准化资格证书复印件； 3）著录项； 4）目录； 5）编制说明； 6）前言； 7）正文； 8）附件；

38、 9）附录。 7标准化评审报告载体标准化评审报告一般采用纸质载体，即图纸和说明书。为适应信息处理需要，标准化评审报告可辅助采用电子载体形式，如将说明书和图纸刻录光盘。封面格式：委托单位名称（二号宋体加粗）评审项目名称（二号宋体加粗） 安全标准化评审报告（一号宋体加粗） xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx（二号宋体加粗）资质编号：APJ-（黔）-301（三号宋体加粗）评审报告完成时间（三号宋体加粗）评审单位标准化资格证书复印件著录项格式委托单位名称（三号宋体加粗）评审项目名称（三号宋体加粗）安全标准化评审报告（二号宋体加粗） 法定代表人：（四号宋体）技术负责人：（四号宋体）项目负责人

39、：（四号宋体）评审报告完成时间（小四号宋体加粗）（标准化机构公章）著录项格式 评审人员（三号宋体加粗）项 目姓 名资格证书号签 字项目负责人项目组成员报告编制人报告审核人评审程序负责人技术负责人技术专家姓 名专 业职 称签 字安全标准化评审质量控制体系（2011年修订版）xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx二O一一年九月1 标准化评审工作后勤保障1.1 概况1为了对标准化评审工作提供相应的管理及服务支撑，保障标准化评审工作的顺利实施与开展。2 职责与权限1）总经理及其法定代表人具有决策权。2）后勤保障日常工作由公司办公室管理，进行日常计划与安排。3）由办公室负责采购、提供各类所需的工

40、具、设备等，并作好日常登记维护。3工作内容1）后勤保障的内容及范围公司办公室应为项目组开展工作提供必要的后勤保障：安全防护措施。如工作服、安全鞋、安全帽、口罩等。公司不具备条件的，应联系企业提供。评审基本工具。如测量工具、摄像装备、电脑及评审软件等专业设备、办分通用设备的购买和日常维护。协助工程技术部门购买所需的专业书籍、资料等交通和出行安排。其他后勤供给。2）通用设备通用设备应包括但不限于：计算机（电脑）、打印机、传真机、复印机、扫描仪、照相机、摄像机、投影仪、碎纸机、装订打孔机、通讯设备和交通工具等。1.2 现场核查、资料收集和整理1为了规范标准化评审工作，指导相关部门人员按照规定进行作业

41、，保证现场核查及资料收集整理过程中的顺利实施。2 职责与权限1）项目负责人参于并指导项目组现场核查人员实施现场核查，收集标准化评审工作相关资料。2）项目组成员在项目负责人领导下对现场进行核查，做好相关记录（包括影像记录）。3）项目组成员应按照所需资料清单收集评审资料，由专人整理、保管。3 工作程序项目组前往项目实地，通过与项目委托方交流，对项目现场实地核查检测等方式掌握项目真实情况，并收集所需的评审资料。现场核查必须形成书面记录和影像记录。 1）前期准备（1）根据已知评审项目情况，准备对方应提供的资料清单，查找相关的法律法规等资料。（2）项目组到公司办公室领用项目现场核查所用的工具，现场记录专

42、用表格、照相机、电脑等。根据需要约定交通工具。2）收集资料收集资料应按“评审所需”和“规定要求”为标准进行收集。（1）与项目委托方相关人员深入交流，掌握项目与标准化建设工作相关的基本情况。（2）按照评审要求，以资料清单列明的事项，逐一收集，认真核对。（3）对企业提交的外文资料，应争取由委托方翻译成中文版本。（4）对企业直接提交的资料（包括由委托单位以外的单位编制的资料）应要求加盖企业的公章，无公章的企业，应有资料提交人（最好是企业的负责人）的签字；企业提交的资料中可以采用电子文档、光盘的形式，但需要在打印成文本资料上补盖企业公章或签字。（5）由项目组笔录形成的资料，应有企业陪同人员的签字，如拒

