危险源辨识、风险评价和控制管理程序(安全部)

1、1经营危险源辨识、风险评价和风险控制管理程序1目的为了使公司职业健康安全管理符合国家安全生产和职业健康法律、 法规的要求， 对公司生产、 活动中存在的危险有害因素（危险源）进行全面辨识，评价其风险程度，确定对安全生产和员工职业健 康有潜在重大风险的危险源，并对其进行有效控制和科学管理，特制定本程序。2范围本程序规定了危险源辨识的原则与方法、风险评价和风险控制措施等内容。本程序适用于公司各单位。3依据3.1GBZ 2302010 职业性接触毒物危害程度分级3.2GB182182009 危险化学品重大危险源辨识3.3GB6441 1986企业职工伤亡事故分类3.4GB/T13816 2009生产过

2、程危险和有害因素分类与代码4术语4.1危险源可能导致人员伤害或职业病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。4.2危险源辨识识别危险的存在并确定其性质的过程。4.3风险某一特定危险、危害情况发生的可能性与后果的结合。4.4风险评价评估风险大小以及确定风险是否在可容许范围的全过程。4.5可接受风险根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可容许程度的风险。5职责5.1公司总经理2负责批准重大安全风险因素治理及评价所需的资源。5.2管理者代表负责公司危险源辨识、风险评价和风险控制策划的组织领导工作。5.3安全管理部5.3.1负责组织、指导和监督公司各单位开展危险源辨识、风险评价和风险控制策划工

3、作。5.3.2组织编制公司级危险源清单。5.3.3督促公司各单位制定重大风险因素控制方案，并组织实施、监督和管理。5.3.4当需要重新进行风险控制策划时，由安全管理部牵头，会同相关单位重新组织危险源辨识、 风险评价和控制策划工作。5.4各单位5.4.1负责本单位作业范围内的危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作。5.4.2编制本单位危险源清单 。5.4.3全面落实针对一般职业健康安全风险和重大风险因素确定的控制措施和管理方案。5.4.4当本单位设备设施、作业环境等情况发生变化时，要重新进行危险源辨识、风险评价和风险 控制策划，并报安全管理部重新组织评审。6危险源辨识与风险评价介绍6.1危险源辨

4、识6.1.1危险源辨识的基本原则 危险源辨识应根据体系建设的范围，按照“纵向到底、横向到边、不留死角”的原则，对公司的各 项作业活动、设备设施和环境中存在的或潜在的危险源进行全面辨识。6.1.2危险源辨识的范围6.1.2.1对危险源的辨识应充分考虑在生产全过程中可能对安全生产以及员工的职业健康造成直接或 潜在危险或危害的所有因素。辨识范围包括以下几个方面：常规活动、 非常规活动、所有进入作业场所 人员的活动和所有作业场所内的设施。同时要考虑三种时态（过去、现在、将来）与三种状态（正常、 异常、紧急） 。6.1.2.2常规活动：公司正常生产作业以及配套的经营、管理活动。包括燃气销售，市场开发，设

5、备 设施的巡检、维护，工程建设、安装、改造，原材料采购、运输，燃气的存储、运输，管网运行等。6.1.2.3非常规活动：常规活动以外的活动，包括在用设备计划检修，事故抢修，改建、扩建、技术 改造工程项目等。6.1.2.4所有进入作业场所人员的活动：包括公司内部人员、参访人员以及相关方人员的活动。6.1.2.5所有作业场所内的设施：包括公司所属的设施设备和外来的设备。6.1.2.6危险源辨识中应考虑的因素1）正常、异常、紧急三种状态 正常状态：指正常作业活动中存在的危险有害因素。 异常状态：指设备故障、检修、停电等非正常状态下产生的危险有害因素。3紧急状态：指发生意外泄漏、爆炸、雷击、火灾、安全设

6、施故障等紧急情势下产生的危险有害 因素。2)过去、现在、将来三种时态 过去：指在以往曾经发生的事故、事件和职业病。 现在：指在目前的生产作业和生产运行中存在的危险有害因素； 将来：指在计划实施的技术改造、生产扩建、工艺变更、设备更新等活动中，将引起的危险源 的变化以及可能诱发的新危险源。6.1.3危险源分类6.1.3.1按导致事故的能量或危险物质意外释放的成因理论分类第一类危险源： 生产过程中存在的可能发生意外释放的能量或危险物质， 包括各种能量源和能量载 体，它是造成事故的根本原因。第二类危险源： 导致能量或危险物质约束或限制失效的各种不安全因素。 这种不安全因素来自作业 环境中的人的不安全

