102关于项目申报、中期检查、鉴定结项工作的几点建议

1、关于项目申报、中期检查、鉴定结项工作的几点建议开展课题研究是科研工作者提高科研工作能力的重要途径，进行各种课题申报、应对各方面对已立项课题的中期检查、项目研究完成后申请鉴定结项是所有科研人员差不多每年都会面临的问题，而项目申报的最终成功、课题研究任务的有序开展与按期顺利结项可以说是大家共同的追求与期盼。针对如何做到有效提高项目申报的成功率与课题结项的优良率，结合北京市社科规划项目的申报管理流程和多年组织北京市社科规划项目申报以及在日常项目管理工作方面积累的一些经验，在此简要谈几点自己的看法，希望能对广大社科研究工作者提供一些借鉴与帮助。一、项目申报现在好多科研单位都将科研成果作为个人专业业绩考

2、评和职务晋升、职称评定的重要考量指标。相比而言，项目申报应该是大家最关注的，因此，这部分也是我今天要讲述的重点。在进行项目申报环节，申请者本人的重视程度、申请书的整体填写水平、科研管理人员的综合素质与重视程度等都会在不同程度上影响项目申报的成功率。那么，究竟该如何有效提高项目申报的成功率呢？对此，应重点把握好以下几方面的问题：（一）要精心设计研究选题项目申报能否获得成功，选题的确定、选题的新颖程度至关重要。所谓新颖的选题一般包括四类：一是尚无人涉足的研究领域或选题；二是学科前沿的理论探讨；三是老问题的新研究视角、新材料发掘或新技术、新方法的运用；四是海外新理论、新观点的引进与推广。其中第一类最

3、具创新性，属于开辟新的研究领域或研究方向，甚至是创立新学科的研究项目，具有填补学术空白的价值,申报这样的课题立项可能性最大。为此，在申报项目确立选题前必须认真做好选题的“查新”工作。所谓“查新”，就是通过查阅相关立项信息，确定申报选题或课题立项是否具有新颖性。如市社科规划办在每年的立项工作结束后都会通过北京社科门户网站将立项名单予以公布，对以往所有立项项目的基本情况通过北京社科门户网站都能进行查阅。因此，在确立选题前应有针对性地进行文献查阅和以往立项信息查询，从而最大限度地避免从事重复性研究。同时，通过文献查新和信息查询，还可以了解国内外相关研究领域的研究水平和现阶段的研究热点，这对于确定研究

4、选题与研究方向也是非常有价值的。同时，申报的课题还应力求满足以下几点：一是申报的课题应有相应的前期研究成果。在评审时申报者是否有前期成果这是一个很重要的条件，是对申报人员自身研究能力、前期准备情况、能否高质量完成本研究任务做出正确评价的基本考量指标。二是申报的课题要有特点,要切实结合本单位或部门的研究优势和自身的研究专长。在课题的设计上不宜过大，尽量做到小中见大，以免因研究时间、研究经费等而影响最终研究成果的质量。同时，要有相应的实际调查资料，多结合北京实际开展调查研究。三要围绕课题指南来选题，申报的课题要尽量符合课题指南的要求。国家社科基金项目是每年制定课题指南，市社科规划项目是按每个规划期

5、来制定课题指南，提出五年内各学科应研究的主要问题，同时在每年增补项目申报通知中会根据首都社会经济发展需要，有针对性地补充一些重点研究方向。这些课题指南都是在广泛征集社会各方面意见、组织专家集中研讨论证的基础上确立的，是广大社科研究工作者集体智慧的结晶，所提出的题目也是当前或今后一段时期需要研究的基础理论问题和现实中的重要问题，具有科研选题导向作用。当然，也并不是要求所有申报课题，都必须严格按照课题指南中的题目来作为项目名称，而是说课题的选题设计要尽量符合课题指南提出的研究方向或范围，这样能在一定程度上增大项目的立项机率。（二）课题论证要力求准确、精炼课题论证的好坏是决定项目能否被评上的前提条件

6、,是评审专家评定项目是否具有立项价值的重要依据。因为同样的选题申报者可能有几个甚至几十个，哪个能评上，哪些评不上，主要看论证。怎样论证?如何论证？我认为重点要说清楚以下几点：第一，你为什么要研究这个课题，研究的意义是什么？第二，你所研究的课题将主要解决什么问题？第三，解决主要问题的难点是什么，怎样解决，如何加以突破，有何创新点？第四，主要采用哪些研究方法？这些问题在论证的时候一定要考虑周到，要让评审专家通过课题论证非常清晰地了解你这个课题所要解决的是什么，难点是什么，你完全有能力解决。而且课题论证有明确的字数限制（市社科规划项目申报限3000字、国家社科基金项目申报限4000字）。因此，课题论

