卫生局风险点识别与控制概述

1、卫生局风险点识别与控制概述卫生局内控体系 资料汇编（一）风险点识别与控制*卫生局二OO八年六月2卫生局风险点识别与控制目录外部权力一、行政许可（一）食品卫生许可1、食品卫生许可流程图 .72、食品卫生许可风险识别与控制 .8（二）公共场所许可1、公共场所许可流程图 .102、公共场所许可风险识别与控制 .11（三）集中式供水单位卫生许可1、集中式供水单位卫生许可流程图.132、集中式供水单位卫生许可风险识别与控制.14（匹）医疗机构执业许可证校验1、医疗机构执业许可证校验流程图.162、医疗机构执业许可证校验风险识别与控制.17（五）医疗机构执业许可（设置审批、登记注册）1、医疗机构执业许可（

2、设置审批、登记注册）流程图182、医疗机构执业许可（设置审批、登记注册）风险识别与控制.19（六）医师执业注册1、医师执业注册流程图 .202、医师执业注册风险识别与控制 .21（七）护士执业注册1、 护士执业注册流程图. 222、 护士执业注册风险识别与控制 . 23（八）权限内医疗机构变更1、 权限内医疗机构变更流程图 . 242、 权限内医疗机构变更风险识别与控制 . 25二、行政确认（一） 卫生科技成果项目、科技成果审核管理1、 卫生科技成果项目、科技成果审核管理流程图272、卫生科技成果项目、科技成果审核管理风险识别与控制28（二）临床医学重点专科建设管理1、 临床医学重点专科建设管

3、理流程图 . 292、 临床医学重点专科建设管理风险识别与控制30三、行政处罚（一） 食品卫生行政处罚1、 食品卫生行政处罚案件流程 . 312、 食品卫生行政处罚案件管理风险识别与控制 .32（二） 化妆品行政处罚1、 化妆品行政处罚案件流程. 342、 化妆品卫生管理行政处罚案件管理风险识别与控制35（三） 劳动卫生行政处罚1、劳动卫生行政处罚案件流程. 3722、劳动卫生行政处罚案件管理风险识别与控制 .38（四）生活饮用水行政处罚1、 生活饮用水行政处罚案件流程 . 402、 生活饮用水卫生行政处罚案件管理风险识别与控制41（五）医政行政处罚1、 医政行政处罚案件流程 . 432、 医

4、政行政处罚案件风险识别与控制 . 44（六）公共场所行政处罚1、 公共场所行政处罚案件流程 . 452、 公共场所卫生行政处罚案件管理风险识别与控制46四、非行政许可审批权（一）新型农村合作医疗筹资工作1、 新型农村合作医疗筹资工作流程图 . 482、 新型农村合作医疗筹资风险识别与控制 . 49（二）新型农村合作医疗即看即报1、 新型农村合作医疗即看即报流程图 . 502、 新型农村合作医疗即看即报风险识别与控制 . 51（三）新型农村合作医疗手工补偿1、 新型农村合作医疗手工补偿流程图 . 532、 新型农村合作医疗手工补偿风险识别与控制 .54内部权力3一、重大事项决策1、 重大事项决策

5、流程图. 552、 重大事项决策风险识别与控制. 56二、组织人事1、人员调进管理1-1、人才引进、录用流程图 .581- 2、人员调进管理风险识别与控制 . 592、局中层干部选拔任用2- 1、局中层干部选拔任用流程图 . 612- 2、局中层干部选拔任用风险识别与控制 . 623、发展党员3- 1、发展党员流程图 . 643-.2、发展党员风险识别与控制. 65三、财务管理1、财务审批1-.1、财务审批流程图. 661- 2、财务审批风险识别与控制 . 672、年度经费收支预决算2- 1、年度经费收支预决算流程图 . 692- 2、年度经费收支预决算风险识别与控制 . 703、接待审批3-

6、 1、接待审批流程图 . 7143- 2、接待审批风险识别与控制 . 724、内部经济责任审计4- 1、经济责任审计流程图 . 734-.2、经济责任审计风险识别与控制. 74四、资产管理1、 固定资产、办公用品采购分配1-.1、固定资产、办公用品采购分配流程图. 751- 2、固定资产、办公用品采购分配风险识别与控制762、 公务用车管理2- 1、公务用车管理流程图 . 782-2、公务用车管理风险识别与控制. 79五、行政事务管理1- 1、建议、提案办理流程图 . 802- 1、来电来访办理流程图 . 813- 1、收文办理流程图 . 824- 1、发文办理流程图 . 835食品卫生许可流