7、行为、物的不安全状态、有害作业环境以及安全管理缺陷。6.1.3.2按危险源的事故性质特征分类( GB/T13816 1992生产过程危险和有害因素分类与代码)1) 物理性危险和有害因素：指设备、设施缺陷，防护缺陷，电危害，噪声危害，电磁辐射，运动 物危害，明火，能造成灼伤的高温物质，能造成冻伤的低温物质，粉尘与气溶胶，作业环境不 良，信号缺陷，标志缺陷，以及其它物理性危险、危害因素。2) 化学性危险和有害因素：指易燃易爆性物质，自燃性物质，有毒物质，腐蚀性物质，以及其它 化学性危险、危害因素。3)生物性危险和有害因素：指致病微生物，传染病媒介物，致害动物，致害植物，以及其它生物 性危险、危害因

8、素。4)心理、生理性危险和有害因素：指负荷超限，健康状况异常，从事禁忌作业，心理异常，辨识 功能缺陷，以及其它心理、生理性危险危害因素。5)行为性危险和有害因素：指挥错误，操作失误，监护失误及其它错误。6)其它危险和有害因素：如社会治安环境等，以及其它行为性危险、危害因素。6.1.3.3参照事故与职业病类别分类(参照 GB6441 86企业职工伤亡事故分类标准 )：物体打击， 车辆伤害，机械伤害，起重伤害，触电，淹溺，灼烫，火灾，高处坠落，坍塌，冒顶片帮，透水，放炮， 火药爆炸，瓦斯爆炸，锅炉爆炸，容器爆炸，其它爆炸，中毒和窒息，其它伤害。6.1.4危险源辨识的方法6.1.4.1危险源辨识的基

9、本任务，其一是辩识可能引发事故的各种物的不安全状态、人的不安全行为 和不安全的环境条件等； 其二是辩识可能发生的事故后果。 按公司目前的条件， 可采用的危险源辨识方 法有直接经验分析法、系统安全分析法、综合性分析法。6.1.4.2直接经验分析法1）依靠分析辨识人员的观察能力、经验与直观判断能力，对照有关法规、标准、规程、规范，编4制安全检查表，通过访谈和交流、现场观察、查阅有关记录等方式，对评价对象的危险因素进行分析的方法。辨识中不仅要着眼于成功的经验，更要着眼于失败的教训（因为发生过的问题已表明危害的存在）。2）利用公司内部和外部的相同或类似的设备、生产作业条件、系统运行的信息和经验，以及安

10、全生产事故和职业健康安全的监测与统计资料进行类推，分析评价对象存在的危害因素。多用于作业条件危险因素的辩识过程。6.143系统安全分析法。包括，安全检查表法（SCL）;工作危害分析法（JHA）;作业条件危险性分析法（LEC）；危险与可操作性研究（HAZOP;故障类型和影响分析（FMEA；故障树分析法（FTA）；事 件树分析法（ETA）；预先危险分析法（PHA等。以工作危害分析法（JHA）为例，进行危险源辨识的工 作方法如下图所示：在具体应用中，可根据评价对象（设备、装置、活动）的特点进行选用适宜的方法，作为参考。6.144综合性分析法。主要有美国杜邦公司三阶段法、日本劳动省六阶段法、瑞士苏黎世

11、评价法、我国的光气行业的三阶段法。6.1.4.5选择辨识方法的依据包括以下几方面：工作场所的性质，工艺流程的特点，岗位作业特点,技术复杂程度，资料掌握情况，其它因素（如人员素质、时限、经费等）。6.1.5常用职业危害因素识别评价依据评价对象标准编号标准名称生产场所噪声危害性评价LD80- 95噪声作业分级非生产场所噪声危害性评价GBJ87 85工业企业噪声控制设计规范粉尘危害性评价GB5817 86生产性粉尘作业危害程度分级体力劳动强度评价GB3869- 97体力劳动强度分级5高温作业危害评价GB420C 2008高温作业分级低温作业危害性评价（环境温度w 5C）GB/T144092低温作业分

12、级冷水作业危害性评价（水温w 5C）GB/T14439 93冷水作业分级有毒作业岗位危害性评价GB12331- 90有毒作业分级GB5044- 85职业性接触毒物危害程度分级GBZ2.1-2007工作场所有害因素职业接触限值-化学有害 因素作业环境有害物质危害性评价GBZ2.2-2007工作场所有害因素职业接触限值-物理有害 因素振动作业危害性分析GB10434- 89作业场所局部振动卫生标准采光、照明危害性分析建筑设计采光和照明卫生标准6.2风险评价6.2.1风险评价方法621.1定性评价：根据人的经验和判断能力对公司活动、产品和服务中存在的危险源状况，及其导致事故发生的可能性和后果进行评价

