第1章 安全评价绪论

1、安全评价安全评价技术技术 XXX 教授教授 四川师范大学四川师范大学 工学院工学院 * * n参考文献参考文献 n1、国家安全生产监督管理总局：安全评、国家安全生产监督管理总局：安全评 价（第价（第3版），煤炭工业出版社版），煤炭工业出版社 n2、张乃禄：安全评价技术，西安电子科、张乃禄：安全评价技术，西安电子科 技大学出版社技大学出版社 n3、国家安全生产监督管理总局网站、国家安全生产监督管理总局网站 n4、中国安全评价网、中国安全评价网 一、安全评价产生、发展、现状一、安全评价产生、发展、现状 n(一一)国外国外 n系统的安全评价理论和方法产生于保险业。系统的安全评价理论和方法产生于保险业

2、。20世纪世纪30年代，年代， 保险公司为客户承担各种风险，必然要收取一定的费用，而保险公司为客户承担各种风险，必然要收取一定的费用，而 收取费用的多少是由所承担风险的大小决定的。因此，就产收取费用的多少是由所承担风险的大小决定的。因此，就产 生了一个衡量风险程度的问题，这个衡量风险程度的过程就生了一个衡量风险程度的问题，这个衡量风险程度的过程就 是当时的美国保险协会所从事的风险评价。是当时的美国保险协会所从事的风险评价。 n20世纪世纪60年代，由于制造业向规模化、集约化方向发展，系统安年代，由于制造业向规模化、集约化方向发展，系统安 全理论应运而生，逐渐形成了安全系统工程的理论和方法。首先

3、全理论应运而生，逐渐形成了安全系统工程的理论和方法。首先 是在军事工业，是在军事工业，1962年年4月，美国公布了第一个有关系统安全的月，美国公布了第一个有关系统安全的 说明书说明书空军弹道导弹系统安全工程空军弹道导弹系统安全工程，对与民兵式导弹计划有，对与民兵式导弹计划有 关的承包商从系统安全的角度提出了要求，这是系统安全理论首关的承包商从系统安全的角度提出了要求，这是系统安全理论首 次在实际中应用。次在实际中应用。 n1969年，美国国防部批准颁布了最具有代表性的系统安全军事标年，美国国防部批准颁布了最具有代表性的系统安全军事标 准准系统安全大纲要点系统安全大纲要点(MIL-STD-882

4、)，对实现系统安全的目，对实现系统安全的目 标、计划和手段，包括设计、措施和评价，提出了具体要求和程标、计划和手段，包括设计、措施和评价，提出了具体要求和程 序。该标准于序。该标准于1977年修订为年修订为MIL-STD-882A，1984年又修订为年又修订为 MIL-STD-882B。该标准对系统整个寿命周期内的安全要求、安。该标准对系统整个寿命周期内的安全要求、安 全工作项目作了具体规定。全工作项目作了具体规定。MIL-STD-882系统安全标准从开始实系统安全标准从开始实 施，就对世界安全和防火领域产生了巨大影响，迅速被日本、英施，就对世界安全和防火领域产生了巨大影响，迅速被日本、英 国

5、和欧洲等国家引进使用。国和欧洲等国家引进使用。 n1964年，美国道年，美国道(DOW)化学公司根据化工生产的特点，开发出化学公司根据化工生产的特点，开发出 火灾、爆炸危险指数评价法，用于对化工生产装置进行安全评火灾、爆炸危险指数评价法，用于对化工生产装置进行安全评 价。该法己修订价。该法己修订6次，次，1993年已发展到第七版。它是以工艺单元年已发展到第七版。它是以工艺单元 重要危险物质在标准状态下的火灾、爆炸或释放出危险性潜在重要危险物质在标准状态下的火灾、爆炸或释放出危险性潜在 能量大小为基础，同时考虑工艺过程的危险性，计算工艺单元能量大小为基础，同时考虑工艺过程的危险性，计算工艺单元

6、火灾爆炸指数火灾爆炸指数(FEI)，确定危险等级，并确定安全对策措施，确定危险等级，并确定安全对策措施， 使危险降低到人们可以接受的程度。由于该评价方法日趋科学、使危险降低到人们可以接受的程度。由于该评价方法日趋科学、 合理、切合实际，在世界工业界得到一定程度的应用，促使各合理、切合实际，在世界工业界得到一定程度的应用，促使各 国对其开展广泛研究和探讨，从而推动了评价方法的发展。国对其开展广泛研究和探讨，从而推动了评价方法的发展。 n1974年，英国帝国化学公司年，英国帝国化学公司(ICI)蒙德蒙德(Mond)部在道化学公司部在道化学公司 评价方法的基础上，引进了毒性概念，并发展了某些补偿系评

7、价方法的基础上，引进了毒性概念，并发展了某些补偿系 数，提出了蒙德火灾、爆炸、毒性指标评价法。数，提出了蒙德火灾、爆炸、毒性指标评价法。1974年，美年，美 国原子能委员会在没有核电站事故先例的情况下，应用安全国原子能委员会在没有核电站事故先例的情况下，应用安全 系统工程分析方法，提出了著名的系统工程分析方法，提出了著名的核电站风险报告核电站风险报告 (WASH-14)，并被后来核电站发生的事故所证实。，并被后来核电站发生的事故所证实。1976年，年， 日本劳动省颁布了化工厂六阶段安全评价法。该法采用了日本劳动省颁布了化工厂六阶段安全评价法。该法采用了一一 整套安全系统工程的综合分析和评价方法