7、程图申请单位（人）到市行政服务中心卫1T材料齐全后至|彳-/|1 /|十丿 1 土丿口1服务中心1!经现场审查合格后，窗口发放卫生卫生监督员进行现场审6食品卫生许可风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一 口清、一纸明1 1控制标准：（1 1） 窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2 2） 确保申请单位（人）不走冤枉路。2 2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3 3、责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人 员监督检查：（1 1） 实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡

8、申请时都 应有相关材料记录。（2 2） 对申请单位（人）多跑冤枉腿应进行登记。（3 3） 中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。风险点二：窗口发证收费时是否超过核黄素定的收费标准1 1、控制标准：（1 1） 保证收费安物价行政管理部门核定的标准收费；（2 2） 确保不乱收费。2 2、控制措施：对发证收费行为进行审核3 3责任部门和岗位: 行政服务科（卫生窗口）负责人，收费操作人员7监督检查：（1 1） 实行收费公开明示制，在窗口公开项目的收费标准和依据。（2 2） 对不按标准收费的应该登记记录风险点三：窗口审核申请单位（人）到窗口申请时材料是否齐全1 1、控制标准：（1 1） 保证申请材

9、料齐全规范（2 2） 确保申请材料不求甚解全规范不受理2 2、控制措施：对申请单位（人）提交的申请材料进行审核或对已发证办结的归档材 料进行审核。3 3、责任部门和岗位行政服务料（卫生窗口）负责人、相关负责受理的材料归档的人员监督检查：（1 1） 实行申报材料公开，凡涉及食品卫生许可、公共场所卫生许可、 集中式供水单位卫生许可的项目都应公开申报材料。（2 2） 年终对申报材料进行抽样检查。8公共场所卫生许可流程图申请单位（人）到市行政服务中心 J1F材料齐全后至|彳-/|卫生监督员进行现场审910公共场所卫生许可风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一 口清、

10、一纸明1 1控制标准：（1 1） 窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2 2） 确保申请单位（人）不走冤枉路。2 2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3 3、责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人 员监督检查：（1 1） 实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡申请时都 应有相关材料记录。（2 2） 对申请单位（人）多跑冤枉腿应进行登记。（3 3） 中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。风险点二：窗口发证收费时是否超过核黄素定的收费标准1 1控制标准：（1 1） 保证收费安物价行政管理部门核定的标

11、准收费；（2 2） 确保不乱收费。2 2、控制措施：对发证收费行为进行审核 3 3责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人，收费操作人员11监督检查：（1 1） 实行收费公开明示制，在窗口公开项目的收费标准和依据。（2 2） 对不按标准收费的应该登记记录风险点三：窗口审核申请单位（人）到窗口申请时材料是否齐全1 1、控制标准：（1 1） 保证申请材料齐全规范（2 2） 确保申请材料不求甚解全规范不受理2 2、控制措施：对申请单位（人）提交的申请材料进行审核或对已发证办结的归档材 料进行审核。3 3、责任部门和岗位行政服务料（卫生窗口）负责人、相关负责受理的材料归档的人员监督检查：（1 1）

12、 实行申报材料公开，凡涉及食品卫生许可、公共场所卫生许可、 集中式供水单位卫生许可的项目都应公开申报材料。（2 2） 年终对申报材料进行抽样检查。12集中式供水单位卫生许可流程图申请单位（人）到市行政服务中心 J1F材料齐全后至|彳-/|卫生监督员进行现场审1314集中式供水单位卫生许可风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一 口清、一纸明1 1控制标准：（1 1） 窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2 2） 确保申请单位（人）不走冤枉路。2 2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3 3、责任部门和岗位：行政服务

13、科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人 员监督检查：（1 1） 实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡申请时都 应有相关材料记录。（2 2） 对申请单位（人）多跑冤枉腿应进行登记。（3 3） 中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。风险点二：窗口发证收费时是否超过核黄素定的收费标准1 1控制标准：（1 1） 保证收费安物价行政管理部门核定的标准收费；（2 2） 确保不乱收费。2 2、控制措施：对发证收费行为进行审核 3 3责任部门和岗位：15行政服务科（卫生窗口）负责人，收费操作人员监督检查：（1 1） 实行收费公开明示制，在窗口公开项目的收费标准和依据。（2 2）

14、对不按标准收费的应该登记记录风险点三：窗口审核申请单位（人）到窗口申请时材料是否齐全1 1、控制标准：（1 1） 保证申请材料齐全规范（2 2） 确保申请材料不求甚解全规范不受理2 2、控制措施：对申请单位（人）提交的申请材料进行审核或对已发证办结的归档材 料进行审核。3 3、责任部门和岗位行政服务料（卫生窗口）负责人、相关负责受理的材料归档的人员监督检查：（1 1） 实行申报材料公开，凡涉及食品卫生许可、公共场所卫生许可、 集中式供水单位卫生许可的项目都应公开申报材料。（2 2） 年终对申报材料进行抽样检查。16医疗机构执业许可证校验流程图申请单位（人）到市行政服务中心卫1T材料齐全后到1彳

