汽车供应商质量管理手册

1、 qg/sbf sf 02-01-04上海保捷汽车零部件锻压有限公司企业标准供方质量管理手册2008-3-6发布2008-3-6实施上海保捷汽车零部件锻压有限公司 发 布上海保捷汽车零部件锻压有限公司 文件编号：qg/sbf sf 02-01-04供方质量管理手册 版本/修改：b/4 前 言本手册依据qg520001-2004质量手册和qz/sbf11-2004供应商管理程序编制。本手册的附录a是资料性附录，b-o是规范性附录。本手册由上海保捷汽车零部件锻压有限公司提出。 本手册由上海保捷汽车零部件锻压有限公司质量中心归口。 本手册起草单位：上海保捷汽车零部件锻压有限公司质量中心。本手册主要起

2、草人：张丽民。b/4张丽民2008-3-6章琦2008-3-10王永华2008-3-10b/3王志红2007-11-20章琦2007-11-25王永华2007-11-25b/2张丽民2007-8-8章琦2007-8-8姜剑敏2007-8-8b/1张丽民2007-3-12章琦2007-3-13姜剑敏2007-3-13b/0张丽民2006-2-14章琦2006-2-14孙华标2006-2-14制定修订确认更改版本/修改编 制或更改日 期审 定日 期批 准日 期编 制 方 式上海保捷汽车零部件锻压有限公司文件履历-1范围本手册适用于上海保捷汽车零部件锻压有限公司内外部供方的管理，对于部分不适用内部供

3、方的条款，将在各条款后面的括号内注明。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本程序的引用而成为本程序的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本程序，然而，鼓励根据本程序达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本程序。iso/ts16949-2002 质量管理体系汽车行业生产件与相关服务件的组织实施iso9001:2000的特殊要求。3 术语和定义3.1 内部供方保捷公司内部由个人承包经营的各经营实体；3.2 外部供方由保捷公司外部的组织或个人投资、独立管理的经营实体；外部组织或个人投资、租赁，在保捷公

4、司内部的经营实体；外部投资，保捷公司管理或参与管理的经营实体。3.3 一级受控发运一级受控发运：因供方的供货质量缺陷，供方根据要求，发货须经供方负责人签字确认的受控发运，否则将拒绝接受。3.4 让步接收对不符合技术要求但不影响实际使用的不合格品，作出让步接收处置。让步接收须由质量、技术负责人批准。4 职责4.1 生产经营部4.1.1负责供方产品的采购，并对其产品质量负责。4.1.2负责批量生产产品供应商的变更、产品移至供应商生产或由供应商移至内部生产的变更申请。4.1.3 参与对供方的质量能力评审。4.1.4负责对供方批量生产后的日常交货管理，产品供货准点率的统计、评价。4.2 质量中心4.2

5、.1 负责对供方布点申请的审核。4.2.2 负责对供方样品的认可。4.2.3 负责定期对供方质量保证能力的评审。4.2.4 负责对供方批产后产品供货质量的评价、统计及对其供货业绩的综合评价和质量索赔。4.2.5 负责对供方供货产品的检验，并对检验质量负责。4.2.6 负责对检验规范的审核。4.4 技术中心（项目组）4.4.1 负责制定供方产品的技术标准。4.4.2项目组负责新产品供方选点、布点4.4.3负责批量生产产品状态变更申请的审核。4.5总经办财务部4.5.1 负责对供方新产品报价的比价、审核及买卖合同的审核。4.5.2 负责对供方考核后的扣款。5. 供方质量管理方针上海保捷汽车零部件锻

6、压有限公司（以下简称保捷公司）的经营理念：锻英才、沟通组织内外；造精品、提高本质质量；保诚信、赢得顾客满意；捷运作、持续创新发展。供方产品的质量在很大程度上决定着保捷公司的产品质量。扶植供方和提高各供方的质量能力是我们的责任。我们仅与那些经考察和评审获得通过的供方发生业务关系，这就要求各供方充分理解本质量手册的含义，严格按规定程序办事。不断向保捷公司提供零缺陷的产品，建立长期的协作伙伴关系，共好互利、开拓并进。6. 对供方的质量要求6.1质量体系要求保捷公司要求所有重要供方必须通过经认可的第三方认证机构iso9001：2000认证，否则将取消供货资格。第三方认证的结果仅作参考，不能作为第二方审

