自主创新政策的演进理论分析与浙江经验

1、中 共 浙 江 省 委 党 校 学 报 年 第 期自主创新政策的演进： 理论分析与浙江经验 范 柏 乃 郑 启 军 段 忠 贤 摘 要 ： 自 主 创 新 政 策 的 演 进 ， 其 实 质 就 是 政 府 推 进 自 主 创 新 的 改 革 过 程 。 自 主 创 新 过 程 的复 杂 性 、 不 确 定 性 和 风 险 性 决 定 了 自 主 创 新 政 策 的 多 样 性 与 动 态 性 ， 不 同 时 期 不 同 自 主 创 新 政策 工 具 的 不 同 组 合 形 成 了 自 主 创 新 政 策 的 演 进 阶 段 ， 不 同 阶 段 的 自 主 创 新 政 策 变 化 反 映 了

2、自 主创 新 政 策 的 演 进 路 径 。 改 革 开 放 以 来 ， 浙 江 省 自 主 创 新 政 策 的 演 进 经 历 了 单 项 推 进 阶 段 、 组 合发 展 阶 段 和 体 系 建 构 阶 段 ， 其 演 进 主 要 沿 着 由 使 命 型 到 扩 散 型 、 特 定 性 到 一 般 性 、 中 央 主 导 型 到地 方 主 导 型 的 路 径 发 展 。 浙 江 省 自 主 创 新 政 策 的 演 进 历 程 ， 反 映 了 浙 江 省 政 府 致 力 于 坚 持 科 技创 新 与 强 化 科 技 成 果 推 广 应 用 并 存 、 坚 持 政 府 主 导 与 市 场 调

3、节 的 协 同 导 向 模 式 、 以 体 制 机 制 创新 推 动 科 技 发 展 与 创 新 、 努 力 打 造 激 发 和 激 励 自 主 创 新 的 良 好 环 境 与 平 台 的 结 果 和 过 程 ， 使 浙江 逐 步 形 成 了 具 有 自 身 特 色 的 科 技 发 展 方 式 和 自 主 创 新 道 路 。关 键 词 ： 自 主 创 新 ； 自 主 创 新 政 策 ； 政 策 演 进中 图 分 类 号 ： 文 献 标 识 码 ： 文 章 编 号 ： （ ） 战 略 方 针 ， 英 国 提 出 了 创 新 国 家 白 皮 书 等 。 不一 、 引 言可 否 认 ， 技 术 创

4、新 与 进 步 已 逐 渐 成 为 一 个 决 定 国 家 、行 业 和 公 司 竞 争 地 位 的 关 键 因 素 ， 传 统 的 生 产 要 素自 主 创 新 能 力 是 一 个 国 家 核 心 竞 争 力 最 主 要 的 如 劳 动 力 、 自 然 资 源 等 逐 渐 淡 出 经 济 增 长 的 决 定 性组 成 部 分 ， 也 是 一 个 国 家 科 技 事 业 发 展 的 灵 魂 。 在 因 素 行 列 ， 科 学 技 术 是 第 一 生 产 力 已 是 世 界 各 国 的全 球 化 背 景 下 的 知 识 经 济 时 代 ， 随 着 国 际 竞 争 的 日 普 遍 共 识 。 对

5、我 国 而 言 ， 自 主 创 新 尤 为 重 要 。 在 政益 加 剧 和 新 的 科 技 革 命 的 发 展 ， 不 论 是 发 达 国 家 还是 发 展 中 国 家 ， 都 致 力 于 将 自 主 创 新 视 为 其 经 济 更府 动 员 资 源 、 指 定 方 向 的 追 赶 型 经 济 发 展 模 式 下 ， 我国 过 去 年 的 经 济 以 的 平 均 速 度 高 速 增 长 ，快 更 好 发 展 的 下 一 个 动 力 源 泉 ， 不 断 制 定 和 完 善 自 举 世 瞩 目 。 但 是 在 世 界 经 济 一 体 化 的 今 天 ， 要 力 争主 创 新 政 策 及 其 支