15、-/|1 /|十丿 1 土丿口1服务中心卫1!经现场审查合格后，窗口 同意校验I现场审查由I局医政科、17医疗机构执业许可证校验风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一 口清、一纸明。1 1控制标准：（1 1） 窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2 2） 确保申请单位（人）不走冤枉路。2 2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3 3、责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人 员。监督检查：（1 1） 实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡申请时都 应有相关材料记录。（2

16、 2） 对申请单位（人）多跑冤枉腿的应进行登记。（3 3） 中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。18材料齐全后到仃政服务中心经现场 合格后，审查窗现场审查由I局医政科、材料齐全后到行政服务中心: :现场审查由k局医政科、医疗机构执业许可（设置审批、登记注册） 流程图申请单位（人）到 市行政服务中心申请单位（人）到行政服务中心卫生窗经现场审查合 格后，窗口发医疗机构执业许可（设置审批、登记注册） 风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一 19口清、一纸明。1 1控制标准：（1 1） 窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2 2） 确保申请

17、单位（人）不走冤枉路。2 2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3 3、责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人 员。监督检查：（1 1） 实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡申请时都 应有相关材料记录。（2 2） 对申请单位（人）多跑冤枉腿的应进行登记。（3 3） 中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。20医师执业注册（注册、变更注册、重新注册）流程图申请人到市行政服务中心卫生窗一 .h材料齐全后到行政服务中理心卫生r窗口审查合格后，给予注册、21医师执业注册（注册、变更注册、重新注册） 风险识别与控制风险点一：

18、申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一 口清、一纸明。1 1控制标准：（1 1） 窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2 2） 确保申请单位（人）不走冤枉路。2 2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3 3、责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人 员。监督检查：（1 1） 实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡申请时都 应有相关材料记录。（2 2） 对申请单位（人）多跑冤枉腿的应进行登记。（3 3） 中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。22护士执业注册（再次注册、变更注册）流程图申请

19、人到市行政服务中心卫生窗一 .h材料齐全后到行政服务中理心卫生r窗口审查合格后，给予注册、23护士执业注册（再次注册、变更注册） 风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一 口清、一纸明。1 1控制标准：（1 1） 窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2 2） 确保申请单位（人）不走冤枉路。2 2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3 3、责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人 员。监督检查：（1 1） 实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡申请时都 应有相关材料记录。（

20、2 2） 对申请单位（人）多跑冤枉腿的应进行登记。（3 3） 中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。24权限内医疗机构变更25权限内医疗机构变更风险识别与控制风险点一：变更材料是否齐全，是否有虚假资料1 1控制标准：（1 1） 确何材料齐全（2 2） 确保材料内无虚假内容及虚假材料2 2、控制措施对材料进行认真审核3 3、责任部门及岗位行政服务科（卫生窗口）负责人，医政科负责人风险点二：现场审查记录是否与现场情况一致，无虚假记录1 1、控制标准：（1 1） 确保现场审查记录与现场情况一致（2 2） 确保现场审查记录无虚假记录2 2、控制措施：对现场审查情况进行监督，对审查记录及结论进行审

21、核。3 3、责任部门和岗位医政科负责人、监察室负责人、行政服务科（卫生窗口）负责人 监督检查：1 1、实行医疗机构信息公示制度，主动接受群众监督。2 2、变更材料行政服务科（卫生窗口）人员要认真对照标准审核, 医政科要认真进行复核。3 3、现场审查人员要具备相应业务知识，至少要有一医一护参加,26相互监督，相关记录要有双人以上签名。4 4、同意变更要经分管领导核批，监察室要对整个过程进行监督27卫生科技成果项目、科技成果审核管理流程图28卫生科技成果项目、科技成果审核管理风险识别与控制风险点一：申报材料是否规范、完整1 1、控制标准：（1 1） 确保申报材料规范（2 2） 确保申报材料完整2

22、2、控制措施对材料进行认真审核3 3、责任部门及岗位医政科负责人监督检查：1 1、材料审核人员应认真对照上级要求对申报材料进行审核，认真做好记录，并亲笔签名。2 2、上报材料应及时报分管领导审查。29临床医学重点专科建设管理流程图医疗交临亍机构盘床医勺向医政科提二学重占专科1八、1f医政-面材攵科人员负责对书才料的完整性进行r 厂1 J 丿 L-i 1F医政对申攵科组t报材1织 彳料q相关专家 进行综合r j IXZI/|十丿1ZL 1 J jv-n-r根据 甲丄因居专家意见，综合多 旦素确疋立项单位 -30临床医学重点专科建设管理风险识别与控制风险点一：临床医学重点专科建设综合论证是否公平客

