政治经济学(第五版)逄锦聚 洪银兴 林岗 刘伟 17-第十七章 社会主义市场经济的微观基础

1、第十七章第十七章社会主义市场经济的社会主义市场经济的微观基础微观基础教学要求教学要求 构筑社会主义市场经济的微观基础，是建立构筑社会主义市场经济的微观基础，是建立和完善社会主义市场经济体制的基础性工作。什和完善社会主义市场经济体制的基础性工作。什么是市场经济的微观基础，构成社会主义市场经么是市场经济的微观基础，构成社会主义市场经济微观基础的主要经济主体有哪些，如何深化国济微观基础的主要经济主体有哪些，如何深化国有企业改革，把企业改造成真正的社会主义市场有企业改革，把企业改造成真正的社会主义市场经济的微观基础？本章将对这些问题进行探讨。经济的微观基础？本章将对这些问题进行探讨。 教学要点教学要点

2、第一节第一节市场经济的微观基础市场经济的微观基础教学要点教学要点 一、市场经济中的交易主体一、市场经济中的交易主体 在市场经济活动中，交易关系是最基本的经在市场经济活动中，交易关系是最基本的经济关系。济关系。 市场作为交易关系的总和，将各个由社会分市场作为交易关系的总和，将各个由社会分工所形成的处于分离状态的利益主体有机地联系工所形成的处于分离状态的利益主体有机地联系在一起，形成在社会分工基础上的交易关系、协在一起，形成在社会分工基础上的交易关系、协作关系。作关系。 这些参与市场交易的利益主体，就是市场交这些参与市场交易的利益主体，就是市场交易主体。易主体。教学要点教学要点 经济学中一般将市场

3、交易主体抽象概括成三经济学中一般将市场交易主体抽象概括成三类，即：类，即： （1）个人或居民家庭；）个人或居民家庭； （2）企业，包括各类以盈利为目的的组织；）企业，包括各类以盈利为目的的组织； （3）政府，包括各级、各类型政府权力机构。）政府，包括各级、各类型政府权力机构。 在开放经济体系中，市场交易主体还包括境在开放经济体系中，市场交易主体还包括境外的居民、企业和政府等主体。外的居民、企业和政府等主体。教学要点教学要点 在经济分析中，微观经济主体或微观经济单在经济分析中，微观经济主体或微观经济单位，也被视作市场经济的微观基础。这是因为：位，也被视作市场经济的微观基础。这是因为： （1）从市

4、场经济的结构上看，各个具有独立）从市场经济的结构上看，各个具有独立产权的产权的“个体个体”或或“个体单位个体单位”，是市场经济中，是市场经济中最基本的经济单元。最基本的经济单元。 （2）从市场机制的形成和市场经济功能发挥）从市场机制的形成和市场经济功能发挥的角度看，各个具有独立产权的的角度看，各个具有独立产权的“个体个体”或或“个个体单位体单位”是市场机制形成和市场经济功能得以发是市场机制形成和市场经济功能得以发挥的微观基础。挥的微观基础。教学要点教学要点第二节第二节社会主义市场经济中的居民与企业社会主义市场经济中的居民与企业教学要点教学要点 一、社会主义市场经济中的居民一、社会主义市场经济中

5、的居民 个人或家庭，在经济学中统称为居民，是市个人或家庭，在经济学中统称为居民，是市场经济中的微观经济主体之一。场经济中的微观经济主体之一。 社会主义市场经济中的居民，既包括城镇居社会主义市场经济中的居民，既包括城镇居民，也包括农村中的居民。他们既是市场经济活民，也包括农村中的居民。他们既是市场经济活动中的消费主体，又是投资主体和劳动力的供给动中的消费主体，又是投资主体和劳动力的供给主体。主体。教学要点教学要点 居民与企业之间存在四种基本联系：居民与企业之间存在四种基本联系： （1）居民向企业提供生产要素（包括劳动力、）居民向企业提供生产要素（包括劳动力、资本等）；资本等）； （2）企业向居民

6、支付生产要素的回报（居民的）企业向居民支付生产要素的回报（居民的劳动收入、资本收入等）；劳动收入、资本收入等）； （3）企业运用生产要素生产产品和服务；）企业运用生产要素生产产品和服务； （4）居民用可支配收入向企业购买产品和服务。）居民用可支配收入向企业购买产品和服务。教学要点教学要点 在上述基础上，加进另一经济活动主体在上述基础上，加进另一经济活动主体政府政府或国家后，经济主体之间的关系将进一步增加以下四或国家后，经济主体之间的关系将进一步增加以下四种：种： （1）企业向政府交纳税金；）企业向政府交纳税金； （2）政府向企业采购商品和提供政府服务；）政府向企业采购商品和提供政府服务； （3