8、，使化工厂的安全整套安全系统工程的综合分析和评价方法，使化工厂的安全 性在规划、设计阶段就能得到充分的保障。随着安全评价技性在规划、设计阶段就能得到充分的保障。随着安全评价技 术的发展，安全评价已在现代安全管理中占有重要的地位。术的发展，安全评价已在现代安全管理中占有重要的地位。 n由于安全评价在减少事故，特别是减少重大恶性事故方面取由于安全评价在减少事故，特别是减少重大恶性事故方面取 得的巨大效益，许多国家政府和生产经营单位投入巨额资金得的巨大效益，许多国家政府和生产经营单位投入巨额资金 进行安全评价。美国原子能委员会进行安全评价。美国原子能委员会1974年发表的年发表的核电站风核电站风 险

9、报告险报告，就用了，就用了70人人.a的工作量，耗资的工作量，耗资300万美元，相当于万美元，相当于 建造一座建造一座1000MW核电站投资的核电站投资的1%。据统计，美国各公司共。据统计，美国各公司共 雇佣了雇佣了3000名左右的风险专业评价和管理人员，美国、加拿名左右的风险专业评价和管理人员，美国、加拿 大等国就有大等国就有50余家专门从事安全评价的安全评价咨询公司，余家专门从事安全评价的安全评价咨询公司， 且业务繁忙。当前，大多数工业发达国家己将安全评价作为且业务繁忙。当前，大多数工业发达国家己将安全评价作为 工厂设计和选址、系统设计、工艺过程、事故预防措施及制工厂设计和选址、系统设计、

10、工艺过程、事故预防措施及制 订应急计划的重要依据。订应急计划的重要依据。 n近年来，为了适应安全评价的需要，世界各国开发了包括危险近年来，为了适应安全评价的需要，世界各国开发了包括危险 辨识、事故后果模型、事故频率分析、综合危险定量分析等内辨识、事故后果模型、事故频率分析、综合危险定量分析等内 容的商用化安全评价计算机软件包。随着信息处理技术和事故容的商用化安全评价计算机软件包。随着信息处理技术和事故 预防技术的进步，新型实用的安全评价软件不断地推向市场。预防技术的进步，新型实用的安全评价软件不断地推向市场。 计算机安全评价软件的开发研究，为安全评价的应用研究开辟计算机安全评价软件的开发研究，

11、为安全评价的应用研究开辟 了更加广阔的空间。了更加广阔的空间。 n20世纪世纪70年代以后，世界范围内发生了许多震惊世界的火灾、年代以后，世界范围内发生了许多震惊世界的火灾、 爆炸、有毒物质泄漏事故。例如：爆炸、有毒物质泄漏事故。例如：1974年，英国夫利克斯保年，英国夫利克斯保 罗化工厂发生的环己烷蒸汽爆炸事故，导致罗化工厂发生的环己烷蒸汽爆炸事故，导致29人死亡、人死亡、19人人 受伤，直接经济损失达受伤，直接经济损失达700万美元；万美元；1975年，荷兰国营矿业公年，荷兰国营矿业公 司司0.lMt乙烯装置中的烃类气体逸出，发生蒸汽爆炸，造成乙烯装置中的烃类气体逸出，发生蒸汽爆炸，造成1

12、4 人死亡，人死亡，106人受伤，大部分设备被毁坏；人受伤，大部分设备被毁坏；1978年，西班牙巴年，西班牙巴 塞罗那市和巴来西亚市之间的道路上，一辆满载丙烷的槽车，塞罗那市和巴来西亚市之间的道路上，一辆满载丙烷的槽车， 因充装过量发生爆炸。由于当时有因充装过量发生爆炸。由于当时有800多人正在风景区度假，多人正在风景区度假， 造成造成150人烧死、人烧死、120多人烧伤、多人烧伤、100多辆汽车和多辆汽车和14幢建筑物烧幢建筑物烧 毁的惨剧；毁的惨剧； 1984年，墨西哥城液化石油气供应中心站发生爆年，墨西哥城液化石油气供应中心站发生爆 炸，事故中约有炸，事故中约有490人死亡、人死亡、40

13、00多人受伤，另有多人受伤，另有900多人失多人失 踪，供应站内所有设施毁损殆尽；踪，供应站内所有设施毁损殆尽；1988年，英国北海石油平年，英国北海石油平 台因天然气压缩间发生大量泄漏而爆炸，在平台上工作的台因天然气压缩间发生大量泄漏而爆炸，在平台上工作的230 余名工作人员只有余名工作人员只有67人幸免于难，使英国北海油田减产人幸免于难，使英国北海油田减产12%； 1984年年12月月3日凌晨，印度博帕尔农药厂发生一起甲基异氰酸日凌晨，印度博帕尔农药厂发生一起甲基异氰酸 脂泄漏的恶性中毒事故，造成脂泄漏的恶性中毒事故，造成20余万人中毒、余万人中毒、2500多人中毒多人中毒 死亡的大惨案。

14、死亡的大惨案。 n我国近年也曾多次发生过火灾、爆炸、毒物泄漏等重大事故。我国近年也曾多次发生过火灾、爆炸、毒物泄漏等重大事故。 n恶性事故造成的严重人员伤亡和巨大财产损失，促使各国政恶性事故造成的严重人员伤亡和巨大财产损失，促使各国政 府、议会立法或颁布规定，规定工程项目、技术开发项目都府、议会立法或颁布规定，规定工程项目、技术开发项目都 必须进行安全评价，并对安全设计提出明确的要求。日本必须进行安全评价，并对安全设计提出明确的要求。日本 劳动安全卫生法劳动安全卫生法规定，由劳动基准监督署对建设项目实规定，由劳动基准监督署对建设项目实 行事先审查和许可证制度；美国对重要工程项目的竣工、投行事先

