乐至天童南路建设PPP项目.doc

1、乐至县天童南路建设PPP项目市场测试方案四川省迅达工程咨询监理有限公司2018年9月目录一、说明3二、项目简介5三、测试内容71.PPP 运作方式72. 项目公司组建方式73. 项目回报机制错误 ! 未定义书签。4. 项目回报方式75. 征地拆迁以及土地使用权96. 本项目实际与建设97. 运营维护和绩效考核108. 项目业绩及资质249. 潜在社会资本的其他建议和意见25一、说明至潜在社会资本：经乐至县人民政府（以下称“县政府” ）批准，采用政府和社会资本合作（ PPP）模式实施乐至县天童南路建设 PPP 项目（以下称“本项目”），并授权乐至县住房和城乡建设局 （以下称“县住建局”）为乐至县

2、天童南路建设 PPP 项目的实施机构。 为进一步加快该项目的实施进度，保证本项目充分获得社会资本的充分响应，四川省迅达工程咨询监理有限公司接受县住建局之委托，特邀请潜在社会资本进行市场测试。一、 测试说明1. 本次市场测试并非本项目正式采购程序的组成部分，本次市场测试提供的方案信息仍可能进一步修改， 对各方并不够构成约束力。2. 本次市场测试除邀请之前已向县政府方表达投资意向的社会资本参与外，获取本公告信息的社会资本亦可参加测试。3. 参与本次测试的意向社会资本并不会因此在本项目正式采购程序中得到特别优待；即使未参加市场测试的社会资本仍然有资格参与本项目社会资本采购活动。4. 意向社会资本不会

3、因参与市场测试中提出的问题而遭到政府方的歧视，请意向社会资本充分表达对推进本项目实施的良好建议。二、测试安排请潜在社会资本在 2018 年 9 月 30 日下午 17：00 之前将本项目市场测试意见和建议的扫描件（需加盖申请人单位公章、 PDF格式）发送至下列指定邮箱：单位名称：乐至县住房与城乡建设局联系人：黄女士联系邮箱： 20631719单位名称：四川省迅达工程咨询监理有限公司联系人：杨先生联系邮箱： 183611784联系电话： 028-862531302018年 9月 25日二、项目简介2009 年底开建的成安渝高速公路是直接连接成渝经济双核的重要通道，四川段路线起于成都绕城高速公路，

4、经洛带穿越龙泉山隧道群，在简阳养马跨越沱江， 经施家跨越国道 G318 线，再经乐至、安岳南部，在文化镇与内遂高速公路交叉，经兴隆、李家，穿越张家岩隧道、山官庙隧道，在安岳县忠义乡观音桥附近进入重庆境。遂资眉高速公路， 其线路起止洪雅眉山仁寿资阳乐至遂宁，实现川东、川东北地区与眉山、乐山快速、方便的连接以及资阳与乐至、安岳、遂宁的快速连接，促进成都东、南部经济较为落后的成渝经济实验区腹心地区的经济发展， 打通乐至县向北与成南高速公路连接的通道，实现乐至中北部与成都快速连接，从根本上解决乐至县中北部的出入通道问题，加快乐至融入成都经济区。同时，与小平故里、朱德故居形成四川省红色旅游公路环线，促进

5、乐至经济的全面均衡发展；形成以成都为中心、半径为 80km 左右的“成都第一城市圈”高速公路环线，与以成都为中心、半径为 180km 左右的乐宜内宜内遂遂绵高速公路第二环线相呼应， 在打造“全域成都” 进展中发挥重要的作用。国道 318 线、319 线分别从东、从南至西贯穿全境， 318、319 线的改造工程已基本完成，县城北门迎宾大道基本成形，县、乡公路建设特别是县城至重点场镇公路硬化建设进度加快，效果明显，全县交通面貌得到了彻底改变。以国道为骨干，以县城为中心，建立了四通八达的公路网。昔日崎岖小道，如今已成为人车熙攘的坦途。汽车、拖拉机、摩托车、自行车络绎不绝，日夜奔驰在各条线路，货运、客