7、证必须反复推敲，力求做到准确、精炼，表述清楚、明白。（三）要合理组织课题组成员课题组成员的构成是衡量课题组综合研究实力、能否顺利完成课题研究任务和能否产出高质量研究成果的重要指标。在以往项目申报过程中就曾发生过申报人员选题较好，课题论证也不错，但课题组只有申报者一个人，或者成员综合水平较低而未能通过的情况。近几年，项目申报呈现一个显著特点，就是青年项目的申报比例明显增大。这反映了广大青年学者的研究能力和研究水平在不断提高，课题意识也明显增强。但在项目审核中我们也发现，青年项目申报人员因年青，专业职务较低，项目前期成果也相对较少，但在项目研究组人员的配备上却很多选择独立研究，这在一定程度上也会影

8、响项目申报的成功。随着科学发展的分支化趋势和综合化趋势的日益加强，各学科之间的交叉性和渗透性都达到了前所未有的程度，个体所拥有的知识已远不能满足完成复杂科研工作的需要，科研项目研究更多地需要组成课题组来进行联合攻关或集体研究。课题组成员在科研活动中相互配合，相互协调，各取所长，互补所短，会产生单一的科研工作者在独立从事科研活动时所达不到的整体优势。当然这种整体优势绝不是数量上的“人多势众”，而是要按照研究内容需要实现质量上的系统整合效应，实行团队作战，共同保障课题研究任务的顺利开展与高质量完成。那么该如何搭配课题组成员呢？进行实际问题研究的课题，课题组成员中除有理论工作者外，应尽量吸收一些实际

9、部门的工作人员参加，这样既便于做好调查研究，也便于理论与实践的结合。基础理论方面的研究课题，成员中除应有这方面造诣较高的教授外，还应有从事相关领域研究的中青年学者，做到课题组成员的梯次结构，也有利于研究工作者的“传、帮、带”和人才的培养。（四）要在申报表的填写上下功夫。申报的课题最终是获得通过还是未被通过，决定于评审专家给予的评价高低。而评审专家予以评价的唯一根据就是课题申报表，因此，填写课题申报表时，切不可草率敷衍，应如实认真填写。在项目级别的选择上建议遵循循序渐进的原则，也就是说第一次申报项目、相关前期研究成果较少的科研人员尽量申报一般项目，而不是直接申报重点项目。当然，有的项目在申报条件

10、上就设定了非常明确的限制，如申报国家社科基金重点项目必须具备高级职称。在学科分类时，单一学科较好填写，涉及两个以上交叉学科的研究项目，建议申报时选择自己较强势的学科，即申报者的研究选题在该学科领域正得到广泛关注，从而提高项目的立项机率。在“条件论证”栏，要尽量将与申报项目有直接关系或相关关系的已有成果列上。有直接关系的成果表明申报者在这项研究方面已有良好的基础，如期完成的可能性增大；有相关成果至少可以显示申报者的研究能力及知识面的广度，可以给评审专家提供确定评审意见的参考因子。因此，在该项的填写上要尽量详细。当然，与申报项目风牛马不相及的成果不要填上，以免产生负面影响。另外，在项目最终研究成果

11、形式的选择上也要加以注意，要根据研究课题的性质来进行综合衡量与把握。课题研究的最终成果形式一般为研究报告、论文、专著等，其中研究报告、论文的完成时限一般为1-2年，专著一般为2-3年。除重要的基础性研究外，鼓励多以研究报告、调研报告作为项目的最终成果形式。在研究计划的安排上要根据研究目标、研究任务、研究中可能出现的困难等环节准确计算项目完成时间，有针对性地对课题组人员进行分工、合理规划课题研究阶段，切实保证课题研究工作的顺利开展与按计划、高质量完成。（五）要科学编制项目经费预算按照申报项目的级别不同，在项目研究资助额度上都有明确的标准与限制。如国家社科基金重点项目不超过20万元，一般项目不超过