15、审查和许可证制度；美国对重要工程项目的竣工、投 产都要求进行安全评价；英国政府规定，凡未进行安全评价产都要求进行安全评价；英国政府规定，凡未进行安全评价 的新建生产经营单位不准开工；的新建生产经营单位不准开工；1982年，欧共体颁布了年，欧共体颁布了关关 于工业活动中重大危险源的指令于工业活动中重大危险源的指令，欧共体成员国陆续制定，欧共体成员国陆续制定 了相应的法律；国际劳工组织了相应的法律；国际劳工组织(ILO)也先后公布了也先后公布了重大事故重大事故 控制指南控制指南(1988年年)、重大工业事故预防实用规程重大工业事故预防实用规程(1990 年年)和和工作中安全使用化学品实用规程工作中

16、安全使用化学品实用规程(1992年年)，对安全，对安全 评价提出了要求。评价提出了要求。2002年，欧盟未来化学品白皮书中，明确年，欧盟未来化学品白皮书中，明确 提出危险化学品的登记及风险评价作为政府强制性的指令。提出危险化学品的登记及风险评价作为政府强制性的指令。 (二二)国内国内 n20世纪世纪80年代初期，安全系统工程引人我国，受到许多大中年代初期，安全系统工程引人我国，受到许多大中 型生产经营单位和行业管理部门的高度重视。通过吸收、消型生产经营单位和行业管理部门的高度重视。通过吸收、消 化国外安全检查表和安全评价方法，机械、冶金、化工、航化国外安全检查表和安全评价方法，机械、冶金、化工

17、、航 空、航天等行业开始应用安全评价方法，如安全检查表空、航天等行业开始应用安全评价方法，如安全检查表(SCL)、 事故树分析事故树分析(FTA)、故障类型及影响分析、故障类型及影响分析(FMFM)、事件树分、事件树分 析析(ETA)、预先危险性分析、预先危险性分析(PHA)、危险与可操作性研究、危险与可操作性研究 (HAZOP)、作业条件危险性评价、作业条件危险性评价(LEC)等，有许多生产经营等，有许多生产经营 单位将安全检查表和事故树分析法应用到生产班组和操作岗单位将安全检查表和事故树分析法应用到生产班组和操作岗 位。此外，一些石油、化工等易燃、易爆危险性较大的生产位。此外，一些石油、化

18、工等易燃、易爆危险性较大的生产 经营单位，应用道化学公司火灾、爆炸危险指数评价方法进经营单位，应用道化学公司火灾、爆炸危险指数评价方法进 行了安全评价，许多行业部门制定了安全检查表和安全评价行了安全评价，许多行业部门制定了安全检查表和安全评价 标准。标准。 n为推动和促进安全评价方法在我国生产经营单位安全管理中为推动和促进安全评价方法在我国生产经营单位安全管理中 的实践和应用，的实践和应用，1986年，原劳动部分别向有关科研单位下达年，原劳动部分别向有关科研单位下达 了机械工厂危险程度分级、化工厂危险程度分级、冶金工厂了机械工厂危险程度分级、化工厂危险程度分级、冶金工厂 危险程度分级等科研项目

19、。危险程度分级等科研项目。1987年，原机械电子部首先提出年，原机械电子部首先提出 了在机械行业内开展机械工厂安全评价，并于了在机械行业内开展机械工厂安全评价，并于1988年年1月月1日日 颁布了第一个部颁安全评价标准颁布了第一个部颁安全评价标准机械工厂安全性评价标机械工厂安全性评价标 准准，1997年又对其进行了修订。该标准的颁布实施，标志年又对其进行了修订。该标准的颁布实施，标志 着我国机械工业安全管理工作进入了一个新的阶段。着我国机械工业安全管理工作进入了一个新的阶段。 n机械工厂安全性评价标准机械工厂安全性评价标准己应用于我国己应用于我国1000多家生产经营多家生产经营 单位，化工厂危

20、险程度分级方法和冶金工厂危险程度分级方法单位，化工厂危险程度分级方法和冶金工厂危险程度分级方法 等也在相关行业的几十家生产经营单位进行了实践。此外，我等也在相关行业的几十家生产经营单位进行了实践。此外，我 国有关部门还颁布了国有关部门还颁布了石化生产经营单位安全性综合评价办石化生产经营单位安全性综合评价办 法法、电子生产经营单位安全性评价标准电子生产经营单位安全性评价标准、航空航天工航空航天工 业工厂安全评价规程业工厂安全评价规程、兵器工业机械工厂安全性评价方法兵器工业机械工厂安全性评价方法 和标准和标准、医医药工业生产经营单位安全性评价通则药工业生产经营单位安全性评价通则等。等。 n机械工厂

21、安全性评价标准机械工厂安全性评价标准的修订版采用了国家最新的安的修订版采用了国家最新的安 全技术标准，覆盖面更宽，指导性和可操作性更强，计分更全技术标准，覆盖面更宽，指导性和可操作性更强，计分更 趋合理。机械工厂安全性评价标准分为两部分，一是危险程趋合理。机械工厂安全性评价标准分为两部分，一是危险程 度分级，通过对机械行业度分级，通过对机械行业1000多家重点生产经营单位多家重点生产经营单位30余年余年 事故统计分析结果，用事故统计分析结果，用18种设备种设备(设施设施)及物品的拥有量来衡量及物品的拥有量来衡量 生产经营单位固有的危险程度，并作为划分危险等级的基础；生产经营单位固有的危险程度，

22、并作为划分危险等级的基础； 二是机械工厂安全性评价，包括综合管理评价、危险性评价、二是机械工厂安全性评价，包括综合管理评价、危险性评价、 作业环境评价作业环境评价3个方面，主要评价生产经营单位的安全管理绩个方面，主要评价生产经营单位的安全管理绩 效。该方法采用安全检查表、进行打分赋值予以评价。效。该方法采用安全检查表、进行打分赋值予以评价。 n由原化工部劳动保护研究所提出的化工厂危险程度分级方法，由原化工部劳动保护研究所提出的化工厂危险程度分级方法， 是在吸收道化学公司火灾、爆炸危险指数评价法的基础上，是在吸收道化学公司火灾、爆炸危险指数评价法的基础上， 通过计算物质指数、物量指数和工艺参数、