7、）居民向政府交纳税金；）居民向政府交纳税金； （4）政府向局民提供）政府向局民提供“转移支付转移支付” 和政府服务。和政府服务。 除此之外，政府还是投资主体之一，尤其是主要除此之外，政府还是投资主体之一，尤其是主要的公共投资主体。的公共投资主体。教学要点教学要点 在计划经济体制中，居民不是真正的微观经济主在计划经济体制中，居民不是真正的微观经济主体，主要体现在：体，主要体现在： （1）居民不是投资主体。）居民不是投资主体。 （2）居民不属于真正的劳动力的供给主体。）居民不属于真正的劳动力的供给主体。 （3）由于居民不是投资主体，居民收入主要来）由于居民不是投资主体，居民收入主要来源于劳动收入。

8、源于劳动收入。 （4）居民不是完全意义的具有消费者主权的消）居民不是完全意义的具有消费者主权的消费主体。费主体。教学要点教学要点 建立社会主义市场经济体制，让市场机制在资源建立社会主义市场经济体制，让市场机制在资源配置过程中发挥基础性作用，就需要形成适应市场机配置过程中发挥基础性作用，就需要形成适应市场机制运行的微观经济主体。制运行的微观经济主体。 要让居民成为真正的在市场经济活动中具有自主要让居民成为真正的在市场经济活动中具有自主决策权的经济主体，就需要进行相关的体制改革。决策权的经济主体，就需要进行相关的体制改革。教学要点教学要点 首先，要突破传统的所有制观念的束缚，坚持公有制为主首先，要

9、突破传统的所有制观念的束缚，坚持公有制为主体，多种所有制经济共同发展，畅通投融资渠道，在培育多元体，多种所有制经济共同发展，畅通投融资渠道，在培育多元投资主体过程中，使居民成为社会主义市场经济的投资主体之投资主体过程中，使居民成为社会主义市场经济的投资主体之一。一。 其次，要通过人力资源配置体制及其相关制度的改革，实其次，要通过人力资源配置体制及其相关制度的改革，实现劳动力配置市场化，增强居民的自由择业权和合理流动权，现劳动力配置市场化，增强居民的自由择业权和合理流动权，使之成为社会主义市场经济中的真正的劳动力资源的供给主体。使之成为社会主义市场经济中的真正的劳动力资源的供给主体。 第三，坚持

10、按劳分配为主、多种分配形式并存的分配制度，第三，坚持按劳分配为主、多种分配形式并存的分配制度，在承认劳动收入和合法的非劳动收入并存的前提下，通过分配在承认劳动收入和合法的非劳动收入并存的前提下，通过分配制度的改革，使居民真正成为社会主义市场经济中的多元收益制度的改革，使居民真正成为社会主义市场经济中的多元收益主体之一。主体之一。 第四，通过流通体制、价格体制等方面的改革，使居民真第四，通过流通体制、价格体制等方面的改革，使居民真正成为社会主义市场经济中的具有充分消费者主权的消费者。正成为社会主义市场经济中的具有充分消费者主权的消费者。教学要点教学要点 二、社会主义市场经济中的企业二、社会主义市

11、场经济中的企业 在我国社会主义市场经济中，作为微观基础在我国社会主义市场经济中，作为微观基础的企业有两类：一类是国有企业，一类是非国有的企业有两类：一类是国有企业，一类是非国有企业。企业。 国有企业认识误区：国有企业认识误区： （1）将国有企业等同于国有经济，将国有制）将国有企业等同于国有经济，将国有制等同于公有制，将国有制视为公有制的高级形式；等同于公有制，将国有制视为公有制的高级形式； （2）忽视生产力的水平和要求，把实行国有）忽视生产力的水平和要求，把实行国有制、扩大国有经济和不断拓展国有企业的分布范制、扩大国有经济和不断拓展国有企业的分布范围。围。教学要点教学要点 改革开放后，明确了社

