中国移动电子稽核系统

1、成果上报申请书成果名称电子稽核系统成果申报单位 河北 省（自治区/直辖市）公司成果承担部门/分公司业务支撑中心 / 邢台 分公司项目负责人姓名项目负责人联系电话和email成果专业类别*业务支撑所属专业部门*业务支撑线条成果研究类别*现有业务优化省内评审结果*优秀关键词索引（35个）电子稽核 高拍仪 ocr技术 工作流技术应用投资0万元（指别的省引入应用大致需要的投资金额）产品版权归属单位 河北公司对企业现有标准规范的符合度：（按填写说明5）符合现有企业标准如果该成果来源于研发项目，请填写研发项目的年度、名称和类型（类型包括：集团重点研发项目、集团联合研发项目、省公司重点研发项目、其他研发项目

2、），可填写多个：非研发项目成果简介：简要描述成果目的和意义，解决的问题，取得的社会和经济效益。随着移动业务的快速发展、用户规模的不断扩大、业务类型的持续增加，各种业务受理量随之增长，业务稽核人员的工作面临巨大挑战。一是大量的纸质业务单需要人工核查，管理困难；二是人员缺乏，无法实现所有业务的全量覆盖；三是稽核员面对如此大的业务量，无法做到有的放矢；四是稽核工作无法实现量化管理，进行绩效考核；四是稽核人员分属各县分公司管理，市级稽核班组无法统筹管理各县分公司稽核人员，无法实现全区稽核工作的统一化和标准化管理。为应对这些严峻的挑战，邢台公司自主研发了电子稽核系统。该系统依托经分数据集市，采用高速拍摄

3、仪及光学字符识别（ocr）技术、工作流技术和数据分析技术，为营业厅稽核人员（一级稽核）、县公司稽核人员（二级稽核）和市公司稽核人员（三级稽核）等各级稽核人员打造了集业务、数据、管理于一体的协同稽核平台。主要包括前端数据采集、后台数据分析和稽核工作台三个方面，共分为稽核任务管理、进销存管理、公告管理、业务类稽核、资源类稽核、日志全量监控、高风险监控、个性定制、工号稽核、稽核报告自动生成和各类门户数据等模块，实现了纸质单据电子化、前后台数据、稽核任务、稽核流程等的统一管理。系统以市内营销中心为试点，逐步向各县分公司推广。稽核工作量由以前的6人/日的工作量压缩到1人/日。自系统应用以来，稽核单据电子

4、化，稽核过程自动化受到了各单位稽核员的广泛好评，一定程度上减轻了稽核员的工作量，取得的经济效益及社会效益如下：1、在营业前台增加高速拍摄设备，省去购买复印机及维修费用。2、由于受理单采用电子存储，可以实现业务单的实时收集，加快了业务单回收的时间，减少各级稽核人员整理纸质单据的工作量。3、工作台提供了稽核员每日工作内容，减少了稽核员通过boss系统检索各项业务和发现问题的时间，提高了工作效率。 4、在稽核内容实现全面覆盖后，可给代理商赋予更多的业务受理权限，减轻自办营业厅办理业务的压力。5、通过系统自动进行信息比对和规则匹配，减少了稽核风险，实现了稽核任务的有的放矢。省内试运行效果：描述成果引入

5、后在本省试运行方案、取得的效果、推广价值和建议等。系统以市内营销中心为试点，逐步向各县分公司推广。稽核工作量由以前的6人/日的工作量压缩到1人/日。自系统应用以来，稽核单据电子化，稽核过程自动化受到了各单位稽核员的广泛好评，一定程度上减轻了稽核员的工作量，取得的经济效益及社会效益如下：1、在营业前台增加高速拍摄设备，省去购买复印机及维修费用。2、由于受理单采用电子存储，可以实现业务单的实时收集，加快了业务单回收的时间，减少各级稽核人员整理纸质单据的工作量。3、工作台提供了稽核员每日工作内容，减少了稽核员通过boss系统检索各项业务和发现问题的时间，提高了工作效率。 4、在稽核内容实现全面覆盖后

6、，可给代理商赋予更多的业务受理权限，减轻自办营业厅办理业务的压力。5、通过系统自动进行信息比对和规则匹配，减少了稽核风险，实现了稽核任务的有的放矢。文章主体（3000字以上，可附在表格后）： 1、项目背景稽核审计工作是移动业务监督保障的重要方面，对强化内部管理、增强制度执行力、确保合规合法经营，防化收入风险，促进移动业务社会经营的规范化，推动各项业务稳健发展发挥着至关重要的作用。但是，随着移动业务的不断发展，业务经营品种的多元化，传统的稽核审计过程受到了前所未有的挑战。一是大量的纸质业务单需要人工核查，管理困难；二是人员缺乏，无法实现所有业务的全量覆盖；三是稽核员面对如此大的业务量，无法做到有