6、运量逐年增长。为解决缓解交通的压力，缩小区域距离，提升项目区域的整体形象的竞争力且积极探索运用政府与社会资本合作（ PPP）模式，拟引入社会资本投资建设和运营维护乐至县天童南路建设 PPP 项目，并授权乐至县住房和城乡规划建设局作为乐至县天童南路建设 PPP 项目的实施机构，按照相关文件的要求，负责项目发起、识别、采购、合同签署、履行约定权利义务、实施项目监管及移交等工作。本项目建设总投资 39042.11 万元（不含建设期利息） ，其中：第一 部分工程费用为 26217.20 万元，第二部分工程建设其他费用 10571.22 万 元（其中征地拆迁费用 8617.24 万元，具体以实际发生为准

7、），第三部分预备费为 2253.69 万元。建设内容如下：天童南路及支路全长约 4.25 公里，其中：主干道长约 3.02 公里，起点与天童路支道连接，终点文峰 1 路，分为东西两段（文峰大道为分割线）。东段长约 1.68 公里，起点与天童路支道连接，终点文峰大道；西段长约 1.34 公里，起点文峰大道，终点文峰 1 路。道路控制红线宽度约 44 米（道路实际宽度 35 米），其中车行道 21 米( 双向 6 车道 ) ，两侧车行道与人行道之间绿化隔离带各 1.5 米，人行道各 5.5 米，两侧预留带各 4.5 米。支道长约 1.23 公里，起点与天童大道连接，终点与天童路主干道连接，道路控制

8、红线宽度约 30 米（道路实际宽度 24 米），其中车行道 15 米（双向 4 车道），人行道各 4.5 米，两侧预留带各 3 米。并在道路一侧暂时规划停车位 123 个。天童南路主干道为城市主干道级标准来建设，设计车速为 40-60公里 / 小时，支道为城市级支路标准来建设，设计车速为20-40 公里/ 小时，路面采用沥青混凝土路面。本次新建道路还包括： 项目区域内场地平整、 基础管网、道路工程、照明工程、绿化等。三、测试内容1.PPP 运作方式本项目拟采用 BOT（“建设 - 运营 - 移交”）的运作模式。 在合作期内，项目公司投资、建设、运营维护本项目并获得使用者付费及可行性缺口补助。合

9、作期满后，项目公司 按照 PPP 项目合同的约定，将项目资产无偿且完好地移交给县政府。本项目合作期限设置为15 年，其中，建设期 2年，运营期 13 年。社会资本的意见和建议：2. 项目公司股权结构县政府授权县住建局， 通过政府采购程序选择具有相应资质和能力的社会资本方。乐至县新城投资有限公司与社会资本签订股东协议，联合出资正式成立项目公司。其中政府方与社会资本方占股分别 5%(1952.1055 万元 ) 和 95%（37090.0045 万元）。社会资本的意见和建议：3. 项目回报方式1、本项目拟采用可行性缺口补助模式。补助公式：当年运营补贴当年项目资本金及投资收益+当年项目公司融资还本付

10、息 +建设期利息 +当年运营维护费用 - 使用者付费，具体每年支付数额根据绩效考核结果进行确定。2、政府可行性缺口补助（含增值税和企业所得税）测算参数补助公式：当年运营补贴当年项目资本金及投资收益 +当年项目公司融资还本付息 +建设期利息 +当年运营维护费用 - 使用者付费；（1）项目资本金及合理利润按照财政部21 号文进行测算，参数如下：项目资本金暂按项目总投资的 20%，即 7808.42 万元计算；合理利润率：项目资本金合理利润率不超过 8.5%；年度折现率：年度折现率为 5%；（2）项目公司融资部分，用等额本金方式进行测算，参数如下：融资金额：项目公司融资金额暂按项目总投资的 80%，

11、即 31233.69 万元计算；融资利率：不超过同期中国人民银行 5 年期以上贷款基准利率 （4.9%）上浮 50%，即 7.35%进行测算。实际以 PPP项目融资部分回报按最终与金融机构签署的融资协议利率水平据实计算，若中标价低于协议价格，按中标价计算；（3）建设期利息部分建设期内，建设期融资计息不付息，于政府第一次支付运营补贴的时候一并支付。本方案暂按工程造价通用计算方式，假设借款在年内均衡支出进行测算：融资利率：不超过同期中国人民银行 5 年期以上贷款基准利率（ 4.9%）上浮 50%，即 7.35%进行测算。实际以 PPP项目融资部分回报按最终与金融机构签署的融资协议利率水平据实计算，

