2-责任中心绩效考核手册

1、2责任中心绩效考核手册机密西安航控合成革公司西安航控责任屮心绩效考核手册 北京新华信管理顾问有限公司2004年4月部门绩效考核手册目录第一章总则1第二章公司考核组织和职责1第三章部门考核 组织和职责2第四章指标制定和考核原则5第五章公司考核流程6 第六章部门考核流程7第七章考核周期和内容9第八章考核结果 运用10第九章考核文档归档.保管和查阅11第章附则11附表 一：考核指标和目标值表12附表二：考核结果量化表13内部文 件，注意保密- i -部门绩效考核手册责任中心绩效考核手册第一章总则第一条为提高公司工作绩效，全面贯彻落实西安航控发展战 略和各项经营计划和预算管理目标，特制定本手册。第二条

2、公司责任中心绩效考核是指在一定时期内，通过制定 有效客观的考核目标值，对西安航控各公司各责任屮心的各项经 营计划和预算管理目标进行科学.动态地衡量和评定，并对公司责 任屮心绩效考核结果进行合理运用以激发各公司责任屮心责任者 的工作积极性和创造性，提高工作绩效的管理过程。第三条本手册中的责任中心为西安航控公司和公司各职能部 Ho第四条本手册中除特殊注明Z外，“公司”是指西安航控。第二章公司考核组织和职责第五条公司董事会是公司绩效考核和权属公司绩效考核工作 的决策机构，其职责包括：（1）审批公司绩效考核指标；（2）审批公司绩效考核目标值；（3）审批公司绩效考核结果；（4）审批公司绩效改进计划；（5

3、）审批公司绩效复核结果。第六条公司董事会下属的审计委员会是公司绩效考核的主管 机构，其职责包括：（1）审核公司绩效考核指标；（2）审核公司绩效考核指标的目标值；（3）汇总公司绩效信息，并负责分析计算绩效结果；（4）组织绩效面谈，汇总绩效改进计划。第七条公司董事会授权公司审计处和财务部履行绩效考核支 持机构的职责，其职责包括：（1）收集公司绩效信息；（2）执行考核复核工作。第三章部门考核组织和职责第八条公司总经理是公司职能部门绩效考核和权属公司绩效 考核工作的最终责任者，其职责包括：（1）审批公司职能部门 绩效考核管理手册；（2）审批公司职能部门绩效考核指标；（3）审批公司职能部门绩效考核目标值

4、；（4）审批公司职能部门绩效考核结果；（5）审批公司职能部门考核结果运用方案。第九条作为公司职能部门绩效考核决策机构，公司绩效考核 委员会的成员包括：（1）公司董事长；（2）公司总经理；（3）公司副总经理和总监。第条作为公司职能部门绩效考核工作的决策机构，公司绩效 考核委员会的工作职责包括：（1）审议公司职能部门绩效考核 管理手册；（2）审议公司职能部门绩效考核指标；（3）审议公司职能部门绩效考核目标值；（4）为公司职能部门绩效指标进行最终打分；（5）审议公司职能部门考核结果运用方案。第一条经营管理总监是公司部门绩效考核工作的主管领导， 其职责包括：（1）指导经营计划处组织实施公司部门绩效考核

5、 工作；（2）审核公司部门绩效考核管理手册；（3）审核公司部门绩效考核指标；（4）审核考核目标值；（5）审核考核结果运用方案。第二条经营计划处是公司部门绩效考核的组织部门。经营计 划处在公司部门绩效考核管理体系屮所承担的职责包括：（1） 编制和修订公司部门绩效考核管理手册。经营计划处根据公司实 际管理环境，组织编制和修订公司部门绩效考核管理手册，以保 证手册的科学性和可行性；（2）编制和修订公司部门绩效考核指标。经营计划处根据 各公司部门的所负有的战略使命和职责编制相应的公司部门绩效 考核指标，当公司部门的战略使命和职责发生变化时，要对考核 指标进行相应的修订，以保证考核指标的合理性和可行性；

6、（3）提出考核目标值。经营计划处根据西安航控年度经 营计划与预算提岀各公司部门的考核目标值；（4）对公司部门绩效考核决策机构成员进行培训。经营计 划处门要对公司部门绩效考核决策机构成员进行培训，培训内容 包括：考核手册考核指标考核流程.考核方法等。通过培训来帮 助公司部门绩效考核决策机构成员正确实施考核，保证考核结果 的客观性和公正性；（5）提供绩效考核信息。组织调查.统计和分析各部门的绩 效信息，并提供给绩效考核决策机构成员；（6）组织分析考核结果。针对各公司各部门的考核结果， 组织各分管副总经理与考核对象一起分析考核目标值没有实现的 原因，寻找改善绩效的措施；（7）拟订考核结果运用方案；（

