参考文献的引用及管理

1、参考参考文献的引用文献的引用 及管理及管理 汇报人：吴宁汇报人：吴宁 时间：时间：2013.4.252013.4.25 科学研究的一个显著特点是继承性，因此学术论 文作者在选题论证、调查研究时，经常需要参考一些 文献资料，了解学科发展的现状与动态，明确哪些问 题已经解决，哪些问题有待解决，才能找准研究方向 ，有所突破发展，并避免重复劳动。在总结和撰写论 文时也需要参考文献支持、旁证自己的观点。因此参 考文献是学术研究的一个重要手段，是学术论文的有 机组成部分。 1. 参考文献的功能 2. 参考文献的引用 3. 参考文献的著录 4. 参考文献在选择审稿人中的应用 为什么要引用? 参考文献的功能

2、怎样引用? “用在何处” “如何选择”参考文献引用的原则 “怎么著录”参考文献著录规则 问题一 问题二 标志功能 保护功能评价功能 链接功能 审查、 验证功能 论文所引用的参考文献在相当大的程度上能反映出论文 自身的学术水平。论著的价值、水平与作者运用资料或参考 文献的情况息息相关。包括了论著的引文量、引文类型、引 文语种、引文的衰减系数或最新征引时限等。 学者已经发表的独到的、有价值的见解、观点，是一篇 新的学术论著得以立论的基础。 参考文献的新颖性和权威性是反映论著水平高低的重要 标志之一。 根据引用的参考文献，能够对文章中的观点的准确性作 出判断。 参考文献可以对论著中的某个具体论点或观

3、点起到检验、 证明的作用。 参考文献的审查、验证功能在审稿中得到了运用。审稿 的重要内容之一就是审查稿件的学术质量。 国外严格的审稿制度：同行专家审稿 Geophysical Prospecting要求审稿人回答：正文中所有 的参考文献列举了吗？所有列举的参考文献在正文中参考 了吗？ Tectonophysics对于审稿人提的问题之一是：参考文献 贴切吗？新吗？能够查到吗？ 论著与参考文献之间的评价是相互的。作者著录参考文 献，在表明自己论著学术水平的同时，也是在对别人(被 引用者)的论著作出评价。对于被引用的某一项参考文献 来说，这也就是它获得了一种社会的、学术的评价。 在著录参考文献时的每

4、一次个人评价行为被有关情报部 门收集、汇总、统计后，按照文献计量学等学科的原理进 行处理，得出的结果成为判断期刊及其刊载论文学术水平 的重要的直接依据。 由参考文献统计得到的影响因子是国际上较为流行的筛选核心 期刊的依据指标之一。例如，作为国际权威检索机构的美国科学 信息研究所(ISI)的检索系统就非常重视影响因子。影响因子这 一概念就是SCI创始人加菲尔德于1972年提出的。影响因子 的计算公式是：影响因子=期刊论文被引量/论文可被引量。 整个期刊的被引量又直接取决于每篇文章的被引量，而被引量 就是通过参考文献的统计得到的。由此可见，参考文献在核心期 刊的确定中起到了至关重要的作用。正是基于

5、此，参考文献著录 数目的多少、格式是否规范、项目是否齐全也就成为SCI选刊的 标准之一。 影响因子和被引文频次这两项指标也成为国内一些有影响的数 据库评价期刊的重要指标。例如,北京大学图书馆和北京高校图 书馆期刊工作研究会编写的中文核心期刊要目总览对国内核 心期刊的认定，把被引量和影响因子作为筛选的两个重要指标。 著录参考文献能够保护作者和被引用者的著作权。 论著与参考文献的关系是引用与被引用的关系。而著作权法 第22条规定，“为介绍、评论某一作品或者说明某一问题， 在作品中适当引用他人已经发表的作品”属于合理使用的行 为，“可以不经著作权人许可，不向其支付报酬，但应当指 明作者姓名、作品名称

6、，并且不侵犯著作权人依照本法享有 的其他权利。” 著作权法实施条例第27条对“适当引用”必须具备的条件作 出规定：“(一)引用目的仅限于介绍、评论某一作品或者说 明某一问题； (二)所引用部分不能构成引用人作品的主要部 分或者实质部分； (三)不得损害被引用作品著作权人的权 益。” 其他权利如修改权依然为被引用者享有，它要求引用者 不得随意歪曲、篡改作者的原意，否则就是侵犯了其修 改权和保护作品完整权。 合理引用还对引用量作出了规定，超过这个量，亦构成 侵权。 著录参考文献还是对作者自身著作权的保护。著录参考 文献的直接作用之一就是对学术论文的这两部分作明确 的划分，将属于别人的成果明确标示出

