财政学课件：Chapter05 外部性

1、LOGO第五章第五章 外部性外部性我们都知道，毫无顾忌的自私自利是一种不良道德；我们现在还知道，它也我们都知道，毫无顾忌的自私自利是一种不良道德；我们现在还知道，它也是一种不良的经济学。是一种不良的经济学。富兰克林富兰克林罗斯福罗斯福引引 言言? 1. 1.假设大量的郊区居民决定住进城市。随着他们迁进城里，城市假设大量的郊区居民决定住进城市。随着他们迁进城里，城市的地价上涨了。城市房地产主的境况得到改善，但是已经居住在当的地价上涨了。城市房地产主的境况得到改善，但是已经居住在当地的租户的地的租户的 福利下降了。成立的商人获益于对他们商品需求的增长，福利下降了。成立的商人获益于对他们商品需求的增

2、长，但是他们郊区同行却境况不妙。在经济达到新的平衡之前，实际收但是他们郊区同行却境况不妙。在经济达到新的平衡之前，实际收入的分配已经发生了巨大变化。入的分配已经发生了巨大变化。? 2.2.造纸厂在生产过程中会产生造成先天缺陷和癌症的二氧化合物，造纸厂在生产过程中会产生造成先天缺陷和癌症的二氧化合物，它一旦排放到环境中，会对周围的人和牲畜产生巨大的影响。它一旦排放到环境中，会对周围的人和牲畜产生巨大的影响。Y 试比较上述两种影响有何不同？试比较上述两种影响有何不同？1.1. 所有的影响都是通过市场价格的变化传递的。假设在偏好改变所有的影响都是通过市场价格的变化传递的。假设在偏好改变之前，资源配置

3、具有帕累托效率。供给和需求曲线的位移改变之前，资源配置具有帕累托效率。供给和需求曲线的位移改变了相对价格，但竞争使得这些价格还将达到效率水平。了相对价格，但竞争使得这些价格还将达到效率水平。2.2. 二氧化合物的受害者的福利减少不是由价格变化引起的，而是二氧化合物的受害者的福利减少不是由价格变化引起的，而是造纸厂的产量选择直接影响了附近居民的效用。造纸厂的产量选择直接影响了附近居民的效用。第一节第一节 外部性的性质外部性的性质外部性（外部性（Externality） 当某一个实体（一个人或一个企当某一个实体（一个人或一个企业）的活动以市场机制之外的某种方式直接影响他人的福利时的业）的活动以市场

4、机制之外的某种方式直接影响他人的福利时的这种影响。这种影响。一些人的行为影响他人的福利这一事实并不一定造成市场失灵。一些人的行为影响他人的福利这一事实并不一定造成市场失灵。只要这些影响是通过价格传递的，市场就是有效率的。只要这些影响是通过价格传递的，市场就是有效率的。外部性的一些特征：外部性的一些特征：F企业和消费者都可能产生外部性；企业和消费者都可能产生外部性；F外部性天生就具有相互性；外部性天生就具有相互性；F外部性可能是正的；外部性可能是正的；F公共品可以被看作是一种特殊的外部性。（当一个人创造了一种公共品可以被看作是一种特殊的外部性。（当一个人创造了一种有益于经济中每个人的正的外部性的

5、时候，这种外部性就是纯共用有益于经济中每个人的正的外部性的时候，这种外部性就是纯共用品）品）第二节第二节 图解图解? 假设巴特经营一家工厂，该工厂把垃圾倒入一条没有产权的河假设巴特经营一家工厂，该工厂把垃圾倒入一条没有产权的河里。莉萨以在河中捕鱼为生，巴特的行为以一种直接的、不通过价里。莉萨以在河中捕鱼为生，巴特的行为以一种直接的、不通过价格传递的方式使莉萨的境况变差。格传递的方式使莉萨的境况变差。图解的含义图解的含义F第一，与没有外部性的情况不同，私人市场不一定第一，与没有外部性的情况不同，私人市场不一定生产具有社会效率的产量水平。特别是当一种物品的生产具有社会效率的产量水平。特别是当一种物

