不同承发包模式的风险评价

1、单 位 工程管理082班 学 号 08106206 江西农业大学南昌商学院本科毕业论文（工程管理专业）不同承发包模式的风险评价姓 名 汤 福 燕 专 业 工程管理专业 指导教师 胡 典 雄 江西农业大学南昌商学院二0一一年十月摘 要本文在阅读建设工程项目管理基本理论的基础上,通过对比不同承包模式的特点对不同承发包模式对业主方所带来的风险进行介绍总结，阐述了不同情况的建设工程项目所适用的承发包模式，及建设工程承发包风险管理的发展现状、风险控制的常用方法，提出了建设承发包风险控制的措施，来降低或规避由于承发包模式所带来的对工程项目进度、投资、质量、安全上的风险，最后导出对我国施工承发包模式的发展趋

2、势的看法。通过本文的论述,建筑行业其中一大主体业主方面对不同的承包模式有了一个选择及应对的参考，建筑行业项目管理从业人员能较清楚地认识到国内外的差距和我国面临的问题与挑战，同时对世界上盛行的风险管理模式有了深入的了解，能够增强我国的国际竞争力,促进我国尽快融入到国际建筑市场中。 【关键词】承发包模式 风险 建设工程项目abstract in this paper, the reading of construction project management based on the basic theory, through the different contract model chara

3、cteristics with examples of the different contract model of construction contractor, the engineer, three party risk describes a summary, this paper expounds the construction project the applicable contract model, and construction engineering contract risk managements development present situation, r

4、isk control methods, puts forward the construction contract risk control measures, to reduce or avoid the contract model of the project progress, investment, quality, safety risks, finally, to our country construction contracting mode of development trends. in this paper, the construction industry o

5、f three main ( construction, supervision, the contractor ) with different contract models have a choice and deal with the reference, the construction industry project management practitioners can clearly recognize the gap and the problem that our country faces and challenge, at the same time to the

6、world prevalence of risk management model has a deep understanding, to strengthen the international competitiveness of our country, stimulative our country as soon as possible into the international construction market.【key words】contract model risk construction project 目 录摘 要abstract绪 论1一、 当前国内常用的承

7、发包模式2（一）平行承发包模式2（二）设计/施工总承包模式3（三）工程项目总承包模式3（四）工程项目总承包管理模式4二、选择不同承发包模式对业主方的影响5（一）平行发包模式对业主方的影响5（二）设计/施工总承包模式对业主方的影响6（三）项目总承包模式对业主方的影响6（四）项目总承包管理模式对业主方的影响7三、承发包模式风险的处理9四、我国承发包模式的发展趋势10结 论11参考文献12致谢13绪 论我国加入wto以来,国际市场日益开放,建筑行业也逐渐呈全球化和国际化发展趋势。在这个国际性的大建筑市场里,势必要求参与交易和竞争的各方采用国际通用的惯例和模式。而我国建设工程项目风险管理的研究和实践起

8、步较晚,目前还相对落后,达不到国际化竞争水准的要求。建设业主方在对承发包模式的选择上缺乏科学的根据，面对由于承发包模式带来的风险没有科学系统的应对手段，更别提有风险预案，依旧是延续着兵来将挡水来土掩的应对方法，这样的方法盲目并且难以对工程项目进行控制，对工程项目的进度、投资、质量、和安全带来很大隐患。因此,本论文试图对不同承包模式进行比较研究,认为分别从业主方和承包方的角度进行选择，对于不同情况的建设工程项目应灵活采用最合适的承发包模式，面对不同的承发包模式建立不同的风险方案，为建筑行业向国外先进风险管理提供参考,力求提高我国项目管理服务水平,缩短与发达国家的差距,最终实现与国际惯例接轨。 1

9、、 当前国内常用的承发包模式建设工程项目落成的基本形式就是承发包。工程项目主要涉及三方面的介入，即以业方为主体的发包体系；以设计、施工、供货主为主体的承建体系；以及以工程咨询、主体、监理方面等为主体的咨询体系，本文的研究范围划定为业主方。工程项目的复杂多样性总协定了市场主体三方的不同承发包模式，这里主要介绍平行承发包、设计/施工总承包、工程项目总承包、工程项目总承包模式。 （一）平行承发包模式在这种模式下, 业主将和很多专业承包商签约, 每个承包商所承担的工作都很专业, 如: 基础、 主体、 装修、 水、 电、 智能化等。 但是业主并不是一次性把所有的工作发包完毕, 而是根据图纸设计一部分发包