23、观公正1 1、控制标准（1 1） 确保综合论证公平（2 2） 确保结论客观公正2 2、控制措施对综合论证过程进行认真监督3 3、责任部门和岗位医政科负责人监督检查：（1 1） 参加临床医学重点专科建设综合论证评审委员会成员应包括 相关临床科室、财务、医政管理等方面专业技术人员或专家， 至少5 5人以上。（2 2） 评审应综合申请者的技术优势、发展潜力、整体建设目标的合 理性、可行性及重点发展的诊疗技术的先进性、科学性等多种 因素进行评审。（3 3） 评审人员应遵循回避原则。（4 4） 综合论证应完善相关记录，参评人员应亲笔签名。31食品卫生行政处罚案件流程图32食品卫生行政处罚案件管理风险识别

24、与控制风险点一：是否需要立案或有无遗漏立案的情形1 1、 控制标准：确保该立案的必立案，不该立案的不予立案2 2、 控制措施：对每一起拟立案件统一登记，对拟立案内容进行审批3 3、 责任部门和岗位卫生监督所监督稽查科负责人和所分管领导4 4、 监督检查内容：（1 1）对所有拟立案件的前期调查资料和“立案记录”进行审查，需立案案 件在监督卫生监督所监督稽查科统一登记。（2 2）登记后监督稽查科将所有调查资料交分管领导审核并签署意见。风险点二：案件是否调查终结，处理建议是否合法合理1 1、 控制标准：确保案件违法事实清楚、证据充分、程序合法、处罚依据准确、罪罚相当。2 2、 控制措施：承办科室、监

25、督稽查科和所分管领导逐步审查，并签署意见。3 3、 责任疗门和岗位卫生监督所案件承办科室负责人、监督稽查科负责人和所分管领导。4 4、 监督检查内容：（1 1）采用填写“江都市卫生行政处罚案件审核表”方式，对案件的违法事 实、证据、程序、依据等内容进行全面监督审查，同时签署审核意见。（2 2）监督稽查科做好办案过程登记工作，定期将案件办理过程报分管领导 风险点三：罚没款如何收缴及是否完全执行1 1、控制标准：33确保罚没款按法定途径和规定金额收缴、确保案件完全执行。342 2、 控制措施：定期或不定期进行执法监督检查、回访。3 3、 责任部门和岗位卫生监督所监督稽查科负责人和局法制科负责人4

26、4、 监督检查内容：（1 1）卫生监督所监督稽查科按法定办案时限进行执法情况稽查，重点回访被处罚对象是否收到“卫生行政处罚决定书”，是否已履行及如何履行，及时将稽 查情况报所分管领导。（2 2）局法制科组织定期或不定期考核时，将处罚对象卫生行政处罚决定履行 情况作为考核内容之一，并及时报局分管领导。35化妆品行政处罚案件流程图36化妆品卫生管理行政处罚案件管理风险识别与控制风险点一：是否需要立案或有无遗漏立案的情形1 1、 控制标准：确保该立案的必立案，不该立案的不予立案2 2、 控制措施：对每一起拟立案件统一登记，对拟立案内容进行审批3 3、 责任部门和岗位卫生监督所监督稽查科负责人和所分管

27、领导4 4、 监督检查内容：（1 1）对所有拟立案件的前期调查资料和“立案记录”进行审查，需立案案 件在监督卫生监督所监督稽查科统一登记。（2 2）登记后监督稽查科将所有调查资料交分管领导审核并签署意见。风险点二：案件是否调查终结，处理建议是否合法合理1 1、 控制标准：确保案件违法事实清楚、证据充分、程序合法、处罚依据准确、罪罚相当。2 2、 控制措施：承办科室、监督稽查科和所分管领导逐步审查，并签署意见。3 3、 责任疗门和岗位卫生监督所案件承办科室负责人、监督稽查科负责人和所分管领导。4 4、 监督检查内容：（1 1）采用填写“江都市卫生行政处罚案件审核表”方式，对案件的违法事 实、证据

28、、程序、依据等内容进行全面监督审查，同时签署审核意见。（2 2）监督稽查科做好办案过程登记工作，定期将案件办理过程报分管领导 风险点三：罚没款如何收缴及是否完全执行1 1、控制标准：37确保罚没款按法定途径和规定金额收缴、确保案件完全执行。382 2、控制措施:定期或不定期进行执法监督检查、回访3 3、责任部门和岗位卫生监督所监督稽查科负责人和局法制科负责人4 4、监督检查内容：（1 1）卫生监督所监督稽查科按法定办案时限进行执法情况稽查，重点回访被 处罚对象是否收到“卫生行政处罚决定书”，是否已履行及如何履行，及时将稽 查情况报所分管领导。（2 2）局法制科组织定期或不定期考核时，将处罚对象