23、设备系数、厂房通过计算物质指数、物量指数和工艺参数、设备系数、厂房 系数、安全系数、环境系数等，得到工厂的固有危险指数，系数、安全系数、环境系数等，得到工厂的固有危险指数， 进行固有危险性分级，用工厂安全管理的等级修正工厂固有进行固有危险性分级，用工厂安全管理的等级修正工厂固有 危险等级后，得到工厂的实际危险等级。危险等级后，得到工厂的实际危险等级。 n1991年，国家年，国家“八五八五”科技攻关课题中，安全评价方法的研究科技攻关课题中，安全评价方法的研究 列为重点攻关项目。由原劳动部劳动保护科学研究所等单位完列为重点攻关项目。由原劳动部劳动保护科学研究所等单位完 成的成的“易燃、易爆、有毒重

24、大危险源辨识、评价技术研究易燃、易爆、有毒重大危险源辨识、评价技术研究”， 将重大危险源评价分为固有危险性评价和现实危险性评价，后将重大危险源评价分为固有危险性评价和现实危险性评价，后 者是在前者的基础上考虑各种控制因素，反映了人对控制事故者是在前者的基础上考虑各种控制因素，反映了人对控制事故 发生和事故后果扩大的主观能动作用。固有危险性评价主要反发生和事故后果扩大的主观能动作用。固有危险性评价主要反 映物质的固有特性、危险物质生产过程的特点和危险单元内、映物质的固有特性、危险物质生产过程的特点和危险单元内、 外部环境状况，分为事故易发性评价和事故严重度评价。事故外部环境状况，分为事故易发性评

25、价和事故严重度评价。事故 易发性取决于危险物质事故易发性与工艺过程危险性的藕合。易发性取决于危险物质事故易发性与工艺过程危险性的藕合。 易燃、易爆、有毒重大危险源辨识评价方法填补了我国跨行业易燃、易爆、有毒重大危险源辨识评价方法填补了我国跨行业 重大危险源评价方法的空白，在事故严重度评价中建立了伤害重大危险源评价方法的空白，在事故严重度评价中建立了伤害 模型库，采用了定量的计算方法，使我国安全评价方法的研究模型库，采用了定量的计算方法，使我国安全评价方法的研究 初步从定性评价进人定量评价阶段。初步从定性评价进人定量评价阶段。 n1988年，国内一些较早实施建设项目年，国内一些较早实施建设项目“

26、三同时三同时”的省、市，根的省、市，根 据原劳动部据原劳动部198848号文的有关规定，在借鉴国外安全性分析、号文的有关规定，在借鉴国外安全性分析、 评价方法的基础上，开始了建设项目安全预评价实践。经过几评价方法的基础上，开始了建设项目安全预评价实践。经过几 年的实践，在初步取得经验的基础上，年的实践，在初步取得经验的基础上，1996年年1月，原劳动部颁月，原劳动部颁 发了第发了第3号令，规定六类建设项目必须进行劳动安全卫生预评价。号令，规定六类建设项目必须进行劳动安全卫生预评价。 劳动安全卫生预评价是根据建设项目可行性研究报告的内容，劳动安全卫生预评价是根据建设项目可行性研究报告的内容， 运

27、用科学的评价方法，分析和预测该建设项目可能存在的职业运用科学的评价方法，分析和预测该建设项目可能存在的职业 危险、有害因素的种类和危险、危害程度，提出合理可行的安危险、有害因素的种类和危险、危害程度，提出合理可行的安 全技术和管理对策，作为该建设项目初步设计中安全技术设计全技术和管理对策，作为该建设项目初步设计中安全技术设计 和安全管理、监察的主要依据。和安全管理、监察的主要依据。 n与之配套的规章、标准还有原劳动部第与之配套的规章、标准还有原劳动部第1号令、第号令、第11号令和部颁号令和部颁 标准标准建设项目建设项目(工程工程)劳动安全卫生预评价导则劳动安全卫生预评价导则(LD/T16- 1

28、998)。这些法规和标准对进行预评价的时机、预评价承担单位。这些法规和标准对进行预评价的时机、预评价承担单位 的资质、预评价程序、预评价大纲和报告的主要内容等方面作的资质、预评价程序、预评价大纲和报告的主要内容等方面作 了详细的规定，规范和促进了建设项目安全预评价工作的开展。了详细的规定，规范和促进了建设项目安全预评价工作的开展。 n2002年年6月月29日，中华人民共和国第日，中华人民共和国第7号主席令颁布了号主席令颁布了中华人中华人 民共和国安全生产法民共和国安全生产法，规定生产经营单位的建设项目必须实，规定生产经营单位的建设项目必须实 施施“三同时三同时”( (安全设施必须与主体工程同时

29、设计、同时施工、安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、 同时投入生产和使用同时投入生产和使用) )，同时还规定矿山建设项目和用于生产、，同时还规定矿山建设项目和用于生产、 储存危险物品的建设项目应进行安全条件论证和安全评价。储存危险物品的建设项目应进行安全条件论证和安全评价。 2002年年1月月9日中华人民共和国国务院令第日中华人民共和国国务院令第344号发布了号发布了危险化危险化 学品安全管理条例学品安全管理条例，在规定了对危险化学品各环节管理和监，在规定了对危险化学品各环节管理和监 督的同时，提出了督的同时，提出了“生产、储存、使用剧毒化学品的单位，应生产、储存、使用剧毒化学品的单位，