43、绝签字，由项目组人员在记录上注明。（6）对项目现场周边环境及主要作业场所、设施应进行拍照记录，照片上应显示拍照时间，作为重要资料保存。3）现场核查和检测现场核查和检测工作是标准化上作最基础、最可靠、最充分的信息来源，项目组必须确保有关数据、资料的准确性、完整性和有效性。现场核查应根据确定具体核查范围和内容，做到不遗漏、突出重点，核查内容主要包括人员情况、设备设施情况、管理情况（按策划、执行、符合、绩效4个部分）、项目涉及的工艺过程、周边环境、项目内部的平面布置及其他相关情况。xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx标准化评审现场核查记录表评审项目名称评审组成员日期现场核查情况记录：其他需

44、说明的事项被评审负责人（陪检人）签名电话2 安全标准化评审报告审核为了规范标准化评审程序管理，提高标准化评审报告质量，进一步做好标准化评审工作，更好的为客户服务。2.1 职责与权限1）由总工程师办公室负责标准化评审报告的审核工作。2）审核人应按要求对报告进行审核，并对修改后的报告进行确认，作好相关记录。2.2 审核要求及内容审核要求：项目组在完成对项目现场核查检测、资料收集、报告编制完成后，由总工办指定公司有一定经验的考评员作为内审人员（为非项目组成员）作为报告的审核人，审核应遵循以下要求：1）坚持以相关法律法规和技术标准规范作为审核的准则和依据，坚持科学、客观、公正的原则严格审核。2）应当根

45、据审核范围所确定的审核事项、逐一审核，不漏审。3）对评审报告提出修改意见，应当在报告上具体、清晰、完整地做出文字批注。4）在审核过程中，应当与项目组沟通、协调、指导帮助，确保评审报告质量。5）归纳性的审核记录应简明扼要地在“评审报告审核意见表”上列出。6）完整如实地保存审核记录，不得丢弃，“评审报告审核意见表”作为评审资料与该项目的其他资料由档案室一并存档，有批注的内审评审报告（一般为电子板）由总工办存档。内容：根据项目评审要求，审核人员应对要求的内容进行审核并填写“评审报告审核意见表”。1）项目概况的措述审核人本着客观性的原则，认真审核报告对项目概况的措述是否与实际情况相符，根据报告内容对项

46、目的概况描述是否完整全面。2）评审依据是否充分有效法律法规及技术标准是否全面、适用和时效；委托方提供的资料是否充分、全面完整。3）评审内容评审结果是否符合客观事实，能否达到评审目的。评审内容是否充分、全面、准确。评审结论是否客观、准确、明确。报告格式是否符合评审积序文件的规定，报告的编写格式是否符合要求。项目存在的安全隐患是否记录在案。报告内容文字的准确性和条理性：文字有无书写错误，意思表达是否准确、清晰，前后是否有矛盾，项目名称是否有错误、是否全面。2.3审核结果的流转和处理审核完成后，审核人应将审核记录和有批注的内审稿返回项目组，由项目组依据审核内容进行修改，在此过程中，审核人应和项目组沟

47、通、协调、指导帮助，确保评审报告质量，修改后的评审报告由审核人手写签名确定，然后由总工程师（技术负责人）手写签名确定，确保过程符合程序要求。2.4 企业意见评审报告完成后，应与项目单位沟通，相互对项目评审过程中进行交换意见，并填写记录。2.5报告审核员的确定公司实行标准化评审报告审核制度，成立报告审核组，审核组成员：汤世义、杜昱、李玉书、金金良、李显标、赖章琨，审核人员选择项目组以外的评审人员。安全标准化评审报告审核记录表项目名称项目类型项目负责人审核人员日期报告中需要修改的内容审核意见 可通过 修改签字： 年 月 日 修改后确认意见 已修改，建议通过 签字： 年 月 日总工程师意见3 档案管理根据相关规定，为了规范标准化评审程序管理，做好标准化评审相关资料的档案管理工作，降低评审过程风险。3.1 职责与权限1）档案室负责保管评审项目所有档案，公司办公室是档案室的主管部门。2）项目负责人负责安排项目组成员整理好评审项目档案，并移交给档案管理员。3）项目组整理完善档案资料，确保资料的完整性、准确性，并作好相关记录。4）档案管理员负责接收档案，整理后归档，并作好相关记录。3.2 程序内容1）项目组档案整理项目所收集的原始资料应分类整理，风险分析、项目组任命文件、工作计划、现场核查记录、影像资料、评审报告书等一并入档案袋中，