6、品的产生负的外部性时，相对于效率产量来说，这种物品产生负的外部性时，相对于效率产量来说，这种物品的产量太多了。的产量太多了。F第二，该模型不仅表明产量从第二，该模型不仅表明产量从Q1Q1变为变为Q Q* *能提高效率，能提高效率，而且还提供了一种方法来测量由此带来的收益。而且还提供了一种方法来测量由此带来的收益。F第三，一般而言，污染为零并不是社会的理想的状第三，一般而言，污染为零并不是社会的理想的状态。要找到合适的污染量需要对成本和收益进行权衡，态。要找到合适的污染量需要对成本和收益进行权衡，而权衡的结果往往是某一个正值污染水平。而权衡的结果往往是某一个正值污染水平。Hot T确认和估价污染

7、损害时棘手的时间难题确认和估价污染损害时棘手的时间难题Y哪些活动产生污染？哪些活动产生污染？酸雨：排放到空气中的二氧化硫和氧化氮与水反应产生酸性物质，形成酸雨，酸雨：排放到空气中的二氧化硫和氧化氮与水反应产生酸性物质，形成酸雨，对动植物造成潜在危害。但酸雨到底在多大程度上与工厂生产有关，在多大对动植物造成潜在危害。但酸雨到底在多大程度上与工厂生产有关，在多大程度上与自然活动如动植物腐化和火山喷发有关并不清楚。程度上与自然活动如动植物腐化和火山喷发有关并不清楚。Y哪些污染物有害？哪些污染物有害？在缺乏良好的科学信息的情况下，要制定解决污染问题的政策困难重重。有在缺乏良好的科学信息的情况下，要制定

8、解决污染问题的政策困难重重。有证据表明，不受美国政府管制的某些化工品造成的危害大于受管制的那些化证据表明，不受美国政府管制的某些化工品造成的危害大于受管制的那些化工制品。工制品。Y损害的价值是多少？损害的价值是多少？经济学家通常用人们的支付意愿衡量某物的价值。但污染不存在这样明确的经济学家通常用人们的支付意愿衡量某物的价值。但污染不存在这样明确的买卖市场。可通过住房价格间接推断，但以支付意愿作为衡量标准也有问题，买卖市场。可通过住房价格间接推断，但以支付意愿作为衡量标准也有问题，因为可能存在信息不充分，人们低估了减少污染的价值。因为可能存在信息不充分，人们低估了减少污染的价值。研究污染问题绝对

9、需要跨学科（生物学、工程学、生态学、生命科学、研究污染问题绝对需要跨学科（生物学、工程学、生态学、生命科学、医学、其他专业技术）的方法，而且要运用经济学家的边际分析工具，医学、其他专业技术）的方法，而且要运用经济学家的边际分析工具，才能做出可能科学的决策。才能做出可能科学的决策。第三节第三节 私人对策私人对策讨价还价与科斯定理讨价还价与科斯定理1合合 并并2社社 会会 习习 惯惯讨价还价与科斯定理讨价还价与科斯定理外部性引起的无效率，其根本原因是缺乏产权。外部性引起的无效率，其根本原因是缺乏产权。在产权确定之后，人们就可以通过彼此之间的讨价还价对外部性做出反应。在产权确定之后，人们就可以通过彼

10、此之间的讨价还价对外部性做出反应。产权分配给巴特，没有谈判成本。产权分配给巴特，没有谈判成本。 只要巴特得到的收入大于该只要巴特得到的收入大于该单位的净增收益（单位的净增收益（MB-MPCMB-MPC），就），就愿意不生产这一单位。只要莉萨愿意不生产这一单位。只要莉萨所付出钱小于对她的边际损害所付出钱小于对她的边际损害MDMD，她就愿意付钱。只要莉萨愿意支她就愿意付钱。只要莉萨愿意支付的钱超过巴特不生产的成本，付的钱超过巴特不生产的成本，双方就有讨价还价的可能，这一双方就有讨价还价的可能，这一条件是：条件是：MD(MB-MPC)MD(MB-MPC)。 在在Q Q* *右边的任一产量水平上，右边