30、应 当对本单位的生产、储存装置每年进行一次安全评价；生产、当对本单位的生产、储存装置每年进行一次安全评价；生产、 储存、使用其他危险化学品的单位，应当对本单位的生产、储储存、使用其他危险化学品的单位，应当对本单位的生产、储 存装置每两年进行一次安全评价存装置每两年进行一次安全评价”的要求。的要求。中华人民共和国中华人民共和国 安全生产法安全生产法和和危险化学品安全管理条例危险化学品安全管理条例的颁布，必将进的颁布，必将进 一步推动安全评价工作向更广、更深的方向发展。一步推动安全评价工作向更广、更深的方向发展。 n国务院机构改革后，国家安全生产监督管理局要求继续做好国务院机构改革后，国家安全生产

31、监督管理局要求继续做好 建设项目安全预评价、安全验收评价、安全现状评价及专项建设项目安全预评价、安全验收评价、安全现状评价及专项 安全评价工作。国家安全生产监督管理局陆续发布了安全评价工作。国家安全生产监督管理局陆续发布了安全安全 评价通则评价通则及各类安全评价导则，对安全评价单位资质重新及各类安全评价导则，对安全评价单位资质重新 进行了审核登记，并通过安全评价人员培训班和专项安全评进行了审核登记，并通过安全评价人员培训班和专项安全评 价培训班的形式，对全国安全评价从业人员进行培训和资质价培训班的形式，对全国安全评价从业人员进行培训和资质 认定，使得安全评价从业人员素质大大提高，为安全评价工认

32、定，使得安全评价从业人员素质大大提高，为安全评价工 作提供了技术和质量保证。作提供了技术和质量保证。 我国于我国于1990年年10月由国防科学技术工业委员会批准发布了类月由国防科学技术工业委员会批准发布了类 似美国军用标准似美国军用标准MIL-STD-882B的军用标准的军用标准系统安全性通系统安全性通 用大纲用大纲(CJB9-199)。 二、安全评价概述二、安全评价概述 1、 安全评价定义安全评价定义 安全评价是以实现系统安全为目的，应用安全系统工程原理安全评价是以实现系统安全为目的，应用安全系统工程原理 和方法，对系统中存在的危险因素、有害因素进行辨识与分和方法，对系统中存在的危险因素、有

33、害因素进行辨识与分 析，判断系统发生事故和职业危害的可能性及其严重程度，析，判断系统发生事故和职业危害的可能性及其严重程度， 从而为制定防范措施和管理决策提供科学依据。从而为制定防范措施和管理决策提供科学依据。 安全评价应贯穿于工程、系统的设计、建设、运行和退役整安全评价应贯穿于工程、系统的设计、建设、运行和退役整 个生命周期的各个阶段。对工程、系统进行安全评价，既是个生命周期的各个阶段。对工程、系统进行安全评价，既是 政府安全监督管理的需要，也是生产经营单位搞好安全生产政府安全监督管理的需要，也是生产经营单位搞好安全生产 工作的重要保证。工作的重要保证。 n安全评价既需要安全评价理论的支撑，

34、又需要理论与实际经验安全评价既需要安全评价理论的支撑，又需要理论与实际经验 的结合，二者缺一不可的结合，二者缺一不可(目前国内安全评价和国外的略有不同，目前国内安全评价和国外的略有不同， 国内尚未建立风险的判别标准，也缺乏事故发生概率等数据库国内尚未建立风险的判别标准，也缺乏事故发生概率等数据库 的支持，量化的的支持，量化的QRA计算目前尚无法进行。因此，安全评价更计算目前尚无法进行。因此，安全评价更 多的是以为政府和管理者提供安全防范措施为主多的是以为政府和管理者提供安全防范措施为主。 2、安全评价名词、安全评价名词 n1)1)安全和危险安全和危险 n安全和危险是一对互为存在前提的术语。安全

35、和危险是一对互为存在前提的术语。 n安全是指不会发生损失或伤害的一种状态。安全的实质就是安全是指不会发生损失或伤害的一种状态。安全的实质就是 防止事故，消除导致死亡、伤害、急性职业危害及各种财产防止事故，消除导致死亡、伤害、急性职业危害及各种财产 损失发生的条件。损失发生的条件。 n危险是指易于受到损害或伤害的一种状态。系统危险性由系危险是指易于受到损害或伤害的一种状态。系统危险性由系 统中的危险因素决定，危险因素与危险之间具有因果关系。统中的危险因素决定，危险因素与危险之间具有因果关系。 2)事故事故 事故的含义可用意外事件对行动过程的影响或对人员和财产的影事故的含义可用意外事件对行动过程的

36、影响或对人员和财产的影 响后果来定义，即：事故是人们在实现其目的的行动过程中，突响后果来定义，即：事故是人们在实现其目的的行动过程中，突 然发生的、迫使其有目的的行动暂时或永远终止的一种意外事件。然发生的、迫使其有目的的行动暂时或永远终止的一种意外事件。 事故是指造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其他损失的事故是指造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其他损失的 意外事件。意外事件。 n事件的发生可能造成事故，也可能并末造成任何损失。对于没有事件的发生可能造成事故，也可能并末造成任何损失。对于没有 造成职业病、死亡、伤害、财产损失或其他损失的事件称之为造成职业病、死亡、伤害、财产损失或其他

37、损失的事件称之为 “未遂事件未遂事件”或或“未遂过失未遂过失”或或“近事故近事故”(nearmisses)(nearmisses)。因此，。因此， 事件包括事故事件和未遂事件。事件包括事故事件和未遂事件。 n事故是由危险因素导致的，导致人员死亡、伤害、职业危害及各事故是由危险因素导致的，导致人员死亡、伤害、职业危害及各 种财产损失的事件都属于事故。事故的发生是由于管理失误、人种财产损失的事件都属于事故。事故的发生是由于管理失误、人 的不安全行为和物的不安全状态及环境因素等造成的。的不安全行为和物的不安全状态及环境因素等造成的。 n3)3)风险风险 n风险是危险、危害事故发生的可能性与危险、危害

