马克思主义基本原理概论：5第四章 资本主义的形成及其发展

1、人类历史观的思路人类历史观的思路 人类社人类社 会发展会发展 的规律的规律 人类社会发人类社会发 展的动力展的动力 第三章第三章 唯心史观唯心史观 唯物史观唯物史观 唯物史观的基本问题：社会存在与社会意识关系问题唯物史观的基本问题：社会存在与社会意识关系问题 社会存在（定义，分类）社会存在（定义，分类） 社会意识（定义，分类）社会意识（定义，分类） 关系（决定，自有特点）关系（决定，自有特点）方法论方法论 之一：生产力与生产关系之一：生产力与生产关系 生产力（概念系统、结构）生产力（概念系统、结构） 生产关系（定义、分类、类型）生产关系（定义、分类、类型）关系（决定、反作用、规律）关系（决定、

2、反作用、规律） 方法论方法论 之二：经济基础与上层建筑之二：经济基础与上层建筑 经济基础（内涵、内在联系）经济基础（内涵、内在联系） 上层建筑（定义、分类、国家）上层建筑（定义、分类、国家） 关系（决定、反作用，复杂性）关系（决定、反作用，复杂性）方法论方法论 人类社会更替规律（纵向）人类社会更替规律（纵向） 内涵内涵统一性与多样性统一性与多样性必然性与历史选择性必然性与历史选择性前进性与曲折性前进性与曲折性 是基本矛盾什么是基本矛盾什么（为什么与作用）（为什么与作用） 表现形式表现形式 （阶级斗争、社会革命、社会改革）（阶级斗争、社会革命、社会改革） 人类社会发展起人类社会发展起 作用的其他

3、因素作用的其他因素 科学技术科学技术 人们群众人们群众 第四章第四章 资本主义的形成及其发展资本主义的形成及其发展 （政治经济学部分）（政治经济学部分） 政治经济学政治经济学是一门独立的以研究社会经是一门独立的以研究社会经 济问题为己任的社会科学济问题为己任的社会科学 “政治政治”国家范围或社会范围的意思国家范围或社会范围的意思 政治经济学是指所研究的是国家范围和社会范围政治经济学是指所研究的是国家范围和社会范围 的经济问题。的经济问题。 马克思主义基本原理-政治经济学 马克思主义政治经济学是研究马克思主义政治经济学是研究 社会生产关系社会生产关系及其及其发展规律发展规律的科的科 学。学。 揭

4、示经济过程中存在的客观揭示经济过程中存在的客观经济规律经济规律， 是马克思主义政治经济学的是马克思主义政治经济学的基本任务基本任务。 资本主义生产关系的产生：资本主义生产关系的产生： 资本主义萌芽于资本主义萌芽于1414世纪末地中海沿岸的城市，世纪末地中海沿岸的城市， 其途径是：其途径是： 商人、商人、 高利贷资本高利贷资本 资本主义资本主义 经济关系经济关系 小商品经济小商品经济 贩卖奴隶、海外殖民地战争、国家关税保护、发行贩卖奴隶、海外殖民地战争、国家关税保护、发行 国债、国际贸易国债、国际贸易 社会分工是指社会劳动划分和独立化为不同社会分工是指社会劳动划分和独立化为不同 的部门和行业。的

5、部门和行业。 三次社会三次社会 大分工大分工 手工业从农业中分离手工业从农业中分离 农业和畜牧业的分工农业和畜牧业的分工 商人的出现商人的出现 社会分工和有不同经济利益的生产者社会分工和有不同经济利益的生产者 存在和发展的条件存在和发展的条件 社会化生产社会化生产物质基础物质基础 商商 品品 二二 因因 素素 价价 值值 使用价值使用价值 有用的物品有用的物品 有用的人类劳动产品有用的人类劳动产品 商品：商品：为为市场交换市场交换而生产的而生产的 对他人或社会有用的劳动产品。对他人或社会有用的劳动产品。 市场交换市场交换关键条件关键条件 交换是不同生产交换是不同生产 者之间的社会经者之间的社会