29、卫生行政处罚决定履行 情况作为考核内容之一，并及时报局分管领导。39劳动卫生行政处罚案件流程图40劳动卫生行政处罚案件管理风险识别与控制风险点一：是否需要立案或有无遗漏立案的情形1 1、 控制标准：确保该立案的必立案，不该立案的不予立案2 2、 控制措施：对每一起拟立案件统一登记，对拟立案内容进行审批3 3、 责任部门和岗位卫生监督所监督稽查科负责人和所分管领导4 4、 监督检查内容：（1 1）对所有拟立案件的前期调查资料和“立案记录”进行审查，需立案案 件在监督卫生监督所监督稽查科统一登记。（2 2）登记后监督稽查科将所有调查资料交分管领导审核并签署意见。风险点二：案件是否调查终结，处理建议

30、是否合法合理1 1、 控制标准：确保案件违法事实清楚、证据充分、程序合法、处罚依据准确、罪罚相当。2 2、 控制措施：承办科室、监督稽查科和所分管领导逐步审查，并签署意见。3 3、 责任疗门和岗位卫生监督所案件承办科室负责人、监督稽查科负责人和所分管领导。4 4、 监督检查内容：（1 1）采用填写“江都市卫生行政处罚案件审核表”方式，对案件的违法事 实、证据、程序、依据等内容进行全面监督审查，同时签署审核意见。（2 2）监督稽查科做好办案过程登记工作，定期将案件办理过程报分管领导 风险点三：罚没款如何收缴及是否完全执行1 1、控制标准：41确保罚没款按法定途径和规定金额收缴、确保案件完全执行。

31、422 2、控制措施:定期或不定期进行执法监督检查、回访3 3、责任部门和岗位卫生监督所监督稽查科负责人和局法制科负责人4 4、监督检查内容：（1 1）卫生监督所监督稽查科按法定办案时限进行执法情况稽查，重点回访被 处罚对象是否收到“卫生行政处罚决定书”，是否已履行及如何履行，及时将稽 查情况报所分管领导。（2 2）局法制科组织定期或不定期考核时，将处罚对象卫生行政处罚决定履行 情况作为考核内容之一，并及时报局分管领导。43生活饮用水行政处罚案件流程图44生活饮用水卫生行政处罚案件管理风险识别与控制风险点一：是否需要立案或有无遗漏立案的情形1 1、 控制标准：确保该立案的必立案，不该立案的不予

32、立案2 2、 控制措施：对每一起拟立案件统一登记，对拟立案内容进行审批3 3、 责任部门和岗位卫生监督所监督稽查科负责人和所分管领导4 4、 监督检查内容：（1 1）对所有拟立案件的前期调查资料和“立案记录”进行审查，需立案案 件在监督卫生监督所监督稽查科统一登记。（2 2）登记后监督稽查科将所有调查资料交分管领导审核并签署意见。风险点二：案件是否调查终结，处理建议是否合法合理1 1、 控制标准：确保案件违法事实清楚、证据充分、程序合法、处罚依据准确、罪罚相当。2 2、 控制措施：承办科室、监督稽查科和所分管领导逐步审查，并签署意见。3 3、 责任疗门和岗位卫生监督所案件承办科室负责人、监督稽

33、查科负责人和所分管领导。4 4、 监督检查内容：（1 1）采用填写“江都市卫生行政处罚案件审核表”方式，对案件的违法事 实、证据、程序、依据等内容进行全面监督审查，同时签署审核意见。（2 2）监督稽查科做好办案过程登记工作，定期将案件办理过程报分管领导 风险点三：罚没款如何收缴及是否完全执行1 1、控制标准：45确保罚没款按法定途径和规定金额收缴、确保案件完全执行。462 2、控制措施:定期或不定期进行执法监督检查、回访3 3、责任部门和岗位卫生监督所监督稽查科负责人和局法制科负责人4 4、监督检查内容：（1 1）卫生监督所监督稽查科按法定办案时限进行执法情况稽查，重点回访被 处罚对象是否收到

34、“卫生行政处罚决定书”，是否已履行及如何履行，及时将稽 查情况报所分管领导。（2 2）局法制科组织定期或不定期考核时，将处罚对象卫生行政处罚决定履行 情况作为考核内容之一，并及时报局分管领导。47医政行政处罚案件流程图48医政行政处罚案件风险识别与控制风险点一：现场检查情况是否属实、客观1 1、 控制标准：1 1） 确保现场检查或调查取证结论与事实相符、客观公正；2 2） 确保调查存在的问题无主观故意疏漏。2 2、 控制措施：对现场检查及调查取证过程进行监督，对现场检查及调查取证结论进行审 核。3 3、 责任部门和岗位：医政科负责人、卫生监督所医政执法科室负责人。风险点二：处罚决定是否合法、公