7、核结果。（内部供方不适用）6.2质量策划要求6.2.1 apqp：供方必须按照产品质量先期策划apqp标准执行，确保生产准备就绪和零件100%满足产品规范；6.2.2 员工培训：培训计划必须强调对新进员工和转岗员工的培训，培训状态应该在制造区域展示出来；参与客户开发的供方，应对参与人员进行相关的培训，如项目管理、失效模式分析、控制计划等。6.2.3 防错：供方应该执行防错策略以确保所有提供给保捷公司产品的材料、过程和标签处于受控状态。供方应该运用防错技术以确保产生缺陷之前及时发现缺陷并采取纠正措施(即使有错误发生也不应产生缺陷零件)。6.2.4 可追溯性：可追溯性计划应该根据不同的要求来开发，

8、可追溯性计划可以包括制造日期编码和批号控制。可追溯性项目应该在apqp过程中确定。6.3 技术文件的更改和发放 对所有经保捷公司确定的供方的产品的技术文件，必须以保捷公司发布的更改通知或临时工艺等书面形式进行更改。技术文件统一由保捷公司生产经营部办理发放登记及回收。6.4 专有技术的保密 保捷公司产品的部分或全部专有技术，或特定技术、工艺、产品，供方未经同意不得向第三方扩散。6.5 原材料的要求除规定更改或同意偏离外，供方不得擅自更改原材料的规格、供应商、表面状态、牌号。6.6 实物质量控制 只有经检验和试验证明合格的产品才能交付保捷公司，供方对所有为保捷公司采购或制造的零件质量、可靠性和包装

9、负责。6.7 批量供货的质量证明 供方必须按保捷公司质量部门确认的检验规范所列项目出具对产品检验和试验合格的证明，其中包括材料检验和试验报告、尺寸报告、热处理硬度和金相报告及其他报告。6.8 批量验收 供方每批供货时应提交相应的检验和试验报告于保捷公司质量部门认可，如未达到技术规范要求，产品会被拒收并退回或由保捷公司就地销毁。因拒收而导致的费用损失由供方承担，在递交后续批之前对有关不合格项目必须采取有效的改进措施。所有产品递交时不得混批及混炉号。6.9 产品包装 包装方案必须经保捷公司确认，在任何情况下包装必须保证所有产品能完好的到达保捷公司，并能实现产品的追溯性。6.10 过程能力指数的调查

10、 供方必须对产品特殊特性的过程能力指数进行调查，确保产品特殊特性项目的过程能力指数cpk1.33。并提供过程能力指数调查结果，保捷公司在技术文件中应明确指出特殊特性项目。7. 供方的开发流程:附录a8. 供方的选点（内部供方不适用）8.1适用范围8.1.1新产品开发或新布点的供方8.1.2现有产品重新选择的供方8.2 新产品开发或新布点的供方8.2.1开发新产品，发展新的供方时，必须明确产品的技术要求，一般包括：产品图纸或工艺要求，相关的引用标准。8.2.2 新供方开发由项目组根据选点要求对供方进行初步筛选，对符合要求的供方组织质量、技术、生产审核员对供方进行考察，对其质量体系、生产过程控制、

11、设备、检测仪器、生产能力等作出评价，填写供方选点考察报告。考察合格的供方作为备选供方。8.2.3 新产品布点由项目组填写外协外购产品布点申请单，对多家备选供方从业绩、服务、技术/质量/生产能力方面进行综合比较，总经办财务室对供方报价进行核定，通过后，对确定的供方经技术、质量部门会签、技质副总批准后，方可进行布点。8.3 现有产品重新选择供方 现有产品因供方产品质量等问题需重新选择供方的，由生产经营部填写外协外购产品布点申请单，对多家备选供方从业绩、服务、技术/质量/生产能力方面进行综合比较，对确定的供方经技术、质量部门会签、技质副总批准后，方可进行布点。9 样品认可91 样品认可的目的考核供方