11、的任一产量水平上，莉萨愿意支付的钱都大于莉萨愿意支付的钱都大于MB-MPCMB-MPC；在在Q Q* *左边，巴特减少产量而所要左边，巴特减少产量而所要的钱大于莉萨的愿意支付的。因的钱大于莉萨的愿意支付的。因此，莉萨只愿意为巴特把产量正此，莉萨只愿意为巴特把产量正好减到效率水平好减到效率水平Q Q* *而付钱。而付钱。讨价还价与科斯定理讨价还价与科斯定理上述分析中，有两个重要假设条件起到了关键作用：上述分析中，有两个重要假设条件起到了关键作用：1.1. 各方讨价还价的成本很低；各方讨价还价的成本很低；2.2. 资源所有者能识别使其财产受到损害的源头且能合法的防止损害。资源所有者能识别使其财产受

12、到损害的源头且能合法的防止损害。在以上条件下，只要有人拥有产权，问题就会得到有效解决，不管谁获在以上条件下，只要有人拥有产权，问题就会得到有效解决，不管谁获得了产权都是如此。得了产权都是如此。 科斯定理科斯定理科斯定理表明，产权一旦确立，就不需要政府干预来解决外部性问题。他最适科斯定理表明，产权一旦确立，就不需要政府干预来解决外部性问题。他最适用于当事人很少且外部性来源清楚的情况。用于当事人很少且外部性来源清楚的情况。 河流渔业资源的保护。河流渔业资源的保护。防止过度捕鱼，控制水污染。所有者向获得本段河防止过度捕鱼，控制水污染。所有者向获得本段河流捕鱼权的人收费即可。所有者具有经济动力，保持鱼

13、群数量和航道清洁。流捕鱼权的人收费即可。所有者具有经济动力，保持鱼群数量和航道清洁。 野生动物保护。野生动物保护。相比禁止狩猎（该法律难以实施），分配动物产权是一种相比禁止狩猎（该法律难以实施），分配动物产权是一种更有效的方法，村民可通过出售狩猎许可权和生态旅游等项目盈利。更有效的方法，村民可通过出售狩猎许可权和生态旅游等项目盈利。合并与社会习俗合并与社会习俗合并合并 通过把相关各方合成一体而使外部性问题通过把相关各方合成一体而使外部性问题“内部化内部化”。社会习俗社会习俗 有些社会习俗可以迫使人们考虑他们产生的外部性。有些社会习俗可以迫使人们考虑他们产生的外部性。 教导小朋友不乱扔垃圾，即使

14、会给自己带来一点额外的成本，教导小朋友不乱扔垃圾，即使会给自己带来一点额外的成本，但比起其他人因此获得的收益要小。但比起其他人因此获得的收益要小。 教导人们不要在公共场合吸烟。教导人们不要在公共场合吸烟。一些道德格言劝导人们为他人着想，从而把自己的行为产生的外部一些道德格言劝导人们为他人着想，从而把自己的行为产生的外部性内部化。实际上，这些格言具有矫正市场缺位的作用。性内部化。实际上，这些格言具有矫正市场缺位的作用。第四节第四节 对外部性的公共对策对外部性的公共对策对外部性对外部性的公共对策的公共对策规制规制创造市场创造市场税收税收补贴补贴应对外部性应对外部性税收税收巴特的生产无效率，是因为他

15、的投入品价格没有正确反映社会成本。英国经巴特的生产无效率，是因为他的投入品价格没有正确反映社会成本。英国经济学家庇古（济学家庇古（A. A. PigouPigou）提出了一种自然的解决办法，就是向污染者征税，）提出了一种自然的解决办法，就是向污染者征税，以矫正他的投入品定价过低问题。以矫正他的投入品定价过低问题。庇古税（庇古税（Pigouvian Tax） 就是对污染者每单位产量征税，其税额就是对污染者每单位产量征税，其税额正好等于污染者在效率产量水平上造成的边际损害。正好等于污染者在效率产量水平上造成的边际损害。如果对每单位产量征如果对每单位产量征cdcd美元的美元的税，巴特的边际成本曲线垂

16、直税，巴特的边际成本曲线垂直上移上移cdcd，利润最大化要求，产，利润最大化要求，产量要保持在边际收益与边际成量要保持在边际收益与边际成本相等的产量水平上，即本相等的产量水平上，即Q Q* *。税收收入为矩形税收收入为矩形ijcd的面积，的面积，这些收入可用来补贴莉萨。这些收入可用来补贴莉萨。！如果每个人都知道在河里捕如果每个人都知道在河里捕鱼会得到补贴，一些本来不打鱼会得到补贴，一些本来不打算捕鱼的人也会来，出现大量算捕鱼的人也会来，出现大量不小的捕鱼活动。不小的捕鱼活动。对污染的受害者补偿不一定能对污染的受害者补偿不一定能获得效率。获得效率。应对外部性应对外部性税收税收庇古税制实施的实践性