38、事故所造成风险是危险、危害事故发生的可能性与危险、危害事故所造成 损失的严重程度的综合度量。风险大小可以用风险率损失的严重程度的综合度量。风险大小可以用风险率(R)(R)来衡来衡 量。风险率等于事故发生的概率量。风险率等于事故发生的概率(P)(P)与事故损失严重程度与事故损失严重程度(S)(S)的的 乘积：乘积：R=PSR=PS n由于概率值难于取得，常用事故频率代替事故概率，这时上式由于概率值难于取得，常用事故频率代替事故概率，这时上式 可表示为可表示为 单位时间 事故损失 事故次数 事故损失 单位时间 事故次数 风险率 n单位时间，可以是系统的运行周期，也可以是一年或几年；单位时间，可以是

39、系统的运行周期，也可以是一年或几年； 事故损失，可以表示为死亡人数、损失工作日数或经济损失事故损失，可以表示为死亡人数、损失工作日数或经济损失 等；风险率是二者之商，可以定量表示为百万工时事故，死等；风险率是二者之商，可以定量表示为百万工时事故，死 亡率、百万工时总事故率等，对于财产损失可以表示为千人亡率、百万工时总事故率等，对于财产损失可以表示为千人 经济损失率等。经济损失率等。 n4)4)系统和系统安全系统和系统安全 n系统是指由若干相互联系的、为了达到一定目标而具有独立系统是指由若干相互联系的、为了达到一定目标而具有独立 功能的要素所构成的有机整体。对生产系统而言，系统的构功能的要素所构

40、成的有机整体。对生产系统而言，系统的构 成包括人员、物资、设备、资金、任务指标和信息等要素。成包括人员、物资、设备、资金、任务指标和信息等要素。 n系统安全是指在系统寿命期间内，应用安全系统工程的原理系统安全是指在系统寿命期间内，应用安全系统工程的原理 和方法，识别系统中的危险源，定性或定量表征其危险性，和方法，识别系统中的危险源，定性或定量表征其危险性， 并采取控制措施使其危险性最小化，从而使系统在规定的性并采取控制措施使其危险性最小化，从而使系统在规定的性 能、时间和成本范围内达到最佳的可接受安全程度。因此，能、时间和成本范围内达到最佳的可接受安全程度。因此， 在生产中为了确保系统安全，需

41、要按安全系统工程的方法，在生产中为了确保系统安全，需要按安全系统工程的方法， 对系统进行深入分析和评价，及时发现系统中存在的或潜在对系统进行深入分析和评价，及时发现系统中存在的或潜在 的各类危险和危害，提出应采取的解决方案和途径。的各类危险和危害，提出应采取的解决方案和途径。 n5)安全系统工程安全系统工程 n安全系统工程是以预测和预防事故为中心，以识别、分析、安全系统工程是以预测和预防事故为中心，以识别、分析、 评价和控制系统风险为重点，开发、研究出来的安全理论和评价和控制系统风险为重点，开发、研究出来的安全理论和 方法体系。它将工程和系统的安全问题作为一个整体，应用方法体系。它将工程和系统

42、的安全问题作为一个整体，应用 科学的方法对构成系统的各个要素进行全面的分析，判明各科学的方法对构成系统的各个要素进行全面的分析，判明各 种状况下危险因素的特点及其可能导致的灾害性事故，通过种状况下危险因素的特点及其可能导致的灾害性事故，通过 定性和定量分析对系统的安全性作出预测和评价，将系统事定性和定量分析对系统的安全性作出预测和评价，将系统事 故降至最低的可接受限度。危险识别、风险评价、风险控制故降至最低的可接受限度。危险识别、风险评价、风险控制 是安全系统工程的基本内容，其中危险识别是风险评价和风是安全系统工程的基本内容，其中危险识别是风险评价和风 险控制的基础。险控制的基础。 n6)危险

43、源、隐患危险源、隐患 n危险源是指可能导致死亡、伤害、职业病、财产损失、工作危险源是指可能导致死亡、伤害、职业病、财产损失、工作 环境破坏或以上情况组合的根源或状态。环境破坏或以上情况组合的根源或状态。 n隐患是指作业场所、设备设施的不安全状态，人的不安全行隐患是指作业场所、设备设施的不安全状态，人的不安全行 为和管理上的缺陷。隐患是导致事故的直接原因。为和管理上的缺陷。隐患是导致事故的直接原因。 3、 安全评价目的安全评价目的 安全评价的目的是寻求最低事故率、最少损失和最优的安全安全评价的目的是寻求最低事故率、最少损失和最优的安全 投资效益。安全评价要达到的目的包括以下投资效益。安全评价要达

44、到的目的包括以下4个方面：个方面： 1)1)提高系统本质安全化程度提高系统本质安全化程度 通过安全评价，对工程或系统的设计、建设、运行等过程中通过安全评价，对工程或系统的设计、建设、运行等过程中 存在的事故和事故隐患进行系统分析，针对事故和事故隐患存在的事故和事故隐患进行系统分析，针对事故和事故隐患 发生的可能原因事件和条件，提出消除危险的最佳技术措施发生的可能原因事件和条件，提出消除危险的最佳技术措施 方案，特别是从设计上采取相应措施，设置多重安全屏障，方案，特别是从设计上采取相应措施，设置多重安全屏障， 实现生产过程的本质安全化，做到即使发生误操作或设备故实现生产过程的本质安全化，做到即使

45、发生误操作或设备故 障时，系统存在的危险因素也不会导致重大事故发生。障时，系统存在的危险因素也不会导致重大事故发生。 n2)2)实现全过程安全控制实现全过程安全控制 n在系统设计前进行安全评价，可避免选用不安全的工艺流程和在系统设计前进行安全评价，可避免选用不安全的工艺流程和 危险的原材料以及不合适的设备、设施，避免安全设施不符合危险的原材料以及不合适的设备、设施，避免安全设施不符合 要求或存在缺陷，并提出降低或消除危险的有效方法。系统设要求或存在缺陷，并提出降低或消除危险的有效方法。系统设 计后进行安全评价，可查出设计中的缺陷和不足，及早采取改计后进行安全评价，可查出设计中的缺陷和不足，及早

