现场检查及询问笔录

1、现场检查及询问笔录现场检查及询问笔录 注意事项和办案注意事项和办案技巧技巧 2014、7 办案的根本就是办证据。在理论上，所有的案件 都有可能受到司法审查，也就是行政诉讼。我们常常 说要办铁案，经得起诉讼的才是铁案。而打官司就是 打证据。根据法律规定，行政机关进入诉讼程序一般 情况下是不能再去收集证据，所以所有的证据都必须 在办案过程加以取得。当前工商机关在办案中收集证 据主要在现场检查和制作询问笔录中完成。现在有一 句话很流行，就是“细节决定成败”，而在办案过程 中我们应争取做到“四清”“五会”，即“依据清、 程序清、事实清、思路清”;“会发现案源，会询问， 会固定证据，会做思想工作，会协调

2、内外关系”。现 就现场检查和制作询问笔录办案过程中应该注意那些 细节作些粗浅探讨。 一、现场一、现场检查检查 (一)现场检查，是指工商执法人员依法对当事 人涉嫌与违法经营活动有关的财物及场所进行 查看、清理的执法活动。现场检查笔录，是指 执法人员使用统一的格式文书，对上述检查活 动所作的书面记录。现场笔录是最重要的证据 之一，它的重要性要高于询问笔录、证人证言。 现场笔录是一篇说明文，用来说明现场情况。 文笔可以简练，但必须抓住重点，该说明的事 项应全部记明。何人、何地、何时、何事、何 数都要认真记述。 1 1、现场检查笔录的构成：现场检查笔录的构成：现场检查笔 录分为首部、正文、尾部三部分。

3、 首部是检查时间、地点、检查人员、 当事人等基本情况，应逐项完整填写。 尾部是各方确认签名，关系到现场检 查笔录的法律效力，十分重要。 正文，是笔录的主要部分，应该客观 录实，不加评价，且要抓住重点，贴近案 情，详略得当，有效反映客观事实。 2 2、现场检查笔录制作的要点、现场检查笔录制作的要点 (1)执法主体及执法资格描述; (2)经营主体确认，包括当事人在被检查场所开展经营活动的由 来或当事人与被检查场所的关系; (3)场所的概况; (4)与违法行为有关的物品、工具、设施的名称、规格、数量、 状况、摆放位置、使用情况及相关的书证、物证; (5)与违法行为有关的人员的活动情况，包括当事人及其

4、员工以 及消费者的情况; (6)检查人员现场检查的活动及结果; (7)当事人在检查活动中的异常表现及其行为; (8)现场摄影、录像、绘图以及当事人提交证据的情况; (9)采取抽样取证、强制措施的情况。 (10)注明当事人拒绝签名或不能签名的原因，并且由2名以上执 法人员在笔录上签字，有见证人在场的，由见证人签名见证。 情况复杂、规模较大的场所，可以按照分工，由检查人员按照 各自的检查任务，分别制作笔录，最后制作汇总笔录，总领整个检 查情况。 3、现场检查要素：、现场检查要素： 一要细致观察现场情况一要细致观察现场情况：假设执法人员到一家店铺进行现 场检查，现在这家店涉嫌违法，至于具体是无照经营

5、，还是卖 假冒伪劣、甚至不正当竞争，就要看检查的发现了。请不要急 着进去，我们先看看这家店的门面。上面所有的文字及图形都 可能是潜在的证据。一般店门上有商标、服务内容的介绍、店 的名称、招聘告示等内容。如在店名里发现有连锁等字样，要 记住进去后应该要求店主出示相关文件。发现有招聘告示的， 请留意它的内容特别是与时间有关的，这可能关系到店主无照 经营的时间长短。走进店铺，首先应该观察里面有多少人，是 什么身份，在做什么，再看货架上的商品陈列，有没有价格标 签，对检查发现的情景尽量当场都要摄影取证，防止违法当事 人抵赖，比如有的无照经营者会抵赖自己没有从事经营或者最 近几个月已经不再经营了，这时就

