中石化沧州分公司企业标准纠正和预防

1、qg/shcz 02.004-2008 (a/0)沧州分公司企业标准纠正和预防措施控制程序qg/shcz 02004-2008(a/0)1 范围本标准规定了管理体系运行中发生的或潜在的不合格的识别、纠正和预防措施的制定、实施和验证要求。 本标准适用于管理体系运行中发生的或潜在的不合格的控制。2 职责和权限2.1 企业管理部是纠正和预防措施控制程序的归口管理部门，负责管理体系审核过程中发现的不合格或潜在不合格相关信息的收集，监督、检查纠正和预防措施实施情况，对管理体系的有效运行和持续改进负责。2.2 各职能部门负责本部门职责范围内的信息收集，对日常工作中已经发生的或存在的潜在不合格进行识别，组织

2、制定纠正预防措施并对纠正和预防措施的实施情况进行跟踪验证。2.3 已经发生的或存在潜在不合格的责任单位负责进行原因分析，制定并实施纠正和预防措施计划。3 管理内容与控制要求3.1 不合格的信息收集各单位应注意收集不合格的信息。不合格信息来源有以下几个方面：a)国家和集团公司、股份公司等上级主管部门安排进行的指令性检查时发现的不合格；b)外部审核中发现的不合格；c)相关方的意见及其抱怨；d)内部审核中发现的不合格；e)国家、地方和集团公司、股份公司进行的各类抽检、监测中发现的不合格；f)由于发生事故，在调查过程中发现的不合格；g)各个职能部门在日常专业检查、阶段性检查中发现的不合格；h)各单位自

3、己组织的或员工在日常检查中发现的不合格。3.2 不合格的评审各职能部门和基层单位应当针对产生的或潜在的不合格信息进行评审，分析产生不合格的原因，明确责任单位或岗位，确定采取适宜的纠正、纠正措施和预防措施。3.3 纠正3.3.1 岗位操作人员在日常巡检中发现的不合格，向班长或车间值班人员报告，并记录在交接班日记上，由车间组织有关人员进行整改。3.3.2 车间管理人员在日常检查中发现的不合格，由车间组织有关人员进行整改，并作好记录。不能自行整改的问题必须上报主管的职能部门，由职能部门组织有关人员进行整改。3.3.3 职能部门管理人员在日常检查、专业检查中发现的不合格，只需要纠正的以检查通报的形式通

4、知责任单位。由责任单位实施整改，职能部门跟踪确认，通报完成情况，并作好记录。3.3.4 岗位责任制大检查中发现的不合格，只需要纠正的以岗检整改通知单的形式通知责任单位，并报企业管理部备案。由责任单位实施整改，职能部门跟踪确认，通报完成情况，并作好记录。3.3.5 内部审核中发现的不合格经确定采取纠正的按照内部审核控制程序执行。3.4 纠正措施3.4.1 经评审对于需要采取纠正措施的不合格，责任单位必须要进行原因分析，做到举一反三，防止类似的问题再次发生。当出现下列情况时，必须采取纠正措施：a)生产的产品连续出现不合格品，发生质量事故时；b)发生安全、设备、生产以及其它事故时；c)相关方提出投诉

5、或抱怨，责任在企业内部时；d)外审中发现的不合格；e)内部审核发现同类问题在同一审核区域重复出现或严重不合格时；f)体系运行过程中在日常专业检查、阶段性检查和岗位责任制大检查中发现的认为需要采取纠正措施的不合格。3.4.2 制定纠正措施应当做到以下几点：a)能够找到产生问题的根源，不可避重就轻；b)必须权衡风险、利益和成本，做到技术和经济方面的可行性，与发生的不合格的影响程度相适应；c)能够防患于未然。3.4.3 车间管理人员在日常检查中发现的不合格需要采取纠正措施的，由车间组织有关人员落实，并填写纠正措施审批实施记录。不能自行整改的问题必须上报主管的职能部门，由职能部门组织有关人员进行整改。

6、3.4.4 职能部门管理人员在日常检查、专业检查中发现的不合格，需要采取纠正措施的，以“检查通报”的形式通知责任单位，由责任单位填写纠正措施审批实施记录，经主管职能部门审核后实施。职能部门跟踪确认，通报完成情况，并作好记录。3.4.5 岗位责任制大检查中发现的不合格，需要采取纠正措施的以岗检整改通知单的形式通知责任单位，由责任单位填写纠正措施审批实施记录，经主管职能部门审核后实施，并报企业管理部备案。职能部门跟踪确认，通报完成情况，并作好记录。3.4.6 内、外部审核中发现的不合格经确定采取纠正措施的按照内部审核控制程序执行。3.4.7 国家和股份公司等上级主管部门安排进行的指令性检查、各类抽

