证券公司营销队伍培训工作指引

1、证券公司营销队伍培训工作指引为打造学习型组织、促进公司营销队伍的正规化、持续化建设和经纪业务的长远发展，将营销人员的培训、考查工作纳入正规化、标准化、程序化的轨道，特制定本指引。第一章培训的组织与体系第一条证券营销人员的培训主要分为专业技能培训、营销技能培训、管理能力培训。营业部营销人员的日常培训主要由营业部自行组织实施。分公司将根据情况统一组织入职培训、营销管理培训和营销提高培训。第二条培训体系营销队伍培训按照四个系列进行，分别是：客户经理系列，管理系列，投顾系列，讲师系列。其中管理系列包括业务主管系列、业务董事系列。其中每个系列又分成岗前、衔接、强化、晋级、研修等初中高级几个阶段。客户经理

2、系列管理系列投顾系列讲师 系列01月1-3月3-6月6月业务主管业务董事投资顾问 培训负责人职业说明会岗前培训2天衔接培训2天强化培训2天转正2天高级客户经理提升培训1天资深客户经理提升培训1天业务主管岗前培训1天业务董事岗前培训1天助理、初级投顾培训兼职讲师执业资格考试辅导业务主管晋级培训1天业务董事晋级培训1天中、高级投顾培训技能培训业务主管强化培训1天业务董事强化培训1天授权培训业务主管研修业务董事研修讲师沙龙第二章 培训的形式及师资第三条培训形式可采用课堂培训与随岗辅导、岗位培训与专题培训、定期培训与日常培训相结合的方式，培训授课时可采用现场讲授、团体研讨、互动型角色扮演和讨论等方式。

3、 第四条师资来源：（一）营业部投资顾问、客服人员；（二）总部培训师；（三）营业部营销经理、区域总监、营销总监；（四）资深客户经理；（五）营销团队优秀客户经理；（六）外聘讲师。 第五条讲师的任用形式：兼职讲师培训讲师主要来自于营业部内部员工及营销人员，均为兼职讲师。原则上，营销队伍的各级业务主管、客户经理必须具有授课经验，并将此作为营销人员职位晋升的考核条件之一。第六条兼职讲师的职贵：（一）承担营业部各项培训与辅导工作。（二）参与公司组织的各项培训授课。（三）根据需求开发及维护更新各类客户经理培训课程。（四）遵守证券从业人员各项法律法规及公司营销管理制度。(五) 积极正面宣传介绍公司企业文化、营

4、销文化。(六) 保护公司知识产权，严守公司培训机密。第七条兼职讲师的权利：(一)参加讲师系列专业培训、教学研讨活动，接受专门的讲师培训和讲师技能研修，享有各种新课程学习的优先权。(二)讲师级别的晋升。(三)参与客户经理兼职讲师评优、表彰、教师节系列激励活动，第八条兼职讲师的培养营业部为营销队伍兼职讲师管理的归口部门，统一管理兼职讲师的晋级评聘与考评，组织实施公司层面营销队伍兼职讲师培养，激励活动，负责组织公司客户经理培训系列课程开发与维护。第九条 兼职讲师的选聘；(一)选聘原则。公平、公正、公开的原则。(二)选聘标准。1.认同公司企业文化，有强烈的责任感、团队精神及良好的交流与沟通能力。2.讲

5、师所需学历、资历条件：获博士、硕士学位后，从事营销工作半年以上；大学本科毕业从事营销工作一年以上，并在其工作岗位上表现优秀；大专毕业从事营销工作一年以上，并具有优秀业绩(在公司之外的其他单位从事营销工作经历可以累积计算)。3.在公司营销、业务管理等方面具备丰富的经验和专业知识。同时有较强的语言表达能力和感染力。4.有较为丰富的工作经验，个人或团队业绩突出。第十条讲师的日常管理：（一）讲师人员管理：营业部对所辖客户经理兼职讲师具有日常管理职能，监督讲师履行讲师职责，每月定期向公司报送兼职讲师授课课时及授课评估。（二）营业部具有兼职讲师晋级、评优推荐权，可根据营业部兼职讲师表现坪估及评聘资格，向公

6、司推荐表现优秀的兼职讲师。（三）讲师课程质量管理：营业部应建立全面的课前、课中、课后的课程质量管理流程，实现讲师授课质量可控性，可量化，确保培训效果最优化。（四） 讲师培圳档案管理：营业部应为兼职讲师建立专项培训档案，应包含兼职讲师晋级记录，授课记录、讲师受训记录等内容。 (五) 培训课件管理：营业部应严格管理客户经理兼职讲师授课课件，包括公司分公司、营业部开发、讲师及其他人员开发的课件，严禁外传。第三章 培训工作的管理第十一条培训工作的管理（一）为了便于管理，营业部应建立营销人员培训档案，并采用电子化管理。营销人员培训档案由营业部营销管理部指定专人在培训项目完成后填写，记录员工参加培训的时间、内容、考核结果等有关信息，以作为公司培训管理、营销人员绩效考核和干