46、采取改 进和预防措施。系统建成后进行安全评价，可了解系统的现实进和预防措施。系统建成后进行安全评价，可了解系统的现实 危险性，为进一步采取降低危险性的措施提供依据。危险性，为进一步采取降低危险性的措施提供依据。 n3)3)建立系统安全的最优方案，为决策提供依据建立系统安全的最优方案，为决策提供依据 n通过安全评价，可确定系统存在的危险源及其分布部位、数通过安全评价，可确定系统存在的危险源及其分布部位、数 目，预测系统发生事故的概率及其严重度，进而提出应采取目，预测系统发生事故的概率及其严重度，进而提出应采取 的安全对策措施等。决策者可以根据评价结果选择系统安全的安全对策措施等。决策者可以根据评

47、价结果选择系统安全 最优方案和进行管理决策。最优方案和进行管理决策。 n4)4)为实现安全技术、安全管理的标准化和科学化创造条件为实现安全技术、安全管理的标准化和科学化创造条件 n通过对设备、设施或系统在生产过程中的安全性是否符合有通过对设备、设施或系统在生产过程中的安全性是否符合有 关技术标准、规范相关规定的评价，对照技术标准、规范找关技术标准、规范相关规定的评价，对照技术标准、规范找 出存在的问题和不足，实现安全技术和安全管理的标准化、出存在的问题和不足，实现安全技术和安全管理的标准化、 科学化。科学化。 4、 安全评价作用安全评价作用 (1)可以使系统有效地减少事故和职业危害。可以使系统

48、有效地减少事故和职业危害。 (2)可以系统地进行安全管理。可以系统地进行安全管理。 (3)可以用最少投资达到最佳安全效果。可以用最少投资达到最佳安全效果。 (4)可以促进各项安全标准制定和可靠性数据积累。可以促进各项安全标准制定和可靠性数据积累。 (5)可以迅速提高安全技术人员业务水平。可以迅速提高安全技术人员业务水平。 5、安全评价的意义、安全评价的意义 安全评价与日常安全管理和安全监察工作不同，安全评安全评价与日常安全管理和安全监察工作不同，安全评 价着眼于由技术带来的负效应出发，对产生的损失和伤害的价着眼于由技术带来的负效应出发，对产生的损失和伤害的 可能性、影响范围、严重程度及应采取的

49、对策措施等方面进可能性、影响范围、严重程度及应采取的对策措施等方面进 行分析、论证和评估。行分析、论证和评估。 1)1)安全评价是安全管理的一个必要组成部分安全评价是安全管理的一个必要组成部分 “ “安全第一，预防为主，综合治理安全第一，预防为主，综合治理”是我国安全生产方针，是我国安全生产方针， 安全评价是预测、预防事故的重要手段。通过安全评价可确安全评价是预测、预防事故的重要手段。通过安全评价可确 认生产经营单位是否具备必要的安全生产条件。认生产经营单位是否具备必要的安全生产条件。 n2)2)有助于政府安全监督管理部门对生产经营单位的安全生产有助于政府安全监督管理部门对生产经营单位的安全生

50、产 实行宏观控制实行宏观控制 n安全预评价，能提高工程设计的质量和系统的安全可靠程度；安全预评价，能提高工程设计的质量和系统的安全可靠程度； 安全验收评价，是根据国家有关技术标准、规范对设备、设安全验收评价，是根据国家有关技术标准、规范对设备、设 施和系统进行的符合性评价，能提高安全达标水平；安全现施和系统进行的符合性评价，能提高安全达标水平；安全现 状评价，可客观地对生产经营单位的安全水平作出评价，使状评价，可客观地对生产经营单位的安全水平作出评价，使 生产经营单位不仅了解可能存在的危险性，而且明确了改进生产经营单位不仅了解可能存在的危险性，而且明确了改进 的方向，同时也为安全监督管理部门了

51、解生产经营单位安全的方向，同时也为安全监督管理部门了解生产经营单位安全 生产现状、实施宏观调控打下了基础；专项安全评价，可为生产现状、实施宏观调控打下了基础；专项安全评价，可为 生产经营单位和政府安全监督管理部门的管理决策提供科学生产经营单位和政府安全监督管理部门的管理决策提供科学 依据。依据。 n3)3)有助于安全投资的合理选择有助于安全投资的合理选择 n安全评价不仅能确认系统的危险性，而且能进一步预测危险安全评价不仅能确认系统的危险性，而且能进一步预测危险 性发展为事故的可能性及事故造成损失的严重程度，并以此性发展为事故的可能性及事故造成损失的严重程度，并以此 说明系统危险可能造成负效益的

52、大小，合理地选择控制措施，说明系统危险可能造成负效益的大小，合理地选择控制措施， 确定安全措施投资的多少，从而使安全投入和可能减少的负确定安全措施投资的多少，从而使安全投入和可能减少的负 效益达到合理的平衡。效益达到合理的平衡。 n4)4)有助于提高生产经营单位的安全管理水平有助于提高生产经营单位的安全管理水平 n安全评价可以使生产经营单位安全管理变事后处理为事先预安全评价可以使生产经营单位安全管理变事后处理为事先预 测、预防。传统安全管理方法的特点是凭经验进行管理，多测、预防。传统安全管理方法的特点是凭经验进行管理，多 为事故发生后再进行处理。通过安全评价，可以预先识别系为事故发生后再进行处

