机房2级及3级等保要求

1、本文档如对你有帮助，请帮忙下载支持! 级、三级等级保护要求比较 技术要求 技术要求项 二级等保 三级等保 物理 1) 机房和办公场地应选择 1) 机房和办公场地应选择在具有防震、防 安全 物理 在具有防震、防风和防雨 风和防雨等能力的建筑内； 等能力的建筑内。 2) 机房场地应避免设在建筑物的高层或地 位置 下室，以及用水设备的下层或隔壁； 的选 3) 机房场地应当避开强电场、强磁场、强 择 震动源、强噪声源、重度环境污染、易 发生火灾、水灾、易遭受雷击的地区。 物理 1) 机房出入口应有专人值 1) 机房出入口应有专人值守，鉴别进入的 访问 守，鉴别进入的人员身份 人员身份并登记在案； 控制

2、 并登记在案； 2) 应批准进入机房的来访人员，限制和监 2) 应批准进入机房的来访 控其活动范围； 人员，限制和监控其活动 3) 应对机房划分区域进行管理，区域和区 范围。 域之间设置物理隔离装置，在重要区域 前设置交付或安装等过度区域； 4) 应对重要区域配置电子门禁系统，鉴别 和记录进入的人员身份并监控其活动。 防盗 1) 应将主要设备放置在物 1) 应将主要设备放置在物理受限的范围 窃和 理受限的范围内； 内； 防破 2) 应对设备或主要部件进 2) 应对设备或主要部件进行固定，并设置 坏 行固定，并设置明显的不 明显的无法除去的标记； 易除去的标记； 3) 应将通信线缆铺设在隐蔽处，

3、如铺设在 3) 应将通信线缆铺设在隐 地下或管道中等； 敝处，如铺设在地下或管 4) 应对介质分类标识，存储在介质库或档 道中等； 案室中； 4) 应对介质分类标识，存储 5) 设备或存储介质携带出工作环境时，应 在介质库或档案至中； 受到监控和内容加密； 5) 应安装必要的防盗报警 6) 应利用光、电等技术设置机房的防盗报 设施，以防进入机房的盗 警系统，以防进入机房的盗窃和破坏行 窃和破坏行为。 为； 技术要求项 二级等保 三级等保 7）应对机房设置监控报警系统。 防雷 1）机房建筑应设置避雷装 1）机房建筑应设置避雷装置； 击 置； 2）应设置防雷保安器，防止感应雷； 2）应设置交流电源

4、地线。 3）应设置交流电源地线。 防火 1）应设置火火设备和火灾 1）应设置火灾自动消防系统，自动检测火 自动报警系统，并保持灭 情、自动报警，并自动灭火； 火设备和火灾自动报警 2）机房及相关的工作房间和辅助房，其建 系统的良好状态。 筑材料应具有耐火等级； 3）机房采取区域隔离防火措施，将重要设 备与其他设备隔离开。 防水 1）水管安装，不得穿过屋顶 1）水管安装，不得穿过屋顶和活动地板下； 和防 和活动地板下； 2）应对穿过墙壁和楼板的水管增加必要的 潮 2）应对穿过墙壁和楼板的 保护措施，如设置套管； 水管增加必要的保护措 3）应采取措施防止雨水通过屋顶和墙壁渗 施，如设置套管； 透；

5、 3）应采取措施防止雨水通 4）应采取措施防止室内水蒸气结露和地下 过屋顶和墙壁渗透； 积水的转移与渗透。 4）应采取措施防止室内水 蒸气结露和地下积水的 转移与渗透。 防静 1）应采用必要的接地等防 1）应采用必要的接地等防静电措施； 电 静电措施 2）应采用防静电地板。 温湿 1）应设置温、湿度自动调节 1）应设置恒温恒湿系统，使机房温、湿度 度控 设施，使机房温、湿度的 的变化在设备运行所允许的范围之内。 制 变化在设备运行所允许 的范围之内。 电力 1）计算机系统供电应与其 1）计算机系统供电应与其他供电分开； 供应 他供电分开； 2）应设置稳压器和过电压防护设备； 2）应设置稳压器和

6、过电压 3）应提供短期的备用电力供应（如UPS设 防护设备； 备）； 3）应提供短期的备用电力 4）应设置冗余或并行的电力电缆线路； 供应（如UPS设备）。 5）应建立备用供电系统（如备用发电机）， 以备常用供电系统停电时启用。 技术要求项 二级等保 三级等保 1）应米用接地方式防止外 1）应米用接地方式防止外界电磁干扰和设 界电磁干扰和设备寄生 备寄生耦合干扰； 电磁 耦合干扰； 2） 电源线和通信线缆应隔离，避免互相十 防护 2）电源线和通信线缆应隔 扰； 离，避免互相干扰。 3）对重要设备和磁介质实施电磁屏蔽。 网络 结构 1）网络设备的业务处理能 1）网络设备的业务处理能力应具备冗余空

7、 安全 安全 力应具备冗余空间，要求 间，要求满足业务高峰期需要； 与网 满足业务高峰期需要； 2）应设计和绘制与当前运行情况相符的网 段划 2）应设计和绘制与当前运 络拓扑结构图； 分 行情况相符的网络拓扑 3）应根据机构业务的特点，在满足业务高 结构图； 峰期需要的基础上，合理设计网络带宽； 3）应根据机构业务的特点， 4）应在业务终端与业务服务器之间进行路 在满足业务高峰期需要 由控制建立安全的访问路径； 的基础上，合理设计网络 5）应根据各部门的工作职能、重要性、所 带宽； 涉及信息的重要程度等因素，划分不冋 4）应在业务终端与业务服 的子网或网段，并按照方便管理和控制 务器之间进行路

