信息安全适用性声明

1、密级： 内部限制信息安全适用性声明（依据IS027001标准）文件编号：XX-ISMS-02版本号：A/0制定日期：2016年03月01日编制：审核：批准：2016年03月01日发布2016年03月01日实施探 修订履历 探版本页次修订履历生效日期A/0初次发仃2016.3.1XXXXXX科技有限公司信息安全适用性声明文件编号：XX-ISMS-02版本A/0页次3 OF 171. 目的根据ISO/IEC27001:2013标准和公司实际管理需要，确定标准各条款对公司的适用性，特 编制本程序。2. 范围适用于对ISO/IEC27001:2013标准于本公司的适用性管理。3. 职责与权限3.1最高

2、管理者负责信息安全适用性声明的审批。3.2综合部负责信息安全适用性声明的编制及修订。4. 相关文件a）信息安全管理手册5. 术语定义无6. 适用性声明信息安全适用性声明SOAA.5信息安全方针标准 条款号标题目标/ 控制是否选择选择理由相关文件A.5.1信息安全管理 指引目标YES提供符合有关法律法规和业务需求的信息安全管理指 弓1和支持。A.5.1.1信息安全方针控制YES信息安全方针应由管理才 批准发布。信息安全管理手册A.5.1.2信息安全方针 的评审控制YES确保方针持续的适应性。管理评审控制程序A.6信息安全组织标准 条款号标题目标/ 控制是否选择选择理由相关文件A.6.1:信息安全

3、组织目标YES管理组织内部信息安全。A.6.1.1信息安全的角色和职责控制YES保持特定资产和完成特定 安全过程的所有信息安全 职责需确定。信息安全管理手册A.6.1.2职责分离控制YES分离有冲突的职责和责任 范围，以减少对组织资产 未经授权访问、无意修改 或误用的机会。信息安全管理手册A.6.1.3与监管机构的联 系控制YES与相关监管机构保持适当 联系。相关方服务管理程序A.6.1.4与特殊利益团体 的联系控制YES与特殊利益团体、其他专 业安全协会或行业协会应 保持适当联系。相关方服务管理程序A.6.1.5项目管理中的信 息安全控制YES实施任何项目时应考虑信息安全相关要求。保密协议相

4、关方管理程序A.6.2移动设备和远程 办公目标YES确保远程办公和使用移动设备的安全性A.6.2.1移动设备策略控制YES米取安全策略和配套的安 全措施管控使用移动设备 带来的风险。信息处理设施控制程序计算机管理规定介质管理程序A.6.2.2远程办公控制YES我司有远程访问公司少数 系统的情况，需要进行安 全控制。用户访问控制程序A.7人力资源安全标准 条款号标题目标/ 控制是否选择选择理由相关文件A.7.1聘用前目标YES确保员工、合同方人员适合他们所承担的角色并理 解他们的安全责任A.7.1.1人员筛选控制YES通过人员考察，防止人员 带来的信息安全风险。人力资源安全管理程 序A.7.1.

5、2雇佣条款和条 件控制YES履行信息安全保密协议是 雇佣人员的一个基本条件。人力资源安全管理程 序保密协议A.7.2聘用期间目标YES确保员工和合同方了解并履行他们的信息安全责任。A.7.2.1管理职责控制YES缺乏管理职责，会使人员 意识淡薄，从而对组织造 成负面安全影响。信息安全管理手册人力资源安全管理程序A.7.2.2信息安全意识、 教育和培训控制YES信息安全意识及必要的信 息系统操作技能培训是信 息安全管理工作的前提。人力资源安全管理程 序A.7.2.3惩戒过程控制YES对造成安全破坏的员工应 该有一个正式的惩戒过程。信息安全惩戒管理规 定A.7.3聘用中止和变 化目标YES在任用变

6、更或中止过程保护组织利益。A.7.3.1任用终止或变 更的责任控制YES应定义信息安全责任和义 务在任用终止或变更后仍 然有效，并向员工和合冋 方传达并执行。人力资源安全管理程 序相关方服务管理程序A.8资产管理标准 条款号标题目标/ 控制是否选择选择理由相关文件A.8.1资产责任目标YES对我司资产（包括顾客要求保密的数据、软件及产 品）进行有效保护。A.8.1.1资产清单控制YES建立重要资产清单并实施 保护。信息安全风险评估控 制程序重要资产清单A.8.1.2资产责任人控制YES对所有的与信息处理设施 有关的信息和资产指定“所有者”信息安全风险评估控 制程序资产清单信息处理设施控制程序标