10、一部分。采用这种模式的优点是通过各工种的分别发包和协调工作来降低成本和工期。另外一个优点就是这种模式很灵活, 如果某一部分工作出现拖延, 那么业主可以延迟他后面的工作的发包时间。平行承发包模式如图（一）所示。业主设计单位甲设计单位乙 施工单位甲施工单位乙材料单位设施供应 图（一）（二）设计/施工总承包模式 设计/施工总分包就是业主将全部设计任务发包给一个设计单位作为设计总承包，将全部施工任务发包给一个施工单位做为施工总承包；总承包单位还可以将其任务的一部分分包给其他的承包单位，从而形成一个设计总合同、一个施工总合同以及若干个分包合同的模式。设计/施工总分包模式如图（二）所示。图（二）（三）工程

11、项目总承包模式工程项目总承包是指业主把工程设计、施工、材料和设备采购等一系列工作全部发包给一家承包公司，由其负责设计、施工和采购等全部工作，最后向业主交付一个能达到运用条件的工程，如图（三）所示。这种承发包模式又称“交钥匙工程”。图（三） （四）工程项目总承包管理模式工程项目总承包管理是指业主将工程项目的建设任务发包给专门从事工程建设组织管理的单位，再分包给若干个设计、施工和材料、设备供应单位，并对分包的各个单位实施项目建设的管理，如图（四）所示。图（四）项目总承包工程管理工作与项目总承包不同之处在于：前都不直接进行设计与施工，没有自己的设计和施工力量，而是将承接的设计与施工任务全部分包出去并

12、负责工程项目的建设管理。后都有自己的设计、施工力量，可直接进行设计、施工、材料和设备采购等工作。二、选择不同承发包模式对业主方的影响一般情况下，一个工程项目采用何种发包模式由业主选择，选定一种对自己有利的承包方式和合同类型是项目成功的开头。不同的发包模式对业方有着不同的影响。 （一）平行发包模式对业主方的影响优点：1.由于平行发包业主是直接同各承建方签约，再分包的情况基本很少，业主一般可以得到较有竞争力的投标报价，而合同价会相对较低。2.采用平行承发包可以提前开始各发包工程的施工，经过合理的切块分解，设计与施工可以交错进行，从而缩短整个项目的工期，有利于实现进度控制的目标。3.有利于工程质量的

13、控制。由于工程分别发包给各承建单位，合同间的相互制约使各发包的工程内容的质量及进度的要求可以一定程度上得到保证，各承包商能形成相互检查与监督的约束力。如果当前有一工序的工程质量有缺陷的话，则后一工程的承建单位不会同意在不合格的工程上继续进行施工。风险：1.建设项目招标的组织管理工作量大。同时合同管理的工作量也大，且交项目平行切块的发包单位数越多，导致业主要签订的合同数也就越多，管理的工作量也就越大。采用平行承发包形式的核心是要有效合理地确定每一发包合同的合同标的物的界面，合同界面不清，业主方合同管理工作的工作量及难度都会加大、对各个承包商的协调及组织工程量将不可避免地加大好多倍。与业主签约的专

14、业承包商单位太多, 协调工作十分困难, 而且国外采用这种模式失败的案例中和多都是由于协调工作不力而导致了太多的索赔与诉讼。2.整个工程的总合同价款必须在所有合同全部签订以后才能得知，总合同价不易在短期内确定，在某种程度上会影响到投资控制。长期实践表明，平行发包模式对于建设单位的管理要求很高，需要配备设计管理 招标管理及合同管理（包括工程 设备 造价 档案资料等方面）的各类高素质专业人员，并参与协调施工过程中设计单位及各总分包单位之间的关系 但建设单位的主要任务不是建设管理，在专业素质上，更倾向于开发和运营策划管理 临时配备结构复杂 综合性强的建设管理团队，对建设单位本身的管理来说，是一项不小的

15、考验。如何来应对这些风险对业主或建设工程项目带来损害，在临时组建的建设管理团队综合管理能力上，存在较大风险，而建设单位往往无力承担这样的风险 基于风险应当由最有能力承担的一方承担的理论，建设单位需要委托一个长期从事建设管理和具有丰富经验的咨询机构，或选择一家具有相应管理能力的施工总承包单位来承担建设管理的任务。（二）设计/施工总承包模式对业主方的影响优点：1.业主方对承建单位的协调管理工作工作量较小。从合同关系上，业主只需处理设计总承包工程和施工总承包之间的矛盾和问题，总承包单位协调与管理分包单位的工作。总承包单位向业主负责，分包单位预算的责任被业主看作是总承包单位的责任。由此，设计/施工总承