17、问题：庇古税制实施的实践性问题：F由于估计边际损害函数困难重重，很难找到正确的税率；（征一定的由于估计边际损害函数困难重重，很难找到正确的税率；（征一定的税，即使不能导致最有效率的结果，但他会大大改善现状）税，即使不能导致最有效率的结果，但他会大大改善现状）F必须以知道谁在制造污染以及污染程度为前提条件。（技术进步会使必须以知道谁在制造污染以及污染程度为前提条件。（技术进步会使污染检测工作更容易一些。）污染检测工作更容易一些。）庇古税也同样可以用来解决其他外部性问题。庇古税也同样可以用来解决其他外部性问题。 对拥挤定价征税。对拥挤定价征税。应对外部性应对外部性补贴补贴假定污染企业的数量是固定的

18、，通过向污染者支付一笔钱使其不污染，可以假定污染企业的数量是固定的，通过向污染者支付一笔钱使其不污染，可以获得效率生产水平。获得效率生产水平。假定政府宣布，巴特每停止生假定政府宣布，巴特每停止生产产1 1单位的产品，政府向它补贴单位的产品，政府向它补贴cdcd美元。巴特的边际成本由两美元。巴特的边际成本由两部分构成，一是投入品成本，部分构成，一是投入品成本，二是损失掉的能获得的二是损失掉的能获得的cdcd美元美元补贴的机会成本，因此总成本补贴的机会成本，因此总成本曲线上移曲线上移cdcd。补贴促使巴特只。补贴促使巴特只生产效率水平的产量生产效率水平的产量Q Q* *。征税方法和补贴方法对收入分

19、征税方法和补贴方法对收入分配的影响截然不同。巴特不但配的影响截然不同。巴特不但不用交纳不用交纳idcjidcj的税，还能得到的税，还能得到dfhcdfhc的补贴。的补贴。Y补贴会使河边的新企业增多，补贴会使河边的新企业增多，造成总污染实际上加重；造成总污染实际上加重；Y补贴在道德上是站不住脚的。补贴在道德上是站不住脚的。应对外部性应对外部性创造市场创造市场外部性引起的无效率与相关资源市场的缺乏有关。外部性引起的无效率与相关资源市场的缺乏有关。向生产者出售许可证向生产者出售许可证 政府实际上创造了一个本来不会自己出政府实际上创造了一个本来不会自己出现的洁净空气或水的市场。在这种制度下，政府宣布它

20、将出售许可证，现的洁净空气或水的市场。在这种制度下，政府宣布它将出售许可证，允许向环境排放允许向环境排放Z Z* *量的污染物（与量的污染物（与Q Q* *相对应的污染物）。企业未得到相对应的污染物）。企业未得到这些许可证进行竞标，出价最高的企业得到许可证。这些许可证进行竞标，出价最高的企业得到许可证。向生产者分配污染权向生产者分配污染权 政府把污染权分配给各企业，这些企业政府把污染权分配给各企业，这些企业可以自由的把他们转售给其他企业。可以自由的把他们转售给其他企业。两种方法对分配的影响不同，前者政府得钱，后者企业得钱。两种方法对分配的影响不同，前者政府得钱，后者企业得钱。许可证方法优于征税

21、方法：许可证方法优于征税方法：F许可证制度降低了最终污染水平的不确定性；许可证制度降低了最终污染水平的不确定性；F污染权价格能随通货膨胀而自动上涨，改变税率则需要漫长的行政污染权价格能随通货膨胀而自动上涨，改变税率则需要漫长的行政程序；程序；应对外部性应对外部性规制规制规制规制 每个污染者必须把污染物降低到一定数量，否则将每个污染者必须把污染物降低到一定数量，否则将受到法律制裁。受到法律制裁。如果有大量企业，规制就如果有大量企业，规制就可能是无效率的。可能是无效率的。效率要求效率要求Z Z减少的产量大于减少的产量大于X X减少的产量。减少的产量。如果规定所有企业等量减如果规定所有企业等量减产，