12、若中标价低于协议价格，按中标价计算；（ 4）当年运营维护费用：主要包括本项目红线范围内的运营维护。当年运营维护费用：本项费用包含运营期内的成本及合理利润。具体包括日常维护、小修、中修、大修及项目公司管理费等。运营期维护超出的部分由社会资本自行承担。本方案根据市政工程设 施养护维修估算指标按照沥青混凝土路面 ( 主干道 ) 维护标准及相类 似项目运营费用，暂估运营期第一年为 89.80 万元，且考虑每年在运营期第一年的基数上增长 2%*（n-1 ）（n：运营期第 n 年。例如运营期 第 5 年的运营费用则为)89.8* 【1+2%*（5-1 ）】），运营期第一年数据具体以中标结果为准。（5）使用

13、者付费 本项目含 123 个路边停车位，假设运营期前两年使用率为 90%，第三年开始使用率达到 100%，停车收费参考政府指导价，暂按 15 元/ 天的收入进行测算，并考虑每年2%递增。具体以实际为准。社会资本的意见和建议：4. 征地拆迁以及土地使用权本项目总投资包含征地、拆迁费用（约 8617.24 万元，具体以实际发生为准），征地拆迁费占项目总投资比例为 22.07%，土地使用权由政府依法提供。社会资本的意见和建议：5. 本项目实际与建设（1）项目设计本项目勘察及初步设计和施工图设计文件由项目公司依法选择具有相应资质的设计单位编制。若中标社会资本具有相应资质，则项目公司可将勘察设计工作委托

14、给中标社会资本，无需另行招标。（2）项目建设和竣工验收为提高决算审计的效率，提高项目建设的质量和收益，本项目进行全过程跟踪审计，项目公司应予以配合。项目工程竣工后，项目公司应及时向乐至县住房和城乡规划建设局等部门提出申请，开展验收，确保项目保质保量和完整如期投入使用。 验收过程中提出的工程质量缺陷等问题应由项目公司负责修复、补救。本项目竣工验收后，将由审计部门或第三方审计机构开展审计工作。审计完成后，审计部门负责出具审计报告。社会资本的意见和建议：6. 运营维护和绩效考核运营期内，项目公司应按照适用法律和谨慎运营惯例，提供运营维护服务，保障项目实施的正常使用。项目考核分为建设期考核、 运营期绩

15、效考核和使用者付费考核三部分。建设期考核在项目建设期进行。运营期绩效考核包括整体效果考核和分项运营维护绩效考核。1.1 绩效考核原则绩效考核应遵循“客观、公正、公开、适度”的原则，将绩效评价结果作为本项目政府支出、合作期限等重要内容调整的依据，保证公共利益最大化。1.2 绩效评价阶段项目建设过程中的绩效监控。重点对项目的关键绩效指标进行评测，以绩效监控结果作为可行性缺口补助依据。2 主管部门绩效评价2.1 主管部门绩效评价政府指定的监管机构联合对项目公司的投融资及项目建设情况进考核。2.2 专家评议让专家参与评议，保障公众的知情权，切实实现政务公开。特别是对于新建项目，专家主要负责解决技术难题

16、，协同政府部门确定指标、标准，对各部门支出绩效进行评价。3.1 评价目标绩效评价总体目标是确定本项目的发展水平及其投入产出效果。具体目标为了检验本项目建成运行后的资产管理绩效，包括资产利用效率的高低，项目资产运行是否具有可持续性，综合效益。对本项目的运行情况、运行效果进行多年系统的动态跟踪调查、统计和测定，掌握本项目可持续运行情况各方面的信息，从而对本项目建设项目做出运行质量的客观综合评价， 促进本项目的规范和最优化运行，实现可持续运行。3.2 考核指标本项目的绩效考核体系包含三个方面，分别为建设期绩效考核、运营维护期绩效考核及移交绩效考核。绩效考核与运营补贴挂钩，付费公式如下： 当年运营补贴