35、正1 1、 控制标准：1 1） 保证处罚决定合法；2 2） 确保处罚决定公正适度，无过重或过轻处罚。2 2、 控制措施：对处罚决定进行认真审查。3 3、 责任部门和岗位监察室负责人、医政科负责人、卫生监督所医政执法科室负责人、法制科 负责人。监督检查：1 1、 实行案件公示制度，凡医政处罚案件，应将违法事实及处罚决定进行公 示，主动接受群众监督；2 2、 现场检查及调查取证时，应做到 2 2人以上，相互监督，同时认真做好笔 录，调查人及被调查人应在笔录上亲笔签名备查。3 3、 调查情况应及时上报分管领导，处罚决定应经分管领导同意。监察部门 应对处罚进程进行监督。49公共场所行政处罚案件流程图5

36、0公共场所卫生行政处罚案件管理风险识别与控制风险点一：是否需要立案或有无遗漏立案的情形1 1、 控制标准：确保该立案的必立案，不该立案的不予立案2 2、 控制措施：对每一起拟立案件统一登记，对拟立案内容进行审批3 3、 责任部门和岗位卫生监督所监督稽查科负责人和所分管领导4 4、 监督检查内容：（1 1）对所有拟立案件的前期调查资料和“立案记录”进行审查，需立案案 件在监督卫生监督所监督稽查科统一登记。（2 2）登记后监督稽查科将所有调查资料交分管领导审核并签署意见。风险点二：案件是否调查终结，处理建议是否合法合理1 1、 控制标准：确保案件违法事实清楚、证据充分、程序合法、处罚依据准确、罪罚

37、相当。2 2、 控制措施：承办科室、监督稽查科和所分管领导逐步审查，并签署意见。3 3、 责任疗门和岗位卫生监督所案件承办科室负责人、监督稽查科负责人和所分管领导。4 4、 监督检查内容：（1 1）采用填写“江都市卫生行政处罚案件审核表”方式，对案件的违法事 实、证据、程序、依据等内容进行全面监督审查，同时签署审核意见。（2 2）监督稽查科做好办案过程登记工作，定期将案件办理过程报分管领导 风险点三：罚没款如何收缴及是否完全执行1 1、控制标准：51确保罚没款按法定途径和规定金额收缴、确保案件完全执行。2 2、控制措施:定期或不定期进行执法监督检查、回访3 3、责任部门和岗位卫生监督所监督稽查

38、科负责人和局法制科负责人4 4、监督检查内容：（1 1）卫生监督所监督稽查科按法定办案时限进行执法情况稽查，重点回访被 处罚对象是否收到“卫生行政处罚决定书”，是否已履行及如何履行，及时将稽 查情况报所分管领导。（2 2）局法制科组织定期或不定期考核时，将处罚对象卫生行政处罚决定履行 情况作为考核内容之一，并及时报局分管领导。52江都市新型农村合作医疗筹资工作流程图村组筹集农民个人参合资金加强宣传发: 动和督查考. 核，采取定 时间、定地: 点收缴农民. 参保款-镇农经站汇集参合资金江都市新型农村合作医疗筹资风险识别与控制53上解市管办（收入户）参合基金转市财政专户江都市新型农村合作医疗管理办

39、公室江都市新型农村合作医疗即看即报流程图54风险点：每年农民个人参保缴纳费用过高，农民筹资 过程耗时过长，影响了参保覆盖率和结报工作的启动。1、控制标准：（1） 保证稳定的参保覆盖率；（2） 资金在规定时间内及时筹集到位。2、控制措施：合理制定筹资标准和农民缴纳比例，加强宣传发动和 督查考核，定时间、定地点接受农民缴纳参保费用。3、责任部门和岗位：合管办负责人监督检查：（1） 根据上级有关规定，科学制订我市新型农村合作 医疗筹资标准和农民缴纳标准，并通过市政府以“江都市x 年新型农村合作医疗管理暂行办法”形式出台文件。（2） 建议政府适时召开全市新型农村合作医疗筹资动 员大会，明确具体筹资时间

40、段，按时完成筹资任务。（2）加强农民缴纳资金的公示和管理，对筹资进展情 况进行定期检查通报，对工作进展缓慢的镇通过市政府督 办。江都市新型农村合作医疗即看即报流程图55江都市新型农村合作医疗管理办公室、江都市新型农村合作医疗56参合患者持新农合参保证江都市新型农村合作医疗管理办公室57即看即报风险识别与控制风险点：即看即报医疗机构违规操作，套取合作医疗专 项基金。1、控制标准：（1）保证医疗机构按实按标准给群众补偿医药费用；（2）确保基金使用安全。2、控制措施：通过网络监控医疗机构住院病人就医运行情况。另外， 可实行住院单病种定额结算，使患者的医疗费用达到相对统 一，患者在同级别的医疗机构之间