6、撑 体 系 和 配 套 措 施 ， 提 高 自 主 创新 能 力 。 如 美 国 年 通 过 了 竞 争 法 案 ， 欧 盟 提 出 里 斯 本 战 略 ， 日 本 提 出 “ 创 新 ” 科 技 长 期成 为 经 济 领 跑 集 团 的 一 员 ， 必 须 转 变 发 展 方 式 ， 走 向自 主 创 新 ， 通 过 技 术 创 新 带 动 经 济 增 长 。 年 科教 兴 国 战 略 的 提 出 意 味 着 我 国 自 主 创 新 发 展 上 升 到作 者 简 介 ： 范 柏 乃 ， 管 理 学 博 士 ， 浙 江 大 学 公 共 管 理 学 院 政 府 管 理 系 系 主 任 、 教 授

7、 、 博 士 生 导 师 ， 主 要 研 究 方 向 为 地 方 政 府管 理 、 自 主 创 新 管 理 和 创 业 投 资 管 理 ； 郑 启 军 ， 浙 江 大 学 公 共 管 理 学 院 硕 士 研 究 生 ， 主 要 研 究 方 向 为 地 方 政 府 绩 效 管 理 ； 段 忠贤 ， 浙 江 大 学 公 共 管 理 学 院 博 士 研 究 生 ， 主 要 研 究 方 向 为 公 共 政 策 、 政 府 绩 效 。 基 金 项 目 ： 浙 江 省 自 然 科 学 基 金 重 点 项 目 （ ） ； 教 育 部 新 世 纪 优 秀 人 才 支 持 计 划 （ ） 。 浙 江 省 统 计

8、 局 ： 浙 江 省 工 业 企 业 自 主 创 新 现 状 与 分 析 研 究 ， ： 中 共 浙 江 省 委 党 校 学 报 年 第 期国 家 战 略 层 面 ， 逐 步 走 依 靠 科 学 技 术 进 步 的 发 展 道路 ； 年 建 设 创 新 型 国 家 战 略 目 标 的 提 出 ， 标 志用 ， 就 必 须 要 依 赖 一 定 的 政 策 规 范 来 保 障 科 技 进 步与 经 济 发 展 之 间 的 协 调 平 衡 ， 保 证 技 术 创 新 的 方 向 、着 我 国 自 主 创 新 正 式 步 入 健 康 发 展 的 轨 道 。 这 一 过 速 度 以 及 所 能 达 到

9、的 最 终 结 果 与 经 济 发 展 和 市 场 需程 中 ， 国 家 及 各 省 市 地 方 政 府 有 效 制 定 和 实 施 了 一求 相 一 致 。 因 此 ， 可 以 认 为 ， 自 主 创 新 政 策 就 是 一 国系 列 自 主 创 新 政 策 ， 并 随 自 主 创 新 能 力 的 不 断 提 高 政 府 为 了 影 响 或 者 改 变 技 术 创 新 的 速 度 、 方 向 和 规日 益 发 展 与 完 善 ， 探 索 出 了 具 有 自 身 特 色 的 自 主 创 模 而 采 取 的 一 系 列 公 共 政 策 的 总 称 ， 它 是 以 科 学 技新 政 策 演 进 模

10、 式 。 新 时 期 ， 党 的 十 八 大 报 告 明 确 指 术 成 果 从 科 学 技 术 的 生 产 部 门 向 产 业 部 门 转 移 乃 至出 ， 科 技 创 新 是 提 高 社 会 生 产 力 和 综 合 国 力 的 战 略 经 历 市 场 检 验 的 过 程 为 作 用 对 象 的 公 共 政 策 ， 其 主支 撑 ， 必 须 摆 在 国 家 发 展 全 局 的 核 心 位 置 。 值 此 之际 ， 对 浙 江 省 自 主 创 新 政 策 进 行 系 统 的 梳 理 ， 了 解 和要 目 标 是 处 理 由 科 学 技 术 成 果 的 流 动 而 形 成 的 科 学技 术 部