13、的方法，如类比法、安全检查表法、预先危险性分析（PHA、故障类型和影响分析（FMEA等。621.2半定量评价：使用一种或几种可直接或间接反映物质和系统危险性的指数（指标）来评价系统危险性的大小，如物质特性指数、人员素质指标等。此类方法有作业条件危险性分析法（LEC，风险评价指数矩阵法等。6.2.1.3定量评价：通过调查统计，用系统的事故发生概率与事故严重程度评价系统风险，如道化学公司法、帝国化学公司蒙德法等。6.2.2作业条件危险性评价法（LEC）简介6.2.2.1作业条件危险性评价法，简称LEC法，是用与系统风险性有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险的大小，这三种因素是：L 发生事

14、故的可能性大小E 人体暴露于危险环境的频繁程度C 一旦发生事故可能造成的后果D 风险性值系统风险值则为：D = LX EXC6.2.2.2发生事故的可能性大小 L的指标分值见下表：分数值事故发生的可能性L10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想60.2极不可能0.1实际不可能6.223人体暴露在这种危险环境中的频繁程度E的指标分值见下表:分数值暴露于危险环境的频繁程度 E10连续处于危险环境中6每天在有危险的环境中工作3每周一次2每月一次1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露6.224发生事故产生的后果 C的指标分值见下表:发生事故产生的后果 C分数值

15、以人员损失量计以财产损失量计10010人以上死亡100万元及以上4039人死亡20 100万元1512人死亡1020万元7伤残2 10万元3重伤5000 2万元1轻伤5000元及以下6.225危险性分值 D( D = LX EXC )及风险评级。D值危险程度风险等级对应措施 320极其危险I不能继续作业160320高度危险n要立即整改d70 160显著危险m需要整改20 70一般危险IV需要注意V 20稍有危险V可以接受7工作程序7.1危险源辩识、风险评价和风险控制基本流程77.2工作准备7.2.1根据危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作的需要，成立“职业健康安全管理体系建设办公室”。由公司

16、高管以及各单位负责人参加的风险评价工作领导小组。办公室设在安全管理部，管理者代表兼任主任，安全管理部经理兼任副主任。722 安全管理部负责制定具体的工作计划，明确辨识、评价和控制策划各阶段的工作任务和具体时间。工作计划报管理者代表审批后，组织各单位进行实施。7.2.3为确保辨识、评价工作得到正确、有效的开展，各单位须成立以主要负责人为首的危险源辨识、风险评价工作小组。7.2.4安全管理部应针对参与危险源辨识、风险评价工作的成员组织进行相关的培训。培训内容一般包括：职业健康安全管理体系标准；危险源辨识、风险评价及风险控制策划方法；相关记录表格填写方7.2.5各单位的辨识、评价工作小组应根据工作计

17、划的要求进行分工，开展辨识和评价。进行辨识、评价所使用的信息、资料必须真实、可靠。7.3划分评价单元及作业活动7.3.1划分评价单元及作业活动的原则7.3.1.1划分评价单元及作业活动是充分辨识危险源的基础。以各单位为评价单元，作业活动应覆盖 本单元的全部生产、经营活动。7.3.1.2所划分出的作业活动规模应适中，既不能过于复杂，多达几十个作业步骤或作业内容；也不 能过于简单，仅由一、二个作业步骤或作业内容构成。7.3.2划分作业活动的方法作为参考，各单位可根据工作、生产流程的特征，采用以下方法划分作业活动：按生产工艺流程的阶段划分8按作业单元划分按地理区域划分按装置划分按作业任务划分上述几种

18、方法的结合 为保证作业活动分析的全面、准确，划分作业活动时，可使用鱼刺图等作为辅助工具。7.4作业活动信息的收集7.4.1信息收集的内容作业活动信息的完整性、 准确性是保障辨识、 评价工作顺利进行并取得正确结果的基础， 收集的信息资 料应至少包括以下几个方面：1）任务信息：作业活动实施的地点、频率、时间段、持续时间以及参与的岗位和人员等。2）设备信息：作业活动可能用到的机械、设备、工具、器具等及其使用说明；检漏设备、特种设 备（压力容器、压力管道、锅炉、起重设备等）的运行状态（压力、温度、时间）及检测资料。3）物质信息：在作业活动所使用的或产生的物料中，其物质成分及其物理形态（烟气、蒸汽、液