12、会主义市场经济中国改革开放后，明确了社会主义市场经济中国有制及国有企业的地位和基本功能：有制及国有企业的地位和基本功能： 在社会主义市场经济发展中，国有经济要起在社会主义市场经济发展中，国有经济要起主导作用，但主导作用，但“国有经济起主导作用，主要体现国有经济起主导作用，主要体现在控制力上。在控制力上。” 要推行公有制多种实现形式，深化国有企业要推行公有制多种实现形式，深化国有企业改革，完善各类国有资产管理体制，推动国有资改革，完善各类国有资产管理体制，推动国有资本更多投向关系国家安全和国民经济命脉的重要本更多投向关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域，不断增强国有经济活力、控制行业和

13、关键领域，不断增强国有经济活力、控制力、影响力。力、影响力。 在此前提下，国有经济比重可以减少一些。在此前提下，国有经济比重可以减少一些。要着眼于搞好整个国民经济，抓好大的要着眼于搞好整个国民经济，抓好大的 ，放活小，放活小的，对国有企业进行战略性改组。的，对国有企业进行战略性改组。教学要点教学要点 改革开放后，明确提出非公有制经济也是我改革开放后，明确提出非公有制经济也是我国社会主义市场经济的重要组成部分，也是我国国社会主义市场经济的重要组成部分，也是我国经济社会发展的重要基础。经济社会发展的重要基础。 不同的经济体制，要求与之相适应的不同的不同的经济体制，要求与之相适应的不同的微观基础，经

14、济体制的转变，必然要求微观基础微观基础，经济体制的转变，必然要求微观基础的转变。作为市场经济体制微观基础的企业，应的转变。作为市场经济体制微观基础的企业，应该是面向市场的真正商品生产者和经营者。该是面向市场的真正商品生产者和经营者。教学要点教学要点第三节第三节建立现代企业制度和国有企业改革建立现代企业制度和国有企业改革教学要点教学要点 一、现代企业制度一、现代企业制度 国有企业改革的重要目标是建立现代企业制度。国有企业改革的重要目标是建立现代企业制度。 现代企业制度是指适应社会化大生产需要，反现代企业制度是指适应社会化大生产需要，反映市场经济的要求，以公司制为主要形式，以产权映市场经济的要求，

15、以公司制为主要形式，以产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学为条件的新清晰、权责明确、政企分开、管理科学为条件的新型企业制度。型企业制度。教学要点教学要点 现代企业制度的核心是产权制度。现代企业制度的核心是产权制度。 产权是财产权利的简称，指财产所有权以及产权是财产权利的简称，指财产所有权以及与财产所有权有关的财产权利。产权的基本内涵与财产所有权有关的财产权利。产权的基本内涵包含了所有权、占有权、使用权、收益权和处分包含了所有权、占有权、使用权、收益权和处分权等，是涵盖一组权利的整体，其中所有权处于权等，是涵盖一组权利的整体，其中所有权处于核心地位。核心地位。 产权制度是划分、界定、实施、保护

16、和调节产权制度是划分、界定、实施、保护和调节产权，确认和处理产权主体责、权、利关系的规产权，确认和处理产权主体责、权、利关系的规则基础，是一种形成人们对资产的权威的制度方则基础，是一种形成人们对资产的权威的制度方式，是一种人与人的社会关系。式，是一种人与人的社会关系。教学要点教学要点 现代企业制度的组织形式是现代公司制，包现代企业制度的组织形式是现代公司制，包括股份有限公司和有限责任公司。括股份有限公司和有限责任公司。 现代公司制企业有以下特点：企业具有法人现代公司制企业有以下特点：企业具有法人资格，能够独立地进行民事活动；企业拥有独立资格，能够独立地进行民事活动；企业拥有独立的法人财产，能够

17、独立地占有、支配和依法处置的法人财产，能够独立地占有、支配和依法处置法人财产而不受出资者的干预，是享有民事权利、法人财产而不受出资者的干预，是享有民事权利、承担民事责任的法人实体；企业的所有权与经营承担民事责任的法人实体；企业的所有权与经营权实现了分离，公司由具有专业知识和素质的管权实现了分离，公司由具有专业知识和素质的管理人才进行经营和管理，公司的所有者凭借股票理人才进行经营和管理，公司的所有者凭借股票控制权对公司的重大决策进行控制。控制权对公司的重大决策进行控制。教学要点教学要点 建立现代企业制度的关键是建立科学的公司建立现代企业制度的关键是建立科学的公司治理结构。治理结构。 公司治理结构