8、由控制， 的原则为各子网、网段分配地址段； 建立安全的访问路径； 6）重要网段应米取网络层地址与数据链路 5）应根据各部门的工作职 层地址绑定措施，防止地址欺骗； 能、重要性、所涉及信息 7）应按照对业务服务的重要次序来指定带 的重要程度等因素，划分 宽分配优先级别，保证在网络发生拥堵 不同的子网或网段，并按 的时候优先保护重要业务数据主机。 照方便管理和控制的原 则为各子网、网段分配地 址段； 6） 重要网段应米取网络层 地址与数据链路层地址 绑定措施，防止地址欺 骗。 网络 1）应能根据会话状态信息 1）应能根据会话状态信息（包括数据包的 访问 （包括数据包的源地址、 源地址、目的地址、源

9、端口号、目的端 控制 目的地址、源端口号、目 口号、协议、出入的接口、会话序列号、 的端口号、协议、出入的 发出信息的主机名等信息，并应支持地 技术要求项 二级等保 接口、会话序列号、发出 信息的主机名等信息，并 应支持地址通配符的使2) 用)，为数据流提供明确 的允许/拒绝访问的能 力。3) 5) 三级等保 拨号1) 访问 控制 2) 应在基于安全属性的允1) 许远程用户对系统访问 的规则的基础上，对系统 所有资源允许或拒绝用 户进行访问，控制粒度为 单个用户；2) 应限制具有拨号访问权 3) 限的用户数量。 址通配符的使用)，为数据流提供明确的 允许/拒绝访问的能力； 应对进出网络的信息内

10、容进行过滤，实 现对应用层 HTTP FTP TELNET SMTP POP3等协议命令级的控制； 应依据安全策略允许或者拒绝便携式和 移动式设备的网络接入； 应在会话处于非活跃一定时间或会话结 束后终止网络连接； 应限制网络最大流量数及网络连接数。 应在基于安全属性的允许远程用户对系 统访问的规则的基础上，对系统所有资 源允许或拒绝用户进行访问，控制粒度 为单个用户； 应限制具有拨号访问权限的用户数量； 应按用户和系统之间的允许访问规则， 决定允许用户对受控系统进行资源访 问。 网络 1) 安全 审计 2) 应对网络系统中的网络 设备运行状况、网络流 量、用户行为等事件进行 日志记录； 对于

11、每一个事件，其审计 记录应包括：事件的日期 和时间、用户、事件类型、 事件是否成功，及其他与 审计相关的信息。 1) 应对网络系统中的网络设备运行状况、 网络流量、用户行为等进行全面的监测、 记录； 2) 对于每一个事件，其审计记录应包括： 事件的日期和时间、用户、事件类型、 事件是否成功，及其他与审计相关的信 3) 安全审计应可以根据记录数据进行分 析，并生成审计报表； 4) 安全审计应可以对特定事件，提供指定 方式的实时报警； 5) 审计记录应受到保护避免受到未预期的 删除、修改或覆盖等。 技术要求项 二级等保 三级等保 边界 完整 性检 查 1）应能够检测内部网络中 出现的内部用户未通过

12、 准许私自联到外部网络 的行为（即“非法外联” 行为）。 1）应能够检测内部网络中出现的内部用户 未通过准许私自联到外部网络的行为 （即“非法外联”行为）； 2）应能够对非授权设备私自联到网络的行 为进行检查，并准确定出位置，对其进 行有效阻断； 3）应能够对内部网络用户私自联到外部网 络的行为进行检测后准确定出位置，并 对其进行有效阻断。 网络 入侵 防范 1）应在网络边界处监视以 下攻击行为：端口扫描、 强力攻击、木马后门攻 击、拒绝服务攻击、缓冲 区溢出攻击、IP碎片攻 击、网络蠕虫攻击等入侵 事件的发生。 1）应在网络边界处应监视以下攻击行为： 端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、 拒绝

13、服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎 片攻击、网络蠕虫攻击等入侵事件的发 生； 2）当检测到入侵事件时，应记录入侵的源 IP、攻击的类型、攻击的目的、攻击的 时间，并在发生严重入侵事件时提供报 警。 恶意 代码 防范 1）应在网络边界及核心业 务网段处对恶意代码进 行检测和清除； 2）应维护恶意代码库的升 级和检测系统的更新； 3）应支持恶意代码防范的 统一管理。 1）应在网络边界及核心业务网段处对恶意 代码进行检测和清除； 2）应维护恶意代码库的升级和检测系统的 更新； 3）应支持恶意代码防范的统一管理。 网络 设备 防护 1）应对登录网络设备的用 户进行身份鉴别； 2）应对网络设备的管理员 登

14、录地址进行限制； 3）网络设备用户的标识应 1）应对登录网络设备的用户进行身份鉴 别； 2）应对网络上的对等实体进行身份鉴别； 3）应对网络设备的管理员登录地址进行限 技术要求项 二级等保 三级等保 唯一； 制; 4) 身份鉴别信息应具有不 4) 网络设备用户的标识应唯一； 易被冒用的特点，例如口 5) 身份鉴别信息应具有不易被冒用的特 令长度、复杂性和定期的 更新等； 点，例如口令长度、复杂性和定期的更 5) 应具有登录失败处理功 新等； 能，如：结束会话、限制 6) 应对冋一用户选择两种或两种以上组合 非法登录次数，当网络登 的鉴别技术来进行身份鉴别； 录连接超时，自动退出。 7) 应具有

15、登录失败处理功能，如：结束会 话、限制非法登录次数，当网络登录连 接超时，自动退出； 8) 应实现设备特权用户的权限分离，例如 将管理与审计的权限分配给不冋的网络 设备用户。 主机 身份 1) 操作系统和数据库管理 1) 操作系统和数据库管理系统用户的身份 系统 鉴别 系统用户的身份标识应 标识应具有唯一性； 安全 具有唯一性； 2) 应对登录操作系统和数据库管理系统的 2) 应对登录操作系统和数 据库管理系统的用户进 用户进行身份标识和鉴别； 行身份标识和鉴别； 3) 应对冋一用户米用两种或两种以上组合 3) 操作系统和数据库管理 的鉴别技术实现用户身份鉴别； 系统身份鉴别信息应具 4) 操