7、8）公司部门绩效考核结果归档和保管。公司部门绩效考 核结果是重要的档案，经营计划处要进行及时归档，并妥善保 管。第三条财务部.审计处和信息技术处是公司部门绩效考核的 支持部门。第四条作为公司部门绩效考核的支持部门，信息中心所承担 的职责包括：（1）通过信息系统收集和分析绩效考核信息；（2）协助经营计划处分析考核结果。第五条作为公司部门绩效考核的支持部门，财务部所承担的 职责包括：（1）收集各部门财务方面的绩效考核信息；（2）协助经营计划处分析考核结果。第六条为公司部门绩效考核的支持部门，审计处所承担的职 责包括：（1）对绩效考核信息的真实性.客观性和合规性进行 审查；（2）对考核程序进行合规性

8、审查；（3）协助经营计划处分析考核结果。第四章指标制定和考核原则第七条战略导向原则：在确定考核指标和目标值时，要基于 西安航控的整体发展战略。第八条公司部门差异性原则：在确定考核指标和考核目标值 时，要基于各公司部门的实际管理现状。第九条综合平衡原则：考核指标要能全面体现各公司部门的 管理绩效，并在长期目标值和短期目标值之间取得平衡。第二条可控相关原则：考核指标是各公司责任中心责任者所 能控制的或者责任相关的。第二一条透明原则：考核流程.考核方法和考核指标是清晰 明确的；公司绩效考核决策机构成员对考核目标值不会存在明显 的分歧。第二二条客观原则：考核依据是符合客观事实的，考核结果 是以各种统计

9、数据和客观事实为基础的，尽可能避免个人主观因 素影响考核结果的客观性。第二三条可行原则：公司绩效考核决策机构成员能正确应用 考核方法，公司部门绩效考核决策机构成员能保证考核的公正 性；考核指标是可以量化的；绩效考核信息是可以获得的。第五章公司考核流程第二四条公司绩效考核流程包括以下步骤：（4）绩效指 标确认：1.公司总经理提交绩效指标；2.审计委员会审核绩效指标；3.公司董事会审批绩效指标；4.公司董事长签发绩效指标。（5）目标值确认：1.公司总经理提交绩效指标目标值；2.审计委员会审核绩效 指标目标值；3.公司董事会审批绩效指标目标值；4.公司董事 长签发绩效指标目标值。（6）绩效信息收集：

10、1.审计委员会发出提交绩效信息要求；2.公司总经理填写相 关信息统计表；3.考核支持机构收集相关绩效信息；4.各考核 支持部门组织信息收集工作；5.审计委员会汇总各方信息，并进 行分析。(7)考核评价：1.审计委员会计算考核结果；2.董事会召开总经理述职报告 会，并审批考核结果；3.公司董事长签发考核结果。(8)绩效面谈：1.审计委员会公司总经理公布公司考核结果；2.审计委员会 组织公司总经理与公司高管的绩效面谈，并由总经理和高管共同 提出绩效改进计划；3.审计委员会汇总绩效改进计划，并向董事 会提交；4.公司董事会审批绩效改进计划；5.公司董事长签发 绩效改进计划；6.各部门分管总监与各部门

11、经理就最终确认的绩 效改进计划进行沟通。(9)考核申诉：1.对考核结果表示异议的高管向董事会提交考核申诉；2.董 事会审核考核申诉，并授权各考核支持机构进行考核复核调查；3. 董事会对考核复核结果进行审批；4.公司董事长签发考核复核结 果。第六章部门考核流程第二五条公司绩效考核流程包括以下步骤：(1)绩效指 标确认：1.经营计划处发出提交绩效指标要求；2.各部门提交绩效指 标；3.经营计划处收集.汇总并审核各部门绩效指标；4.绩效考 核委员会对绩效指标进行审议和总体控制5.总经理审批；6.经 营计划处与各部门就最终确认的绩效指标进行沟通。(2)目标值确认：1.经营计划处发出提交目标值要求；2.