11、门 与 产 业 部 门 之 间 的 关 系 。 一 般 来 说 ， 创把 握 其 演 进 阶 段 ， 揭 示 其 研 究 路 径 并 总 结 其 发 展 经 新 政 策 的 主 要 任 务 就 是 寻 找 能 够 有 效 降 低 技 术 创 新验 ， 对 于 加 快 浙 江 省 经 济 发 展 方 式 转 变 具 有 特 别 重 过 程 中 的 不 确 定 性 的 制 度 安 排 ， 从 而 使 创 新 主 体 在要 的 意 义 。技 术 创 新 中 面 临 较 少 的 不 确 定 性 和 风 险 ， 激 励 更 多的 创 新 ， 促 进 技 术 变 迁 和 经 济 增 长 。 二 、 自 主

12、 创 新 政 策 ： 一 般 分 析 框 架“ 创 新 ” （ ） 是 一 个 西 方 经 济 学 名 词 ， 最早 源 于 美 籍 奥 地 利 经 济 学 家 熊 彼 特 （ ） 于 年 出 版 的 经 济 发 展 理 论 。 在 该 书中 ， 他 把 创 新 界 定 为 “ 执 行 新 的 组 合 ” ， 即 建 立 一 种新 的 生 产 函 数 ， 把 一 种 关 于 生 产 要 素 和 生 产 条 件 的新 组 合 引 入 生 产 体 系 。 而 自 主 创 新 （ ） 则 是 我 国 特 定 发 展 背 景 下 出 现 的 新 概 念 ， 更 加 强 调 创 新 过 程 中 的 自

13、主 性 ， 与 “ 创 新 ” （ ） 和 “ 技 术 创 新 ” （ ） 概 念 紧密 相 关 。 自 熊 彼 特 提 出 “ 创 新 ” 概 念 以 来 ， 创 新 政 策 研 究 日 益 受 到 国 内 外 学 者 的 重 视 ， 并 且 在 西 方 演 绎出 了 三 个 技 术 创 新 政 策 研 究 流 派 ， 即 技 术 创 新 政 策自 主 创 新 进 程 又 决 定 了 自 主 创 新 政 策 的 特 性 。自 主 创 新 是 一 个 极 端 复 杂 的 社 会 过 程 ， 从 科 学 知 识到 技 术 知 识 ， 从 技 术 知 识 到 科 技 创 新 成 果 ， 从 科 技

14、 创新 成 果 到 生 产 企 业 ， 从 生 产 企 业 到 最 终 消 费 者 ， 这 里的 每 一 个 环 节 和 飞 跃 之 中 都 充 满 着 风 险 和 不 确 定性 。 马 克 道 奇 逊 与 约 翰 本 赛 特 也 认 为 ， 创 新 不是 一 个 瞬 间 的 事 件 ， 而 是 一 个 涉 及 到 许 多 阶 段 的 耗费 时 间 的 过 程 ， 这 些 阶 段 包 括 ： 最 初 对 于 机 会 和 需 求的 确 认 、 研 究 、 比 较 、 选 择 、 获 得 、 执 行 以 及 长 期 的 使用 （ 包 括 学 习 和 开 发 ） 。 因 此 ， 从 政 策 设 计

15、的 角 度看 ， 自 主 创 新 政 策 的 作 用 对 象 在 空 间 上 应 包 括 各 种不 同 的 自 主 创 新 参 与 者 ； 在 时 间 上 ， 自 主 创 新 政 策 的 影 响 范 围 应 涵 盖 整 个 自 主 创 新 过 程 ， 并 且 注 意 到 ， 在研 究 的 新 古 典 学 派 、 新 熊 彼 特 学 派 和 国 家 创 新 体 系 这 个 过 程 中 ， 不 同 的 自 主 创 新 阶 段 对 于 自 主 创 新 政学 派 。 与 此 对 应 ， 对 创 新 政 策 概 念 的 理 解 与 界 定 也 策 的 需 求 也 不 同 。 而 从 发 展 与 演 进