6、可以用顾客选购情景的照片 来驳斥谎言。另外，经销商品的生产日期、商品的价格标签等 等都要在检查过程中留意，这些细节可能会成为决定当事人是 否违法的关键。 二二要精心收集书证要精心收集书证：突击性的现场检查，往 往能发现比较多的书面证据。尤其是账册，甚至 是简单的流水帐都不能放过，记载有经营日期、 收入情况的账册都是极为有力的证据。一般这些 账册大都放置在抽屉内。我们不管抽屉是否加锁， 都不要未经当事人同意去打开。否则就可能演变 成搜查，而我们工商机关是没有搜查权的。而且 这种行为极易引起当事人的不满、甚至抵触情绪， 这就可能会给后续工作带来不必要的麻烦。同时， 还要注意发现各类发票，有的是当事

7、人所开具， 有的是其他经营单位开给当事人，包括进销货发 票、税费发票、水电费发票等等，这些发票有时 也有较强的证明违法行为的重要证据。 三三要巧妙提取书证要巧妙提取书证：有时候证据并不是放在 桌面上等待执法人员去轻易的发现，很有可能被 当事人收藏起来，甚至根本不在现场。众所周知， 大多数被检查的当事人自然地对执法检查怀有戒 备心理，可以这么说，不论我们要求当事人提供 什么材料，他们总是先衡量这份材料会给他们带 来那些不利，稍有疑虑，就会以各种借口拒绝提 供材料。这时，如果我们采用声东击西的检查方 法，就可能收到很好的效果。为此，执法人员以 收到消费者举报为名，先质询其中一方当事人。 当事人连忙

8、解释，然后在执法人员要求下，当事 人主动交出了相关证据，使案件取得了关键证据。 四四要严格遵守现场检查的程序规定要严格遵守现场检查的程序规定：一方 面我们要尽量把现场检查过程中所看、所为情 况尽量详尽真实纪录，另一方面要注意严格依 据国家总局的28号令和最高人民法院关于行 政诉讼证据若干问题的规定第十五条“根据 行政诉讼法第三十一条第一款第(七)项的规定， 被告向人民法院提供的现场笔录，应当载明时 间、地点和事件等内容，并由执法人员和当事 人签名。当事人拒绝签名或者不能签名的，应 当注明原因。有其他人在现场的，可由其他人 签名。法律、法规和规章对现场笔录的制作形 式另有规定的，从其规定”的规定

9、操作。 (二)、现场检查笔录常见问题 在实际工作中，由于部分执法人员对 现场检查笔录的重要性认识不足或错误 认知，在制作现场笔录时态度马虎，操 作不规范，以至于笔录质量不高，削弱 甚至丧失了现场检查笔录应有的作用和 法律效力。 1、客观性不突出 现场检查笔录应当突出体现笔录的 即时性、真实性、现场性等客观要求， 笔录中不能包含过多的主观因素。 (1)进行主观认定。有的现场笔录在初次接触涉嫌违法 现场时就直接使用“违法”、“非法”、“擅自”等词语， 或者象制作处罚决定文书一样，直接叙述违法情形，其中掺 杂了过多的主观成份，这样的记录不符合客观性与真实性的 要求。 (2)与询问笔录、告知书等混同。

10、有的现场笔录以“据 当事人口述”的形式将涉嫌违法的情形或物品的数量、价格 等内容记录下来，或在现场笔录中包含事先告知的内容，这 类现场笔录混淆了与询问笔录、行政告知文书的不同内涵和 功能，没有发挥现场笔录证明违法事实客观存在的特有功能， 甚至丧失了获取和证明违法事实客观证据的重要作用。 (3)使用模糊性语言。如在记录现场涉嫌物品的状况时 计算物品数量使用“大约”、“大概”等模糊词语，或 “多”、“余”、“左右”等不确定词语;在表述关键内容 和违法标的物定性时不使用专门的术语或法律用语，而使用 俗称、口语化用词等，导致产生歧义，从而削弱了证据的证 明力。 2、主体性内容不全面 有的工商执法人员不