12、12万元，青年项目不超过10万元。北京市社科规划重点项目不超过8万元，一般项目不超过5万元等。对此，应根据项目申报的不同级别合理填写申报金额。同时，随着经费管理制度的日趋完善，各级对经费预算、经费支出方面的要求也不断增强。项目经费预算一经批准后一般不能再作调整，并将作为以后研究经费支出的重要依据。因此，在编制项目经费预算时必须坚持目标相关性、政策相符性和开支合理性的原则，严格遵守项目经费管理办法的要求，科学编制项目经费预算。一方面是为了切实提高项目经费的使用效益，保证经费的支出主要围绕研究工作的开展来进行。另一方面是为了防止随意安排而影响将来研究经费的正常支出和各项研究工作的顺利开展与完成。尤

13、其要注意防止超范围、超标准列支。对此，必须认真学习项目经费管理办法和本单位的经费管理办法，切实了解经费预算的范围和开支标准，严格遵守在相关费用支出方面的比例限制。如国家社科基金项目和市社科规划项目在专家咨询费、劳务费、管理费、设备费等方面都有明确的比例限制。专家咨询费、劳务费重点项目、一般项目均不得超过项目资助额的10%；管理费重点项目每项不超过3000元，一般项目每项不超过2000元；国际合作与交流费、设备费原则上不超过资助总额的1/3等。同时，不得将餐费、交通费等进行单独列支，要按照“报销费用必须直接与项目研究相关”的规定和会议费、差旅费等一同预算，一同列支。购买办公用品的费用可在其他费用

14、中予以列支等。（六）要重视申报材料的整体制作项目申报材料整体制作的好坏在一定程度上反映了申请人对项目申报工作的重视程度，同时，也会给管理工作人员和项目评审专家以最直观的认识。但大多数申请人在申报项目时，一般都对项目的选题、设计论证等方面重视程度较高，而往往对申报材料的填写格式、排版、装订等细小环节不加以重视，以致申报材料出现很多“硬伤”进而错失立项机会。为此，在填写申报材料前，要认真研读申报通知，仔细学习相关管理工作文件，切实了解与掌握在项目申报材料的填写、制作等各环节上的具体要求，尽量少出“硬伤” ，以免造成一些不必要的负面影响，进而影响项目立项成功率。如字号选择、整体排版、纸张选择、打印装

15、订要求等。做到字号选择合理，排版整洁规范。在打印装订时，国家社科基金项目要求a3纸双面打印，中缝装订；市社科规划项目要求a4纸打印，左侧装订。二、中期检查中期管理是项目管理全过程中的一个极为重要的环节。它承项目申报、破题之后，启成果产出之前。加强对科研项目的中期管理是项目研究多出精品佳作的基本保证。对在研项目的中期检查,每年我们都是将普查与抽查相结合, 采取“以大带小，以点带面”和“请上来、走下去”等方式来完成。重点检查项目的研究开展情况和经费管理情况,了解掌握课题研究取得了哪些阶段性研究成果,存在哪些问题。在要求所有在研项目都须认真填写项目年度检查表的基础上，将重大项目、重点项目作为检查重点

16、。采取组织重大项目研究进展情况汇报会的形式,将各重大项目负责人“请上来”，从已完成的基础资料收集、调研考察、召开学术会议等方面汇报项目研究进展情况，从取得的中期成果、成果的转化、项目已形成的理论观点和实际应用等方面汇报项目的阶段性成果，并对研究过程中面临的困难和下一步研究工作的安排进行简要介绍，以此来了解掌握重大项目的研究开展情况。同时，在检查过程中随机抽取一部分科研管理单位，采取“走下去”的办法，深入各科研管理单位和课题组了解情况，看项目研究是否完成相应的研究工作规划，经费支出使用是否存在超标准、超范围支出等。对于检查过程中发现的各种问题及时帮助加以解决，尽量使各项目承担人员能顺利开展各项研

17、究工作。对于中期检查，我认为应重点注意以下几点：（一）要切实认真填写年度检查表不要把中期检查工作作为一项“差事”来消极应付。填写年度检查表的过程其实也是对项目研究进展情况的一个简要总结，是对前期研究工作开展情况的回顾与归纳，便于即时查找课题研究工作存在的问题与不足。同时，也有利于加强与科研管理部门之间的及时沟通与联络，有助于研究过程中遇到的一些实际困难，比如研究时间的安排、经费使用上遇到的困难等的协调与解决。（二）要抓好“五落实”的贯彻项目研究一经批准，项目负责人要认真组织项目开题会，在较短的时间内做到研究经费落实、研究时间落实、研究计划落实、研究人员分工落实、最终成果落实。明确完成项目研究的

