上市服务协议(终)

1、（插入新睿的logo）新睿投资 上市顾问服务协议书甲方： 乙方：温州新睿投资顾问有限责任公司甲乙双方就培育、包装甲方企业a股上市，聘请乙方担任甲方的上市全程综合顾问，提供企业上市的相关服务。双方经友好、平等协商，依据中国法律以及上市相关法规、规则，订立本顾问服务协议书，协议内容如下：第一条 服务范围乙方根据甲方的条件和战略目标，提供甲方企业a股上市之全程服务及相关资本运作顾问服务。第二条 服务费用和支付人民币 元（大写： ）支付方式如下：（1）本协议签订之日起3日内支付 元；（2）乙方正式出具（评估报告书）之日起3日内支付 元；（3）甲方正式发布招股说明书之日起3日内支付 元。第三条 期限自本

2、协议签订之日起两年。有效期届满后，经双方一致确认可续签补充协议予以延长。第四条 甲方同意并授权由乙方聘请组织和协调企业a股上市所需的律师事务所、会计事务所、承销商、专家工作组等中介机构及个人共同开展本上市案的相关工作。相关费用由甲方与上述机构及个人另行协商。第五条 甲方职责：一、指定高级主管牵头，组织企业相关人员成立上市领导小组，全面支持和配合乙方开展上市服务之相关工作；二、及时向乙方提供所需的有关文件及资料，并保证其合法性、真实性、准确性和完整性；三、为达到各种上市条件或要求，负责完成改制、重组等企业变更调整过程中或上市过程中的各种行政手续；四、在本协议有效期内除经乙方书面同意，不聘请其他机

3、构或个人担任或负责本协议范围内的a股上市服务或顾问；五、严格按照协议约定向乙方支付相关服务费用。第六条 乙方职责：一、遵循勤勉尽责诚实信用原则，认真做好上市服务工作，制定并协助实施企业a股上市整体方案及规划；二、配备安排能胜任上市服务工作的各种专业人员开展工作；三、牵头组织协调各种中介机构/个人开展与企业上市的相关工作；四、提供有关企业上市的相关的咨询培训等服务；五、协助甲方制定发展战略和经营策划；六、根据甲方需要，提供增资解决方案及帮助引进战略投资；七、第七条 保密双方对全部工作所涉及的内容信息、商业机密，均负有保密义务，除法律或相关监管机关要求披露外，双方在任何时间、任何场所均不得以任何方

4、式予以泄露或不正当使用，具体保密协议由双方另行签订，作为本协议不可分割之部分供双方共同遵守。第八条 甲方声明、保证和承诺：一、甲方向乙方及乙方所聘请的中介机构提供的各种信息、资料、文件等材料，均不存在任何违法、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，也不会因为引用该等材料而产生任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。二、不存在对甲方信誉、业务活动、经营成果、未来前景可能发生较大影响的诉讼或仲载，甲方的董事、监事及高层管理人员没有受到任何刑事处罚。第九条 乙方声明、保证和承诺：一、乙方具有履行本协议的权利和行为能力，所组织、选聘的中介服务机构、合作团队均具有相关行业之从业资格。所有提供的一切工作与相关服务完

5、全合法，乙方可以保证按时间进度履行本协议相关工作。二、乙方履行本协议不会与乙方承担的其他协议相冲突。三、乙方承诺遵守勤勉尽职、诚实信用原则尽力为企业上市提供各种服务，争取甲方利益最大化，但并不意味着能够保证甲方实现最终上市目标。第十一条 违约责任一、甲方未能按照协议约定付款的，乙方有权立即停止工作；甲方逾期付款达到 日的，乙方有权单方解除本协议，并要求甲方承担违约金 元。二、乙方未能及时开展工作或者不能按照上市进度表完成工作，又无法提供正当理由的，没延迟一日承担 元/日的违约金。三、任何一方擅自解除本协议的，视为根本违约，需向守约方支付违约金 元。四、任何一方违反本协议其他约定事项的，给对方造

6、成损失的，还应当承担相应的赔偿责任。第十二条 合同解除一、 甲方未按约定支付服务费，且逾期 日仍不能支付的；二、 本协议有效期内，上市项目主动或依法被动终止的；三、 有效期届满，双方又未对本协议进行续签；四、 双方达成补充协议，一致确认解除本协议的。第十三条 送达双方根据本协议向对方提供相关文件、通知、采用书面形式送达。依下列情况视为已经送达：一、直接交面的，在对方签收时。二、邮寄的，在邮递后五个工作日。双方确认送达地址如下：甲方确认邮寄地址： 乙方确认邮寄地址： 第十四条 争议的解决：因本协议而产生的或本协议执行有关的任何争议、分歧或索赔，应先友好协商解决。协商不成的，双方同意在协议签订地法院起诉。第十五条 其他一、本协议未尽事宜由双方加行签订补充协议，补充协议具有与本协议同等法律效力。二、本协议的变更只能采用书面形式，并由双方签署后变更方可生效。三、本协议由双方法人代表或其授权代表签署并盖公章后生效。四、若本协议的某项条款或某条款的部分内容在现在或将来，非因双方的责任或过失而成为无效或不能够强制执行条款或部分，则该无效条款或无效部