16、作系统和数据库管理系统用户的身份 有不易被冒用的特点，例 鉴别信息应具有不易被冒用的特点，例 如口令长度、复杂性和定 如口令长度、复杂性和定期的更新等； 4) 期的更新等； 应具有登录失败处理功 5) 应具有登录失败处理功能，如：结束会 能，女口：结束会话、限制 话、限制非法登录次数，当登录连接超 非法登录次数，当登录连 时，自动退出； 接超时，自动退出。 6) 应具有鉴别警示功能； 7) 重要的主机系统应对与之相连的服务器 或终端设备进行身份标识和鉴别。 自主 1) 应依据安全策略控制主 1) 应依据安全策略控制主体对客体的访 技术要求项 访问 控制 二级等保 体对客体的访问； 2）自主访问

17、控制的覆盖范 围应包括与信息安全直 接相关的主体、客体及它 们之间的操作； 3）自主访问控制的粒度应 达到主体为用户级，客体 为文件、数据库表级； 4）应由授权主体设置对客 体访问和操作的权限； 5）应严格限制默认用户的 访问权限。 强制 访问 控制 安全 1）安全审计应覆盖到服务 审计器上的每个操作系统用 户和数据库用户； 2）安全审计应记录系统内 重要的安全相关事件，包 括重要用户行为和重要 系统命令的使用等； 3）安全相关事件的记录应 三级等保 问； 2）自主访问控制的覆盖范围应包括与信息 安全直接相关的主体、客体及它们之间 的操作； 3）自主访问控制的粒度应达到主体为用户 级，客体为文

18、件、数据库表级； 4）应由授权主体设置对客体访问和操作的 权限； 5）权限分离应采用最小授权原则，分别授 予不同用户各自为完成自己承担任务所 需的最小权限，并在他们之间形成相互 制约的关系； 6）应实现操作系统和数据库管理系统特权 用户的权限分离； 7）应严格限制默认用户的访问权限。 1）应对重要信息资源和访问重要信息资源 的所有主体设置敏感标记； 2）强制访问控制的覆盖范围应包括与重要 信息资源直接相关的所有主体、客体及 它们之间的操作； 3）强制访问控制的粒度应达到主体为用户 级，客体为文件、数据库表级。 1）安全审计应覆盖到服务器和客户端上的 每个操作系统用户和数据库用户； 2）安全审计

19、应记录系统内重要的安全相关 事件，包括重要用户行为、系统资源的 异常使用和重要系统命令的使用； 3）安全相关事件的记录应包括日期和时 技术要求项 二级等保 包括日期和时间、类型、 主体标识、客体标识、事 件的结果等； 4）审计记录应受到保护避 免受到未预期的删除、修 改或覆盖等。 系统 保护 1）系统应提供在管理维护 状态中运行的能力，管理 维护状态只能被系统管 三级等保 间、类型、主体标识、客体标识、事件 的结果等； 4）安全审计应可以根据记录数据进行分 析，并生成审计报表； 5）安全审计应可以对特定事件，提供指定 方式的实时报警； 6）审计进程应受到保护避免受到未预期的 中断； 7）审计记

20、录应受到保护避免受到未预期的 删除、修改或覆盖等。 1）系统因故障或其他原因中断后，应能够 以手动或自动方式恢复运行。 剩余 信息 保护 入侵 防范 理员使用。 1）应保证操作系统和数据 库管理系统用户的鉴别 信息所在的存储空间，被 释放或再分配给其他用 户前得到完全清除，无论 这些信息是存放在硬盘 上还是在内存中； 2）应确保系统内的文件、目 录和数据库记录等资源 所在的存储空间，被释放 或重新分配给其他用户 前得到完全清除。 无 1）应保证操作系统和数据库管理系统用户 的鉴别信息所在的存储空间，被释放或 再分配给其他用户前得到完全清除，无 论这些信息是存放在硬盘上还是在内存 中； 2）应确

21、保系统内的文件、目录和数据库记 录等资源所在的存储空间，被释放或重 新分配给其他用户前得到完全清除。 1）应进行主机运行监视，包括监视主机的 CPU硬盘、内存、网络等资源的使用情 况； 2）应设定资源报警域值，以便在资源使用 超过规定数值时发出报警； 技术要求项 二级等保 三级等保 3）应进行特定进程监控，限制操作人员运 行非法进程； 4）应进行主机账户监控，限制对重要账户 的添加和更改； 5）应检测各种已知的入侵行为，记录入侵 的源IP、攻击的类型、攻击的目的、攻 击的时间，并在发生严重入侵事件时提 供报警； 6）应能够检测重要程序完整性受到破坏， 并在检测到完整性错误时米取必要的恢 复措施

22、。 恶意 代码 防范 1）服务器和重要终端设备 （包括移动设备）应安装 实时检测和查杀恶意代 码的软件产品； 2）主机系统防恶意代码产 品应具有与网络防恶意 代码产品不冋的恶意代 码库； 1）服务器和终端设备（包括移动设备）均 应安装实时检测和查杀恶意代码的软件 产品； 2）主机系统防恶意代码产品应具有与网络 防恶意代码产品不冋的恶意代码库； 3）应支持恶意代码防范的统一管理。 资源 控制 1）应限制单个用户的会话 数量； 2）应通过设定终端接入方 式、网络地址范围等条件 限制终端登录。 1）应限制单个用户的多重并发会话； 2）应对最大并发会话连接数进行限制； 3）应对一个时间段内可能的并发会