19、体、粉末、固体、温度、压力、流量）和化学性质（燃爆、腐蚀、毒性）等有关资料。4）控制方法信息： 技术工艺文件、 操作规程、 安全规程、 作业程序和岗位作业标准， 工艺状态 （压 力、温度、时间、流量、流速），员工的能力及已接受的相关培训，现场安全控制设施。5）手工操作信息： 操作对象的尺寸、 形状、 重量其表面特征信息； 搬运作业距离、 操作作业空间、 作业环境信息。6）数据信息：工艺参数、产量产能、设施运行状态、作业活动、安全检查及作业环境（浓度、照 明、粉尘、噪声、振动、烟气）监测数据。7）事故、事件信息：与该项作业活动有关的事故、事件的经历、数量、频次，改进措施及实施效 果。8）现场工作

20、环境（条件）：空间、高度、温度、湿度、安全防护设施等情况。7.4.2信息收集的方法 根据需要可采用调查、访谈、现场观察；查阅记录、文件、标准等。分析工作人员应将收集的资料 进行分类整理；登记入册；编号标识。7.5辨识与评价7.5.1危险源辨识采用的方法1）在划分作业单元、 作业活动， 充分收集信息的基础上， 辨识评价工作小组根据作业活动的特点， 选择使用或综合使用 5.1.4 中介绍的辨识方法，识别危险源。2)考虑到各类方法应用的难易程度受专业知识所限，作为推荐，应以综合使用直接经验分析法9(6.142 )、系统安全分析法(6.143 )中的作业条件危险性评价法(LEC)、工作危害分析法(JH

21、A),并配合使用安全检查表法( SCL)为主。3)当需对特殊装置或复杂系统的安全状况进行更准确、 可靠的判断时， 需以科研项目的方式， 开 展应用其它系统安全分析方法的专题研究。7.5.2危险源辨识的内容 危险源辨识过程中，应确保充分考虑但不限于以下内容：1)场站地址及环境条件：从厂址的工程地质、地形地貌、周边环境、气象条件、资源、交通、抢 险救灾支持条件方面分析。2)站区平面布局：功能分区(生产、辅助生产、管理、生活区)设置；高温、有毒物质、噪声、 辐射、易燃易爆场所布置；建筑物、构筑物、工艺设备布置；主导风向、安全距离、卫生防护 距离、厂区道路、危险品装卸区等。3)建筑物和构筑物：基础、结

22、构、抗震、拆除、坍塌、防火、防爆、朝向、采光、运输(操作、 安全、检修)通道、开门朝向、生产卫生设施、改扩建工程。4)生产工艺过程：物料(毒性、腐蚀性、燃爆性)、高温、压力、速度、作业及控制条件、事故 及失控状态。5)应急设施、辅助生产与生活设施：应急准备、消防设施、安全装置、急救设施、安全监视，设 备维护、检修、仓储、配送，后勤、食堂、医疗等。6)燃气设施、设备：高压、低温、腐蚀、泄漏、控制、操作、故障、检修、失误时的紧急抢险等 情况。7)机械设备： 设备安装、 机械加工、 运动零部件和工件、 操作条件、 检修作业、 误运转、 误操作。8)电气设备：漏电保护、接零保护、断电、触电、静电、雷电

23、、火灾、爆炸、误运转、误操作。9)特殊单体设备、装置：起重设备、锅炉房、 压力容器、压力管道、乙炔瓶、 氧气瓶、 物资仓库。10)特种作业及危险场所：登高作业、起重作业、爆破作业、电焊作业、气焊作业、动火作业、 高温作业；粉尘、噪声、灼伤、密闭空间作业等。11)合同方人员、 外来人员的活动， 站区内部以及周边社会治安环境、 自然环境带来的安全隐患。12)劳动组织，生理、心理因素，人机工程因素等。7.5.3风险评价采用的方法7.531风险评价统一采用作业条件危险性评价法(LEC),见5.2.2。若采用其它方法，必须征得安全管理部同意。评价中，L、E、C各项的打分可采取集体讨论的方式，取得一致后，

24、填入危险源辨识一览表相应的栏目。D是危险性分值，由L、E、C三项的乘积所得，计算后填入相应的栏目。7.5.3.2考虑到LEC法的局限性，重大风险因素的确定，采取定性评价与LEC评价法相结合的方法，进行的综合评判。7.5.4辨识与评价结果的记录7.5.4.1针对被评价的具体的作业活动，各工作小组按照所选用的危险源辨识方法，依据收集的资料 和有关的知识，对危险源进行辨识，经充分讨论后填写危险源辨识一览表。针对每一危险源，均应 填写现有控制措施，并对其有效性进行评估。危险源及事故特征的用语参考 6.1.3 。107.5.4.2对现有控制措施评估后，有风险控制措施的改进方案的， 填写危险源风险控制措施