7、准 条款号标题目标/ 控制是否选择选择理由相关文件A.8.1.3资产的合理使用控制YES识别与信息系统或服务相 关的资产的合理使用规则， 并将其文件化，并予以实 施。信息处理设施控制程 序A.8.1.4资产的归还控制YES在劳动合同或协议终止后 ，所有员工和外部方人员 应退还所有他们持有的组 织资产。人力资源安全管理程 序相关方服务管理程序A.8.2信息分类目标YES我司根据信息的敏感性对信息进行分类，明确保护 要求、优先权和等级，以确保对资产采取适当的保 护。A.8.2.1分类指南控制YES我司的信息安全涉及信息 的敏感性，适当的分类控 制是必要的。信息分类与处理指南A.8.2.2信息标识控

8、制YES按分类方案进仃标注并规 定信息处理的安全的要求。信息分类与处理指南A.8.2.3资产处理控制YES根据组织米用的资产分 类方法制定和实施资产 处理程序信息处理设施控制程 序A.8.3介质处理目标YES防止存储在介质上的信息被非授权泄露、修改、删 除或破坏。A.8.3.1可移动介质管理控制YES我司存在含有敏感信息的 磁盘、磁带、光盘、打印 报告等可移动介质。介质管理程序A.8.3.2介质处置控制YES当介质不再需要时，对含 有敏感信息介质采用安全 的处置办法是必须。介质管理程序A.8.3.3物理介质传输控制YES含有信息的介质应加以保 护，防止未经授权的访问、 滥用或在运输过程中的损

9、坏。信息交换管理程序A.9访问控制标准 条款号标题目标/ 控制是否选择选择理由相关文件A.9.1访问控制的业务 需求目标YES限制对信息和信息处理设施的访问A.9.1.1访问控制策略控制YES建立文件化的访冋控制策用户访问控制程序标准 条款号标题目标/ 控制是否选择选择理由相关文件略，并根据业务和安全要 求对策略进行评审。A.9.1.2对网络和网络服 务的访问控制YES制定策略，明确用户访问 网络和网络服务的范围， 防止非授权的网络访问。用户访问控制程序A.9.2用户访问管理目标YES确保已授权用户的访问，预防对系统和服务的非授 权访问。A.9.2.1用户注册和注销控制YES我司存在多用户信息

10、系统， 应建立用户登记和注销登 记程序。用户访问控制程序A.9.2.2用户访问权限提 供控制YES应有正式的用户访冋分配 程序，以分配和撤销对于 所有信息系统及服务的访 问。用户访问控制程序A.9.2.3特权管理控制YES应对特权帐号进行管理， 特权不适当的使用会造成 系统的破坏。用户访问控制程序A.9.2.4用户认证信息的 安全管理控制YES用户鉴别信息的权限分配 应通过一个正式的管理过 程进行安全控制。用户访问控制程序A.9.2.5用户访问权限的 评审控制YES对用户访问权限进行评审 是必要的，以防止非授权的 访问。用户访问控制程序A.9.2.6撤销或调整访问 权限控制YES在跟所有员工和

11、承包商 人员的就业合同或协议 终止和调整后，应相应 得删除或调整其信息和 信息处理设施的访问权 限。人力资源安全管理程序用户访问控制程序相关方服务管理程序A.9.3用户责任目标YES确保用户对认证信息的保护负责。A.9.3.1认证信息的使用控制YES应要求用户遵循组织的规 则使用其认证信息。用户访问控制程序A.9.4系统和应用访问 控制目标YES防止对系统和应用的未授权访问A.9.4.1信息访问限制控制YES我司信息访问权限是根据 业务运做的需要及信息安 全考虑所规定的，系统的 访问功能应加以限制。用户访问控制程序A.9.4.2安全登录程序控制YES对操作系统的访冋应有安用户访问控制程序XXX

12、XXX科技有限公司信息安全适用性声明文件编号：XX-ISMS-02版本A/0页次8 OF 17标准 条款号标题目标/ 控制是否选择选择理由相关文件全登录程序进行控制。A.9.4.3密码管理系统控制YES为减少非法访问操作系统 的机会，应对密码进行管 理。用户访问控制程序A.9.4.4特权程序的使用控制YES对特权程序的使用应严格 控制，防止恶意破坏系统 安全。用户访问控制程序A.9.4.5对程序源码的访 问控制控制YES对程序源代码的访问应进 行限制。软件开发安全控制程 序A.10加密技术标准 条款号标题目标/ 控制是否选择选择理由相关文件A.10.1加密控制目标YES确保适当和有效地使用加密

13、技术来保护信息的机 密性、真实性、完整性。A.10.1.1使用加密控制的 策略控制YES为保护信息，应开发并实 施加密控制的使用策略网络安全管理程序技术符合性管理规定A.10.1.2密钥管理控制YES应进行密钥管理，以支持 公司对密码技术的使用网络安全管理程序技术符合性管理规定计算机管理规定A.11物理和环境安全标准 条款号标题目标/ 控制是否选择选择理由相关文件A.11.1安全区域目标YES防止对组织信息和信息处理设施的未经授权物理 访问、破坏和干扰。A.11.1.1物理安全边界控制YES我司有包含重要信息及信 息处理设施的区域，应确定 其安全周界对其实施保护。安全区域控制程序A.11.1.