11、能全面记录现场状况及检查 的内容、方法、结果、相关人员的行为等情况。如： (1)仅记录现场检查的结果而未记录过程。如未记 录检查过程中的拍照、录像，收集、提取的其他证据， 或邀请其他相关人员到场见证、协助等情况。 (2)仅记录执法人员的检查行为而未记录当事人的 活动状况。如未记录检查过程中现场工人是否正在作 业;营业员是否正在销售商品;当事人是否按要求提供 票据、账册以配合检查等状况。 (3)仅记录检查的内容而未记录采取相关措施的情 况。如未记录在检查过程中，执法人员依据现场情况 而作出的先行登记保存、封存、扣留等措施。 (4)仅记录发现物品的数量而未记录其数据来源和 获取途径。如未记录在检查

12、过程中确定的物品数量的 依据、方法(盘点、称重、查账等)和过程,削弱了记录 中相关数据的真实性、合理性和可信度。 (5)仅记录当事人未签名的事实而未注明其不签名 的原因。实践中，许多工商执法人员往往忽视对当事 人未签名原因(包括理由)的记载，这样的笔录不符合 最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定 第十五条“当事人拒绝签名或不能签名的，应当注明 原因”的规定。 (6)在同一份笔录中记录多处检查或多次检查同一 现场的情况。这样的现场笔录其真实性受到质疑，未 做到分别制作，无法证明其相互间关联性。 3、其他辅佐性项目不完整 有的工商执法人员对现场检查笔录中辅佐性项目填写不完 整，甚至漏填。 (

13、1)检查时间不明确。有的只填写现场检查的日期，而不 填写起止时间，或填写的时间分不清是24小时制还是12小时制。 (2)检查地点不清楚。只有街道、路名或总门牌号，而未 注明现场具体地点，或通过选择参照物的方式确定具体地点。 (3)当事人身份情况不明。不少现场笔录只填写当事人的 姓名或名称，不填写其它其他基本情况(个人身份情况、企业 登记情况、联系方式等)。 (4)执法人员情况不全。有的现场笔录签字未反映两名以 上执法人员或记录人不在其列，从而使人对笔录的合法性产生 怀疑。 (5)见证人情况不祥。有的现场笔录未填写见证人，或未 具体反映见证人的身份与联系方式等情况。 一起无照经营网吧的现场检查笔

14、录一起无照经营网吧的现场检查笔录 检查时间：2004年6月29日上午10：30时至11：00时检查地点： X区X街X楼底层2号 被检查当事人（基本情况）：肖XX（手印）男 、31岁、（该店 开办者）。 见证人：王XX 单位或住所： XX（派出所民警） 检查情况：检查人员向被检查人出示证件，告知其权利义务。 2004年6月29日上午10：30分，X工商局执法人员XXX、XX，执法 证件号码：XXXXXXX、XXXXXXX对XX地方进行检查，该网吧在XX街XX 号，网吧开办者XXX，在现场。该网吧有32台电脑，全部连接在互 连网上，有32人在上网。网吧内没有悬挂营业执照，开办者XXX称 ：还没有办

15、理营业执照。10时40分，一个上网者与XXX人结帐，上 网者拿出2元钱给XXX，XXX说：一小时1.5元，你刚好一小时，找你 5角。 检查人：XXX（签字） 被检查单位（人）签字（盖章）：肖XX（手印） 记录人：XX （签字） 见证人（签字、盖章）：王XX（签字） 点 评： 1、这个现场笔录的形式要件齐备，检查人、 记录人、被检查人、见证人情况清楚，签字盖 章手续完备。符合证据的形式要件要求； 2、记录内容言简意赅、详略得当。既没有废 话，又将能够作为证据的内容如实记录下来。 现场笔录切忌记流水帐或做成了询问笔录； 3、贯彻了“如实记录”的原则，既没有使用 “消费者”的字样，也没有使用“经营者