7、的放矢；四是稽核工作无法实现量化管理，进行绩效考核；五是稽核人员分属各县分公司管理，市级稽核班组无法统筹管理各县分公司稽核人员，无法实现全区稽核工作的统一化和标准化管理。为了实现业务稽核的精细化管理，缓解各级稽核人员缺乏的局面，减轻各级稽核人员的工作量，使稽核员的工作有的放矢，实现市、县、厅三级稽核的垂直化管理。在梳理了河北移动营收稽核管理办法和河北有限公司集团业务稽核管理办法的各项要求的基础上，结合经分数据集市、高速拍摄仪及光学字符识别（ocr）技术和工作流技术开发了邢台公司电子稽核系统，借助该系统实现全市稽核工作的垂直化管理。2、实现方案（一）系统概述邢台移动电子稽核系统的设计宗旨是通过高

8、拍仪、ocr技术实现业务单、身份证采集、存储，为营业厅稽核人员（一级稽核）、县公司稽核人员（二级稽核）和市公司稽核人员（三级稽核）打造一个集数据采集、业务稽核、任务管理、风险监控于一体的稽核工作平台。邢台移动电子稽核系统主要包括前端数据采集、后台数据分析和稽核工作台三个方面，共分为稽核任务管理、进销存管理、公告管理、业务类稽核、资源类稽核、日志全量监控、高风险监控、个性定制、工号稽核、稽核报告自动生成和各类门户数据等模块，实现了稽核过程中的前后台数据、稽核任务、稽核流程等的统一管理。图1 邢台电子稽核系统架构图（二）功能模块1、前端数据采集前端数据采集采用c/s结构，通过高拍仪及ocr技术能够

9、采集业务受理单、充值卡、手机终端、身份证等相关信息，并对相关信息进行识别，例如业务受理单号、充值卡序列号、手机串号、身份证中的姓名、身份证号码等信息，识别出的信息连同图片封装后存放到数据库，实现了营业厅数据的实时采集和纸质工单、身份证电子化存储。下图为业务受理单和身份证的采集、识别界面。图1 业务受理单采集、识别界面图2 证件采集与识别界面2、工作流技术后台数据分析包括业务类稽核、资源类稽核、日志全量监控、高风险监控、个性定制、工号稽核等模块，主要面向县级稽核员和市公司稽核员，主要展示重点业务稽核、资源类稽核和活动类稽核，同时实现稽核内容的自定义。（1）业务类稽核业务类稽核包括自营渠道、社会渠

10、道两类渠道上百个业务的受理信息分析与稽核，其中自营渠道业务稽核包括重点业务稽核、日常业务稽核、特殊号码稽核、188号码稽核、集团业务稽核五大功能点，社会渠道业务稽核是包括代理商领卡、代理商退卡、空中充值、其他业务等四大功能点，具有覆盖业务全面、分析数据准确、稽核规则灵活等特征。（3）资源类稽核资源类稽核是对各类sim卡资源、充值卡资源、手机终端进行稽核，将其对应信息提供给稽核人员。（4）工号类稽核工号类稽核包括登录日志稽核、操作日志稽核、营业厅ip分配稽核三个功能点，实现用户帐号、ip使用的全面监控，保障用户账户安全性。 （5）日志全量监控日志全量监控实现所有业务对应日志的统计监控，有利于及时

11、发现某月某类业务的异常状况，以便及时处理，减少风险。（5）高风险监控高风险监控是对风险较高的现象进行监控，及早的发现风险点所在，以便采取相应的预防措施。该模块中主要包括未下发停机指令、标准全球通资费、入网当日消费超过60元、销户后超过一个月结清账号、入网当月销户、非实名制装机入网、合户用户欠费情况(月表)等7类稽核功能点。（6）个性定制个性化定制模块主要分为两个部分，一部分是稽核内容个性化定制，另一部分是稽核系统展示的个性化配置。稽核系统个性化配置，可以定制展示的稽核业务，根据关注点的不同，制定不同的展现数据与界面。3、稽核工作台稽核工作台的主要目标是为稽核员提供一个协同的工作平台，包括稽核任

12、务管理、进销存管理、公告管理、稽核报告管理四个模块。（1）稽核任务管理稽核任务管理模块将采集数据和后台数据进行信息比对或规则匹配，将需稽核信息推送到工作台，采用工作流技术实现各级稽核员能方便的对各类任务进行稽核与处理。任务来源有两种：人工派发任务和系统自动触发任务。人工派发的任务包括领导向下属下达的任务和员工之间的协作请求，一般的oa系统都具备与人工派发的任务类似的功能，稽核工作台的不同之处在于“系统自动触发任务”。在稽核工作台中共包括六大任务类型：采集差错稽核、规则差错稽核、重点业务类、日常业务类、营销活动类和任务安排类。其中前面五类任务是系统自动触发任务，任务安排类是人工派发任务。其稽核流

13、程如下图所示：图3 稽核工作台流程图（2）进销存管理在此功能里，需要提取三方面的数据，进货数据从系统获取，或由调拨录入；销货由采集系统获取的序列号、串号等汇总而得；存货由稽核员手工填写。系统根据进货-销货=存货的平衡关系进行稽核。（3）公告管理该模块主要用于稽核相关公告的发布，用户可以通过该模块向稽核员发布各类信息，以便各级稽核人员快速获取各类相关信息，及时响应各类稽核政策。（4）稽核报告管理系统自动生成稽核报告，按照日报、周报、月报、季度报几个维度对各类业务进行汇总，形成报告，以doc或pdf格式展现、导出，以便减少稽核人员编写稽核报告的时间，也提高了稽核报告的准确性与规范性。3、主要创新点