41、有自主选择的权利，迫使 医疗机构通过竞争，提高技术实力，改善服务态度，积极寻 求科学方案，提高医疗质量，减少患者住院时间，降低患者 治疗成本。3、责任部门和岗位：新型农村合作医疗管理办公室负责人。监督检查：（1）到医疗机构查看患者是否人证相符、病历是否与 病种相符、用药是否合理、患者对服务是否满意、参合农民 与其他患者收费是否相同。58（2）对检查中发现的问题要及时提出整改意见、限期 整改，并责令加倍退回违规骗取的金额，对严重违规违纪行为要根据有关规定严肃查处(3) 新型农村合作医疗的基金筹集和费用补偿情况每 月要报分管领导审查一次，并按时公示。江都市新型农村合作医疗管理办公室59江都市新型农

42、村合作医疗手工补偿流程图江都市新型农村合作医疗管理办公室江都市新型农村合作医疗手工补偿风险识别与控制风险点：审核标准掌握不严，不可报费用纳入可报费用;1、控制标准：60（1）保证审核标准相对统一，稳定群众受益率；（2）确保基金使用安全。2、控制措施：每月对各镇合作医疗资金使用情况公示、公开，接受群 众监督，对审核结果可以要求复审，接受审计部门的审计监 管。3、责任部门和岗位：新型农村合作医疗管理办公室负责人。监督检查：（1 ）对镇合管办手工审核的费用进行核查，看审核是 否规范，有无违规操作。（2）对检查中发现的问题要及时提出整改意见、限期 整改，对严重违规行为要根据有关规定严肃查处。（3）新型

43、农村合作医疗的基金筹集和费用补偿情况每 月要报分管领导审查一次，并适时公示。江都市新型农村合作医疗管理办公室61重大事项决策流程图局领导，承办部门、单位对需研究决策的重大事项组织调研6263重大事项决策风险识别与控制风险点一：重大决策方案制订是否符合程序规定1、控制标准：制订出的标准应具备科学性、可行性2 、控制措施：(1)做好方案制订前期充分调研；(2)方案分送党组成员及各单位、各部门讨论修改完。3、责任部门和岗位：分管局长，各承办单位负责人风险点二：重大事项决策方案组织实施是否到位1、控制标准：重大决策方案实施应达到方案实施规定目标2、控制措施：(1)明确分管局长具体负责；(2)局党组对决

44、策的执行情况进行跟踪调查。3、责任部门和岗位：64分管局长，各承办单位负责人监督检查：（1）实行重大决策民主集中制，重大事项经民主研究 决策后方可组织实施或贯彻落实。（2）责任包干制。对决策后明确相关人员具体组织贯 彻实施的实行责任包干制， 由局党组会对决策的执行情况进 行跟踪督查。（3）责任追究制。对重大事项决策中违反制度，造成 影响的责任部门、责任人进行责任追究。各单位、各部门年初向局人事科提出报送用人计划人员审核招录人才引进、录用流程图新进事业人员必需有编制空缺， 新进企业人员严 格控制党组会研究确定进人计划局人事科对各 单位用人计划 进行核实后，报 局党组研究;调进事业人员，外系:统事

45、业人员调进，由 ;人秘科负责审查，招 录人员，由局人事科:与人事部门拟制招:考简章，按照法定程:序考试考核录用，调:进企业人员由局人:秘科负责人员考核、:审核58人才引进、录用风险识别与控制风险点一：局属各单位用人计划是否符合单位实际情况1、控制标准：各单位、各部门年初申报的用人计划符合编制空缺和人 才引进等实际情况。2 、控制措施：用人单位说明人员调进理由，局人事管 理部门对下属单位、部门的用人情况进行审查，由局党组研 究决定。3、责任部门和岗位：新进事业人员的单位是否有编制空缺，企业人员是否属人才引进的审查由局人事科负责人实施。风险点二：人员招录是否符合有关规定1、控制标准：调进事业人员拟

46、定招考简单，按照程序 采用考试录用办法，招录企业人员采用考核合格录用方法。2、控制措施：(1)录用事业人员应会同人事部门拟制招生简章，按 59照法定程序考试录用；(2)录用企业人员会同用人单位考核录用。3、责任部门和岗位：局人秘科负责人负责实施。监督检查：（1） 实行人员招录集体研究制，各单位、各部门的用人 计划经党组会集体研究后方可实施。（2） 实行人员招录公开制，招录用的人员采用公开招聘 的形式主动接受社会监督。（3） 对违反调录用人员制度的责任部门、责任人进行责 任追究。60局中层干部选拔任用流程图局人事科对推 荐的局中层后 备干部依据德、能、勤、绩、廉进行综 合审查，并形 成综合考察意