7、来，剩下的当然 就是自己的。剩下的这一部分在著作权上有一个名称， 叫“独创性”的部分，而这正是版权法所要保护的真正 客体，通过对独创性内容的保护来实现对作者著作权的 保护。 在电子文献中，参考文献能建立起文献与文献之间、知识 与知识之间的迅捷联系。 提供进一步检索相关文献的工具。1篇学术论文有若干参 考文献，而这些参考文献又有若干参考文献，由此追溯下 去，研究人员检索到的相关文献数量会以几何级数增长。 这对于手头没有适用的检索工作的研究人员来讲，不失为 一个有效的检索工具。另外，此法对于某一学科发展史的 研究也非常有用。 了解学术动态与 总结前人成果的 作用，有助于研 究者辨析问题并 形成自己

8、的观点。 选题和搜集材料选题和搜集材料 引证作者观点、 增强文章说服 力的作用 为读者及其他 研究者提供研 究线索、检阅 文章论据等 任何一篇学术论文，可以说从问题的提出、资料的搜 集、论点的建立、论证的完成以及结论的得出，都离不开 对前人成果的借鉴和利用。一篇学术论文不可能也没必要 把所有相关的前人成果一一罗列。为了在有限的篇幅中传 递最有效、最大量的信息，我们就必须慎重确定需引之处。 从内容安排上看，与主题密切相关的部分引用较多，其 他部分则一般不作引用。 从结构布局上看，题名、摘要、关键词部分一般不作引 用，而在引言、正文和结论中引用较多。 从引用目的上看，对被引者的观点、数据、事实、结

9、论 等有不同看法，为商榷、匡正而引，即驳引；可为证明 自己的观点，或为提供背景材料，或为寻求导向，或为 起强调作用等而引，即证引；可因被引文献确实对引者 具有启迪作用，使引者在此基础上拓展思维，进而产生 新的观点、方法、结论而引，即启引。 把握“相关性” 所引用的参考文献必须与主题密切相关，应当根据论著主 题的需要，并结合实际情况和文章的具体内容，寻根溯源， 从文献中找出最有用的信息。 把好“量”和“度” 正确对待数量的多少。参考文献的数量因文而异。一篇 论文可引参考文献数量的多少，是与该论文研究内容所处 研究领域或研究方向被前人研究的多少直接相关的。以前 很少有人研究和尚未有人研究的领域或方

10、向，有关论文的 参考文献一般是较少的，而这些论文又往往是创新性比较 大的，甚至是首创性的；不必要的引用，不仅占用了宝贵 的版面，降低了有效信息的传递，而且直接影响了论著的 质量。 正确对待权威性文献。论著中能正确、恰当地引用权威性 文献，不但说明作者的科学视野开阔，而且可增加论点、论据 的可靠性，间接反映出所著论文的水平；但它的前提是必须与 主题密切相关，对论著的形成具有切实意义，否则它不仅会使 得参考文献缺乏准确性，还会给读者理解论文内容和查阅相关 信息造成一定困难，耗费大量的时间和精力，甚至参考文献本 身也会失去应有的作用。 正确对待自引文献。尽管有些作者或期刊编辑部趋于某种 利益的需要，

11、进行不当自引，但这并不能就此不提倡或取消自 引；因为在很多情况下，“自引”实事求是地反映了客观存在， 它不仅具备参考文献的基本功能，还具有“他引”难以显现的 特点或优势。只要把住“自引”的必要性、准确性和规范性， 让“自引”经得起查证，就能扬长避短。 正确对待外国文献。与国外相比，我国很多研究相距甚 远，但也也有一批知名的专家学者，他们所从事的工作或研 究已经取得了很优秀的成果，发表了一大批高质量的学术论 文。所以，我们需因“实”而异。 非公开发表和待发表的文献。目前我国有关参考文献著 录的标准和各学术期刊编辑部对参考文献的要求，都对参考 文献的类型有类似这样的限制，即引用对象必须是国内外公

12、开出版发行的文献，未发表的论文及资料、译文、文摘、转 载以及内部资料、非公开发行书刊的文章及个人通讯等均不 能作为参考文献引用，但可以脚注形式标于文中。其理由有 三，一是此类文献不易获取，不易考证；二是这类文献的学 术见解未得到确认；三是引用待发表文献、未公开文献有侵 权之嫌。 提高参考文献的引用数量和 质量。站在巨人的肩膀上， 形成一定的深度和广度。 核心期刊，经国内外该领域知 名专家和学者的严格审阅 代表性 与研究领域的前沿相联系。 时效性 真实性，必要性，准确性 以2005年3月23日，国家质量监督检验检疫总局和中 国标准化管委会发布的GB/T 77142005文后参考文献 著录规则为依