18、，即以股东为核心的利益相关公司治理结构，即以股东为核心的利益相关者之间的互相制衡关系的泛称，其核心是在法律、者之间的互相制衡关系的泛称，其核心是在法律、法规和惯例的框架下，保证以股东为主体的利益法规和惯例的框架下，保证以股东为主体的利益相关者利益为前提的一整套公司权利安排、责任相关者利益为前提的一整套公司权利安排、责任分工和约束机制。分工和约束机制。 世界各国越来越关注公司治理问题。健全法世界各国越来越关注公司治理问题。健全法人治理结构是我国深化国有企业改革的一项重要人治理结构是我国深化国有企业改革的一项重要任务。任务。教学要点教学要点 二、国有企业改革二、国有企业改革 改革开放以来的国有企业

19、改革历程：改革开放以来的国有企业改革历程： 建立产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代建立产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度；企业制度； 从战略上调整国有经济布局，推进国有企业战略性重组；从战略上调整国有经济布局，推进国有企业战略性重组； 确立国家所有、分级代表，权利、义务与责任相统一，确立国家所有、分级代表，权利、义务与责任相统一，管资产与管人、管事相结合的国有资产管理体制；管资产与管人、管事相结合的国有资产管理体制； 深化国有企业公司制股份制改革，健全现代企业制度；深化国有企业公司制股份制改革，健全现代企业制度； 完善各类国有资产管理体制，推动国有资本更多投向关完善

20、各类国有资产管理体制，推动国有资本更多投向关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域，不断增系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域，不断增强国有经济活力、控制力、影响力等。强国有经济活力、控制力、影响力等。教学要点教学要点 国有企业面临的新问题主要有：国有企业面临的新问题主要有： （1）股份制改革仍有差距，国有大型企业特别是中央）股份制改革仍有差距，国有大型企业特别是中央企业母公司层面的股份制改革相对缓慢；企业母公司层面的股份制改革相对缓慢； （2）一些企业盲目决策，过度追求规模扩张，带来资）一些企业盲目决策，过度追求规模扩张，带来资产负债率过高等突出问题；产负债率过高等突出问题；

21、（3）企业治理结构还不完善，市场化选人用人和激励）企业治理结构还不完善，市场化选人用人和激励约束机制没有真正形成，运营效率有待进一步提高；约束机制没有真正形成，运营效率有待进一步提高； （4）垄断行业准入门槛过高，其他所有制企业公平进入）垄断行业准入门槛过高，其他所有制企业公平进入的机制不健全，有效竞争的市场环境尚未形成；的机制不健全，有效竞争的市场环境尚未形成； （5）政企不分、政资不分问题仍然不同程度存在；）政企不分、政资不分问题仍然不同程度存在； （6）政府审批事项仍然过多，国资分类监管和考核的机）政府审批事项仍然过多，国资分类监管和考核的机制有待进一步完善，企业活力还需要进一步增强等。

22、制有待进一步完善，企业活力还需要进一步增强等。教学要点教学要点 进一步深化国有企业改革的总体思路是：进一步深化国有企业改革的总体思路是： 适应市场化、国际化新形势，按照加快完善适应市场化、国际化新形势，按照加快完善社会主义市场经济体制、坚持和完善基本经济制社会主义市场经济体制、坚持和完善基本经济制度的要求，把握使市场在资源配置中起决定性作度的要求，把握使市场在资源配置中起决定性作用这条主线，以完善公司法人制度为基础，以产用这条主线，以完善公司法人制度为基础，以产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学为基本权明晰、权责明确、政企分开、管理科学为基本要求，以规范经营决策、资产保值增值、公平参要求，以

23、规范经营决策、资产保值增值、公平参与竞争、提高企业效率、增强企业活力、承担社与竞争、提高企业效率、增强企业活力、承担社会责任为重点，通过完善现代企业制度，进一步会责任为重点，通过完善现代企业制度，进一步提高国有企业发展质量，不断增强国有经济活力、提高国有企业发展质量，不断增强国有经济活力、控制力、影响力。控制力、影响力。教学要点教学要点 进一步深化国有企业改革的主要措施包括：进一步深化国有企业改革的主要措施包括： （1）推动国有企业完善现代企业制度。）推动国有企业完善现代企业制度。 （2）准确界定不同国有企业功能，优化国有）准确界定不同国有企业功能，优化国有经济布局和结构，增强国有经济控制力、影响力经济布局和结构，增强国有经济控制力、影响力和竞争力。和竞争力。 （3）深化垄断行业改革，引入竞争机制。）深化垄断行业改革，引入竞争机制。 （4）推进国有企业更好履行社会责任。）推进国有企业更好