23、话连接 数进行限制； 4）应通过设定终端接入方式、网络地址范 围等条件限制终端登录； 5）应根据安全策略设置登录终端的操作超 时锁定和鉴别失败锁定，并规定解锁或 终止方式； 6）应禁止冋一用户账号在冋一时间内并发 登录； 技术要求项 二级等保 三级等保 7) 应限制单个用户对系统资源的最大或最 小使用限度； 8) 当系统的服务水平降低到预先规定的最 小值时，应能检测和报警； 9) 应根据安全策略设定主体的服务优先 级，根据优先级分配系统资源，保证优 先级低的主体处理能力不会影响到优先 级高的主体的处理能力。 应用 身份 1) 应用系统用户的身份标 1) 系统用户的身份标识应具有唯一性； 安全

24、鉴别 识应具有唯一性； 2) 应对登录的用户进行身份标识和鉴别； 2) 应对登录的用户进行身 3) 系统用户的身份鉴别信息应具有不易被 3) 份标识和鉴别； 系统用户身份鉴别信息 冒用的特点，例如口令长度、复杂性和 应具有不易被冒用的特 定期的更新等； 点，例如口令长度、复杂 4) 应对冋一用户米用两种或两种以上组合 性和定期的更新等； 的鉴别技术实现用户身份鉴别； 4) 应具有登录失败处理功 5) 应具有登录失败处理功能，如：结束会 能，如：结束会话、限制 话、限制非法登录次数，当登录连接超 非法登录次数，当登录连 接超时，自动退出。 时，自动退出； 6) 应具有鉴别警示功能； 7) 应用系

25、统应及时清除存储空间中动态使 用的鉴别信息。 访问 1) 应依据安全策略控制用 1) 应依据安全策略控制用户对客体的访 控制 户对客体的访问； 问； 2) 自主访问控制的覆盖范 2) 自主访问控制的覆盖范围应包括与信息 围应包括与信息安全直 接相关的主体、客体及它 安全直接相关的主体、客体及它们之间 们之间的操作； 的操作； 3) 自主访问控制的粒度应 3) 自主访问控制的粒度应达到主体为用户 达到主体为用户级，客体 级，客体为文件、数据库表级； 为文件、数据库表级； 4) 应由授权主体设置用户对系统功能操作 4) 应由授权主体设置用户 技术要求项 二级等保 三级等保 5) 6) 7） 对系统

26、功能操作和对数 据访问的权限； 应实现应用系统特权用 户的权限分离，例如将管 理与审计的权限分配给 不同的应用系统用户； 权限分离应采用最小授 权原则，分别授予不同用 户各自为完成自己承担 任务所需的最小权限，并 在它们之间形成相互制 约的关系； 应严格限制默认用户的 访问权限。 和对数据访问的权限； 5）应实现应用系统特权用户的权限分离， 例如将管理与审计的权限分配给不同的 应用系统用户； 6）权限分离应采用最小授权原则，分别授 予不同用户各自为完成自己承担任务所 需的最小权限，并在它们之间形成相互 制约的关系； 7）应严格限制默认用户的访问权限。 安全 1） 审计 2） 3） 4） 安全审

27、计应覆盖到应用 系统的每个用户； 安全审计应记录应用系 统重要的安全相关事件， 包括重要用户行为和重 要系统功能的执行等； 安全相关事件的记录应 包括日期和时间、类型、 主体标识、客体标识、事 件的结果等； 审计记录应受到保护避 免受到未预期的删除、修 改或覆盖等。 1）安全审计应覆盖到应用系统的每个用 户； 2）安全审计应记录应用系统重要的安全相 关事件，包括重要用户行为、系统资源 的异常使用和重要系统功能的执行等； 3）安全相关事件的记录应包括日期和时 间、类型、主体标识、客体标识、事件 的结果等； 4）安全审计应可以根据记录数据进行分 析，并生成审计报表； 5）安全审计应可以对特定事件，

28、提供指定 方式的实时报警； 6）审计进程应受到保护避免受到未预期的 中断； 7）审计记录应受到保护避免受到未预期的 删除、修改或覆盖等。 剩余 1） 应保证用户的鉴别信息 1）应保证用户的鉴别信息所在的存储空 技术要求项 二级等保 三级等保 信息 所在的存储空间，被释放 间，被释放或再分配给其他用户前得到 保护 或再分配给其他用户前 完全清除，无论这些信息是存放在硬盘 得到完全清除，无论这些 上还是在内存中； 信息是存放在硬盘上还 是在内存中； 2) 应确保系统内的文件、目录和数据库记 2) 应确保系统内的文件、目 录等资源所在的存储空间，被释放或重 录和数据库记录等资源 新分配给其他用户前得

29、到完全清除。 所在的存储空间，被释放 或重新分配给其他用户 前得到完全清除。 通信 1) 通信双方应约定单向的 1) 通信双方应约定密码算法，计算通信数 完整 校验码算法，计算通信数 据报文的报文验证码，在进行通信时， 性 据报文的校验码，在进行 双方根据校验码判断对方报文的有效 通信时，双方根据校验码 性。 判断对方报文的有效性。 抗抵 无 1) 应具有在请求的情况下为数据原发者或 赖 接收者提供数据原发证据的功能； 2) 应具有在请求的情况下为数据原发者或 接收者提供数据接收证据的功能。 通信 1) 当通信双方中的一方在 1) 当通信双方中的一方在一段时间内未作 保密 一段时间内未作任何响

30、 任何响应，另一方应能够自动结束会话； 性 应，另一方应能够自动结 2) 在通信双方建立连接之前，利用密码技 2) 束会话； 在通信双方建立连接之 术进行会话初始化验证； 前，利用密码技术进行会 3) 在通信过程中，应对整个报文或会话过 3) 话初始化验证； 在通信过程中，应对敏感 4) 程进行加密； 应选用符合国豕有关部门要求的密码算 信息字段进行加密。 法。 软件 1) 应对通过人机接口输入 1) 应对通过人机接口输入或通过通信接口 容错 或通过通信接口输入的 输入的数据进行有效性检验； 数据进行有效性检验； 2) 应对通过人机接口方式进行的操作提供 2) 应对通过人机接口方式 “回退”功