14、（不超过800个汉字）（1）基于高拍仪及ocr的数据识别技术ocr技术是光学字符识别（opticalcharacterrecognition）技术的简称，其原理是采用光电转换装置将汉字或字符转换成电信号，并送入计算机，由计算机自动辨认、阅读。ocr软件主要是由图像处理模块、版面划分模块、文字识别模块和文字编辑模块等4部分组成。图像处理模块主要具有文稿扫描、图像缩放、图像旋转等功能。可以手工或自动旋转图像，目的是为文字识别创造更好的条件，使识别率更高。版面划分模块主要包括版面划分、更改划分，即对版面的理解、字切分、归一化等，可选择自动或手动两种版面划分方式。 文字识别模块是ocr软件的核心部分，

15、文字识别模块主要对输入的汉字进行“阅读”，文字识别模块通过对不同样本汉字的特征进行提取，完成识别，文字编辑模块主要对ocr识别后的文字进行修改、编辑，其识别率居世界领先水平。在电子稽核系统中前端数据采集引进了高拍仪及ocr技术，实现了客户证件和受理单的电子化存储和有序管理，将图片与识别的信息封装后以受理单号作为索引，存储到数据库。可实现业务受理单自动稽核、受理单存储和检索的电子化，并可以用识别后的证件信息与用户入网信息进行比对，受理单信息与boss系统日志进行比对，实现业务受理单的自动化稽核。通过拍摄和识别有价卡序列号、终端串号等信息，可以辅助实现有价卡和终端的销售统计管理，进一步可延伸至所有

16、有序实物资源。高拍仪替代复印机，降低功耗，节约复印纸张，在营业前台实现了“低碳”。数字化信息的存储、传输,不仅成本低、效率高，而且能够适应排版、网络传输等不断发展的需要。加上ocr软件的识别，更替代了人工录入信息的工作，大大缩短了录入时间，减轻了劳动强度，节省了人力且降低了费用，提高了录入正确率、工作效率和稽核管理自动化程度。（2）针对稽核的工作流技术系统为各级稽核人员提供了高效、便捷的稽核工作台，与传统的工作台相比，它具备如下特性：基于系统自动触发的稽核流程：通过规则稽核识别出需要人工稽核的业务单，将其推送到对应稽核人员的待办任务；当采集数据与后台数据不符时，系统自动发起稽核流程 ，减少了人

17、工下发稽核任务的工作量。涵盖种类全面的稽核任务：在该稽核工作台中包括六类稽核任务：采集差错类、规则差错类、重点业务类、日常业务类、营销活动类、任务安排类，涵盖任务类型广泛，包含的稽核业务类型全面。为稽核人员量身定做的稽核流程 ：根据各级稽核人员的权限、任务不同，分别为其制定稽核流程，并提供各类下发类任务的处理流程。进销存信息管理：提供各类资源其对应进销存信息的手动录入、对比、稽核等 ，支持上级领导对进销存信息的审批、查询等功能。通过稽核工作台，为稽核员提供了每日工作内容，使稽核员的工作有的放矢，提高了工作效率，也为考核稽核人员的工作量提供了依据，便于实现稽核的垂直化管理。4、经济效益与社会价值

18、系统以市内营销中心为试点，逐步向各县分公司推广。稽核工作量由以前的6人/日的工作量压缩到1人/日。自系统应用以来，稽核单据电子化，稽核过程自动化受到了各单位稽核员的广泛好评，一定程度上减轻了稽核员的工作量，取得的经济效益及社会效益如下：1、在营业前台增加高速拍摄设备，省去购买复印机及维修费用。2、由于受理单采用电子存储，可以实现业务单的实时收集，加快了业务单回收的时间，减少各级稽核人员整理纸质单据的工作量。3、工作台提供了稽核员每日工作内容，减少了稽核员通过boss系统检索各项业务和发现问题的时间，提高了工作效率。 4、在稽核内容实现全面覆盖后，可给代理商赋予更多的业务受理权限，减轻自办营业厅

19、办理业务的压力。 5、通过系统自动进行信息比对和规则匹配，减少了稽核风险，实现了稽核任务的有的放矢。“成果上报申请书”的填写说明：1、“成果专业类别”指：核心网、无线、传输、ip、网管、业务支撑、管理信息系统、市场研究、数据业务、数据网络、通信电源、空调、其他。2、“成果研究类别”指：超前研究、新产品开发、相关网络解决方案、现有业务优化、其他。3、“所属专业部门”指：完成该成果的单位在省公司或地市分公司所属的专业部门线条。可填写：规划计划线条、网络线条、业务支撑线条、管理信息系统线条、数据线条、市场线条、集团客户线条、其他。4、“省内评审结果”指：优秀、通过。5、“对企业现有标准规范的符合度”指：列举该成果使用并符合的中国移动统一发布的企业标准的名称和编号，详