16、”的 字样，更没有加进执法人员自己的任何主观判 断； 4、从记录内容的结构看：第一句说明了检查的时间、 地点、人物；第2句和第3句固定了无照开办网吧的事实； 最后一句是画龙点睛的一句，固定了经营的事实。这最 后一句记录的结算过程是瞬间既逝的事实，执法人员敏锐 的抓住了这个机遇，并把它如实记录下来，开办者签字认 可就成了能够证明无照经营的优势证据。 5、不足之处是：对该经营场所设置牌匾的名称、招 揽顾客的广告用语等也应当记录下来，加强对经营事实的 证明力。 6、被检查单位（人）签字（盖章）：前应该由当事 人注明，以上记录我已经看过，记录属实，在由当事人签 字并手印确认。 调查询问笔录制作调查询问

17、笔录制作 注意事项注意事项 一、询问 （一）询问的概念 询问指工商的执法人员，就与案件有关的 问题，依法直接对当事人、证人、受侵害人所作的 提问式调查。是工商机关在查处违法案件时，依法 收集证据，查清案件事实的重要手段。 询问笔录指对上述提问式调查所作的文字 记录。询问工作的过程及成果，均以询问笔录的方 式表现出来。 因此，做好询问与制作好询问笔录密不可分。 （二）询问工作应当遵循的原则 1、合法原则。国家的法律法规规定，工 商机关对管辖范围内的违法行为，可以依法 调查，询问;在询问时，必须遵循一定的程序 。（如：在询问笔录首页载明我们是某某工 商局执法人员、出示行政执法证件等文字叙 述、笔录

18、交被询问人阅读确认并签名等等。 ） 2、实事求是的原则。办案人员应当做到 全面调查，客观取证，耐心听取被询问人陈 述，不应该先入为主带着“框框”去询问。 3、重证据、重调查研究，不轻信陈述的原则。询问取得的成 果固然重要，但是人的陈述始终具有不确定性，需要查证属实，经 过审查判断，才能作为证据使用。通过询问得到的结果，与其他收 集到的证据如现场检查笔录、现场照片、办照通知书、违章提示通 知书、单据、帐册等相互验证，形成有效证据链，才能作为定性处 罚依据。 4、严禁诱供的原则。诱供不仅仅会使取得的询问结果无效，还 可能会使当事人逃脱或削弱必要的行政处罚，而且会损害执法机关 形象。我在办案过程中曾

19、出现过这样的问题，这里提出来，让大家 引以为戒。我在办理一个无照经营案件中，询问当事人无照经营中 取得违法所得时，因当事人是早点、小吃经营户，违法所得不好计 算，加上我存在怕麻烦的思想，就在提问时问到，“你经营多长时 间，赚了三五百块?”（当然这句话不会记到询问笔录中），当事人 为了减轻处罚，当然按照我划出的违法所得的框框回答。我认为这 样提问应是犯了诱供的错误，导致了当事人所供述的违法所得不准 确、偏低，从而削弱了对当事人的处罚力度。 （三）询问应注意的基本事项 这里有一个简单的口诀，形象的表述了 询问应注意的基本事项。 一人被问。即询问必须单独进行，不得 “开座谈会”。 二人在场。即办案人

20、员必须二人在场。 三种对象。即被询问人有三种对象：当事 人、证人、被侵害人。 四项义务。即被询问人有四项义务：配合 调查;接受询问;如实陈述;确认笔录。 五项权利。即被询问人有五项权 利：知情权，知道为何事被谁询问; 请求回避权;陈述申辩权;阅读修改笔 录权;人格受尊重权。 六项注意。即办案人员应注意： 表明身份，简要提问;听取陈述，如 实记录;全面调查，客观取证;抓住重 点，注意策略;掌握时机，指明违法; 宣传法律，适时教育。 （五）询问规则（五）询问规则 1、熟悉案情，明确目的。执法人员 在询问之前，要尽力熟悉案情，了解被 询问人的基本情况。曾经进行过询问的 ，应结合其他证据，对原笔录进行