6、经 济关系济关系 价价 值值 体力、脑力耗费体力、脑力耗费 凝凝 结结 商品的使用价商品的使用价 值和价值不可兼值和价值不可兼 得。得。 马克思主义基本原理-政治经济学 商商 品品 二二 因因 素的素的 统一统一 使用价值使用价值 价价 值值 自然属性自然属性 社会属性社会属性 商商 品品 价值是最价值是最本质本质的的 因素，属因素，属经济经济范范 畴，体现商品生畴，体现商品生 产者之间的产者之间的社会社会 关系关系。 生产者的劳动生产者的劳动 只有通过交换，商品的使用价值只有通过交换，商品的使用价值 和价值的矛盾才能得到解决。和价值的矛盾才能得到解决。 我需要斧子，我需要斧子， 用我的羊和你

7、的用我的羊和你的 斧子交换吧？斧子交换吧？ 我需要羊，用我需要羊，用 我的斧子和你的我的斧子和你的 羊交换吧羊交换吧! 劳动二重性理劳动二重性理 论是理解马克思政论是理解马克思政 治经济学的枢纽。治经济学的枢纽。 具体劳动是使用价值的源具体劳动是使用价值的源 泉，抽象劳动是价值的唯泉，抽象劳动是价值的唯 一源泉。一源泉。 价值量是体现在商品中的抽象劳动量价值量是体现在商品中的抽象劳动量 劳动劳动 时间时间 价值量价值量 劳动量劳动量 价值量是体现在商品中的抽象劳动量。价值量是体现在商品中的抽象劳动量。 甲甲 乙乙 丙丙 8 8 小小 时时 1010 小小 时时 1212 小小 时时 1010

8、小小 时时 社会必要劳动时间社会必要劳动时间个别劳动时间个别劳动时间 多盈利多盈利 正常补偿正常补偿 亏损亏损 简单劳动简单劳动: :指在一定社会条件下，指在一定社会条件下， 不需要经过任何专门的训练，一不需要经过任何专门的训练，一 般劳动者都能胜任的劳动，即简般劳动者都能胜任的劳动，即简 单劳动力的支出和耗费。单劳动力的支出和耗费。 复杂劳动和简单劳动复杂劳动和简单劳动 复杂劳动复杂劳动: :指具有一定指具有一定 技术专长的劳动，而获得技术专长的劳动，而获得 这些技术专长和知识，需这些技术专长和知识，需 要经受专门的培养和训练。要经受专门的培养和训练。 “比较复杂的劳动只是自乘的比较复杂的劳

9、动只是自乘的 或不如说多倍的简单劳动，或不如说多倍的简单劳动， 因此，少量的复杂劳动等于因此，少量的复杂劳动等于 多量的简单劳动。多量的简单劳动。” 马克思：马克思： 价值规律的主要内容价值规律的主要内容: : 商品的价值量由生产商品的社会必商品的价值量由生产商品的社会必 要劳动时间决定，商品交换要以价值量要劳动时间决定，商品交换要以价值量 为基础实行等价交换。为基础实行等价交换。 求求 市场价格市场价格 价值价值 供供求求 价格价格 供供价格价格 供供求求 追加追加 投资投资 多盈利多盈利 正常补偿正常补偿 亏损亏损 简单的价值形式。简单的价值形式。商品价值偶然商品价值偶然 地、简单地通过另

10、一个商品表现出来。地、简单地通过另一个商品表现出来。 1 1只羊只羊 2 2把斧子把斧子 总和的或总和的或扩大的价值形式。扩大的价值形式。商品商品 的价值形式通过许多商品表现出来。的价值形式通过许多商品表现出来。 一般价值形式。一般价值形式。一切商品都通过一切商品都通过 一种商品表现出来。一种商品表现出来。 货币形式。货币形式。一般等价物固定在黄一般等价物固定在黄 金或白银上，一切商品的价值都通过金金或白银上，一切商品的价值都通过金 或银表示。或银表示。 固定地充当固定地充当 一般等价物一般等价物 货币的职能货币的职能 货币的一种职能，即货币退出流通领域作 为社会财富的一般代表被保存起来的职能