14、2物理进入控制控制YES安全区域进入应经过授权， 未经授权的非法访问会对 信息安全构成威胁。安全区域控制程序A.11.1.3办公室、房间及 设施的安全控制YES对安全区域内的综合管理 部、房间和设施应有特殊安全区域控制程序标准 条款号标题目标/ 控制是否选择选择理由相关文件的安全要求。A.11.1.4防范外部和环境 威胁控制YES加强我司物理安全控制， 防范火灾、水灾、地震， 以及其它形式的自然或人 为灾害。安王区域控制程序A.11.1.5在安全区域工作控制YES在安全区域工作的人员只 有严格遵守安全规则，才能 保证安全区域安全。安王区域控制程序相关方服务管理程序A.11.1.6送货和装卸区控

15、制YES对未经授权的人员可能访 问到的地点进行控制，防 止外来人员直接进入重要 安全区域是必要的。安王区域控制程序A.11.2设备安全目标YES防止资产的遗失、损坏、偷窃等导致的组织业务 中断。A.11.2.1设备安置及保护控制YES设备应定位和保护，防止 火灾、吸烟、油污、未经 授权访问等威胁。信息处理设施控制程 序A.11.2.2支持设施控制YES对设备加以保护使其免于 电力中断或者其它支持设 施故障而导致的中断的影 响。信息处理设施控制程 序A.11.2.3线缆安全控制YES通信电缆、光缆需要进行 正常的维护，以防止侦听 和损坏。网络安全管理程序A.11.2.4设备维护控制YES设备保持

16、良好的运行状态 是保持信息的完整性及可 用性的基础。信息处理设施控制程 序计算机管理规定A.11.2.5资产转移控制YES设备、信息、软件未经授 权之前，不应将设备、信 息或软件带到场所外。信息处理设施控制程 序A.11.2.6场外设备和资产 安全控制YES我司有笔记本移动设备， 离开正常的办公场所应进 行控制，防止其被盗窃、 未经授权的访问等危害的 发生。信息处理设施控制程序计算机管理规定介质管理程序A.11.2.7设备报废或重用控制YES对我司储存有关敏感信息 的设备，如服务器、硬盘， 对其处置和再利用应将其 信息清除。信息处理设施控制程序介质管理程序标准 条款号标题目标/ 控制是否选择选

17、择理由相关文件A.11.2.8无人值守的设备控制YES确保无人值守设备得到足 够的保护。计算机管理规定A.11.2.9桌面清空及清屏 策略控制YES不实行清除桌面或清除屏 幕策略，会受到资产丢失、 失窃或遭到非法访冋的威 胁。计算机管理规定XXXXXX科技有限公司信息安全适用性声明版本A/0 页次10 OF 17A.12操作安全标准 条款号标题目标/ 控制是否选择选择理由相关文件A.12.1操作程序及职 责目标YES确保信息处理设备的正确和安全使用。A.12.1.1文件化操作程 序控制YES作业程序应该文件化，并 在需要时可用。文件控制程序A.12.1.2变更管理控制YES未加以控制的信息处理

18、设 备和系统更改会造成系统 故障和安全故障。信息处理设施控制程序变更控制程序A.12.1.3容量管理控制YES为避免因系统容量不足导 致系统故障，监控容量需 求并规划将来容量是必须 的。信息安全监控管理规 定A.12.1.4开发、测试与 运行环境的分 离控制YES我司设有研发部门，应分 离开发、测试和运营设施， 以降低未授权访问或对操 作系统变更的风险软件开发安全控制程 序A.12.2防范恶意软件目标YES确保对信息和信息处理设施的保护，防止恶意软 件。A.12.2.1控制恶意软件控制YES恶意软件的威胁是客观存 在的，应实施恶意代码的 监测、预防和恢复控制， 以及适当的用户意识培训 的程序。