12、各部门提交目标值；3.经营计划处收集.汇总并审核各部门目标值；4.绩效考核委员 会对目标值进行审议和总体控制；5.总经理审批；6.经营计划 处与各部门就最终确认的目标值进行沟通。(3)绩效信息收集：1.发出提交绩效信息要求；2.各部门填写相关信息统计表；3.各相关部门填写信息统计表和满意度调查表；4.各考核支持 部门组织信息收集工作；5.经营计划处汇总各方信息，并进行分 析。(4)考核评价：1.经营计划处根据指标量化和计算标准综合分析和计算考核 结果；2.绩效考核委员会对考核结果进行审议和总体控制；3. 总经理审批。(5)绩效面谈：1.经营计划处向各部门分管总监公布其下属部门考核结果；2. 各

13、部门分管总监与其下属部门经理进行绩效面谈，并共同提岀绩 效改进计划；3.经营计划处汇总各部门绩效改进计划，并向绩效 考核委员会提交；4.绩效考核委员会审议各部门绩效改进计划， 并总体控制；5.总经理审批；6.各部门分管总监与各部门经理 就最终确认的绩效改进计划进行沟通。（6）考核申诉：1.对考核结果表示异议的部门向考核委员会提交考核申诉；2. 考核委员会审核考核申诉，并授权各考核支持部门进行考核复核 调查；3.考核委员会对复核结果进行审议；4.总经理审批；5. 经营计划处与提交申诉的部门沟通复核结果，并对结果进行存 档。第七章考核周期和内容第二六条公司绩效考核周期为年度，公司部门绩效考核分为

14、半年考核和年度考核。第二七条公司年度考核是对公司在上财年内的经营管理绩效 进行考核，考核时间是财务年度结束后一个月之内完成，即1月1 日一1月30日完成上年的年度考核工作。第二八条公司部门半年考核是对公司职能部门在上半财年内 的经营管理绩效进行考核，考核时间在上半财年结束后一个月之 内完成，即在7月1日一7月30日期间完成半年考核工作。第二九条公司部门年度考核是对公司职能部门在上财年内的 经营管理绩效进行考核，考核时间是财务年度结束后一个月之内 完成，即1月1日一1月30日完成上年的年度考核工作。第三条公司和公司部门绩效考核内容包括财务.客户.内部管 理和学习成长四个方面的指标：(1)财务指标

15、：是经营管理绩 效在财务数据上的体现，是实现公司战略目标值的最终体现；(2)客户指标：是经营管理绩效在客户和市场上的体现， 是实现公司战略目标值的基础；(3)内部管理指标：是经营管理绩效在内部管理手册和管 理流程上的体现，是实现公司战略目标值的关键；(4)学习成长指标：是经营管理绩效在持续成长方面的体 现，是实现公司战略目标值的保障。第三一条公司和公司部门详细的考核指标及其量化办法参见 文件责任屮心绩效考核指标量表。第八章考核结果运用第三二条公司考核结果运用对彖为：公司高管人员，包括公 司副总经理和总监；部门考核结果的运用对彖为：部门经理.副经 理和部门员工。第三三条考核结果是公司对公司员工实

16、施薪酬调整和人事任 免的重要依据。第三四条公司绩效考核结果是公司高管人员个人考核屮工作 绩效考核的重要组成部分，公司部门绩效考核结果是部门经理个 人考核的工作绩效考核结果，也是部门副经理和部门员工个人考 核结果中绩效考核结果的重要组成部分。将考核对彖的工作绩效 考核结果与诚信品德工作能力和工作态度三方面的考核结果结 合，对考核对彖进行综合考核，考核结果将直接运用于考核对象 的薪酬和职业发展，具体运用方案见员工绩效考核手册和员工考核指标量表。第九章考核文档归档.保管和查阅第三五条绩效考核文档包括考核指标.目标值.考核结果.申 诉信息.申诉复核信息等相关文档和量表。第三六条考核文档统一由公司经营计划处进行保管。第三七条经营计划处根据公司档案管理手册，对考核文档进 行归类和标识以方便查阅，妥善保存考核文档。第三八条考核文档是重要的档案，经营计划处要实施分级保 密管理手册，防止考核文档被无关者查阅。第章附则第三九条本手册由西安航控经营计划处起草和修订，经由西 安航控董事会审批后发布。第四条本手册自发布之日起施行。第四一条 本手册由西安航控经营计划处负责解释。附表一：考核指标和目标值表公司部门考核对象刚性目