18、具体时限、项目研究的最终成果形式和项目的资助经费额度，包括本单位配套资金额度。并根据专家评审意见，有针对性地修改课题研究计划，让课题组每个承担项目研究工作的人员明确自己的分工和责任，确保项目研究工作有计划、有步骤地开展和按时完成。（三）要及时调整研究计划和研究方案要针对研究工作的具体情况，及时对研究计划和研究方案进行调整与变更。尤其是因为各种实际情况需要对项目负责人、项目名称、研究计划、最终成果形式等作重大调整，或因故未能按计划完成研究任务，在原定结项时间无法按期办理结项手续的，都要及时填写并提交重要事项变更审批表，写明变更的相应理由，申请办理相关变更手续，以保证研究工作的顺利开展与完成。（四

19、）要早出、多出阶段性研究成果对于在中期检查中收集的阶段性研究成果，我们在整理与筛选的基础上，对优秀的阶段性研究成果每年都会进行选编与出版，或利用网站、刊物、简报等形式进行及时推介与宣传。因此，早出、多出阶段性研究成果一方面能扩大项目的社会影响，同时，能及时对项目成果的价值作出相应判断，还能有助于发现项目研究工作存在的问题并予以纠正，确保最终研究成果的质量。事实证明，重视和抓紧阶段性成果，早出、多出阶段性成果是项目研究早出效益、并保证最终成果能按时高质量完成的重要基础。（五）要按预算进行经费支出项目经费预算一经批复，一般不得另行调整。因此，必须尽量按经费预算来进行实际经费的支出，尤其不要超标准、

20、超范围支出，以免给将来的鉴定结项工作带来一些不必要的麻烦。三、课题的验收与结项（一）市社科规划项目验收与结项程序1、申请结项项目最终研究完成后,项目负责人须向所在单位科研管理部门提交4套最终成果,并口头提出结项申请。科研管理部门对成果审核后,再与市社科规划办成果处协商成果鉴定事宜并确定鉴定组织者。2、组织鉴定“一般项目”最终成果主要由市社科规划办委托项目负责人所在单位科研管理部门组织鉴定；“重点项目”和“特别委托项目”最终成果由市社科规划办组织鉴定。（1）选择鉴定方式规划项目最终成果鉴定采取分散、集中和免于鉴定的方式进行。分散鉴定适用于承担规划项目较少的单位和一个时期规划项目结项数量较少的情况

21、。分散鉴定可采用通讯鉴定或会议鉴定的形式进行。集中鉴定:适用于承担规划项目较多的单位和一个时期规划项目结项数量较多的情况。集中鉴定通过召开鉴定会的形式进行。对于申请免于鉴定项目必须满足以下条件：获得省部级以上奖励的；提出的理论观点、对策建议等被省部级以上或北京市局级以上党政领导机关采纳吸收的；涉及党和国家机密不宜公开鉴定，而研究质量已得到有关部门认可的;经有关部门或专家审定已公开出版或即将公开出版的。（2）选择鉴定专家每个项目聘请3位鉴定专家。“一般项目”成果鉴定专家由二级管理单位和市社科规划办协商确定；“重点项目”和“特别委托项目”成果鉴定专家由市社科规划办确定。鉴定专家应从市社科规划办建立

22、的评审专家库中选择，须具有正高级专业技术职务且与所鉴定项目属同一研究领域（实证性调研报告可聘请1名实际部门局级以上职务的同志参加）。同时,在鉴定专家的选择上实行回避制度和双向匿名制度。所谓“回避制度”就是参加鉴定的项目负责人所在单位专家不得超过1名；课题组成员不担任该成果的鉴定专家；课题组不出席鉴定会、不参与鉴定专家的选择及鉴定过程中的其他具体事务。所谓“双向匿名制度”就是项目负责人和课题组成员信息要对鉴定专家保密；鉴定专家信息及鉴定过程中的具体情况对项目负责人和课题组保密。（3）组织鉴定程序分散鉴定采取通讯鉴定或会议鉴定的形式进行。通讯鉴定程序:鉴定组织者在鉴定专家确定后，将鉴定材料包括致北