7、检和监测时发现的不合格需要采取纠正措施的，由主管职能部门填写纠正措施审批实施记录，并经企业主管领导审核后组织责任单位实施，并报企业管理部备案。企业管理部跟踪确认，通报完成情况，并作好记录。3.4.8 相关方的合理意见及其抱怨需要采取纠正措施的，由主管职能部门填写纠正措施审批实施记录，并经企业主管领导审核后组织责任单位实施，并报企业管理部备案。企业管理部跟踪确认，通报完成情况，并作好记录。3.4.9 由于发生事故，在调查过程中发现的不合格或职业健康安全隐患需要采取纠正措施的，由安全环保部填写隐患整改通知书，并经企业主管领导审核后组织责任单位实施，并报企业管理部备案。企业管理部跟踪确认，通报完成情

8、况，并作好记录。3.5 预防措施3.5.1 各职能部门和相关单位应密切关注体系运行中的各种信息，主要包括以下几个方面：a)相关方的意见和市场环境的有关信息反馈；b)各种检测报告、审核报告、评审报告等提供的信息；c)生产过程、设备、产品、安全和环保日常信息。3.5.2 各职能部门和相关单位应当针对获得信息组织有关人员应用适当的技术和方法进行认真分析，找出潜在不合格的原因，与有关部门共同协商，确定处理意见。3.5.3 制定预防措施注意事项参照本标准3.4.2条款。3.5.4 预防措施确定后由主管职能部门填写预防措施审批实施记录，并经企业主管领导审核后组织责任单位实施，并报企业管理部备案。企业管理部

9、跟踪确认，通报完成情况，并作好记录。3.5.5 职业健康安全隐患需要采取预防措施的，由安全环保部填写隐患整改通知书，并经企业主管领导审核后组织责任单位实施，并报企业管理部备案。企业管理部跟踪确认，通报完成情况，并作好记录。3.6 变更和记录3.6.1 纠正措施和预防措施在实施过程中，因客观原因影响计划不能按期完成时，由责任单位提出申请，填写整改延期申请表，按照原来的审批手续审批后，方可按照调整后的计划实施，并报主管部门备案。3.6.2 纠正措施和预防措施在实施后经确认取得了预期的效果，引起文件更改时，由原来文件的编制单位按照文件控制程序的要求进行修改。3.6.3 纠正和预防措施控制中的相关记录

10、按照记录控制程序执行。4 形成的文件与记录4.1 岗检整改通知单（附表1）4.2 纠正措施审批实施记录4.3 预防措施审批实施记录4.4 隐患整改通知书4.5 整改延期申请表（附表2）5 检查和考核5.1 未对不合格进行评审，确定采取适宜的纠正、纠正措施和预防措施，扣200元。5.2 基层单位人员日常检查中发现的不合格，未及时记录，制定整改措施，扣50元。5.3 职能部门人员日常检查中发现的不合格，未通知责任单位，未跟踪确认，通报完成情况，扣50元。5.4 联合检查（月检、季检、岗检、上级检查）中发现的不合格，责任单位未实施整改，填写纠正措施审批实施记录；职能部门未跟踪确认，通报完成情况，扣1

11、00元。5.5 不合格经评审需要采取纠正措施而未采取的，扣200元。5.6 应采取预防措施而未采取的，扣200元。5.7 采取纠正和预防措施后，主管部门未进行有效性验证、记录纠正预防措施实施情况及效果的，扣100元。6 附则6.1 本标准解释权归企业管理部。附加说明：本标准由沧州分公司提出。本标准由企业管理部负责起草。本标准主要起草人：李兴朝 张 普 高向阳附表1沧州分公司岗检整改通知单qg/shczb 02.004-01发出单位责 任 单 位序号不合格项发出时间整改期限主管单位领导：附表2沧州分公司纠正措施审批实施记录qg/shczb 02.004-02责任单位申请时间不合格项：纠正措施：责

12、任单位意见：签字： 年 月 日主管部门意见：签字： 年 月 日主管经理意见（必要时）： 签字： 年 月 日备注：本记录保存期限为3年共三联 第 联（注：此表一式三份，第一联由责任单位留存，第二联交主管部门，第三联交企业管理部备案）附表3沧州分公司预防措施审批实施记录qg/shczb 02.004-03责任单位申请时间潜在不合格项：预防措施：责任单位意见：签字： 年 月 日主管部门意见：签字： 年 月 日主管经理意见（必要时）： 签字： 年 月 日备注：本记录保存期限为3年共三联 第 联（注：此表一式三份，第一联由责任单位留存，第二联交主管部门，第三联交企业管理部备案）附表4沧州分公司隐患整改通知书qg/shczb 02.004-04责 任 单 位隐患或不合格项：应采取的纠正措施：整 改 期 限主管部门意见领导签字： 年 月 日主管经理意见：签字： 年 月 日备注：本记录保存期限为3年附表5沧州分公司整改延期申请表qg/shczb 02.004-05责任单位主管部门延期项目延期原因及时间主管部门意见 领导签章： 年 月 日申请时间不符合、纠正与预防措施控制程序流程图各种不符合项确定（各单位）技开部：与技术处管理职责范围内的不符合企管部：内审、外审和管理评审中发现的不符合与体系有关的不符合其它职能部门和存在不符合项单位管理评审中发现的不符合机动部：与设备管