16、的 角 度 来 看 ， 由不 尽 相 同 。 于 自 主 创 新 是 一 个 高 风 险 事 业 ， 政 府 应 该 从 一 开 始一 般 认 为 ， 自 主 创 新 政 策 是 科 技 进 步 与 经 济 发 就 注 意 到 这 一 点 并 且 愿 意 接 受 这 种 失 败 的 可 能 性 ，展 相 互 协 调 的 产 物 。 众 所 周 知 ， 科 学 与 技 术 是 人 们 跟 进 相 应 的 政 策 措 施 。 与 此 同 时 ， 政 策 系 统 应 该 有有 关 自 然 界 和 人 类 社 会 运 行 规 律 的 两 大 知 识 体 系 ， 足 够 的 灵 活 性 并 且 足 以

17、对 各 种 迅 速 变 化 的 可 能 性 做但 是 ， 无 论 是 科 学 知 识 还 是 技 术 知 识 都 只 是 一 种 潜 出 反 应 ， 处 理 在 不 同 环 境 中 出 现 的 不 同 类 型 的 自 主在 的 生 产 力 ， 它 本 身 并 不 能 保 证 国 民 经 济 必 然 持 续创 新 。 地 向 前 发 展 。 科 技 进 步 与 经 济 发 展 之 间 的 关 系 ， 绝自 主 创 新 政 策 这 一 动 态 发 展 进 程 引 起 了 国 内 外 不 像 想 象 的 那 样 只 有 一 步 之 遥 ， 而 是 有 着 许 多 环 节和 惊 险 的 飞 跃 ， 充

18、 斥 着 各 种 来 自 技 术 方 面 、 市 场 方学 者 浓 厚 的 研 究 兴 趣 。 这 些 研 究 主 要 集 中 在 三 个 方面 、 创 新 收 益 分 配 方 面 和 制 度 环 境 方 面 的 不 确 定 性 。 面 ， 即 自 主 创 新 政 策 的 工 具 选 择 、 自 主 创 新 政 策 的 演这 就 意 味 着 ， 要 充 分 发 挥 科 学 技 术 第 一 生 产 力 的 作 进 阶 段 以 及 自 主 创 新 政 策 的 演 进 路 径 研 究 。 自 主 创 约 瑟 夫 熊 彼 特 ： 经 济 发 展 理 论 对 于 利 润 、 资 本 、 信 贷 、 利

19、息 和 经 济 周 期 的 考 察 ， 商 务 印 书 馆 年 版 ， 第 页 。范 柏 乃 ： 面 向 自 主 创 新 的 财 税 激 励 政 策 研 究 ， 科 学 出 版 社 年 版 ， 第 页 。 （ ） ， ， ， 中 共 浙 江 省 委 党 校 学 报 年 第 期 新 政 策 的 工 具 选 择 ， 是 自 主 创 新 政 策 实 施 过 程 中 比 提 出 自 主 创 新 政 策 演 进 的 一 般 框 架 ： 自 主 创 新 过 程较 关 键 的 一 环 ， 必 须 权 衡 社 会 效 益 与 企 业 收 益 ， 以 能 的 复 杂 性 及 不 确 定 性 和 风 险 性 决

20、定 了 自 主 创 新 政 策否 有 效 地 减 少 或 消 除 技 术 创 新 过 程 中 的 不 确 定 性 为 的 多 样 性 与 动 态 性 ， 表 现 为 自 主 创 新 政 策 工 具 和 自主 要 依 据 。 尽 管 ， 由 于 考 察 问 题 的 角 度 不 同 ， 国 内 外 主 创 新 政 策 类 型 的 多 元 化 ； 不 同 时 期 不 同 自 主 创 新学 者 在 自 主 创 新 政 策 工 具 的 选 择 上 仍 然 有 着 明 显 的 政 策 工 具 的 不 同 组 合 构 成 了 自 主 创 新 政 策 的 演 进 阶分 歧 ， 但 事 实 上 ， 几 乎 所