21、分析 研究。要拟定询问计划，以增强询问的 条理性。这里办案人员应当明白，事前 作出询问计划，与灵活地处理好询问当 中出现的各种情况相辅相成，不得顾此 失彼。 2、把握好询问的节奏和主动权。询问是工商机关的 执法人员依法维护法律的尊严，维护市场经济秩序，与违 法行为作斗争的具体体现。执法人员在进行询问之中，首 先要完全集中精力，保持良好的心态，把握住自己的情绪。 要以必胜的信念，通过细致准备，认真实施，一步一个足 印地把该调查的问题都问清楚。执法人员要牢牢地掌握好 询问的主动权，力戒急躁、畏难情绪;注意观察对方，分 析其心理活动，帮助其排除心理障碍。掌握询问节奏，当 对方如实陈述时，不要轻易打断

22、其陈述;当对方明显地东 拉西扯时，要及时纠偏引导;当案情有重大突破或有意外 收获时，执法人员不要喜形于色，随意插话、表态，应当 待其讲完后，再对不清楚的问题补充询问。总之，办案人 员要通过正确的询问，体现出法律的威严，给当事人一定 精神压力，使其感到不可能与法律较量，而不是与执法者 个人较量，从而达到使其真实陈述的目的。 3、把握好提问方式，选择好突破口。 询问的效果常常与提问的方式、策略密切 相关。提问必须做到简明扼要、严肃文明、 策略合法。办案人员在询问中，常选择的 突破口，一是明显暴露出来的违法事实， 二是两人以上共同参与或共同知晓的某一 情节或事实。办案人员可以通过对这些事 实、情节的

23、一步步详细询问，从当事人不 同的陈述结果中扩展线索，逐步查明整个 案件的客观真实。 4、做好询问中的宣传教育工作。询问过程中 的政策、法律教育，是工商机关对当事人进行法制 宣传，使之懂法守法，主动配合搞清案件事实，争 取公正处理的重要措施。在实施宣传教育之时，应 注意以下几点，第一，要把握好时机，可以根据询 问工作的需要，选择在询问的开始、期间甚至结束 的适当时间进行。第二，要有的放矢，不脱离当事 人本身的实际，启发其知错改过，配合调查，如实 陈述，以便搞清事实，使案件尽快了结。第三，要 注意分寸，不得言过其实，违背立法精神;不得脱 离案件实际，轻易表态，否则将留下后患。第四， 要结合相关证据

24、及该案的危害后果，对当事人实施 教育。 二、询问笔录二、询问笔录 询问笔录就是询问的过程和成果的书面表现， 询问笔录制作的好坏，客观反映了询问的质量，询 问取得的证据也靠询问笔录固定。 （一）询问笔录的概念。（一）询问笔录的概念。询问笔录是指工商机 关的执法人员就与案件有关的问题，向当事人、证 人、被侵害人所作提问式调查的文字记录，由三个 部分组成，即：首部、正文、尾部。 首部系询问的时间、地点及被询问人的基本情 况等;正文部分采用一问一答式记录;尾部系被询问 人确认签名或盖章，三个部分相互连贯又互不替代 ，缺一不可。理论上讲，询问笔录是证据中的“人 证”，可以作为直接证据单独证明案件的主要违

25、法 事实。从执法实践看，询问笔录起获取线索，引导 办案人员取证以及串联和印证其他证据的重要作用 ，而且经查实的询问笔录又是定案的重要证据。 （二）笔录的基本要求。工商机关的询问及其要 求，最重要的是尊重客观真实。制作好询问笔录不 仅是工商执法人员的重要“基本功”，也是执法工 作的需要。只有完整、清楚、真实的笔录，才能正 确反映询问工作的成果。制作笔录的基本要求： 1、如实记录，正确综合。要尽量记录对方陈 述的原话，对土语可采用括号作说明，或追问之后 ，让对方作出解释，以保持其真实意思表示。如实 记录，并非要记录对方的废话。正确综合概括被询 问人的陈述，就要准确反映被询问人陈述的原意。 否则可能