13、据，介绍各类参考文献的著录格式，并提 示著录中应注意的事项。国标给出了顺序编码制和著者出 版年制2种著录体系。鉴于我国的出版物绝大多数采用顺 序编码制，主要对其进行介绍。 一、正文中引用文献按出现的先后顺序用阿拉伯字连续编 码，并将序号置于方括号中 示例： 1高鲁山,郑进保,陈浩元,等.论科技期刊的参考文献J. 编辑学报,1992,4(3):166 170 2谭丙煜.怎样撰写科学论文M.沈阳:辽宁人民出版 社,1982:63 3冉强辉,伍烈尧,何剑秋,等.对科技期刊学术质量评估体 系中参考文献构建指标的调查和研究J.编辑学 报,1993,5(4):187 192 二、同一处引用多篇文献时，将各

14、篇文献的序号在方括 号中全部列出，各序号间用“,”; 三、如遇连续序号，序号间标注起讫号“-”。 示例:张三1指出李四2- 3认为形成了多种数学模型 7,9,11 -13 四、同一文献在论著中被引用多次，只编1个号，引文页 码放在“”外，文献表中不再重复著录页码 示例:张415 -17；张455。 采用著者出版年制时，引文页码则放在“()”外的上 角标处。示例：(张，2005)15- 17；张 (2005)55。 . .用于题名项、析出文献题名项、其他责任者、析出文献其他责任者、 版本项、出版项、出处项、专利文献的“公告日期或公开日期”项、获取 和访问路径以及著者出版年制中的出版年前。每条文献

15、的结尾可用“.”号。 : :用于其他题名信息、出版者、引文页码、析出文献的页码、专利国别 前。 , ,用于同一著作方式的责任者、“等”或“译”字样、出版年、期刊年 卷期标志中的年或卷号、专利号、科技报告号前。 ; ;用于期刊后续的年卷期标志与页码、同一责任者的合订题名前。 用于专著中的析出文献的出处项前。 ( () )用于期刊年卷期标志中的期号、报纸的版次、电子文献更新或修 改日期以及非公历纪年。 用于文献序号、文献类型标志、电子文献的引用日期以及自拟的 信息。 / /用于合期的期号间及文献载体标志前。用于起讫序号和起讫页码间。 单行本是书籍出版的一种型态，内容上多是集合同一作者或 者是同一类

16、型，已经发表在其他媒体或者是从未发表的作品。 单行本同时也可以指同一作者出版的多本书当中的一本，或 者是一套多本的出版品当中的一本。 析出文献是专著或文集中的部分，一般是可独立参阅引用的。 这是文献著录的一个术语，在分析著录中用到。分析著录是 指将文献中一部分材料分析出来，单独作为一个著录单位所 进行的著录。例如：某图书馆由于借阅阿Q正传的人很多， 而馆藏的该书单行本很少，为了减少图书采购开支和提高图 书利用率，将鲁迅全集中的阿Q正传析出做一个分析 款目，提示大家可以在鲁迅全集中找到阿Q正传，这 样，鲁迅全集中的阿Q正传就是一篇析出文献。 a. 专著 序号 主要责任者.书名M. 其他责任者.

17、版本（第1版不标 注）. 出版地: 出版者, 出版年. 起止页码. 示例:3竺可桢. 物候学M. 北京: 科学出社,1973.5672. b.期刊文章 序号 作者. 题名J. 刊名（外文刊名可缩写, 缩写后 的首字母大写, 并省略缩写点“.”）. 出版年份. 卷号 （期号）: 起止页码. （若无卷号, 则为出版年份（期号）: 起止页码） 示例:6王恩容,吴玉声,石开文等. 妇科内出血分析J. 科技通报.1999.15(4):392399. c.专著/连续出版物(期刊、报纸)中析出的文献 序号析出文献主要责任者.析出文献题名文献类型标 志.析出其他责任者专著主要责任者.专著题名.出版地: 出版者

18、,出版年:析出的页码引用日期.获取和访问路径. 示例:1白书农.植物开花研究M李承森.植物科学进 展.北京:高等教育出版社,1998:146 163. 序号析出文献主要责任者.析出文献题名文献类型标 志.连续出版物题名:其他题名信息,年,卷(期):页码引 用日期.获取和访问路径. 示例:1张旭,张通和,易钟珍,等.采用磁过滤MEVVA源制 备类金刚石膜的研究J.北京师范大学学报:自然科学 版,2002,38(4):478 481. e.学位论文 序号 作者. 题名D. 保存地点:保存单位. 年份. 示例:2范润蔬. 激波管中的非完全气体效应D. 杭 州:浙江大学.1988 f.专利文献 序号