19、防病毒管理规定A.12.3备份目标YES防止数据丢失A.12.3.1数据备份控制YES对重要信息和软件定期备 份是必须的，以防止信息 和软件的丢失和不可用， 及支持业务可持续性。数据备份管理程序A.12.4日志记录和监目标YES记录事件和生成的证据标准 条款号标题目标/ 控制是否选择选择理由相关文件控A.12.4.1事件日志控制YES为访问监测提供帮助，建 立事件日志（审核日志）是 必须的。信息安全监控管理规 定A.12.4.2日志信息保护控制YES日志记录设施以及日志信 息应该被保护，防止被篡 改和未经授权的访问。信息安全监控管理规 定A.12.4.3管理员和操作 者日志控制YES应根据需要

20、，记录系统管 理员和系统操作员的活动。信息安全监控管理规 定A.12.4.4时钟同步控制YES实施时钟同步，是生产、 经营与获取客观证据的需 要。信息安全监控管理规 定A.12.5运宫中软件控 制目标YES确保运营中系统的元整性。A.12.5.1运营系统的软件安装控制YES应建立程序对运营中的 系统的软件安装进行控 制。软件控制程序A.12.6技术漏洞管理目标YES防止技术漏洞被利用。A.12.6.1管理技术薄弱占八、控制YES及时获得正在使用信息系 统的技术薄弱点的相关信 息，应评估对这些薄弱点 的暴露程度，并采取适当 的方法处理相关风险。技术薄弱点控制程序A.12.6.2限制软件安装控制Y

21、ES应建立和实施用户软件 安装规则。软件控制程序A.12.7信息系统审计的考虑因素目标YES最小化审计活动对系统运营影响。A.12.7.1信息系统审核 控制控制YES应谨慎策划对系统运行 验证所涉及的审核要求 和活动并获得许可，以 最小化中断业务过程。内部审核控制程序XXXXXX科技有限公司信息安全适用性声明版本A/0页次11 OF 17A.13通信安全标准 条款号标题目标/ 控制是否选择选择理由相关文件A.13.1网络安全管理目标YES确保网络及信息处理设施中信息的安全。A.13.1.1网络控制控制YES应对网络进行管理和控 制，以保护系统和应用网络安全管理程序XXXXXX科技有限公司信息安

22、全适用性声明文件编号：XX-ISMS-02版本A/0页次12 OF 17标准 条款号标题目标/ 控制是否选择选择理由相关文件程序的信息。变更控制程序A.13.1.2网络服务安全控制YES应识别所有网络服务的 安全机制、服务等级和 管理要求，并包括在网 络服务协议中，无论这 种服务是由内部提供的 还是外包的。网络安全管理程序A.13.1.3网络隔离控制YES应在网络中按组隔离信 息服务、用户和信息系 统。网络安全管理程序A.13.2信息交换目标YES确保信息在组织内部或与外部组织之间传输的安 全。A.13.2.1信息交换策略 和程序控制YES应建立正式的传输策略 、程序和控制，以保护 通过通讯设

23、施传输的所 有类型信息的安全。信息交换管理程序A.13.2.2信息交换协议控制YES建立组织和外部各方之 间的业务信息的安全传 输协议。信息交换管理程序A.13.2.3电子消息控制YES应适当保护电子消息的 信息。信息交换管理程序A.13.2.4保密或不披露 协议控制YES应制定并定期评审组织 的信息安全保密协议或 不披露协议，该协议应 反映织对信息保护的要 求。保密协议相关方管理程序A.14系统的获取、开发及维护标准 条款号标题目标/ 控制是否选择选择理由相关文件A.14.1信息系统安全需 求目标YES确保信息安全成为信息系统整个生命周期的组成 部分，包括通过公共网络提供服务的信息系统的要

24、求。A.14.1.1信息安全需求分 析和规范控制YES新建信息系统或增强现 有信息系统的需求中应 包括信息安全相关的要 求。网络安全管理程序技术符合性管理规定A.14.1.2公共网络应用服 务的安全控制YES应保护流经公共网络的 应用服务信息，以防止 欺诈、合同争议、未授 权的泄漏和修改。网络安全管理程序A.14.1.3保护应用服务控制YES应保护应用服务传输中 的信息，以防止不完整网络安全管理程序标准 条款号标题目标/ 控制是否选择选择理由相关文件的传输、路由错误、未 授权的消息修改、未经 授权的泄漏、未授权的 信息复制和重放。A.14.2开发和支持过程 的安全目标YES确保信息系统开发生叩