22、就不会达到效率水平。产，就不会达到效率水平。评评 价价外部性的存在常常需要某种干预来获得效率。任何环境外部性的存在常常需要某种干预来获得效率。任何环境政策的实施都会产生一大堆技术问题，没有一种政策能政策的实施都会产生一大堆技术问题，没有一种政策能尽善尽美。但是，大多数经济学家倾向于市场导向的解尽善尽美。但是，大多数经济学家倾向于市场导向的解决方法，他们比直接的规制更可能取得有效的结果。决方法，他们比直接的规制更可能取得有效的结果。第五节第五节 美国的对策美国的对策 在美国，有关控制污染的联邦法律主要是在美国，有关控制污染的联邦法律主要是19631963年的年的清洁空气法案清洁空气法案及后来及后

23、来的修正案。的修正案。19701970年通过的修正案中，国会颁布了国家空气质量标准，不管成本年通过的修正案中，国会颁布了国家空气质量标准，不管成本如何都要实现这些标准。为此，美国设立了环保署（如何都要实现这些标准。为此，美国设立了环保署（EPAEPA），制定了标准，并确），制定了标准，并确保各州在保各州在19751975年之前达到这些标准。年之前达到这些标准。F美国倾向于使用规制，而不是市场激励。美国倾向于使用规制，而不是市场激励。F实际上，自实际上，自2020世纪世纪7070年代初以来，重要的环境立法明确禁止政策制年代初以来，重要的环境立法明确禁止政策制定者在确定环境标准时考虑成本和收益！定

24、者在确定环境标准时考虑成本和收益！F但规制的效果不尽如人意。但规制的效果不尽如人意。规制的效果取决于规制者的警惕性：规制的效果取决于规制者的警惕性：1.1.发令颁布的及时性；发令颁布的及时性； 2.2.条款的严厉程度；条款的严厉程度；3.3.规制者抵制修改要求的力量；规制者抵制修改要求的力量；4.4.侦察和记录违法行为的效率；侦察和记录违法行为的效率；5.5.对违法者起诉的魄力和成效；对违法者起诉的魄力和成效；6.6.司法机制对违法行为的惩罚力度。司法机制对违法行为的惩罚力度。当牵涉到剧毒物质时，规制也许是最好的解决方法。但一般来说，规制当牵涉到剧毒物质时，规制也许是最好的解决方法。但一般来说

25、，规制方法很可能是许多环境政策失败的主要原因。但立法者喜欢这种感觉。方法很可能是许多环境政策失败的主要原因。但立法者喜欢这种感觉。第六节第六节 对收入分配的影响对收入分配的影响外部性的效率方面外部性的效率方面 外部性的分配问题外部性的分配问题谁受益？谁受益？F有证据表明，穷人区一般比富人区更易受空气污染的危害。那么，降低有证据表明，穷人区一般比富人区更易受空气污染的危害。那么，降低空气的污染程度会使实际收入的分配更公平；（三聚氰胺事件）空气的污染程度会使实际收入的分配更公平；（三聚氰胺事件）F改善游乐区环境质量的环保计划，很可能主要使高收入家庭受益。改善游乐区环境质量的环保计划，很可能主要使高

26、收入家庭受益。谁承担成本？谁承担成本？F假定政府的政策促使大量污染企业减少产量。那么一些污染企业的原有工假定政府的政策促使大量污染企业减少产量。那么一些污染企业的原有工人短期会失业，在长期将被迫接受低工资，环境清洁计划会加剧收入不平等。人短期会失业，在长期将被迫接受低工资，环境清洁计划会加剧收入不平等。F如果污染企业被迫把边际社会成本考虑在内，那么他们的产品就会变得更如果污染企业被迫把边际社会成本考虑在内，那么他们的产品就会变得更加昂贵，这些商品的购买者的境况会变差。如果受影响的商品主要是高收入加昂贵，这些商品的购买者的境况会变差。如果受影响的商品主要是高收入阶层，那么收入分配将更为公平，反之则更不公平。阶层，那么收入分配将更为公平，反之则更不公平。第七