第五章第一节反垄断法

1、第五章第五章 市场管理法市场管理法 第一节 反垄断法 重点提示 垄断行为的 表现形式 难点提示 反垄断法对行 政性垄断的规制 一、垄断与反垄断法 二、垄断行为 三、对垄断行为的处理 一、垄断与反垄断法 (一)垄断的含义 Monopoly 孟子孟子 “必求垄断而登之必求垄断而登之. 以左右望而网市利以左右望而网市利” 原指站在市集的高原指站在市集的高 地上操纵贸易，后地上操纵贸易，后 来泛指把持和独占。来泛指把持和独占。 战国时期鲁国人，战国时期鲁国人， 思想家、教育家，儒家代表。思想家、教育家，儒家代表。 垄断指经营者或其利益代表者排 除或限制竞争的违法行为。 垄断的特征： 1、垄断的客观方面

2、是垄断行为 2、垄断的主体是经营者 3、垄断的主观方面是牟取超额利益 4、垄断的后果是排除或限制竞争 5、垄断具有违法性 美国支解美孚石油公司案： 1911年，最高法院判定洛克菲勒财 团的美孚石油公涉嫌垄断，必须解散， 并处以当时美国历史上最高昂的“罚 款”2924万美元 罚 克菲勒是当时全美国最富有的人，他 登上了美国石油工业的巅峰。 正当洛克菲 勒和他的美孚石油托拉斯如日中天之时， 美国开始悄然兴起了一场反 对不公平竞争、 反对贪污腐化的改革运动。洛克菲勒作为 “进行欺诈、高压、行使特权”的代表， 首当其冲受到批判。 1890年，美国政府颁布谢尔曼反垄 断法)，美孚石油托拉斯不得不解散。但

3、 事实上，洛克菲勒的石油帝国仍然存在， 各分公司仍然步调一致，协同作业；各公 司的收入还是由以洛克菲勒为中心的委托 人来管理。 1899年6月，洛克菲勒改组美孚石油公司， 以新泽西州的美孚公司重新登记，美孚石油 公司的石油霸主地位再次得以确立。 1908年，罗斯福出任美国总统，从而开始 了托拉斯与反托拉斯之间最为激烈的对抗。 罗斯福提出要将垄断市场、勾结铁路的美孚 石油公司彻底铲除。 1911年5月，美国最高法院宣判美孚石油公 司解散，洛克菲勒为之辛苦经营40年、耗尽 毕生精力的石油王国轰然倒塌了。洛克菲勒 的成就成为昨日黄花。 概念 反垄断法是调整国家反对垄断和限 制竞争行为过程中发生的社会

4、关系法律 规范的总称。 性质 （二）反垄断法 中华人民共和国反垄断法于2007年8月 30日十届全国人大常委会第二十九次会议通 过，2008年8月1日起施行。 反垄断法以排除市场缺陷、恢复竞争秩 序、维护自由竞争为己任，是国家调节 管理之法，是经济法性质的法律规范， 不是民商法性质的规则。 反垄断法立法历程：反垄断法立法历程： 1994年由商务部负责起草和调研工作，被列入第八届全 国人大常委会立法规划。 1998年再次被列入第九届全国人大常委会立法规划。 2003年12月全国人大常委会又将该法列入十届全国人大 立法规划。 2004年国务院将该法列入立法计划。 2005年2月反垄断法又一次被全国

5、人大常委会列入立 法计划。 2005年12月商务部称反垄断法修改审查已获较大进 展。 2006年3月政协委员呼吁尽快出台反垄断法。 2006年6月反垄断法草案提交全国人大常委会首次审议。 2007年8月30日十届人大常委会表决通过反垄断法草案。 十三年磨一剑十三年磨一剑 反垄断法的调整对象 是在国家规制垄断过程中所发 生的社会关系 ，即反垄断关系。 它又可分为垄断行为规制关系和反 垄断体制关系。 反垄断法的适用范围 中华人民共和国境内经济活动中 的垄断行为，适用本法； 中华人民共和国境外的垄断行为， 对境内市场竞争产生排除、 限制影响的，适用本法。 2008年 9月3日：可口可乐公司提出计划以

6、24亿 美元收购汇源全部股份 9月19日：可口可乐公司称已将申请材料 递交商务部 11月6日：商务部表示申请材料尚未达标 未立案 12月2日：双方公布进入审批阶段，商务 部不作答 12月5日：商务部首次表态已立案受理并 购案 2009年 1月6日：并购案反垄断审查进入第二阶段 3月18日：可口可乐公司收购汇源案未通过中国审查 商务部贸研院副研究员梅新育表示： “汇源果汁是一家离岸注册的公司，因此可 口可乐收购汇源果汁名义上应该是两个外资 公司之间的并购。这也反映出我国对离岸公 司管理的漏洞。” 世界上一些国家和地区（多数为岛国） 近些年纷纷以法律手段制订并培育出一些 特别宽松的经济区域，这些区