31、能，即允许按照操作的序列 技术要求项 二级等保 三级等保 进行的操作提供“回 退”功能，即允许按照操 作的序列进行回退； 3）在故障发生时，应继续提 供一部分功能，确保能够 实施必要的措施。 进行回退； 3）应有状态监测能力，当故障发生时，能 实时检测到故障状态并报警； 4）应有自动保护能力，当故障发生时，自 动保护当前所有状态。 资源 控制 1）应限制单个用户的多重 并发会话； 2）应对应用系统的最大并 发会话连接数进行限制； 3）应对一个时间段内可能 的并发会话连接数进行 限制。 1）应限制单个用户的多重并发会话； 2）应对应用系统的最大并发会话连接数进 行限制； 3）应对一个时间段内可能

32、的并发会话连接 数进行限制； 4）应根据安全策略设置登录终端的操作超 时锁定和鉴别失败锁定，并规定解锁或 终止方式； 5）应禁止冋一用户账号在冋一时间内并发 登录； 6）应对一个访问用户或一个请求进程占用 的资源分配最大限额和最小限额； 7）应根据安全属性（用户身份、访问地址、 时间范围等）允许或拒绝用户建立会话 连接； 8）当系统的服务水平降低到预先规定的最 小值时，应能检测和报警； 9）应根据安全策略设定主体的服务优先 级，根据优先级分配系统资源，保证优 先级低的主体处理能力不会影响到优先 级高的主体的处理能力。 代码 安全 1）应对应用程序代码进行 恶意代码扫描； 2）应对应用程序代码进

33、行 1）应制定应用程序代码编写安全规范，要 求开发人员参照规范编写代码； 2）应对应用程序代码进行代码复审，识别 技术要求项 二级等保 三级等保 安全脆弱性分析。 可能存在的恶意代码； 3) 应对应用程序代码进行安全脆弱性分 析； 4) 应对应用程序代码进行穿透性测试。 数据 数据 1) 应能够检测到系统管理 1) 应能够检测到系统管理数据、鉴别信息 安全 完整 数据、鉴别信息和用户数 和用户数据在传输过程中完整性受到破 性 2) 据在传输过程中完整性 受到破坏； 应能够检测到系统管理 数据、鉴别信息和用户数 2) 坏，并在检测到完整性错误时米取必要 的恢复措施； 应能够检测到系统管理数据、鉴

34、别信息 据在存储过程中完整性 和用户数据在存储过程中完整性受到破 受到破坏。 坏，并在检测到完整性错误时米取必要 的恢复措施； 3) 应能够检测到重要程序的完整性受到破 坏，并在检测到完整性错误时米取必要 的恢复措施。 数据 1) 网络设备、操作系统、数 1) 网络设备、操作系统、数据库管理系统 保密 据库管理系统和应用系 和应用系统的鉴别信息、敏感的系统管 性 统的鉴别信息、敏感的系 理数据和敏感的用户数据应采用加密或 统管理数据和敏感的用 其他有效措施实现传输保密性； 户数据应米用加密或其 他有效措施实现传输保 2) 网络设备、操作系统、数据库管理系统 密性； 和应用系统的鉴别信息、敏感的

35、系统管 2) 网络设备、操作系统、数 理数据和敏感的用户数据应采用加密或 据库管理系统和应用系 其他保护措施实现存储保密性； 统的鉴别信息、敏感的系 3) 当使用便携式和移动式设备时，应加密 统管理数据和敏感的用 或者采用可移动磁盘存储敏感信息； 户数据应米用加密或其 他保护措施实现存储保 4) 用于特定业务通信的通信信道应符合相 密性； 关的国家规定。 3) 当使用便携式和移动式 设备时，应加密或者米用 技术要求项 二级等保 三级等保 可移动磁盘存储敏感信 息。 数据 备份 和恢 复 1）应提供自动机制对重要 信息进行有选择的数据 备份； 2）应提供恢复重要信息的 功能； 3）应提供重要网络

36、设备、通 信线路和服务器的硬件 冗余 1）应提供自动机制对重要信息进行本地和 异地备份； 2）应提供恢复重要信息的功能； 3）应提供重要网络设备、通信线路和服务 器的硬件冗余； 4）应提供重要业务系统的本地系统级热备 份。 管理要求 管理要求项 二级等保 三级等保 安全 岗位 1）应设立信息安全管理工 1）应设立信息安全管理工作的职能部门， 管理 设置 作的职能部门，设立安全 设立安全主管人、安全管理各个方面的 机构 主管人、安全管理各个方 负责人岗位，定义各负责人的职责； 面的负责人岗位，定义各 2）应设立系统管理人员、网络管理人员、 负责人的职责； 安全管理人员岗位，定义各个工作岗位 2）

37、应设立系统管理人员、网 的职责； 络管理人员、安全管理人 3）应成立指导和管理信息安全工作的委员 员岗位，定义各个工作岗 会或领导小组，其最高领导应由单位主 位的职责； 管领导委任或授权； 3）应制定文件明确安全管 4）应制定文件明确安全管理机构各个部门 理机构各个部门和岗位 和岗位的职责、分工和技能要求。 的职责、分工和技能要 求。 人员 1）应配备一疋数量的系统 1）应配备一定数量的系统管理人员、网络 配备 管理人员、网络管理人 管理人员、安全管理人员等； 员、安全管理人员等； 2）应配备专职安全管理人员，不可兼任； 2）安全管理人员不能兼任 3）关键岗位应定期轮岗。 网络管理员、系统管理