11、。 货币作为贮藏手段能够自发地调节流通中 的货币量。当流通中需要的货币量减少时， 多余的货币就退出流通；当流通中需要的 货币量增加时，部分被贮存的货币就进入 流通。充当贮藏手段的货币，必须是实在 的足值的金银货币。只有金银铸币或金银 条块才能发挥货币的贮藏手段职能。纸币 不具备贮藏手段的职能。只有当纸币币值 长期保持稳定的条件下，人们才会储藏纸 币。纸币有储存手段（在银行）的职能， 不具备贮藏手段的职能。 贮藏手段贮藏手段 货币产生后的发展先后经历了贵金属货货币产生后的发展先后经历了贵金属货 币、铸币、纸币、信用币和电子货币等形式。币、铸币、纸币、信用币和电子货币等形式。 第二节第二节 资本主

12、义经济制度的本质特征资本主义经济制度的本质特征 一、劳动力成为商品与货币转化为资本一、劳动力成为商品与货币转化为资本 二、资本主义所有制二、资本主义所有制 三、资本主义生产方式的绝对规律三、资本主义生产方式的绝对规律 四、资本主义的基本矛盾与经济危机四、资本主义的基本矛盾与经济危机 资本主义的经济制度资本主义的经济制度 货币转化为资本货币转化为资本 劳动力成为商品劳动力成为商品 （所有制和所有权）（所有制和所有权） 剩余价值是其生产方式的绝对规律剩余价值是其生产方式的绝对规律 剩余价值论（生产方式的总特点：劳动过程剩余价值论（生产方式的总特点：劳动过程+价值增殖过程）价值增殖过程） 单个资本单

13、个资本 生产生产 一次生产：产生于资本购买的劳动力所创造一次生产：产生于资本购买的劳动力所创造 资本：资本： 本质本质 分类分类 不变资本不变资本 c 可变资本可变资本v 剩余价值剩余价值m 剩余价值剩余价值 m 具体产生方式：绝对、相对具体产生方式：绝对、相对 再生产：资本积累（实质、影响）再生产：资本积累（实质、影响）资本有机构成提高、失业资本有机构成提高、失业 流通流通 （运动）（运动） 循环：产业资本循环的三个阶段，特点（依次连续性循环：产业资本循环的三个阶段，特点（依次连续性 ） 周转：周而复始、不断重复周转：周而复始、不断重复 社会总资本（社会社会总资本（社会 总产品的实现）总产品

14、的实现） 顺利进行的特点顺利进行的特点失衡失衡 分配：分配：工资、利润（平均化）工资、利润（平均化） 意意 义义 生产和再生产劳生产和再生产劳 动力所需要的社动力所需要的社 会必要劳动时间会必要劳动时间 劳动力商品劳动力商品 的价值的价值 = = 劳动力劳动力 商品商品 一般一般 商品商品 不仅能创造价值，而且能创造出不仅能创造价值，而且能创造出 比自身价值更大的价值。比自身价值更大的价值。 同其他商品相比，劳动力商品有一个很大的特点，即 它有一种独特的使用价值，它的使用能成为创造价值和剩 余价值的源泉。 劳动力 的价值 劳动过程中所创 造的价值 例如：一天的所创造的价值=日价值+剩余劳动创造

15、的价值 40元元 8小时小时 生产资料生产资料 160元元 具体劳动具体劳动: 抽象劳动抽象劳动: : 转移生产资料价值转移生产资料价值120120元元 创造了新的使用价值创造了新的使用价值 8 8小时，创造新价值小时，创造新价值8080元元 劳动力价值劳动力价值 120元元 布布4米米 100元元 辅料辅料2套套 20元元 = =120120C C +40+40V V+40+40M M 例题例题 价值 200200元 二、资本主义所有制二、资本主义所有制 所有制和所有权所有制和所有权 经济意义上的所有制指事实上生产资料归谁所有、归谁支经济意义上的所有制指事实上生产资料归谁所有、归谁支 配，并