12、新产品的制造能力和质量水平，保证批量供货时产品质量稳定、可靠。92样品认可的范围a 新零件b 新的供方c 图纸及技术要求的修改d 供方生产工艺、设备、工装模具发生变化时e 供方生产场地变更f 业务中断6个月以上9.3供方新产品送样要求9.3.1 新产品开发阶段一般分为原型样件、工装样件和生产件阶段，顾客有特殊要求按顾客要求。工装样品生产尽可能使用批量生产的工装、设备、模具，ppap样品必须是在批量生产条件下制造的产品，其所使用的设备、工装、模具和检具必须同批量生产完全一致。9.3.2 供方应严格按图纸、技术要求、技术协议等要求进行生产，对首批样品进行全项目自检，所有样品必须保证100%合格。如

13、供方对某项检测要求无能力时，可委托具有资格的实验室进行，并在交样时提供该实验室的资格证明。9.3.3 原型样品、工装样品送样要求:按照签订的试制质量验收协议，顾客有特殊要求按顾客要求，一般为a. 5件样品其中3件提供全尺寸检验报告、编号图、性能检测报告b. 材料检验报告及材料原厂质保书（如果需要）c. 所有样品必须编号（零件上）9.3.4 样品认可分原型样品、工装样品认可和ppap样品认可，ppap样品认可必须是在首批样品合格并通过质量能力评审后方可进行。样品由供方填写供方样品报验单向质量部门报验。9.3.5 ppap样件送样要求一般按aiag ppap手册提交等级3的要求，如有需要则按商定的

14、要求提交。9.3.6 质量部检验人员对供方提交的样品进行全项目复验，如合格则填写样品认可报告，由质量部经理批准。必要时待顾客对保捷公司样品认可后，向供方出具样品认可报告。样品报验单检验报告样品认可报告由质量部分发至生产经营部及供方。9.3.7 供方连续三次未通过保捷公司的首批样品认可，则由项目组重新选择供方。10质量能力评审10.1 正常情况下的评审保捷公司每年一次对重要供方进行质量能力评审，两年一次对一般供方进行质量能力评审。评审等级必须达到b级才能正常供货，对于c级供方必须在规定时间内完成整改，对于整改不力的将被撤点。10.2 针对突发事件的评审 当供方产品连续不稳定或突发质量事故时，对供

15、方进行质量能力评审，评审后的结果作为对供方处理意见的部分依据。10.3 定级10.3.1 供方质量能力评审的定级是针对产品组以及相关的生产工序来进行的，定级尺度如下：级别符合率%说 明规定/要求a至少92具备质量能力l 开发/批量生产的顾客要求基本得到满足l 没有严重的单项缺陷l 供方采取了纠正措施/持续改进b8291有条件的质量能力l 制定整改计划,在可接受的期间内可以完成l 纠正措施l 必要时复审c081不具备质量能力l 制定立即整改措施l 没有新零件订单l 供方落实整改措施和投资计划l 复审10.3.2 降级理由10.4.2.1 由a级降至b级的理由，即使符合率大于92%1) 一个或多个

16、关于过程审核的提问被评为0；2) 产品审核中发现了a级或b级缺陷。10.3.2.2 由b级降至c级的理由,即使符合率大于82%1) 拒绝落实整改计划或在顾客多次督促下也不落实；2) 顾客提出的重大质量目标没能达到。审核员要对降为b级或c级，清楚、准确地陈述理由并写进审核报告中。11.供方日常管理11.1 对供方批量产品质量验收要求11.1.1 质量验收的依据a 双方共同确认的产品图纸和标准b 双方共同确认的技术协议（内部供方不适用）c 双方共同确认的质量验收协议（内部供方不适用）11.1.2 质量验收的要求a. 供方所生产零件必须严格按照确定的工艺要求进行生产，生产过程置于严格的质量控制之下。