38、 员、数据库管理员等。 授权 1）应授权审批部门及批准 1）应授权审批部门及批准人，对关键活动 和审 人，对关键活动进行审 进行审批； 管理要求项 二级等保 三级等保 批 批； 2）应列表说明须审批的事项、审批部门和 2）应列表说明须审批的事 可批准人； 项、审批部门和可批准 3）应建立各审批事项的审批程序，按照审 人。 批程序执行审批过程； 4）应建立关键活动的双重审批制度； 5）不再适用的权限应及时取消授权； 6）应定期审查、更新需授权和审批的项目； 7）应记录授权过程并保存授权文档。 沟通 1）应加强各类管理人员和 1）应加强各类管理人员和组织内部机构之 和合 组织内部机构之间的合 间的

39、合作与沟通，定期或不定期召开协 作 作与沟通，定期或不定期 调会议，共同协助处理信息安全问题； 召开协调会议，共同协助 2）信息安全职能部门应疋期或不疋期召集 处理信息安全问题； 相关部门和人员召开安全工作会议，协 2）信息安全职能部门应定 调安全工作的实施； 期或不定期召集相关部 3）信息安全领导小组或者安全管理委员会 门和人员召开安全工作 定期召开例会，对信息安全工作进行指 会议，协调安全工作的实 导、决策； 施； 4）应加强与兄弟单位、公安机关、电信公 3）应加强与兄弟单位、公安 司的合作与沟通，以便在发生安全事件 机关、电信公司的合作与 时能够得到及时的支持； 沟通，以便在发生安全事

40、5）应加强与供应商、业界专家、专业的安 件时能够得到及时的支 全公司、安全组织的合作与沟通，获取 持。 信息安全的最新发展动态，当发生紧急 事件的时候能够及时得到支持和帮助； 6）应文件说明外联单位、合作内容和联系 方式； 7）聘请信息安全专家，作为常年的安全顾 问，指导信息安全建设，参与安全规划 和安全评审等。 审核 1）应由安全管理人员定期 1）应由安全管理人员定期进行安全检查， 和检 进行安全检查，检查内容 检查内容包括用户账号情况、系统漏洞 查 包括用户账号情况、系统 情况、系统审计情况等； 漏洞情况、系统审计情况 2）应由安全管理部门组织相关人员定期进 管理要求项 二级等保 三级等保

41、 等。 仃全面安全检查，检查内容包括现有安 全技术措施的有效性、安全配置与安全 策略的一致性、安全管理制度的执行情 况等； 3）应由安全管理部门组织相关人员定期分 析、评审异常行为的审计记录，发现可 疑行为，形成审计分析报告，并采取必 要的应对措施； 4）应制定安全检查表格实施安全检查，汇 总安全检查数据，形成安全检查报告， 并对安全检查结果进行通报； 5）应制定安全审核和安全检查制度规范安 全审核和安全检查工作，定期按照程序 进行安全审核和安全检查活动。 安全 管理 制度 管理 制度 1）应制定信息安全工作的 总体方针、政策性文件和 安全策略等，说明机构安 全工作的总体目标、范 围、方针、原

42、则、责任等； 2）应对安全管理活动中重 要的管理内容建立安全 管理制度，以规范安全管 理活动，约束人员的行为 方式； 3）应对要求管理人员或操 作人员执行的重要管理 操作，建立操作规程，以 规范操作行为，防止操作 失误。 1）应制定信息安全工作的总体方针、政策 性文件和安全策略等，说明机构安全工 作的总体目标、范围、方针、原则、责 任等； 2）应对安全管理活动中的各类管理内容建 立安全管理制度，以规范安全管理活动， 约束人员的行为方式； 3）应对要求管理人员或操作人员执行的日 常管理操作，建立操作规程，以规范操 作行为，防止操作失误； 4）应形成由安全政策、安全策略、管理制 度、操作规程等构成

43、的全面的信息安全 管理制度体系； 5）应由安全管理职能部门定期组织相关部 门和相关人员对安全管理制度体系的合 理性和适用性进行审定。 制定 和发 布 1）应在信息安全职能部门 的总体负责下，组织相关 人员制定； 1）应在信息安全领导小组的负责下，组织 相关人员制定； 2）应保证安全管理制度具有统一的格式风 管理要求项 二级等保 三级等保 2）应保证安全管理制度具 格，并进行版本控制； 有统一的格式风格，并进 3）应组织相关人员对制定的安全管理进行 行版本控制； 论证和审定； 3）应组织相关人员对制定 4）安全管理制度应经过管理层签发后按照 的安全管理进行论证和 一定的程序以文件形式发布； 审定

44、； 5）安全管理制度应注明发布范围，并对收 4）安全管理制度应经过管 发文进仃登记。 理层签发后按照一定的 程序以文件形式发布。 评审 1）应定期对安全管理制度 1）应定期对安全管理制度进行评审和修 和修 进行评审和修订，对存在 订，对存在不足或需要改进的安全管理 订 不足或需要改进的安全 制度进行修订； 管理制度进行修订。 2）当发生重大安全事故、出现新的安全漏 洞以及技术基础结构发生变更时，应对 安全管理制度进行检查、审定和修订； 3）每个制度文档应有相应负责人或负责部 门，负责对明确需要修订的制度文档的 维护。 人员 人员 1）应保证被录用人具备基 1）应保证被录用人具备基本的专业技术水

45、 安全 录用 本的专业技术水平和安 平和安全管理知识； 管理 全管理知识； 2）应对被录用人的身份、背景、专业资格 2）应对被录用人的身份、背 和资质等进行审查； 景、专业资格和资质等进 3）应对被录用人所具备的技术技能进仃考 行审查； 核； 3）应对被录用人所具备的 4）应对被录用人说明其角色和职责； 技术技能进仃考核； 5）应签署保密协议； 4）应对被录用人说明其角 6）从事关键岗位的人员应从内部人员选 色和职责； 拔，并定期进行信用审查； 5）应签署保密协议。 7）从事关键岗位的人员应签署岗位安全协 议。 人员 1）应立即终止由于各种原 1）应立即终止由于各种原因即将离岗的员 离岗 因即