21、有 国 家 实 际 上 都 依 赖 同 一 种机 制 ， 包 括 公 共 采 购 、 补 贴 、 税 收 刺 激 、 对 于 科 学 技 术基 础 设 施 的 支 持 、 管 制 、 国 家 提 供 风 险 资 本 以 及 专 利等 。 从 这 个 意 义 上 说 ， 一 般 包 括 六 种 典 型 的 自 主 创新 政 策 工 具 ， 即 对 于 研 究 开 发 支 出 的 政 府 补 贴 和 税收 优 惠 ， 对 于 创 新 产 品 的 公 共 采 购 政 策 ， 动 员 增 加 自主 创 新 资 本 投 入 的 风 险 资 本 ， 鼓 励 自 主 创 新 扩 散 的中 小 企 业 政 策

22、 ， 以 及 为 自 主 创 新 创 造 良 好 外 部 环 境 的 政 府 管 制 与 发 托 拉 斯 政 策 等 。对 自 主 创 新 政 策 的 演 进 阶 段 划 分 ， 近 来 出 现 了较 多 研 究 。 为 了 探 析 未 来 欧 洲 创 新 政 策 的 发 展 ， 国外 学 者 （ ） 研 究 回 顾 了 不 同 阶 段 欧 洲 创 新 政 策 的 演 进 历 程 。 （ ） 从 科 技 政段 ； 各 个 阶 段 自 主 创 新 政 策 的 类 型 变 化 揭 示 了 自 主创 新 政 策 的 演 进 路 径 。 如 图 所 示 。策 在 调 整 和 重 构 科 技 体 系 中

23、 的 作 用 出 发 ， 将 俄 罗 斯科 技 政 策 的 演 进 历 程 划 分 为 三 个 阶 段 。 国 内 学 者 刘 凤 朝 和 孙 玉 涛 （ ） 以 国 家 促 进 自 主 创 新 的 政 策 分 析 与 研 究 报 告 梳 理 的 项 创 新 政 策 为 样本 ， 以 创 新 政 策 的 效 力 与 类 别 为 基 本 维 度 ， 对 年 的 项 创 新 政 策 进 行 了 分 类 与 阶 段 划分 ， 考 察 了 其 历 史 演 进 。 白 景 美 等 （ ） 按 照 时图 自 主 创 新 政 策 的 演 进 框 架三 、 浙 江 省 自 主 创 新 政 策 的 演 进 阶

24、段间 顺 序 和 日 本 经 济 发 展 阶 段 ， 将 战 后 日 本 技 术 创 新政 策 演 进 划 分 为 四 个 时 期 。 但 对 自 主 创 新 政 策 演进 路 径 的 考 察 ， 目 前 仍 较 为 有 限 。 最 具 代 表 性 的 研究 是 和 （ ） 从 政 策 的 知 识 目标 、 政 策 工 具 、 政 策 执 行 等 三 个 维 度 ， 将 创 新 政 策 分为 六 类 ： 使 命 型 扩 散 性 ； 特 定 性 一 般 性 ； 地 方 主 导 中 央 主 导 ， 并 以 世 纪 年 代 早 期 至 年 英 国 和 法 国 的 项 政 策 规 划 为 数 据 ，

25、比 较 研 究 了 英 、 法两 国 创 新 政 策 的 演 进 路 径 。改 革 开 放 以 来 ， 为 推 动 自 主 创 新 和 提 高 自 主创 新 能 力 ， 浙 江 省 按 照 “ 自 主 创 新 、 重 点 跨 越 、 支 撑发 展 、 引 领 未 来 ” 的 科 技 发 展 方 针 ， 制 定 并 实 施 了一 系 列 自 主 创 新 政 策 ， 为 浙 江 省 经 济 发 展 克 服 资源 禀 赋 不 足 ， 从 低 成 本 比 较 优 势 向 技 术 优 势 转 型提 供 了 内 在 动 力 ， 促 进 了 特 色 优 势 产 业 和 块 状 经济 的 快 速 发 展 。