7、域一般称为 离岸法区。 离岸公司就是泛指在离岸法区内成立 的有限责任公司或股份有限公司。 公司注册在离岸法区，但投资人不用 亲临当地，其业务运作可在世界各地的任 何地方直接开展。 结论： 可口可乐是总部在美国的公司，而汇 源果汁其实是注册在开曼群岛的外国公司， 也就是说这是两家外国公司之间的兼并。 但是，因为汇源公司主要在我国从事果蔬 汁生产业务，因此，该项并购必然会影响 到我国境内相关市场的竞争。 二、垄断行为二、垄断行为 （一）经营者达成垄断协议（一）经营者达成垄断协议 （二）经营者滥用市场支配地位（二）经营者滥用市场支配地位 （三）经营者集中行为（三）经营者集中行为 （四）滥用行政权力排

8、除、（四）滥用行政权力排除、 限制竞争限制竞争 （一）经营者达成 垄断协议 1、垄断协议，是指排 除、限制竞争的协议、 决定或者其他协同行为。 也称联合限制竞争行为。 (1)主体：是经营者和经营团体 (2)客观方面：是合同、协议 、决议或其他协同 一致的行为 (3)目的和后果：是排除或限制竞争 (4)联合限制竞争行为需要有特定的市场条件 2、我国反垄断法禁止具有竞争关系的 经营者达成下列垄断协议： （1）固定或者变更商品价格； （2）限制商品的生产数量或者销售数 量； （3）分割销售市场或者原材料采购市 场； （4）限制购买新技术、新设备或者限 制开发新技术、新产品； （5）联合抵制交易。 3

9、、我国反垄断法禁止经营者与交 易相对人达成下列垄断协议： （1）固定向第三人转售商品的价格； （2）限定向第三人转售商品的最低价 格； （3）国务院反垄断执法机构认定的其 他垄断协议 固定向第三人转售商品的价格？固定向第三人转售商品的价格？ 例如：上游生产商将产品卖给批发例如：上游生产商将产品卖给批发 商时，同时规定该批发商须以一定商时，同时规定该批发商须以一定 价格转卖给零售商，并且要求零售价格转卖给零售商，并且要求零售 商仅能以特定价格再转卖给最后消商仅能以特定价格再转卖给最后消 费者，如有违反约定者，费者，如有违反约定者， 则对于交则对于交 易相对人给予违约金处罚、断绝供易相对人给予违约

10、金处罚、断绝供 给、取消折扣、现金提货等经济制给、取消折扣、现金提货等经济制 裁手段。裁手段。 限制品牌内的竞争，易于维持市场高限制品牌内的竞争，易于维持市场高 价。价。 （4）侵害了消费者的选择权，这无异于将）侵害了消费者的选择权，这无异于将 一固定价格强加于消费者。一固定价格强加于消费者。 消费者支付更高的价格 （二）滥用市场支配地位（二）滥用市场支配地位 1、市场支配地位，是指经营者在相关市场内具有 能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或 者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力 的市场地位。 认定经营者具有市场支配地位，应当依据下列因素 （1）该经营者在相关市场的市场份额，以及相

11、关市场的竞 争状况； （2）该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力； （3）该经营者的财力和技术条件； （4）其他经营者 对该经营者在交易 上的依赖程度； （5）其他经营者 进入相关市场的难 易程度； （6）与认定该经 营者市场支配地位 有关的其他因素。 有下列情形之一的，可以推定经营者具有市 场支配地位： （2）两个经营者在相关市场的市场份额 合计达到三分之二的； （3）三个经营者在相关市场的市场份额 合计达到四分之三的。 （1）一个经营者在相关市场的市场份额 达到二分之一的； 指具有市场支配地位的经营者利用其市场支 配地位所实施的妨碍竞争的行为。 2、滥用市场支配地位 滥用市场 支配

12、地位的具 体形式：垄断 高价、垄断低 价、独家交易、 强制交易、拒 绝交易和搭售、 差别待遇等。 4、我国反垄断法禁止具有市场支配地位的经营者 从事下列滥用市场支配地位的行为： （1）以不公平的高价销售商品或者以不公平的低 价购买商品； （2）没有正当理由，以低于成本的价格销售商品； （3）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易； （4）没有正当理由，限定交易相对人只能与其进 行交易或者只能与其指定的经营者进行交易； （5）没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加 其他不合理的交易条件； （6）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在 交易价格等交易条件上实行差别待遇 （7）国务院反垄断执法机构认