17、b. 供方产品必须实行严格检验。c. 产品经检验合格后方可发运，包装要求按双方约定的方案进行。d. 产品发运应随附尺寸、理化性能等检测报告及其他合格证明。e. 表面敲毛、碰伤、锈蚀、毛刺、裂纹、折叠等均应按双方约定的要求执行。11.1.3 抽样方法 抽样方案、接收准则按入厂出厂产品逐批计数抽样检查的规定执行。11.2 供方产品进货检验和不合格品处理11.2.1 供方产品的进货检验供方产品进入保捷公司后，向质量部报验，质量部按入厂检验规范进行检验，外协外购件报验须填写外协外购件报验单，有金相硬度要求的产品填写金相委托测试单。经检验合格的产品方可入库。在供方现场检验时，需由供方提供场地、检测设备和

18、相关资料，对检验合格的产品，供方应做好标识，并与未检验产品分开放置。11.2.2 不合格品的处理 进货产品检验时发现有质量问题，判为不合格，根据不合格品情况由供应商返工、全数分选、报废或让步接收，批量性质量问题向供方发出纠正预防措施单，要求供方限期整改。11.3 供方供货状态变更 供方工序发外、加工设备变更、场地、二级供方变更等生产条件的变更，需提交过程变更申请表，经生产经营部、质量中心审核、技质副总批准后实施。11.4供方的质量走访11.4.1 质量走访的目的a. 加强与供方的联系b. 及时传递质量信息c. 帮助和提高供方的质量保证能力11.4.2 质量走访的适用范围a 供方发生严重质量问题

19、b 对评审提出的问题检查落实情况c 供方需要得到帮助时d 需要对供方进行技术质量方面的交流时8.4.3 对供方进行走访后，填写供方质量走访报告分发供方及有关部门。11.5供方的业绩评价和奖惩为了不断提高供方的实物质量水平，规范供方的日常管理行为，提高供方自主管理能力，优化配套体系，每月对供方进行业绩评价，并实施奖惩，具体按供方业绩考核办法实施。11.6 供方质量控制办法11.6.1下列情况向供方发出问题交流单，但不仅限于以下内容：11.6.1.1 入厂检验时发现一般性质量问题11.6.1.2 供方现场检查时发现问题11.6.1.3 顾客反馈的质量信息11.6.2下列情况向供方发出质量纠正措施单

20、11.6.2.1 入厂验收时发现产品批量性质量问题或存在严重不合格项目11.6.2.2 因供方产品质量引起的顾客抱怨；11.6.2.3对供方现场检查时发现严重不符合项目。11.6.3 一级受控发运/暂停供货/取消供货资格11.6.3.1供方产品出现严重质量问题的；11.6.3.2同一供方的同一产品在半年内累计出现二次及二次以上的较严重质量问题的；11.6.3.3由于供方产品的质量问题，造成保捷公司重大业务影响，以及保捷公司顾客产生重大抱怨的；11.6.4 撤点（内部供方撤换负责人）11.6.4.1 由于供方的原因使保捷公司在市场上蒙受无可挽回的重大损失的；11.6.4.2一级受控发运后，继续出

21、现重大质量问题的；11.6.5 处理流程11.6.5.1 问题交流单由相关部门编制，并以书面形式发至供方。11.6.5.2质量纠正措施单由质量中心编制、提出，质量主管经理认可。11.6.5.3一级受控发运由质量中心填写供方质量事故处理通知，质量主管经理审核，质量副总经理批准。11.6.5.4供方撤点由质量中心填写供方撤点申请报告，由总经理批准后正式撤点。11.6.5.5 问题交流单、质量纠正措施单由质量中心开出后送交供方。11.6.5.6 一级受控发运、撤点生效后由质量中心分发生产经营部采购、供方。11.6.5.7问题交流单、质量纠正措施单、供方质量事故处理通知、供方撤点申请报告由质量中心归档