53、理。通过安全评价，可以预先识别系 统的危险性，分析生产经营单位的安全状况，全面地评价系统的危险性，分析生产经营单位的安全状况，全面地评价系 统及各部分的危险程度和安全管理状况，促使生产经营单位统及各部分的危险程度和安全管理状况，促使生产经营单位 达到规定的安全要求。达到规定的安全要求。 n安全评价可以使生产经营单位安全管理变纵向单一管理为全安全评价可以使生产经营单位安全管理变纵向单一管理为全 面系统管理。安全评价使生产经营单位所有部门都能按照要面系统管理。安全评价使生产经营单位所有部门都能按照要 求认真评价本系统的安全状况，将安全管理范围扩大到生产求认真评价本系统的安全状况，将安全管理范围扩大

54、到生产 经营单位各个部门、各个环节，使生产经营单位的安全管理经营单位各个部门、各个环节，使生产经营单位的安全管理 实现全员、全方位、全过程、全天候的系统化管理。实现全员、全方位、全过程、全天候的系统化管理。 n安全评价可以使生产经营单位安全管理变经验管理为目标管安全评价可以使生产经营单位安全管理变经验管理为目标管 理。安全评价可以使各部门、全体职工明确各自的安全目标，理。安全评价可以使各部门、全体职工明确各自的安全目标， 在明确的目标下，统一步调、分头进行，从而使安全管理工在明确的目标下，统一步调、分头进行，从而使安全管理工 作做到科学化、统一化、标准化。作做到科学化、统一化、标准化。 n5)

55、5)有助于生产经营单位提高经济效益有助于生产经营单位提高经济效益 n安全预评价，可减少项目建成后由于安全要求引起的调整安全预评价，可减少项目建成后由于安全要求引起的调整 和返工建设；安全验收评价，可将潜在的事故隐患在设施和返工建设；安全验收评价，可将潜在的事故隐患在设施 开工运行前消除；安全现状评价，可使生产经营单位了解开工运行前消除；安全现状评价，可使生产经营单位了解 可能存在的危险，并为安全管理提供依据。生产经营单位可能存在的危险，并为安全管理提供依据。生产经营单位 的安全生产水平的提高无疑可带来经济效益的提高，使生的安全生产水平的提高无疑可带来经济效益的提高，使生 产经营单位真正实现安全

56、生产和经济效益的同步增长。产经营单位真正实现安全生产和经济效益的同步增长。 三、安全评价的依据、局限三、安全评价的依据、局限 1 1、安全评价的依据、安全评价的依据 国家和地方的有关法律、法规、标准，企业内部的规章制度和技术规国家和地方的有关法律、法规、标准，企业内部的规章制度和技术规 范，可接受风险标准，以及前人的经验和教训等。范，可接受风险标准，以及前人的经验和教训等。 1）法律、法规）法律、法规 （1）中华人民共和国劳动法）中华人民共和国劳动法 （自（自1995年年1月月1日起施行日起施行 ） （2）中华人民共和国安全生产法）中华人民共和国安全生产法 （自（自2002年年11月月1日起施

57、行日起施行 ） （3）中华人民共和国矿山安全法）中华人民共和国矿山安全法 （自（自1993年年5月月1日起施行日起施行 ） （4）安全评价机构管理规定）安全评价机构管理规定 2）标准标准 安全评价依据的标准众多，不同行业会涉及不同的具体标准。但是对安全评价依据的标准众多，不同行业会涉及不同的具体标准。但是对 各行业进行安全评价都必须依据以下几个标准：各行业进行安全评价都必须依据以下几个标准： 安全评价通则安全评价通则（AQ8001-2007）、）、 安全预评价导则安全预评价导则（AQ8002-2007）、）、 安全验收评价导则安全验收评价导则（AQ8003-2007）。）。 n主要有以下几种：

58、主要有以下几种： n（1）宪法。宪法的许多条文直接涉及安全生产和劳动保护问题，这）宪法。宪法的许多条文直接涉及安全生产和劳动保护问题，这 些规定即是安全法规制定的最高法律依据，又是安全法律、法规的一些规定即是安全法规制定的最高法律依据，又是安全法律、法规的一 种表现形式。种表现形式。 n（2）法律。是由国家立法机构以法律形式颁布实施的，例如）法律。是由国家立法机构以法律形式颁布实施的，例如中华中华 人民共和国劳动法人民共和国劳动法、中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法、中华人民中华人民 共和国矿山安全法共和国矿山安全法等。等。 n（3）行政法规。由国务院制定的安全生产行政法规。例如

59、国务院发）行政法规。由国务院制定的安全生产行政法规。例如国务院发 布的布的危险化学品管理条例危险化学品管理条例、女职工保护规定女职工保护规定等等 n（4）部门规章。由国务院有关部门制定的专项安全规章，是安全法）部门规章。由国务院有关部门制定的专项安全规章，是安全法 规各种形式中数量最多的。如国家安全生产监督管理局发布的规各种形式中数量最多的。如国家安全生产监督管理局发布的安全安全 评价通则评价通则及各类安全评价导则，（原）劳动部发布的及各类安全评价导则，（原）劳动部发布的建设项目建设项目 （工程）劳动安全卫生监察规定（工程）劳动安全卫生监察规定、建设项目（工程）职业安全卫建设项目（工程）职业安全卫 生设施和技术措施验收办法生设施和技术措施验收办法等。等。 n（5）地方性法规和地方规章。地方法规是由各省、自治区、直辖市）地方性法规和地方规章。地方法规是由各省、自治区、直辖市 人大及其常务委员会制定的有关安全生产的规范性文件；地方规章是人大及其常务委员会制定的有关安全生产的规范性文件；地方规章是 由各省、自治区、直辖市政府，其首府所在地的市和经国务院批准的由各省、自治区、直辖市政府，其首府所在地的市和经国务院批准的 较大的市政府制定的有关安全生产的专项文件。较大的市政府制定的有关安全生产的专项文件。 n（6）国际法律文件。主要是我国政府批准加入的国际劳工公约（目）国际法律文件。主要是