16、凭借这种所有和支配实现生产和获得剩余产品。配，并凭借这种所有和支配实现生产和获得剩余产品。 法律意义上的所有制是为维护经济利益上所有制关系，以法律意义上的所有制是为维护经济利益上所有制关系，以 法律规章制度形式强制规定对占有物行使权利的排他性的权利法律规章制度形式强制规定对占有物行使权利的排他性的权利 界限。界限。 所有制和所有权的关系是：所有制是所有权的基础，决定所有制和所有权的关系是：所有制是所有权的基础，决定 着所有权的性质；所有权是所有制的法律形态反映，是经济利着所有权的性质；所有权是所有制的法律形态反映，是经济利 益的意志关系。益的意志关系。 奴隶主占有生产资料和奴隶；奴隶主占有生产

17、资料和奴隶； 奴隶毫无人身自由；奴隶毫无人身自由； 劳动产品全为奴隶主占有。劳动产品全为奴隶主占有。 奴隶社会奴隶社会 青铜器广泛使用青铜器广泛使用 奴隶所有制社会特征奴隶所有制社会特征 封建主占有土地等生产资料封建主占有土地等生产资料; ; 不完全占有农民或农奴不完全占有农民或农奴; ; 农民以地租形式遭受剥削。农民以地租形式遭受剥削。 封建社会封建社会 铁器广泛应用铁器广泛应用 封建所有制社会特征封建所有制社会特征 资本家占有生产资料；资本家占有生产资料； 工人是出卖劳动力的自由人工人是出卖劳动力的自由人； 追求剩余价值的雇佣劳动制；追求剩余价值的雇佣劳动制； 生产瓦特蒸汽机的工厂生产瓦特

18、蒸汽机的工厂 资本所有制社会特征资本所有制社会特征 资本主义社会资本主义社会 蒸汽机广泛应用蒸汽机广泛应用 物质资料生产过程物质资料生产过程 剩余价值的生产过程，剩余价值的生产过程， 即价值增值过程即价值增值过程 一般一般 商品商品 生产生产 过程过程 物质资料生产过程是劳动者运用劳动资料物质资料生产过程是劳动者运用劳动资料 对劳动对象加工，创造满足人们需要物品的有对劳动对象加工，创造满足人们需要物品的有 目的的活动。目的的活动。 价值增值过程，是超过劳动力价值的补偿价值增值过程，是超过劳动力价值的补偿 这个一定点而延长了的价值形成过程。这个一定点而延长了的价值形成过程。 资本主义的生产过程是

19、劳动过程和价值增资本主义的生产过程是劳动过程和价值增 殖过程的统一殖过程的统一 40元元 8小时小时 生产资料生产资料 160元元 转移生产资料价值转移生产资料价值120120元创造元创造 了新的使用价值了新的使用价值 8 8小时，创造新价值小时，创造新价值8080元元 劳动力价值劳动力价值 120元元 布布4米米 100元元 辅料辅料2套套 20元元 = =120120C C +40+40V V+40+40M M 例题例题 价值 200200元 不变资本和可变资本的区分不变资本和可变资本的区分 资本 生产资料 劳动力 可变资本不变资本 购买购买 购买购买 资本在剩余价值生产中的作用不同 原有

20、价值原有价值 ，价值，价值 量量 使原有价值使原有价值 产生产生 增殖，增殖， 剩余价值剩余价值 转移转移 没有变化没有变化 = 不变资本，是以生产资料形 态存在的资本； 可变资本，是用来购买劳动 力的那部分资本。 100% 0 4 8 4 150% 10 100% 04 8 167% 3 个别资本家获得个别资本家获得 超额剩余价值只超额剩余价值只 是是暂时暂时的的 （四）资本积累（四）资本积累 资本主义的再生产资本主义的再生产 扩大再生产：扩大再生产： 简单再生产：简单再生产：生产在原有规模上重复进行生产在原有规模上重复进行 生产是在扩大的基础上进行生产是在扩大的基础上进行 剩余价值资本化剩

