纸品厂内部审核控制程序

1、纸品厂内部审核控制程序修订 日期修订单号修订内容摘要页次版次修订审核批准2011/03/30/系统文件新制定4A/0/批准：审核：编制：纸品厂内部审核控制程序1.0目的本程序旨在评估、监控和确保本公司质量/环境管理系统及其过程的有效性、适宜性和充 分性。2.0适用范围适用于本公司内部质量/环境管理系统审核，也可适用于供方质量 /环境管理系统的评估和认可3.0定义3.1不合格项：不满足要求的事件和现象及其组合。3.2观 察 项：潜在的不合格项，或没有充分证据证明的不合格项4.0职责4.1管理者代表负责组织本公司的内部质量/环境系统审核工作，包括：实施并审批质量 /环境保证体系审 核工作计划、负责

2、任命审核组长、编写内审报告，并向总经理汇报内审情况。4.2内部审核组长4.2.1负责协助管理者代表做好内审工作，并跟踪、验证所采取的纠正措施，向管理者代表报告；4.2.2负责组织、领导审核组织实施内部审核，裁决不合格项；4.2.3负责总结审核结果和编制审核报告。4.3内审员4.3.1负责配合内审组长做好内审工作；4.3.2负责编制内审检查表，按预定的安排进行实施审核和报告审核组长。5.0运作程序5.1审核的频度5.1.1针对质量/环境体系全部要素的内部质量/环境审核每年不少于2次5.1.2需要时，可安排针对部门或某个要素的单项审核。5.2审核准备521由管理者代表指派具有内部审核员资格的合适人

3、选组成审核组，并任命审核组长。 522审核组长负责本次审核的具体组织实施工作，在安排审核任务时，需注意到审核员不能审核自己岗位负责的工作。5.2.3审核组长组织审核组成员编制本次审核的审核计划，由管理者代表审批。审核计划的内容包括：A、受审核的部门、目的、范围、日期；B、审核依据的文件；C、审核组成员名单及分配；D、首次会议、末次会议安排、审核日程安排。5.2.4审核组成员根据各自的分工编制相应的检查表，检查表须由审核组长批准。检查表的内容包括：A、受审核部门B、计划审核的项目、需寻找的证据C、检查结果记录5.2.5各审核员准备好并熟悉本次审核所依据的文件。5.2.6由审核组长提前向受审核部门

4、发出本次审核的计划（含审核通知）。5.2.7受审核部门接到审核计划后应：A、 如对审核安排和审核的主要项目有异议，在审核前通知审核组，经协商后调整安排。B、确定陪同人员并做好必要的准备。5.2.8审核实施5.2.8.1实施审核应根据审核计划进行，具体内容根据检查表进行。5.2.8.2审核中发现的问题要当场让该项工作的负责人（或操作者）确认，以保证不合格 项被受审部门所理解，便于纠正。5.2.8.3审核中发现的潜在不合格问题，审核员应及时通知受审核部门负责人并报告审核 组长，需要时，以观察项的方式提出，便于采取预防措施。5.2.8.4纠正及预防措施要求书包括以下栏目：A、责任部门、提出部门B、不

5、合格陈述、时间C、责任部门的不合格原因分析D、纠正或预防措施及其审批E、提出部门验证结果5.2.9审核结束，审核组长主持召开末次会议，通报审核结果。5.2.10审核报告5210.1由审核组长或其授权的审核员编写审核报告，内容包括：A、受审核部门，审核目的、范围、日期；B、审核的依据C、审核员、内部审核主要参加人D、审核综述5.2.10.2审核报告由管理者代表批准后发放。5.2.11审核报告与纠正及预防措施要求书的发放审核报告由文控中心登记发放，发放范围包括与质量/环境体系相关的各部门。纠正及预防措施要求书和观察项由文控中心登记分别发至相关责任部门。5.2.12纠正措施、验证及跟踪5.2.12.

6、1各责任部门接到审核报告和纠正及预防措施要求书后按要求编制纠正或 预防措施，纠正或预防措施由责任部门领导审批。跨部门的纠正或预防措施 须由管理者代表审批。5.2.12.2审核组应积极向相应部门解释不合格项和需改进的方面。5.2.12.3审核组按预定日期对纠正实施情况进行跟踪检查，验证其有效性，并在纠 正及预防措施要求书的验证栏写明验证结果5 .2.12.4如在规定时间内未完成或未达到预期效果的纠正措施或预防措施，审核组应 向管理者代表报告并再次发出纠正及预防措施要求书，由其裁决。5.2.13内部质量/环境审核的全部记录应由审核组长移交文控中心存档。5.2.14管理者代表将内审结果（包括审核后跟踪情况）提交管理评审。6.0相关文件7.4体系审核报告RE-QC-116.1管理评审控