17、 =1（当年项目资本金投资及收益 +当年融资还本付息 + 建设期利息） 40%+2【 1（当年项目资本金投资及收益 +当年融资 还本付息 +建设期利息）60%+当年运营维护费用】 - 使用者付费其中： 1 指建设期绩效考核支付系数， 2 指运营期绩效考核支付系 数，建设成本与运营期绩效考核挂钩比例为 60%。本项目 1、 2 的最大考核系数设置应满足以下两条要求：根据国家财办金【 2017】92 号文要求建设成本实际与绩效考核挂钩部分占比应超过30%。根据川财金【 2017】82 号文要求，最低得分情况下的扣费额度应最少扣减到社会资本方应收回的项目资本金。3.3 建设期绩效考核建设期考核建设期

18、绩效考核得分与绩效考核系数1 的关系。建设期绩效考核得分190考核得分 1001=100%80考核得分 901=95%+ 0.5%， =考核得分 8070考核得分 801=90%+ 0.5%， =考核得分 7060考核得分 701=85%+ 0.5%， =考核得分 600考核得分 601=0（考核未通过，需整改后重新考核）4. 建设期考核体系建设期内，政府方对项目公司在项目建设期绩效考核主要为以下 5 个方面，其中：4.1 质量管理：对项目是否建立全面的质量管理规定，并根据项目质检情况是否符合上述规定进行考核；4.2 进度管理：按照项目实际建设进度是否达到预期目标进行考核；4.3 资金管理：按

19、照项目投资是否控制在概算范围内进行考核；4.4 安全管理：对项目是否建立健全的安全制度，并根据项目执行情况是否符合上述规定进行考核；4.5 环境影响：按照环境影响评价报告的要求，对周边土体、植被、居民生活的影响， 是否产生超量废弃、 尘土和噪音进行考核。5. 运营期绩效考核运营期考核运营期绩效考核得分与绩效考核系数 2 的关系。运营期绩效考核得分290考核得分 1001=100%80考核得分 902=95%+ 0.5%， =考核得分 8070考核得分 802=90%+ 0.5%， =考核得分 7060考核得分 702=85%+ 0.5%， =考核得分 600考核得分 602=0（考核未通过，需

20、整改后重新考核）6. 移交考核 6.1 移交条件（1）项目运营期满，项目公司应按照本合同约定将项目设施（含为项目设施正常使用所必须的各类项目设施、设备、各信息系统、维护手册等）无偿移交给县政府或其指定机构。（2）项目公司应确保移交的项目设施不存在任何抵押、质押等担保权益或所有权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。（3）县政府成立由国资、财政、建设、行业管理部门及乙方等组成的移交委员会，办理资产移交。将项目设施及内业资料移交给相关行业主管部门接收管理。（4）项目公司应确保最后一次维护绩效考核指标达到正常使用移交标准。如发现存在缺陷的，未能达到移交标准的，则项目公司应在 30 日内修复完毕。如

21、项目公司拒不修复，则扣除当年全部政府可行性缺口补助及提取维护保函所有费用。如任一方对是否达到移交标准有异议的，则由移交委员会聘请第三方机构进行评定。如果评定结果达到移交标准，聘请费用由政府方承担；如果评定结果未达到移交标准，则聘请费用由项目公司承担。6.2 移交范围项目合作期满， 项目公司应向政府方或政府指定机构无偿移交本项目，移交内容包括：（1）政府方投入及因本项目产生的无形资产；（2）本项目设施、资产、文件等全部资产和权益；（3）与本项目设施使用相关的所有机械和设备；（4）所有零备件和配件以及其他动产；（5）关于本项目的全部运营、维护、修理记录、移交记录和其他资料；（6）运营和维护项目设施所要求的所有技术和技术诀窍、知识产权等无形资产（包括以许可方式取得的） ；（7）在用的各类管理章程和运营手册包括专有技术、生产档案、技术档案、文秘档案、图书资料、设计图纸、文件和其它资料，以使项目能平稳地正常地继续运营；（8）与本项