47、见考评小组对竞争 上岗人员的笔试、面试和民主测评 结果进行综合，排 出次序，报局党组-一 - - _ - - - 组织上岗人员廉政谈话，印发任用干部通知61局中层干部选拔任用风险识别与控制风险点一：中层后备干部推荐是否符合规定程序1、控制标准：中层后备干部严格按程序组织推荐上报2 、控制措施：按照民主推荐，支委会研究程序上报后，局人事科综合 审查形成报告意见3、责任部门和岗位：各单位、各部门，局人事科，各单位、各部门主要负责 人，人事科负责人。风险点二：中层干部选拔是否按程序组织竞争上岗1、控制标准：严格按照程序组织竞争上岗2、控制措施：对竞争上岗人员笔试、面试和民主测评结果综合，排出 62次

48、序，报局党组研究后，进行公示。3、责任部门和岗位：局纪检组，局人事科，纪检组长，人事科负责人。监督检查:（1）实行干部选拔民主推荐制度，各单位、各部门根据 局中层干部基本条件实行基本民主推荐，差额选举。（2） 实行竞争上岗，择优录用制，对组织推荐的局中层 干部进行测评、考评，从中选优，报党组会研究。（3） 实行责任追究制，对干部选拔过程中有违反相关规 定、制定的责任部门和责任人进行责任追究。发展党员流程图个人向党组织提出书面入党申请团支部推荐党支部研究确定入党积极分子64发展党员风险识别与控制风险点：党员发展程序是否规范，审查是否严格1、控制标准：党员发展具备发展条件，符合发展程序2 、控制措

49、施：严格执行发展程序，严格进行审查、考察3、责任部门和岗位：各党支部、支部书记、党小组组长、介绍人共同负责实施监督检查对新发展对象定期进行民主测评，对发展有问题的给予谈话告诫，不具备条件的不予吸纳。65重大重要支出需经 ； 分管领导审核；大额资金不得取 现金财务审批流程图承办部门根据审批单提出用款计划、金额，并组织实施承办人出具正规票据并签字66财务审批风险识别与控制风险点一：报支发票是否真实有效1、控制标准：报支发票真实有效。2 、控制措施：凭审批单、经办人、审核签字后报支。重大重要支出按 照规定程序履行报支。3、责任部门和岗位：所在部门经办人、科长、分管领导。风险点二：大额支出是否用现金支

50、出1、控制标准：大额支出用转帐形式，不得支取现金。2、控制措施：按财务管理规定转帐支出。673、责任部门和岗位：财务科负责人。68监督检查:(1)局审计小组每半年对各单位、各部门的财务报支 审批情况进行审计，重点为财务审批流程执行情况和财务规 定执行情况。(2)审计意见报局党组会审议。(3)对各单位、各部门财务审批情况进行公示。(4)对违反财务审批有关规定情况视情节追究相关部 门、责任人的责任。年度经费收支预决算流程图根据市财政局统一部署，成立领导小组,制定下年度预决算工作方案领导小组对各单位年度收支进行调研69年度经费收支预决算风险识别与控制风险点一：局属各单位编制的年度预决算是否符合有关

51、规定和单位实际情况1、控制标准：预决算资金符合有关规定和单位实际情况2 、控制措施：(1)财政局初审；(2)局党组会研究。3、责任部门和岗位：各单位负责人，财务科负责人，局党组会。监督检查(1)局审计小组每半年对各预决算执行单位的预决算 情况组织审计，特殊情况可临时决定进行审计。(2)对收支预决算执行的审计结果报局党组会审议。(3)对审计结果进行公示。(4)对审计出的违反预决算规定的，按规定进行查处 70和追究相关责任部门、相关责任人的责任。接待审批流程图承办部门提出申请分管局长审核秘书科按规定安排* w - rw w w._: _ i_费用结算：由秘书!71接待审批风险识别与控制风险点一：是否按规定标准安排1、控制标准：具体标准以不超过局制定的标准执行2 、控制措施：无特殊情况下，超过部分不得报支3、责任部门和岗位：秘书科负责人监督检查：（1）督查小组定期对各单位、各部门的接待支出情况 进行财务审计，审查有无超标准接待情况。（2）实行接待公示制度，各单位、各部门的接待定期 进行公示，接受群众监督。（3 ）对各单位、各部门的接待审计情况上报局党组审 议。（4 ）对超标准接待的，依照有关规定追究