16、包模式有利于项目的组织管理，可以充分发挥总承包单位的专业协调能力，减少业主方的协调工作量，使其能专注于项目的总体控制与管理。设计/施工总承包单位模式的总承包合同价格可以较早确定，宜于对投资控制。在工程质量控制方面，总承包单位能以自己的专业能力和经验对分包单位的质量进行管理，可以监督分包工程质量，对质量控制有利。总承包单位须对工程总进度负责，须协调各分包工程的进度，因而有得于总体进度的协调控制。风险：施工质量由总承包单位控制，如果总承包单位出于切身利益或不负责任，可能对工程质量进行隐瞒，对业主方的质量控制造成不利影响。采用设计/施工总承包模式，一般压根在工程设计全部完成以后进行工程的施工招标，设

17、计与施工不能交错进行。四于总承包单位需对分包单位实施管理，并需承担包括分包单位在内的工程总承包风险，因此，总承包合同价款相对平行承发包要高，业主方的工程款支出会大一些。后两个问题是势必会存在的，无法改变，针对第一个风险，业主方可以加强对现场的控制，紧抓质量。（三）项目总承包模式对业主方的影响优点：1.项目总承包模式对业主而言，只需签订一份项目总承包合同，合同结构简单。由于业主只有一个主合同，相应的协调组织工作量较小，项目总承包单位内部以及设计、施工或单位等方面的关系由总承包单位分别进行协调与管理，相当于业主将对项目总体的协调工作转移给了项目总承包单位。2.对项目总投资的控制有利，总承包合同一经

18、签订项目总造价也就确定。3.项目总工期明确，项目总承包单位对总进度负责，并需协调控制各分包单位的分进度。任总承包，一般能做到设计阶段与施工阶段的相互撒拉，对进度目标控制有利。风险：1.项目总承包的时间范围一般是从初步设计开始至项目动用交付使用，项目总承包合同的签订在设计之前。因此，项目总承包需按功能招标，招标发包工作及合同谈判与合同管理难度就比较大。2.合同要求较高，业主择优选择承包商范围小，在选择招标单位时，由于承包量大，工作进行较早，工程信息未知数多，因此承包方可能要承担较大的风险，所以有此能力的承包单位数量相对较少。合同价格较高。3.对工程实体质量的控制，由项目总承包单位实施，对各分包单

19、位进行质量地专业化管理，但业主对项目的质量标准、功能和使用要求的控制比较困难，依赖总承包单位。业主在开发一些简单明确的常规性工程，如一般性商业用房、标准化建筑等，及对于一些专业性较强的工业建筑，如钢铁，化工，水利等工程，可以采用项目总承包模式。（四）项目总承包管理模式对业主方的影响与施工总承包相比，采用项目总承包管理模式时的合同价更具合理性。采用项目总承包管理模式时，施工任务要进行多次分包，施工合同总价不是一次确定的，而是有一部分完整施工图纸，就分包一部分，将施工合同总价化整为零，而且每次分包都通过招标展开竞争，每个分包合同价格都通过谈判进行详细讨论，从而使各个分包合同价格汇总后形成的合同总价

20、更具合理性。项目总承包管理模式单位不赚取总包与分包之间的差价，用价值工程方法挖掘节约投资的潜力，大大减少了业主在工程造价控制方面的风险。采用现代化管理方法和手段控制工程费用。设计与施工结合，有利于提高工程质量，严格的工程质量控制程序，为控制工程质量提供了保证。由于采取分阶段发包，集中管理，实现了有条件的“边设计、边施工”，使设计与施工能够充分地搭接，有得手缩短建设工期。项目总承包管理模式特别适用于那些实施周期长、工期要求紧迫的大型复杂建设工程。三、承发包模式风险的处理承发包模式风险是指由于采用的承发包模式本身的特点所带来的导致原告基于正常理想的技术、管理和组织基础之上的工程项目运行过程受到干扰