25、周期中设计和头施信息安 全。A.14.2.1开发的安全策略控制YES应对软件开发及系统建设 的安全需求进行规范管理。软件开发安全控制程 序A.14.2.2系统变更控制程序控制YES为防止未授权或不充分的 更改，导致系统故障与中 断，需要实施严格更改控 制。变更控制程序A.14.2.3操作平台变更后 的技术评审控制YES操作系统的不充分更改对 应用系统会造成严重的影 响。变更控制程序A.14.2.4软件包变更限制控制YES不鼓励对软件包进行变更， 对必要的更改需严格控制。变更控制程序A.14.2.5安全系统工程原则控制YES应建立、文件化、维护和 应用安全系统工程原则， 并应用于任何信息系统工程

26、。软件开发安全控制程 序A.14.2.6开发环境安全控制YES在整个系统开发生命周期 的系统开发和集成工作中，应建立并妥善保障开发环 境的安全。软件开发安全控制程 序A.14.2.7外包开发控制NO公司暂无软件外包过程。A.14.2.8系统安全测试控制YES在开发过程中，应进行安 全性的测试。软件开发安全控制程 序A.14.2.9系统验收测试控制YES应建立新信息系统、系统 升级及新版本的验收测试 程序和相关准则。软件开发安全控制程 序A.14.3测试数据目标YES确保测试数据安全。A.14.3.1测试数据的保护控制YES应谨慎选择测试数据， 并加以保护和控制。软件开发安全控制程 序A.15供

27、应商关系标准 条款号标题目标/ 控制是否选择选择理由相关文件A.15.1供应商关系的 信息安全目标YES确保组织被供应商访冋的信息的安全。A.15.1.1供应商关系的 信息安全策略控制YES为降低供应商使用组织的 资产相关的风险，应与供 应商签署安全要求的文件 协议。保密协议A.15.1.2在供应商协议中强调安全控制YES与每个供应商签订的协议 中应覆盖所有相关的安全 要求。如可能涉及对组织 的IT基础设施组件、信 息的访问、处理、存储、 沟通。保密协议A.15.1.3信息和通信技 术的供应链控制YES供应商协议应包括信息、 通信技术服务和产品供 应链的相关信息安全风 险。保密协议A.15.2

28、供应商服务交 付管理目标YES保持符合供应商协议的信息安全和服务交付水平。A.15.2.1供应商服务的 监督和评审控制YES组织应定期监督、评审和 审核供应商的服务交付。相关方服务管理程序A.15.2.2供应商服务的 变更管理控制YES应管理供应商服务的变更， 包括保持和改进现有信息 安全策略、程序和控制措 施，考虑对业务信息、系 统、过程的关键性和风 险的再评估。相关方服务管理程序A.16通信安全事件管理标准 条款号标题目标/ 控制是否选择选择理由相关文件A.16.1信息安全事件 的管理和改进目标YES确保网络及信息处理设施中信息的安全。A.16.1.1职责和程序控制YES应建立管理职责和程

29、序， 以快速、有效和有序的响 应信息安全事件。信息安全事件管理程 序XXXXXX科技有限公司信息安全适用性声明文件编号：XX-ISMS-02版本A/0页次15 OF 17标准 条款号标题目标/ 控制是否选择选择理由相关文件A.16.1.2报告信息安全事态控制YES应通过适当的管理途径尽 快报告信息安全事态。信息安全事件管理程 序A.16.1.3报告信息安全弱点控制YES应要求使用组织信息系统 和服务的员工和承包商注 意并报告系统或服务中任 何已发现或疑似的信息安 全弱点。信息安全事件管理程 序技术薄弱点的控制程序A.16.1.4评估和决策信 息安全事件控制YES应评估信息安全事件，以 决定其是

30、否被认定为信息 安全事故。信息安全事件管理程 序A.16.1.5响应信息安全 事故控制YES应按照文件化程序响应信 息安全事故。信息安全事件管理程 序A.16.1.6从信息安全事 故中学习控制YES分析和解决信息安全事故 获得的知识应用来减少未 来事故的可能性或影响。信息安全事件管理程 序A.16.1.7收集证据控制YES组织应建立和采取程序， 识别、收集、采集和保存 可以作为证据的信息。信息安全事件管理程 序A.17业务连续性管理中的信息安全标准 条款号标题目标/ 控制是否选择选择理由相关文件A.17.1信息安全的连 续性目标YES信息安全连续性应嵌入到组织的业务连续性管理 体系。A.17.1.1规划信息安全的连续性控制YES组织应确定其需求，以保 证在不利情况下信息安全 管理的安全和连续性， 如在危机或灾难时。业务持续性管理程序A.17.1.2实施信息安全的连续性控制YES组织应建立、文件化、实 施、维护程序和控制