25、表 ，现 有控制措施及改进方案一般包括以下几方面：1)安全技术措施；2)管理措施；3)个体防护；4)现有控制措施文件；5)其它改进建议。7.5.4.3在危险源辨识和控制措施评估后，依据危险源辨识一览表和危险源风险控制措施表，形成危险源清单。同时，将其中的I级风险填入重大风险清单中。7.5.4.4在危险源辨识与评价工作结束后，各工作小组将危险源清单和重大风险清单提交安 全管理部进行汇总。7.5.4.5安全管理部邀请有关专家对各单位的危险源清单和重大风险清单进行评审，并将评 审意见反馈至原单位、原部门进行补充完善，最后经部门负责人签字确认后上报安全管理部备案。7.5.4.5安全管理部汇总、编制公司

26、危险源清单和重大危险清单。重大风险清单经管理 者代表审核批准后，作为制定公司重大风险管理方案的依据之一。7.5.5风险级别的定性7.5.5.1I级为重大风险因素。7.5.5.2H级以上风险级别，属于不可接受风险。7.6风险控制7.6.1对策与措施7.6.1.1经专家评审最终确定的危险源，由安全管理部下发给各单位制定控制措施。7.6.1.2在风险控制策划管理中， 针对各项危险源， 按其风险等级进行分级管理， 其基本对策措施有： 制定专项管理方案、实施目标控制、制定应急预案、完善工作程序、强化现场监督、定期教育培训等。7.6.1.3公司应重点关注对不可接受风险的控制，应制定专项管理方案或应急预案予

27、以控制。专项管 理方案由安全管理部负责组织编制，报管理者代表审核，经总经理批准后，各责任单位负责实施。7.6.1.4其它各级风险， 按7.6.1.2 的对策措施， 由各单位在各自责任范围内对风险进行控制策划， 并 组织实施。7.6.1.5公司的职业健康安全目标，由安全管理部提出，经公司安全生产管理委员会议定。各单位的 目标应结合本单位责任风险范围内的危险源管理要求提出，其要求不得低于公司的目标。7.6.1.6管理方案应针对实现既定的目标提出。具体内容应至少包括：目标；责任部门；人员及可行 的技术方案；资源配置计划；各阶段的监督与评审计划； 时间表。 事故应急救援预案的制定和应急准备 执行突发公

28、共事件应急预案，下一级制订的预案报上一级备案。7.6.1.7各单位在策划重大风险因素的控制措施和管理方案时， 应充分考虑公司现有的风险承担能力、 管理水平和经济能力， 在经济能力和技术条件允许的条件下， 按以下优先次序提出控制措施或管理方案。1） 安全技术措施（按下列顺序：消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告）2） 管理措施（从以下三个方面进行：程序、监护、检查）113）个体防护7.6.2措施落实与监督7.6.2.1安全管理部协调各单位对危险源治理、控制措施和管理方案的落实，定期组织检查、阶段性 评审和验证工作。 管理方案在实施过程中， 可根据实际情况进行调整。 按年度对控制措施和管理方案的 实

29、施情况以及所取得的管理绩效进行总结和交流，并将相关信息提交管理评审。7.6.2.2对按计划完成各项措施，顺利实现预期目标，有效避免各类事故和灾害，安全生产业绩突出 的部门和个人，由安全管理部提出方案，经公司经理办公会审议后，予以表彰和奖励。7.6.3危险源辩识与风险评价结果信息的更新7.6.3.1在安全评价工作完成后，危险源辨识、评价和风险控制策划工作应根据公司内外部环境和条 件的变化及时更新。安全绩效每年进行年度评审，评审程序参见职业健康安全绩效监视、测量、统计 与分析控制程序 。7.6.3.2当使用的法律、法规更新时，尤其是工作场所的扩展或缩减，以及工作场所内工作环境的变 化，工艺及材料的调整，设备设施更新调整，设备性能和效能的降低，员工结构调整等带来的变化，应 补充或重新进行危险源辩识与风险评价工作。8相关文件8.1适用法律法规及其它要求合规性评价控制程序8.2女工劳动保护管理程序8.3危险化学品管理程序8.4应急准备与响应控制程序8.5记录管理控制程序8.6职业健康安全绩效监视、测量、统计与分析控制