21、余价值资本化 马克思主义基本原理-政治经济学 资本主义资本主义简单再生产简单再生产是资本家是资本家 把剩余价值全部用于个人消费，生把剩余价值全部用于个人消费，生 产在原有规模基础上进行。产在原有规模基础上进行。 资本主义再生产不仅是商品和资本主义再生产不仅是商品和 剩余价值的再生产，而且也是剩余价值的再生产，而且也是资本资本 生产关系再生产的统一生产关系再生产的统一。 马克思主义基本原理-政治经济学 资本主义扩大再生产是资本家资本主义扩大再生产是资本家 把剩余价值一部分用于个人消费，把剩余价值一部分用于个人消费， 另一部分追加生产，使再生产在扩另一部分追加生产，使再生产在扩 大基础上进行。大基

22、础上进行。 马克思主义基本原理-政治经济学 3.3.进行积累原因进行积累原因：一是：一是追求剩余价追求剩余价 值的内在动力，二是市场竞争生存值的内在动力，二是市场竞争生存 的外在压力。的外在压力。 2.资本家新增加的资本是积累起来资本家新增加的资本是积累起来 的剩余价值转化，是剥削雇佣工人的剩余价值转化，是剥削雇佣工人 的结果。的结果。 1.1.资本积累即是剩余价值的资本化，资本积累即是剩余价值的资本化， 资本积累是扩大再生产的源泉。资本积累是扩大再生产的源泉。 资本积累资本积累 马克思主义基本原理-政治经济学 影响资本积累的因素：影响资本积累的因素： 预付资本的大小预付资本的大小 剩余价值率

23、剩余价值率 社会劳动生产率的水平社会劳动生产率的水平 所用资本与所费资本的差距所用资本与所费资本的差距 马克思主义基本原理-政治经济学 资本有机构成提高与相对人口过剩资本有机构成提高与相对人口过剩 由生产资料P m 和劳动力A构成 由不变资本c和 可变资本v构成 资本的构成 从物质看从物质看 从价值看从价值看 技术技术水平决定水平决定 其数量比例其数量比例 技术构成价值构成 C : V 资本有机构成的含义：资本有机构成的含义： 资本的有机构成是由资本技术构成决定并反资本的有机构成是由资本技术构成决定并反 映技术构成变化的资本价值构成。即映技术构成变化的资本价值构成。即C : VC : V 马克

24、思主义基本原理-政治经济学 追求剩余价值追求剩余价值 改进技术改进技术 C C的比重的比重 愈来愈大愈来愈大 V V的比重的比重 愈来愈小愈来愈小 资本有机构成（资本有机构成（C:VC:V）不断提高）不断提高 机器排挤机器排挤 工人工人 资本有机构成提高资本有机构成提高 资本主义相对人口过剩有流动的、资本主义相对人口过剩有流动的、 潜伏的和停滞三种形式。潜伏的和停滞三种形式。 流动的过剩人口流动的过剩人口 流动的过剩人口主要指城市和工业中心临时失业的工人。这些工人时而流动的过剩人口主要指城市和工业中心临时失业的工人。这些工人时而 就业、时而失业，具有流动性。这是由于有的部门和企业因生产萎缩，就

25、业、时而失业，具有流动性。这是由于有的部门和企业因生产萎缩， 或因采用新技术，或因资本转移，随时都要解雇工人。与此同时，另一或因采用新技术，或因资本转移，随时都要解雇工人。与此同时，另一 些部门和企业却因生产发展需要吸收一部分工人。这种流动过剩人口还些部门和企业却因生产发展需要吸收一部分工人。这种流动过剩人口还 随着资本主义再生产周期的循环而表现为，在危机阶段，失业人口增加随着资本主义再生产周期的循环而表现为，在危机阶段，失业人口增加 ，到复苏高涨阶段，许多失业人口又被资本所吸收。，到复苏高涨阶段，许多失业人口又被资本所吸收。 潜在的过剩人口潜在的过剩人口 潜在的过剩人口是指农业过剩人口。资本