26、出现错误或者对当事人产生误导，而影响 整个案件的调查工作。 2、略记提问，详记陈述。就工商机关 的执法而言，进行询问的目的，就是听取被 询问人的陈述和申辩。因此，除告知笔录而 外，对提问部分只宜作必要的简记。由此， 可以使笔录清楚，也减轻了记录员的负担。 对被询问人的陈述，则应当作详细记录。只 有略记提问，详记陈述，才不致主次颠倒， 或误人指供、诱供的泥潭。笔录中记录的提 问与回答应当相互衔接，避免答非所问。 3、询问与记录配合一致。询问应当有两名执 法人员在场。一人主问，一人记录。常有主问兼记 录，也应有两人在场，这种询问方式有自己的优势。 （1）记录与询问的思路一致，对于重要的提问 和陈述

27、，无须提示记录员，以免过分引起被询问人 的警觉; （2）基本上无漏记; （3）询问与记录速度一致等。当然，另一名执 法人员也不是摆设，同样与主问人员要熟悉案情， 询问前要有准备，在询问中适时说话，在记录的空 隙时间，应可以就案件问题向被询问人进行宣传教 育，出现僵局时，应协助做做工作等，也可以做一 些服务工作，尽量消除询问中的紧张气氛。 4、笔录应字迹清楚。笔录应使用钢笔或其他不褪色笔书写， 避免错、别字，字迹不得过份潦草，尽量避免删、增、涂改。整个 记录应文字清楚、书面清洁、简明扼要。发生删增、涂改的地方， 应由当事人确认。 5、必须完善尾部。法定程序规定，被询问人有阅读、确认、 修改笔录的

28、权利。询问完毕，应当将笔录交给当事人阅读，阅读有 困难的，应读念给当事人听，允许当事人作补充修改并签名。但对 当事人马上翻供者，应根据情况指出错误，做好工作再让其签名。 拒不签名的，由询问人、记录人、在场人签名作证，并注明其不签 名的事实及理由。尾部签名完善的笔录，才合法有效。被询问人应 当在文字记录的后一行签名和日期，以免造成空白地段，节外生枝 。 （三）询问笔录的审查判断。任何证据均需要 经过审查判断，确定其真实性后，方可作为定案的 依据。询问笔录是人的陈述，受被询问人情绪及询 问时各方面因素影响，虚实并存是肯定存在的。因 为当事人最了解案情，其如实陈述必然能反映案件 的客观真实，但当事人

29、又要承担案件的行政责任， 因此，完全可能避重就轻，作隐瞒及虚假陈述。由 此，对笔录作审查判断是非常必要的。可以采用以 下方式对笔录进行审查判断。 1、分析产生笔录的条件及可信性。比如，第一次询 问，是在当事人毫无思想准备，不可能串通的情况下作的 陈述，其真实程度一般要高一些。因此，应重视第一次询 问。实践证明，第一次询问的成功，是全案的基础。而对 当事人反常的情况下所作的笔录，则要认真分析。 2、分析矛盾。首先是笔录本身前后之间的矛盾（前 言不达后语，肯定有问题）。其次是与其他证据间的矛盾 （询问与现场检查笔录不一致，就有值得调查的地方）。 如果在情理上，实际条件下，都不可能发生的事，其真实

30、程度更值得怀疑（昨天购进的不合格钢筋，今天卖掉了， 绝对有问题）。 3、综合分析。分析综合全案的证据，是 否已经形成证据链，笔录与物证、书证之间 能否相互印证。 4、分析陈述的动机目的。尤其对被询问 人主动陈述的动机、目的及可能产生的后果 ，要分析其真实可信性。 四、办案过程中常见问题四、办案过程中常见问题 1、进行检查和调查不出示检查证件、或者少 于两人; 2、如何按证据互相证明(证据链)的原则开展 调查取证心中没有底、分不清调查取证先后顺序; 3、什么时期什么案件什么情况下对什么人员 需要了解什么、可以且应当采取什么行政强制措施 不清楚; 4、不及时报请立案、采取行政强制措施事先 不报请局