46、将离岗的员工的所 工的所有访问权限； 有访问权限； 2）应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以 管理要求项 二级等保 三级等保 2）应取回各种身份证件、钥 及机构提供的软硬件设备； 匙、徽章等以及机构提供 3）应经机构人事部门办理严格的调离手 的软硬件设备； 续，并承诺调离后的保密义务后方可离 3）应经机构人事部门办理 开。 严格的调离手续，并承诺 调离后的保密义务后方 可离开。 人员 1）应定期对各个岗位的人 1）应对所有人员进行全面、严格的安全审 考核 员进行安全技能及安全 查； 认知的考核； 2）应定期对各个岗位的人员进行安全技能 2）应对关键岗位的人员进 及安全认知的考核； 行全面、严格的

47、安全审 3）应对考核结果进行记录并保存； 查； 4）应对违背安全策略和规定的人员进行惩 3）应对违背安全策略和规 戒。 定的人员进行惩戒 安全 1）应对各类人员进行安全 1）应对各类人员进行安全意识教育； 意识 意识教育； 2）应告知人员相关的安全责任和惩戒措 教育 2）应告知人员相关的安全 施； 和培 责任和惩戒措施； 3）应制定安全教育和培训计划，对信息安 训 3）应制定安全教育和培训 全基础知识、冈位操作规程等进仃培训； 计划，对信息安全基础知 4）应针对不同岗位制定不同培训计划； 识、冈位操作规程等进仃 5）应对安全教育和培训的情况和结果进行 培训； 记录并归档保存。 4）应对安全教育

48、和培训的 情况和结果进行记录并 归档保存。 第三 1）第三方人员应在访冋前 1）第三方人员应在访问前与机构签署安全 方人 与机构签署安全责任合 责任合同书或保密协议； 员访 同书或保密协议； 2）对重要区域的访问，须提出书面申请， 问管 2） 对重要区域的访冋，必须 批准后由专人全程陪冋或监督，并记录 理 经过有关负责人的批准， 备案； 并由专人陪冋或监督下 3）对第三方人员允许访问的区域、系统、 进行，并记录备案。 设备、信息等内容应进行书面的规定， 管理要求项 二级等保 三级等保 并按照规定执行。 系统 系统 1）应明确信息系统划分的 1）应明确信息系统划分的方法； 建设 定级 方法； 2

49、）应确定信息系统的安全等级； 管理 2）应确定信息系统的安全 3）应以书面的形式定义确定了安全等级的 等级； 信息系统的属性，包括使命、业务、网 3）应以书面的形式定义确 络、硬件、软件、数据、边界、人员等； 定了安全等级的信息系 4）应以书面的形式说明确定一个信息系统 统的属性，包括使命、业 为某个安全等级的方法和理由； 务、网络、硬件、软件、 5）应组织相关部门和有关安全技术专家对 数据、边界、人员等； 信息系统的定级结果的合理性和正确性 4）应确保信息系统的定级 进行论证和审定； 结果经过相关部门的批 6）应确保信息系统的疋级纟口果经过相关部 准。 门的批准。 安全 1）应根据系统的安全

50、级别 1）应根据系统的安全级别选择基本安全措 、- A 万案 选择基本安全措施，依据 施，依据风险分析的结果补充和调整安 设计 风险分析的结果补充和 全措施； 调整安全措施； 2）应指定和授权专门的部门对信息系统的 2）应以书面的形式描述对 安全建设进行总体规划，制定近期和远 系统的安全保护要求和 期的安全建设工作计划； 策略、安全措施等内容， 3）应根据信息系统的等级划分情况，统一 形成系统的安全方案； 考虑安全保障体系的总体安全策略、安 3）应对安全方案进行细化， 全技术框架、安全管理策略、总体建设 形成能指导安全系统建 规划和详细设计方案， 并形成配套文件； 设和安全产品采购的详 4）应

51、组织相关部门和有关安全技术专家对 细设计方案； 总体安全策略、安全技术框架、安全管 4）应组织相关部门和有关 理策略、总体建设规划、详细设计方案 安全技术专家对安全设 等相关配套文件的合理性和正确性进行 计方案的合理性和正确 论证和审定； 性进行论证和审定； 5）应确保总体安全策略、安全技术框架、 5）应确保安全设计方案必 安全管理策略、总体建设规划、详细设 须经过批准，才能正式实 计方案等文件必须经过批准，才能正式 施。 实施； 6）应根据安全测评、安全评估的结果定期 管理要求项 二级等保 三级等保 调整和修订总体安全策略、安全技术框 架、安全管理策略、总体建设规划、详 细设计方案等相关配套

52、文件。 产品 1）应确保安全产品的使用 1）应确保安全产品的使用符合国家的有关 采购 符合国家的有关规定； 规定； 2）应确保密码产品的使用 2）应确保密码产品的使用符合国家密码主 符合国家密码主管部门 管部门的要求； 的要求； 3）应指疋或授权专门的部门负责产品的采 3） 应指定或授权专门的部 购； 门负责产品的采购。 4）应制定产品采购方面的管理制度明确说 明采购过程的控制方法和人员行为准 则； 5） 应预先对产品进行选型测试，确定产品 的候选范围，并定期审定和更新候选产 品名单。 自行 1）应确保开发环境与实际 1）应确保开发环境与实际运行环境物理分 软件 运行环境物理分开； 开； 开发