26、主义农业的发展，使越来潜在的过剩人口是指农业过剩人口。资本主义农业的发展，使越来 越多的个体农民破产；同时，随着农业资本有机构成的提高，机器越多的个体农民破产；同时，随着农业资本有机构成的提高，机器 的广泛使用，对农业劳动力的需求也相对地甚至绝对地减少。这就的广泛使用，对农业劳动力的需求也相对地甚至绝对地减少。这就 在农村中形成了大量的相对过剩人口。他们和城市工业中的流动过在农村中形成了大量的相对过剩人口。他们和城市工业中的流动过 剩人口不同，通常还守着一小块土地，一年中只有很少一部分时间剩人口不同，通常还守着一小块土地，一年中只有很少一部分时间 从事农业劳动，经常处于半失业状态，生活也极端贫

27、困，是一种潜从事农业劳动，经常处于半失业状态，生活也极端贫困，是一种潜 在形式的相对过剩人口。他们一有机会就流入城市、矿山、铁路、在形式的相对过剩人口。他们一有机会就流入城市、矿山、铁路、 建设工地，从事劳动条件差、工资低的工作。这部分过剩人口，是建设工地，从事劳动条件差、工资低的工作。这部分过剩人口，是 资本主义企业大量廉价劳动力的重要来源。资本主义企业大量廉价劳动力的重要来源。 停滞的过剩人口停滞的过剩人口 停滞的过剩人口是由于过度劳动而早衰，或者是缺少资本家所需要停滞的过剩人口是由于过度劳动而早衰，或者是缺少资本家所需要 的文化技术，往往经过多次失业以后，很难再找到正式的工作。他的文化技

28、术，往往经过多次失业以后，很难再找到正式的工作。他 们没有固定的职业，只有依靠从事家内劳动和打零工等勉强维持生们没有固定的职业，只有依靠从事家内劳动和打零工等勉强维持生 活。他们的劳动很重。活。他们的劳动很重。“它的特点是劳动时间最长而工资最低。它的特点是劳动时间最长而工资最低。” 马克思主义基本原理-政治经济学 社会资本的再生产社会资本的再生产 第一部第一部 类类( ( 第二部第二部 类类( ( 研究社会资本再生产的理论前提研究社会资本再生产的理论前提 消费资料消费资料 亦称亦称“生活资料生活资料”或或“消费品消费品”。用来满足人们物质和文化。用来满足人们物质和文化 生活需要的那部分社会产品

29、。按满足人们需要层次分，有生存资生活需要的那部分社会产品。按满足人们需要层次分，有生存资 料（如衣、食、住、用方面的基本消费品）、发展资料（如用于料（如衣、食、住、用方面的基本消费品）、发展资料（如用于 发展体力、智力的体育、文化用品等）、享受资料（如高级营养发展体力、智力的体育、文化用品等）、享受资料（如高级营养 品、华丽服饰、艺术珍藏品等）。品、华丽服饰、艺术珍藏品等）。 生产资料生产资料 劳动者进行生产时所需要使用的资源或工具。一般可包括劳动者进行生产时所需要使用的资源或工具。一般可包括 土地、厂房、机器设备、工具、原料等等。土地、厂房、机器设备、工具、原料等等。 (c+v+m)=c+c

30、 (v+m)=c (v+m)+(v+m)=(c+m+v) 第一部类一年中所生产的全部生产资料第一部类一年中所生产的全部生产资料 的价值，应当等于两大部类不变资本价值的的价值，应当等于两大部类不变资本价值的 总和。总和。 第一部类的可变资本加剩余价值之和必第一部类的可变资本加剩余价值之和必 须同第二部类的不变资本相等。也就是社会须同第二部类的不变资本相等。也就是社会 资本简单再生产的基本实现条件。资本简单再生产的基本实现条件。 第二部类一年中所生产的全部消费资料第二部类一年中所生产的全部消费资料 的价值，应当等于两大部类可变资本和剩余的价值，应当等于两大部类可变资本和剩余 价值的总和。价值的总和。 劳动力价值的货币表现即劳动力价格。 资本主义工资资本主义工资 1 1）工人出卖的商品是劳动力而不是劳动）工人出卖的商品是劳动力而不是劳动 2 2）资本主义工资的本质是劳动力的价值；但以劳动价格）资本主义工资的本质