23、京市哲学社会科学规划项目成果通讯鉴定专家的函、最终成果和北京市哲学社会科学规划项目成果鉴定表以安全的方式送达鉴定专家。鉴定专家根据要求认真审读成果,提出个人鉴定意见及等级建议。待专家鉴定完毕后，鉴定组织者对成果鉴定表进行回收，汇总鉴定意见及结论。会议鉴定程序与集中鉴定大致相同，都是以组织召开鉴定会的形式进行。鉴定组织者按学科确定鉴定专家并确定鉴定会召开时间后，提前将北京市哲学社会科学规划项目成果鉴定会通知最终成果和成果鉴定表以安全的方式送达鉴定专家。鉴定专家根据要求审读成果,提出个人鉴定意见及等级建议。鉴定会上，鉴定专家在个人鉴定的基础上经过讨论做出集体鉴定结论。免于鉴定程序。项目成果必须符合

24、免于鉴定条件，在填写北京市哲学社会科学规划项目结项审批书时，注明申请免于鉴定的理由，并附上相关证明材料，由项目负责人所在单位科研管理部门审核并签署意见后，连同最终成果定稿2套、文本材料的电子版、成果转化证明材料及项目研究过程中形成的其他需要归档的文字材料等一并报送市社科规划办成果处审批。（4）评分方法成果鉴定试行评分定等级制度，将规划项目最终成果分为优秀、合格、不合格三个等级。鉴定专家主要从创新程度、成果价值、难易程度、研究方法等方面对成果进行量化评分，提出成果等级和出版建议。然后由鉴定组织者根据鉴定专家的个人鉴定意见、鉴定分数和等级建议，综合确定成果的鉴定等级。三个等级的量化标准分别是：“优

25、秀”：平均分在85分（含）以上； 不少于2位专家打分在85分以上； 不少于2位专家划等级为“优秀”。以上条件必须同时具备（下同）。“合格”：未达到“优秀”等级; 3位专家打分均在60分以上；3位专家划等级均为“合格”（含）以上。“不合格”的标准是指低于“合格”等级的标准。凡鉴定等级为不合格的规划项目，课题组须根据鉴定专家提出的修改意见在规定时间内认真修改，并申请二次鉴定。二次鉴定仍不合格的按撤销项目处理，由市社科规划办追回已拨经费，并予以通报批评，其项目负责人在本规划期内不得再次申报和承担新的规划项目。其最终成果，在出版或内部印刷时也不得使用“北京市哲学社会科学五规划项目”字样。市社科规划办也

26、不提供出版资助。3、项目验收、结项及成果出版凡鉴定等级为合格以上的规划项目（如专家提出了修改意见，应先按意见修改），项目负责人应及时填写结项审批书，连同修改后的最终成果定稿2套一并提交二级管理单位审查，办理结项手续。二级管理单位和财务部门对课题组提交的结项审批书审查合格后，填写“所在单位审核意见”，连同最终成果定稿2套、文本材料的电子版、成果鉴定材料、成果转化情况证明材料及项目研究过程中形成的其他需归档的文字材料等一并提交市社科规划办成果处。市社科规划办成果处对提交的结项材料进行审核、验收，验收合格后，签署结项意见，颁发北京市哲学社会科学“五”规划项目结项证书。经专家鉴定最终成果需要公开出版的

27、、学术性强且出版经费有一定困难的专著类优秀成果, 验收合格后项目负责人可向市社科规划办提出出版资助申请，并提交与出版社签订的出版合同（复印件）。市社科规划办审批后与项目负责人签订北京市哲学社会科学规划办公室成果出版资助协议,并给予一定数额的出版资助。（二）验收结项过程中需注意的几个问题1、要尽量按时申请办理结项手续项目必须按时完成研究工作，尤其是那些时效性比较强的研究项目，会因结项时间的推迟而使研究成果的学术价值和经济社会效益显著降低，甚至使一些当初立项时很有价值的成果在完成时变得毫无意义。对于因故确实不能按计划完成研究任务的，项目负责人须提前一个月以上填写提交重要事项变更审批表，经所在单位科

28、研管理部门负责人审查并签署意见后，上报项目主管部门审批。在项目研究完成后要即时申请办理相关结项手续，以免因未按期结项对单位和个人的科研信誉造成一些不必要的影响，甚至对再次申报该类项目造成影响。2、要按照相关要求准备鉴定结项材料在申请结项时提交的成果性材料必须与立项任务书上的承诺一致，并保证无政治问题和相关知识产权纠纷。使用他人发表的作品，介绍、评论或说明某一问题时，应当指明原作者姓名、作品名称、作品的载体名称。同时，提交鉴定的规划项目最终成果要全文统一字号、编码，采用图书式装订，禁止散页、活页式、塑料夹式装订。在材料准备上要齐全，其中研究报告包括：内容提要、主报告、分报告、专题报告等；论文包括：关键词、内容提要、正文、参考书目、