19、专利所有者. 专利题名P. 专利国别. 专利 号. 出版日期. 示例:3姜锡洲. 一种温热外敷药制备方法P. 中国. 881056073. 1989-07-26. g.国际、国家标准 序号 标准代号 标准顺序号发布年. 标准名称S. 示例:GB/T 7714-2005.文后参考文献著录规则S. h.报纸文章 序号 作者. 文献题名N. 报纸名. 出版日期(版次). 示例:2郭晓东. 学会识别伪科学N. 钱江晚报. 1999- 07-29(2). i.会议论文 序号 作者. 题名. 会议名称, 会址, 会议年份. 示例:3王 选. 抓住机遇,实现技术跨越并占领市场. 中国科协首届学术年会,杭州,

20、1999. 1)用阿拉伯数字顺序编码的文献序号不能错乱。 2)多次引用同一作者的同一文献，只编1个首次引用的 序号。 3)同一出版物中不要混用2种著录体制。 4)文献表中的序号与正文中的要一一对应。 5) 每条文献的著录项目应齐全。 6)3人以下全部著录，3人以上可只著录前3人，后加“, 等”，外文用“,et al”，“et al”不必用斜体。 7)责任者姓名一律采用姓前名后的著录形式。欧美著者的名 可缩写，并省略缩写点，姓可用全大写；如用中译名，可以 只著录其姓。 示例1:Einstein A或EINSTEIN A(原题:Alberd Einstein) 示例2:韦杰(原题:伏尔特韦杰) 中

21、国著者姓名的汉语拼音按GB/T 161591996的规定书写， 名字不能缩写。 示例:Zheng Guangmei或ZHENG Guangmei 8) 出版年或出版日期用全数字著录；如遇非公历纪年，则 将其置于“()”内。 9）版本的著录采用缩略的形式。 10）有些缺项可作变通处理 1)某一条参考文献的责任者不明时，此项可以省略(著者出 版年制可用“佚名”或“Anon”)。 2)无出版地。可著录出版地不详或S.l.。 示例1:出版地不详:三户图书刊行社,1990. 示例2:S.l.:MacMillan,1985. 3)无出版者。可著录出版者不详或s.n.。 示例1:昆明:出版者不详,2005.

22、 示例2:New York:s.n.,2001. 11）正确著录期刊文献的年、卷、期、页 12）可灵活处理的著录项目对国标未作“必须”“应”等规定的著 录项目，同一论著可选定一种，并做到前后一致。 每条文献结尾可以加“.”。 文献类型标志,非电子文献任选。 专著的引文页码也可不著录。 纯电子文献的出版地、出版者、出版年可省略。 期刊中析出文献的页码可只著录起始页。 著者的姓，字母可全大写，也可只首字母大写。 每条文献是否顶格排以及序号与文献间留多大间隙、回行时如何排印， 均未作统一规定。 13）文献类型标志。普通图书M，会议录C，汇编G，报纸N，期刊J，学 位论文D，报告R，标准S，专利P，数

23、据库DB，计算机程序CP，电子公告 EB。 电子文献载体类型标志如下：磁带MT，磁盘DK，光盘CD，联机网络OL。 利用作者的参考文献选择论文的审稿专家，有下列几个方面的优点。 大多数科研工作者，对于自己所从事的研究领域无疑是最感兴趣的。当 他收到一篇恰好与他的研究课题相同或相似的论文，由于他对论文的研 究领域比较熟悉，他就能对稿件内容的每个细节进行认真的推敲，对于 专业术语的规范化、文后参考文献的真实性、完整性等能作出一般审稿 人不易觉察的订正；对稿件是否具有科学性、创新性等重大问题能作出 客观的审评；对稿件存在的问题和不足也往往能击中要害；对稿件的修 改意见提得比较详细具体，甚至还能为作者今后进一步的研究方向提出 宝贵的意见和建议。 大多数科研工作者，往往比较关心其论文发表后的被引情况，当他审阅 一篇引用了他的论文的稿件时，常常会引起他的兴趣和关注，即使工作 再繁忙，也能及时予以审评，审稿周期也较一般审稿人为短，审稿态度 也更为认真。 有的审稿人还能够从作者的研究论文中得到新的启示，藉以进