13、定的其他滥用市场 支配地位的行为。 QQ（腾讯）与（腾讯）与 360 腾讯公司致腾讯公司致QQ用户的一封信用户的一封信 亲爱的亲爱的QQ用户：用户： 当您看到这封信的时候，我们刚刚作出 了一个非常艰难的决定。在360公司停止对 QQ进行外挂侵犯和恶意诋毁之前，我们决 定将在装有360软件的电脑上停止运行QQ软 件。我们深知这样会给您造成一定的不便， 我们诚恳地向您致歉。同时也把作出这一决 定的原因写在下面，盼望得到您的理解和支 持。 一、保障您的一、保障您的QQ帐户安全帐户安全 近期360强制推广并胁迫用户安装非法 外挂“扣扣保镖”。该软件劫持了QQ的安 全模块，导致了QQ失去相关功能。在36

14、0软 件运行环境下，我们无法保障您的QQ帐户 安全。360控制了整个QQ聊天入口，QQ所 有数据，包括登录帐户、密码、好友、 聊天 信息都得被360搜查完，才送还给QQ用户， 相当于每个用户自家门口不请自来的“保 镖”，每次进门都被“保镖”强制搜身才能 进自己家门。我们被逼迫无奈，只能用这样 的方式保护您的QQ帐户不被恶意劫持。 二、对没有道德底线的行为说不二、对没有道德底线的行为说不 360屡屡制造“QQ侵犯用户隐私”的谣 言，对QQ的安全功能进行恶意污蔑。事实 上QQ安全模块绝没有进行任何用户隐私数 据的扫描、监控，更绝对没有上传用户数据。 目前我们已经将QQ安全模块代码交由第三 方机构检

15、测，以证明我们的清白。 更甚的是，360作为一家互联网安全公 司，竟推出外挂软件，公然站到了“安全” 的对立面，对其他公司的软件进行劫持和控 制。这些都是没有道德底线的行为。 三、抵制违法行为三、抵制违法行为 任何商业行为，无论出于何种目的，都应该 在国家法律法规的框架下进行。而360竟然采用 “外挂”这种非法手段，破坏腾讯公司的正常运营。 360已经在用户电脑桌面上对QQ发起了劫持 和破坏。我们本可以选择技术对抗，但考虑再三， 我们还是决定不能让您的电脑桌面成为“战场”， 而把选择软件的权利交给您。 十二年来，QQ有幸能陪伴着您成长；未来日 子，我们期待与您继续同行！ 腾讯公司 2010年1

16、1月3日 请结合反垄断法，对上面案例发表看法 （三）经营者集中行为 1、概念 “经营者集中”一词,来源于欧盟企业集 中规制规则(ECMergerRegulation)，与日语 中的“企业结合”具有相同的含义，即为了达 到某种经济目的，而通过一定的方式和手段形 成的资产、人员或者资产及人员的融合。 经营者集中行为，指经营者通过合并、 收购、委托经营、联营或控制其他经营者 业务或人事等方式，集合经营者经济力量， 提高市场地位的行为。 经营者集中是指下列情形： （1）经营者合并； （2）经营者通过取得股权或者资产的方式 取得对其他经营者的控制权； （3）经营者通过合同等方式取得对其他经 营者的控制权

17、或者能够对其他经营者施加决 定性影响。 国美收购大中 2007年 12月14日晚间22点58分，国美电器 发布公告，公布了对大中电器的收购计划。 收购行为由国美电器出资36亿元人民币通过银行委 托贷款给第三方第三方收购大中电器，在未来整合完成后再将 第三方公司所拥有的大中公司资产注入国美集团。 国美为什么要费尽周折委托第三 方收购，而不是直接购买大中电 器的股权呢？ 北京战圣投资有限公司 (以下简称为战圣投资) 第三方？ 规避外资并购关于反垄断审查申报的有关监管规则。国 美电器是注册于百慕大的公司，如果其收购大中电器股 权就会构成“外国投资者并购境内企业”中的“股权并 购”。 国美电器对大中电

18、器的“收购”主要 由三个合同构成。 第一个合同是国美电器一方贷款给第 三方购买大中电器的全部股权。国美 电器公告称，其附属公司天津国美商 业咨询管理有限公司(以下简称为天津 咨询)出面，通过兴业银行北京分行向 第三方北京战圣投资有限公司(以下简 称为战圣投资)提供36亿元贷款，战 圣投资将用贷款收购大中电器的全部 注册资本。 第二个合同是天津咨询与战圣投资 的委托经营协议。通过该协议，战 圣投资委托天津咨询以“独家专营 ”的方式全面管理经营大中电器。 天津咨询通过收取“管理费”获取 大中电器的经营收益。于是，大中 电器的经营管理权和收益权实际上 由天津咨询也即国美电器掌控。 第三个合同是天津咨