53、 2）应确保提供软件设计的 2）应确保系统开发文档由专人负责保管， 相关文档和使用指南； 系统开发文档的使用受到控制； 3）应确保系统开发文档由 3）应制定开发方面的管理制度明确说明开 专人负责保管，系统开发 发过程的控制方法和人员行为准则； 文档的使用受到控制。 4）应确保开发人员和测试人员的分离，测 试数据和测试结果受到控制； 5）应确保提供软件设计的相关文档和使用 指南； 6）应确保对程序资源库的修改、更新、发 布进行授权和批准。 外包 1）应与软件开发单位签订 1）应与软件开发单位签订协议，明确知识 软件 协议，明确知识产权的归 产权的归属和安全方面的要求； 开发 属和安全方面的要求；

54、 2）应根据协议的要求检测软件质量； 2）应根据协议的要求检测 3）应在软件安装之前检测软件包中可能存 软件质里； 在的恶意代码； 3）应在软件安装之前检测 4）应要求开发单位提供技术培训和服务承 管理要求项 二级等保 三级等保 软件包中可能存在的恶 诺； 意代码； 5）应要求开发单位提供软件设计的相关文 4）应确保提供软件设计的 档和使用指南。 相关文档和使用指南。 工程 1）应与工程实施单位签订 1）应与工程实施单位签订与安全相关的协 实施 与安全相关的协议，约束 议，约束工程实施单位的行为； 工程实施单位的行为； 2）应指定或授权专门的人员或部门负责工 2） 应指定或授权专门的人 程实施

55、过程的管理； 员或部门负责工程实施 3）应制定详细的工程实施方案控制实施过 过程的管理； 程，并要求工程实施单位能正式地执行 3）应制定详细的工程实施 安全工程过程； 方案控制实施过程。 4）应制定工程实施方面的管理制度，明确 说明实施过程的控制方法和人员行为准 贝农 测试 1）应对系统进行安全性测 1）应对系统进行安全性测试验收； 验收 试验收； 2）应在测试验收前根据设计方案或合冋要 2）应在测试验收前根据设 求等制订测试验收方案，测试验收过程 计方案或合冋要求等制 中详细记录测试验收结果，形成测试验 订测试验收方案，测试验 收报告； 收过程中详细记录测试 3）应委托公正的第三方测试单位对

56、系统进 验收结果，形成测试验收 行测试，并出具测试报告； 报告； 4）应制定系统测试验收方面的管理制度明 3）应组织相关部门和相关 确说明系统测试验收的控制方法和人员 人员对系统测试验收报 行为准则； 告进行审定，没有疑问后 5）应指定或授权专门的部门负责系统测试 由双方签字。 验收的管理，并按照管理制度的要求完 成系统测试验收工作； 6）应组织相关部门和相关人员对系统测试 验收报告进行审定，没有疑问后由双方 签字。 系统 1）应明确系统的交接手续， 1）应明确系统的交接手续，并按照交接手 交付 并按照交接手续完成交 续完成交接工作； 接工作； 2）应由系统建设方完成对委托建设方的运 管理要求

57、项 二级等保 三级等保 2）应由系统建设方完成对 委托建设方的运维技术 人员的培训； 3）应由系统建设方提交系 统建设过程中的文档和 指导用户进行系统运行 维护的文档； 4）应由系统建设方进行服 务承诺，并提交服务承诺 书，确保对系统运行维护 的支持。 维技术人员的培训； 3）应由系统建设方提交系统建设过程中的 文档和指导用户进行系统运行维护的文 档； 4）应由系统建设方进行服务承诺，并提交 服务承诺书，确保对系统运行维护的支 持； 5）应制定系统交付方面的管理制度明确说 明系统交付的控制方法和人员行为准 则； 6）应指定或授权专门的部门负责系统交付 的管理工作，并按照管理制度的要求完 成系统

58、交付工作。 系统 备案 无 1）应将系统定级、系统属性等材料指定专 门的人员或部门负责管理，并控制这些 材料的使用； 2）应将系统等级和系统属性等资料报系统 主管部门备案； 3）应将系统等级、系统属性、等级划分理 由及其他要求的备案材料报相应公安机 关备案。 安全 测评 无 1）应在系统投入运行前进行安全测评，测 评后符合相应等级保护标准要求的才能 投入使用； 2）应在系统运行过程中定期对系统进行安 全测评，发现不符合相应等级保护标准 要求的及时整改； 3）应在系统发生变更时及时对系统进行安 全测评，发现级别发生变化的及时调整 级别并进行安全改造；发现不符合相应 等级保护标准要求的及时整改；

59、4）应选择具有国家相关技术资质和安全资 质的测评单位进行安全测评； 管理要求项 二级等保 三级等保 5）应与测评单位签订与安全相关的协议， 约束测评单位的行为； 6）应指疋或授权专门的人员或部门负责安 全测评的管理。 安全 1）应确保安全服务商的选 1）应确保安全服务商的选择符合国家的有 服务 择符合国家的有关规定。 关规定。 商选 择 系统 环境 1）应对机房供配电、空调、 1）应对机房供配电、空调、温湿度控制等 运维 管理 温湿度控制等设施指定 设施指定专人或专门的部门定期进行维 管理 专人或专门的部门定期 护管理； 进行维护管理； 2）应配备机房安全管理人员，对机房的出 2）应配备机房安

60、全管理人 入、服务器的开机或关机等工作进行管 员，对机房的出入、服务 理； 器的开机或关机等工作 3）应建立机房安全管理制度，对有关机房 进行管理； 物理访问，物品带进、带出机房和机房 3）应建立机房安全管理制 环境安全等方面的管理作出规定； 度，对有关机房物理访 4）加强对办公环境的保密性管理，包括如 问，物品带进、带出机房 工作人员调离办公室应立即交还该办公 和机房环境安全等方面 室钥匙和不在办公区接待来访人员等； 的管理作出规定； 5）应有指定的部门负责机房安全，并配置 4）应对机房来访人员实行 电子门禁系统，对机房来访人员实行登 登记、备案管理，同时限 记记录和电子记录双重备案管理；