22、。11.6.5.8 对不符合技术要求但不影响实际使用的不合格品，质量部门有权作出让步接收处置。不合格品的让步接收由供方递交让步接收申请单，并责令供方提出纠正预防措施后由质量、技术部门负责人批准。11.6.5.9让步接收的本批零件实行价格下浮5-10。价格下浮以“产品质量缺陷索赔”的形式实施，质量中心开出供方缺陷索赔扣款凭证，并填写索赔金额等内容后，通知财务部执行。11.6.6受控发运处理办法11.6.6.1 被受控发运处理的供方承担由于质量问题造成的全部损失。11.6.6.2 供方一旦被受控发运处理，所涉及的零件立即取消免检资格，验收时进行收费。11.6.6.3受控发运期间，检验员每月至少一次

23、到生产线随即抽取零件或采用飞行检查的方式到供方现场检查并抽取零件进行检测、试验，检测、试验等相关费用由供方承担。11.6.6.4受控发运期间，发生缺陷的零件价格下浮3。价格下浮以“产品质量缺陷索赔”的形式实施。11.6.7 质量问题的关闭11.6.7.1 问题交流单由质量中心按供方提供的整改计划节点进行跟踪。11.6.7.2 质量纠正措施单供方制定有效的整改措施，并在供货的二个月内缺陷没有重复发生，质量纠正措施单由质量中心关闭。11.6.7.3 一级受控发运在3个月后方可提出关闭申请（填写供方质量事故处理关闭申请单），质量中心根据整改的有效性作出是否关闭的决定。11.7 质量索赔：按质量索赔及

24、连带责任索赔协议。11.8 质量保证金为了持续提高产品质量，杜绝顾客抱怨，更好的做好产品售后服务工作，设立质量保证金制度，具体按质量保证金管理办法实施。11.9 对供方供货量的分配原则（适用于同类产品，不同供方之间的供货）11.9.1最优先条件 在质量、交货期等满足保捷公司要求的情况下，实行“比价采购”，价格最低者，将获得更多品种的供货额度。11.9.2 次优先条件 在价格相同情况下，实行“按质采购”，综合业绩评价高者将获更多品种的供货额度。11.10 新产品开发原则11.10.1当保捷公司开发新产品时，将优先在a级供方经营业务内选择。11.10.2出现一级受控的供方半年内不享有新产品布点资格

25、。一级受控未关闭不布点。11.10.3质量能力评审未达到b级且规定时间内未完成整改，一年内不得布点。11.10.4前6个月内累计出现四次让步接收的供方其后6个月不享有新产品布点资格。12.修订记录序号修订日期修订履历生效日期12007-2-15修改11.5.1 零部件 供方业绩评价，增加10.1 新产品过程开发评审，增加11.6.1 问题交流单2007-2-2822007-8-7修改11.5 供方业绩评价内容，供方选点考察报告2007-8-832007-11-20修改附录d表格2007-11-2542008-2-28增加4.4.2、8.2.2项目组选点、布点职能，11.5供方业绩评价和奖惩内容

26、以单独文件表述，增加11.8质量保证金，修改供方选点考察报告，供货状态变更表2008-3-613附录：a、 供方的开发流程b、 外协外购产品布点申请单c、 供方选点考察报告d、 供方调查表e、 供方产品样品报验单f、 零件尺寸检验报告g、 样品认可报告h、 质量走访报告i、 供方质量事故处理通知单j、 合格供方审批表k、 供方撤点申请报告l、 供方供货状态变更申请表m、 供方质量事故处理关闭申请单n、 问题交流单o、 质量纠正预防单- - 9 - -附a：供方的质量开发程序考察是否满意否是开始新供方选点重新明确技术要求、开发程序是否明确另选供方待开发供方对供方进行考察待开发供方否是否是否更改或