31、长同意; 5、制作笔录时不如实记录被询问人的陈述; 6、证据材料和文书签名盖章不齐全; 7、不及时将有关法律文书送达，甚至不告知当事人 依法享有的权利和义务(如：不将行政处罚告知书和听证 告知书送达当事人从而剥夺当事人的陈述申辩权、听证 权); 8、对告知文书送达后当事人没有在期限内提出陈述 申辩和听证的不及时制作行政处罚决定书; 9、对案卷材料特别是对证据不喜欢按先形式后内容 进行全面的审查，在事实不清、证据不足、适用错误、程 序违法、定性不准、存在逻辑错误的情况下仍然报送结案; 10、作出处罚决定时在自由裁量权内随意性较大，不 能充分体现公平、公正的原则，处罚结果与违法情节脱节， 有时在相

32、同案件对比时明显显失公正。 11、另外还有就是字迹潦草卷面不整、不及时开具罚 没收据、不及时对处罚决定的执行情况进行掌握。 无照经营案件询问无照经营案件询问笔录笔录 基本模式基本模式 一、询问人：我们是XX工商局的工作人员，这是我们的证件。 现根据行政处罚法第三十七条第一款的规定,现在依法进行调查。 请你配合调查、如实陈述事实和提供证据，不得有任何隐瞒。如果 故意说假话或者隐瞒案情，必须承担相应的法律后果（不要说成承 担法律责任）你听清楚了吗？ 本项问话目的： 一是在笔录中反映询问人员履行了法定“询问调查要先表明身份 、告知被询问人如实陈述事实、提供证据的规定； 二是通过这样的告知，使当事人明

33、白案情说假话和隐瞒案情的后 果，给被询问人造成说假话就要承担法律后果的心理压力，促使其 实话实说。在告知事由时，之所以只说依法进行调查而不具体告 知调查事项，是因为考虑到以下三方面的因素：若直接说依法 对你涉嫌无照经营XXX进行调查，很大可能会引起当事人的警惕 、紧张和抵触情绪，增加随后问话的难度。案件正处于调查取证 的环节，还没有定性，虽说是涉嫌，总难免会给被询问人一种执 法人员还没开始询问调查就已有无照经营这个先入为主的观点之 虞。如此表述可以通用各类型的案件，可以预先印在询问调查文 书上，减少记录人员的工作量。 二、根据工商行政管理机关行政处罚程序 规定第三条第（五）项的规定，如果你认为

34、办案 人员与本案有直接利害关系，你有申请办案人员回 避的权利，请问你是否申请回避？ 如果当事人需要我们回避，需说明理由。 本项问话的目的在于贯彻行政处罚法 的第三十七条第三款的回避规定，以书面的形式确 定执法人员与当事人不存在直接利害关系，以确保 询问笔录的证明效力和执法的公正性。 三、问：你与XX店（厂、公司等）是什么关系？ 这项是为了确定询问人是否当事人，是否无照经 营责任的承担者。如该人是当事人委托来接受问话的，要 请其出示委托书，且要确定该人是无照经营的参与者或是 了解当事人无照经营情况的知情人。 受委托人理想的回 答是：我是XXX（当事人）雇用的从业人员，我受其全 权委托，来这里接受

35、调查和处理。如果是当事人（负责 人或者是投资人）亲自来的话，那就可以直接接受询问调 查，否则就要当事人出示委托证明。实践表明，对行政违 法责任人的确认一项是行政处罚的一个难题，也是处罚能 得到执行的关键之一。在实践中，不止一次发现提出这个 问题后，往往会意外的发现之前的调查工作中初步认定的 当事人并不是真正的当事人。例如经常遇到产权转让等情 况，以及发错询问通知书，或者合伙经营等特殊情况。 四、问：请介绍你本人的基本情况。(问清性别、年龄、 文化程度、住所及现住址、联系电话等。) 如果此人是当事人，要特别注意三点： 要通过查明当事人的年龄来判断当事人的民事行为 能力和可承受的行政法律责任的程度