19、询与战圣投资 订立的“独家购股权”协议。根据 该协议，天津咨询有权独家购买战 圣投资持有的全部或者部分大中电 器的股权。 国美 贷款36亿合同 第三方战圣公司收购大中 委托经营合同 天津咨询 （国美附属） 独家收购合同 2、经营者集中行为的特点： （1）经营者集中行为的主体是经营者。 （2）经营者集中经营的目的和后果是迅速 集合经济力，提高市场份额，提升市场地位， 对市场竞争和经济发展利弊互现。 （3）经营者集中行为属于市场行为中的组 织调整行为，具体方式包括经营者合并和不 形成新经营者的股份或资产收购、委托经营 或联营、业务或人事控制等。 3、经营者集中行为的类型 （1） 经营者合并 指两个

20、或两个以上经营者合为一 个经营者，从而导致经营者集中的行为。 根据合并后原经营者主体资格存续 与否，可分为新设合并和吸收合并。 （2） 经营者控制 指经营者通过收购、委托经营、联营和 其他方式而控制其他经营者，从而导致经营者 集中的行为。 根据获得控制的途径可分为三类： 一是 经营者收购其他经营者的部分股份或资产享有 股权或资产所有权则获得的对其他经营者的控 制 。二是经营者通过受托经营、联营等方式 享有经营权而对其他经营者的控制 。三是经 营者通过享有债权而获得的对其他 经营者的 控制 。 四、行政性垄断行为 指地方政府和各级政府部门违反法律规定、滥 用行政权力限制市场竞争的行为。 主体：地

21、方政府及各级政府部门 种类：1、地区封锁 2、部门封锁 3、政府设立行政性公司 4、政府限定交易 方式：1、行政性强制交易 2、行政性限制市场准入 3、行政性强制经营限制竞争 20062006年年 3 3月月1616日，日， 湖北省汉川市政湖北省汉川市政 府办下发文件指府办下发文件指 定定“小糊涂仙小糊涂仙” 系列酒为公务接系列酒为公务接 待用酒待用酒 滥用行政权力限制竞争行为是指政府及所属滥用行政权力限制竞争行为是指政府及所属 部门滥用行政权力，限定他人购买其指定的经营部门滥用行政权力，限定他人购买其指定的经营 者的商品，限制其他经营者正当的经营活动或本者的商品，限制其他经营者正当的经营活动

22、或本 地商品流向外地市场，以及限制外地商品进入本地商品流向外地市场，以及限制外地商品进入本 地市场。地市场。 二、垄断行为二、垄断行为 （一）经营者达成垄断协议（一）经营者达成垄断协议 （二）经营者滥用市场支配地位（二）经营者滥用市场支配地位 （三）经营者集中行为（三）经营者集中行为 （四）滥用行政权力排除、（四）滥用行政权力排除、 限制竞争限制竞争 三、反垄断执法机构 国务院反垄断委员会国务院反垄断委员会 1、反垄断局（商务部）、反垄断局（商务部） 2、价格监督检查司（国家发改委）、价格监督检查司（国家发改委） 3、反垄断与不正当竞争执法局（国家工商总局）、反垄断与不正当竞争执法局（国家工商

23、总局） 根据中户人民 共和国反垄断法第 九条而成立。于08年 8月1日起执行。 主 任 王岐山国务院副总理 副主任 陈德铭商务部部长 张平国家发改委主任 周伯华国家工商总局局长 毕井泉国务院副秘书长 国务院反垄断委员会国务院反垄断委员会 国务院反垄断委员会主要职责国务院反垄断委员会主要职责 （1）研究拟订有关竞争政策； （2）组织调查、评估市场总体竞争状况 ， 发布评估报告； （3）制定、发布反垄断指南； （4）协调反垄断行政执法工作； （5）国务院规定的其他职贡。 1、反垄断局（商务部）主要职能、反垄断局（商务部）主要职能 （1）起草经营者集中相关法规，拟订配套规章及规范 性文件。 （2）依法对经营者集中行为进行反垄断审查；负责受 理经营者集中反垄断磋商和申报，并开展相应的反垄断 听证、调查和审查工作。 （3）负责受理并调查向反垄断执法机构举报的经营者 集中事项，查处违法行为。 （4）负责依法调查对外贸易中的垄断行为，并采取必 要措施消除危害。 （5）负责指导我国企业在国外的反垄断应诉工作。 （6）牵头组织多双边协定中的竞争条款磋商和谈判。 （7）负责开展多双边竞争政策国际交流与合作。 （8）承担国务院反垄断委员会的具体工作。 （9）承担部领导交办的其他事项。 2、价格监督检查司（国家发改委）主要职责价格监督检查司（国家发改