21、，使得项目目标不能实现而事先又不能确定的内部和外部的干扰因素及事件在对承发包模式风险的规避上主要是事前控制，对业主来说, 如何根据项目的情况 ( 包括项目的特点、 类型、 规模大小、 技术复杂程度等) 和自身的情况 ( 包括业主方从事项目建设的经验和业主方人员配备) 选择合适的承发包模式是一件需要慎重考虑的事, 在选择到合适的承发包模式后，对设计、施工、供货主为主体的承建单位的选择也要慎重，选择信用好，经营良好，有着良好社会评价的单位。风险发生的后果都是从工程项目的进度、投资、质量、安全这些方面体现出来，业主方抓好这几个方面很大程度上依赖于监理单位。承发包模式风险的规避及控制的重点之一在于一个

22、好的监理模式。为了保证建设工程项目总目标的顺利实现，一般应该根据不同的承发包模式来确定不同的监理委托模式，这样可以降低风险发生的概率。对应以上四种不同的承发包模式有着不同的监理委托模式。与平行承发包模式相适应的监理委托模式有两种类型：1、业主委托一家监理企业监理，负责监理所有的设计、施工单位，2、业主委托多家监理企业监理，比如监理单位a负责所有的设计单位，监理单位b负责所有的施工单位；与设计/施工总分包模式相应的监理委托模式：1、业主委托一家监理企业监理，负责监理所有的设计、施工单位，2、业主委托多家监理企业监理，比如监理单位a负责设计单位，监理单位b负责施工单位；与工程项目总承包模式相应的监

23、理委托模式宜委托一家监理企业进行。与工程项目总承包管理模式相应的监理委托模式宜委托一家监理单位实施监理。在对承发包模式风险的控制上业主方应该提高风险意识 ,加强风险管理 ,建立风险手册，统计过去发生过的，制作风险摘要，将项目可能面临的风险汇总并排列出来。采用风险控制可降低预期损失或使这种损失更具有可测性，从而改变风险。具体的方法包括风险回避、风险预防、风险分离、风险分散及风险转移等。参加工程项目保险，也是项目抵御风险能力的重要途径。四、我国承发包模式的发展趋势目前中国持续采用多年，并且至今仍是主流的承发包模式是平行承发包模式，平行发包模式既然对建设单位要求高，管理复杂，为何却是承发包模式的主流

24、这主要是与中国总体经济发展相适应的，一方面，设计单位 施工单位均是从小到大，再到综合性的发展过程 此前，设计单位 施工单位就其专业技术和管理能力，根本无法实现设计施工一体化或在施工总承包模式下对多专业设计与施工进行综合管理工程咨询业在中国更是从无到有的过程，工程咨询公司为建设单位提供的专业咨询管理服务也需要一个发展历程 另一方面，中国经济在快速发展阶段，各类工程项目的建设周期包括设计周期都因为多种需要而被压缩了，因此出现了分阶段设计的状况 而分阶段设计为平行发包模式创造了条件，却给工程总承包和施工总承包招标来了阻碍。在平行发包模式实践中，随着竞争日益激烈，过去粗放的工程管理模式盈利日趋微薄，促

25、使各专业施工单位不断提高技术和管理水平，由粗放逐渐向精细化和集约化转型，越来越多的合同管理问题由以往的不被关注变为盈利的突破口由建设单位亲自实施建设管理的平行发包模式显示了临时组建的建设方合同管理水平的不足，合同争议问题的暴露为合同结构模式的转变及风险的合理分配意向带来了机遇，也即是为承包模式向更有利于风险控制的模式转变创造了条件 随着国内设计单位施工单位综合能力的提高，以及咨询业的发展壮大，在技术和管理能力方面，使得承包模式的转变成为可能。建筑工程承发包模式逐步由平行发包模式向施工总承包或工程总承包模式转变。政府建设行政主管部门极力推行施工总承包及工程总承包模式。地方建设行政主管部门进一步提

26、出施工总承包单位对建设项目的质量和安全文明施工负总责的要求 这一要求将充分发挥施工总承包单位在建设管理过程中的主导优势和专业优势，真正做到将风险分担给最有能力承担者承担，同时也将进一步促进施工总承包单位综合管理水平的提升，为工程承发包模式最终转变为施工总承包模式迈进了一步。相信随着建筑行业的完善，未来工程承发包模式的主流将转化为施工总承包模式。结 论 建设工程项目落成通过承发包来实现，我国目前常用的承包发模式有四种。不同的承发包模式有着各自的优点和不足，业主方应针对不同情况的建设项目选用最合适的承发包模式。风险在工程项目管理中无时不有，无处不在，业主方要转变观念，加强风险意识，建立自己的风险管理机制，积极处理由于承发包模式所带来的风险。处理风险可以从三个