27、另选供方是否是否否是是否通过是重新提交签订试制技术质量协议样品认可是否认可连续三次未通过批量供货供方评审是否合格ppap样品认可是否认可签订批量供货合同签订批量验收协议批量合格不合格控制/质量改进入库结束合格供方提出整改意见供方提交整改计划再次评审否否是潜在供方报价、核价新产品布点申请返回附bqz/sbf sf-02-27上海保捷汽车零部件锻压有限公司外协外购产品布点申请单编号：日期：布点产品图号布点产品名称审核内容备选供方1：备选供方2：备选供方3：1、是否新的供方 2、是否已进行比价 3、是否有生产能力生产布点产品4、是否有技术能力生产布点产品5、是否为优先布点供方 6、是否有质量能力生产

28、布点产品 7、是否在前6个月内出现一级受控 8、是否通过年度/突发事件质量能力评审，且在规定时间内完成整改9、前6个月让步接收次数是否是否是否是否是否 是否是否是否次 是否是否是否是否是否 是否是否是否次是否是否是否是否是否 是否是否是否次生产经营部意见：制 订： 审 核： 日期：技术中心意见：签 名： 日 期：质量中心意见：签 名： 日 期：财务价格核定意见：(附供方报价单和价格核定记录，如果在两天内未确定价格，流转至技术质量副总)签 名： 日 期：营销经理： 日 期：最终确定供方（名称）：注：1、选择供方应从价格、业绩、服务、技术/质量/生产能力方面作综合比较；2、出现黄牌警告/一级受控的

29、供方半年内不享有新产品布点资格。质量事故未关闭不布点。3、质量能力评审未达到b级且规定时间内未完成整改，一年内不得布点。4、前6个月累计出现四次让步接收其后6个月取消新产品布点资格。技术质量副总经理意见：（如果价格未确定，填写后流转至财务）签 名： 日 期：总经理意见：签 名： 日 期：注：此表一式四份，分发技术、质量、财务，一份布点部门留底。附d上海保捷汽车零部件锻压有限公司供应商调查表一、企业基本信息 qz/sbf sf-02-29企业名称：供应商代码：主要负责人姓名年龄任职时间学历手机办公室电话传真电子邮箱总经理：技术负责人：质量负责人：销售负责人：公司详细地址： 邮政编码：企业性质：

30、厂房面积： 企业创立日期：固定资产： 在册人员数： 管理人员数： 二、企业与各个主要客户的产品配套情况配套项目品种数客户名称年供货量供货比例保捷公司的产品占填表企业年总产值的比例 三、过程控制是否有作业指导书是否有检验指导书是否执行三检是否运用统计技术何种统计技术是否开展cpk、cmk调查工序间是否用产品流转卡对过程记录是否齐全是否按规定对记录进行保存技术文件管理附d （续） qz/sbf sf-02-29四、企业质量管理质量机构名称人数有无计量室有 无 主要计量器具名称数量名称数量名称数量有无理化室有 无 理化主要设备名称数量名称数量名称数量是否已建立质量管理体系是 否 何种质量体系何时通过

31、第三方机构认证五、企业生产能力主要生产设备名称规格数量产地购买时间单班产量生产班制操作人数备注五、企业自我鉴定编 制： 日期： 批 准： 日期： 1 附eqz/sbf sf-02-30上海保捷汽车零部件锻压有限公司供方产品样品报验单编号：日期：供方名称产品名称技术质量协议零件名称 图 号样品检验理由: 新的供货厂商 新零件/产品更改 技术要求更改 生产条件更改 新的生产厂地 生产长期中断 新的二次以下配套厂样品类型: 原型样件 工装样件 生产件 供方提供: 尺寸检验报告： 有 无 性能试验报告： 有 无材料进货检验报告： 有 无材料质保书： 有 无 样品数量 其他报验部门(供方)报验人日期附hqz/sbf sf-02-34上海保捷汽车零部件锻压有限公司供方质量走访报告报告号：访问厂家访问事由：走访情况：供方参加访谈人员走访人员日 期分发： 供方 生产经营部 质量中心 市场部 1附iqz/sbf sf-02-35上海保捷汽车零部件锻压有