36、。 判断标准根据以 下两方面的法律规定：一是民法总则中规定：1、10 周岁以上到不满18周岁为限制民事行为能力人，18周岁以 上为完全民事行为能力。2、16周岁以上不满18周岁的自 然人，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民 事行为能力。二是行政处罚法第二十五条规定：不满 十四周岁的人有违法行为时，不给予行政处罚，责令监护 人加以管教；已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为 时，从轻或者减轻行政处罚。 问明当事人的文化程度。这关系到当事人是 否有能力通过阅读核对询问笔录，关系到需不需要 办案人员宣读笔录的问题。如果当事人是文化程度 低，还要了解其具备什么程度的阅读询问完成时还 要确认其

37、能不能看懂笔录，需不需要宣读。 问明当事人的住所、现住址、联系电话，这 关系到法律文书的送达、行政处罚的执行等方面的 后续工作。 五、问：请介绍一下你经营的XX店基本情况。 这项问话，目的在于了解无照经营的规模、营利能力和对 罚款数额的承受能力，以作为量罚参照。引导被询问人回 答的事项有：1、经营地点；2、经营面积；3、经营范围； 4、从业人员；5、经营成本，以及从业人员工资、店铺租 金和其他从事经营活动的必要成本，如水电费等。这虽不 影响非法所得的确认，也不必详细问明，但了解一下可 籍此对当事人的处罚承受能力有个底，保障行政处罚的可 执行性。 六、问：你是何时开始对外开展（生产）经营活动的？

38、 本项在于问明无照经营继续和持续的时间，以作为处罚从 轻或从重的考虑情节。须注意，行政处罚法有这方面 的规定：违法行为在两年内未被发现的，不再给予行政处 罚。 七、问：你从事经营的房屋是自有的还是租赁的？如 是租赁，是否有租赁合同？请出示租赁合同？ 本项问话目的在于通过租赁合同来确定被询问人回答 的开业时间的真实性，如果合同的签订时间与上面回答的 开业时间相差很大，则要在下一项问话中要求其解释。（ 房屋租赁合同签订时间是X年X月X日，而你之前说开业时 间是X年X月X日，存在着很大的时间差，对此你有什么解 释？此项是为了进一步确认被询问人所说的开业时间 的真实性。建议在两个时间存在明显不合情理时

39、使用。） 在询问经营场所租赁事项时，还应根据无照经营查处取 缔办法第十五条的规定，询问当事人在租赁关系期间， 经营场所出租方是否知道或应当知道其无照经营。 9、问：你投资了多少？开业至今，经营额为多少？ 利润有多少？本项在于查请无照经营违法所得。违 法所得的确认是一个难点，建议在此处要紧扣总局对无 照经营违法所得计算方法的解释来仔细设计问话细项。 10、问：以上所说的经营收支情况有没有正式单据或 其他证明？ 本项问话的目的在于寻找询问笔录中问明的非法所 得的证据，判定是否可以适用国家工商总局的下列解释： 对没有任何正式票据的无照经营案件，应以其全部收入作 为非法所得，难以确认或计算非法所得的个人无照经营案 件，可以工商行政管理机关确认的违法行为人的口述或提 供的书面清单，作为确定其经营额及非法所得的依据. 11、问：（需前置审批的要问）开业到现在，你有没 有办理什么前置审批？ 本项问话的目的，是确定无照经营中的有证无 照，及考虑一事不再罚款。如果没有办理前置审批的 话，还要问：有没有受过前置审批部门的处罚；处罚时间 和处罚事项等。 12、问：你经营的XX店有没有领取工商营业执照？ 本项问话的目的在于确认当事人是否存在无照经 营的客观事实，以作定性之用。通常被询问人回答时往往 把下