26、为 了 更 加 清 晰 地 理 顺 这 些 自 主 创新 政 策 的 发 展 脉 络 ， 探 寻 自 主 创 新 政 策 演 进 的 动基 于 上 述 对 自 主 创 新 政 策 的 论 述 与 考 量 ， 本 文 力 因 素 和 障 碍 因 素 ， 本 文 根 据 自 主 创 新 政 策 的 内 王 春 法 ： 技 术 创 新 政 策 ： 理 论 基 础 与 工 具 选 择 ， 经 济 科 学 出 版 社 年 版 ， 第 页 。 （ ） ， ， ， （ ） ， ： ， ， 刘 凤 朝 、 孙 玉 涛 ： 我 国 科 技 政 策 向 创 新 政 策 演 变 的 过 程 、 趋 势 与 建 议

27、： 基 于 我 国 项 创 新 政 策 的 实 证 分 析 ， 中 国 软 科 学 ， 年第 期 。 白 景 美 、 宋 春 艳 、 王 树 恩 ： 试 析 战 后 日 本 技 术 创 新 政 策 演 变 的 特 点 及 启 示 ， 科 学 管 理 究 ， 年 第 期 。 ， （ ） ， ： ， ， 中 共 浙 江 省 委 党 校 学 报 年 第 期容 和 发 挥 作 用 的 领 域 ， 将 自 主 创 新 政 策 划 分 为 科 人 才 资 源 高 地 的 任 务 目 标 ， 开 创 了 浙 江 省 科 技 发技 投 入 政 策 、 税 收 优 惠 政 策 、 政 府 采 购 政 策 、 风

28、 险 投 资 政 策 、 人 才 开 发 政 策 和 专 利 保 护 政 策 种 类别 （ 图 ） ， 并 以 浙 江 省 近 年 （ 年 月 ） 来 制 定 和 实 施 的 共 项 自 主 创 新 政 策 的 时间 序 列 统 计 （ 表 ） 为 分 析 数 据 ， 将 浙 江 省 自 主 创展 与 创 新 的 新 局 面 。但 从 表 中 可 以 看 出 ， 这 一 时 期 自 主 创 新 政 策总 量 较 少 ， 只 有 项 ， 且 主 要 以 科 技 投 入 政 策 和 人才 开 发 政 策 为 主 ， 税 收 优 惠 政 策 、 风 险 投 资 政 策 和 专利 保 护 政 策 较

29、少 ， 政 府 采 购 政 策 仍 处 在 空 白 阶 段 。新 政 策 划 分 为 三 个 发 展 阶 段 ： 浙 江 省 自 主 创 新 政 策 的 单 项 推 进 阶 段 （ 年 年 ） 、 组 合 发 展阶 段 （ 年 年 ） 、 体 系 建 构 阶 段 （ 年在 自 主 创 新 政 策 工 具 选 择 上 主 要 以 单 项 政 策 工 具 为主 ， 年 和 年 只 选 择 了 人 才 开 发 政策 一 项 政 策 工 具 ， 其 他 政 策 工 具 仍 在 萌 芽 阶 段 或 空至 今 ） 。 其 中 ， 单 项 推 进 是 指 针 对 自 主 创 新 过 程 中 白 阶 段 ，

30、无 法 形 成 合 力 ， 且 政 策 之 间 的 关 联 性 和 协 同的 具 体 问 题 ， 分 析 其 产 生 的 原 因 ， 聚 焦 于 单 方 面 的重 点 解 决 。 应 当 看 到 ， 在 推 进 自 主 创 新 前 期 ， 单 项度 低 。（ 二 ） 组 合 发 展 阶 段 （ 年 年 ） ： 政 策推 进 不 失 为 提 高 自 主 创 新 能 力 的 一 种 有 效 方 式 。随 着 自 主 创 新 能 力 的 提 升 ， 创 新 主 体 不 断 向 企 业兴 起 ， 协 同 度 与 关 联 性 低 年 中 共 中 央 和 国 务 院 发 布 了 关 于 加 速 科倾 斜

31、， 此 时 不 仅 要 从 投 入 、 立 法 方 面 着 手 ， 而 且 要 学 技 术 进 步 的 决 定 ， 提 出 “ 科 教 兴 国 ” 战 略 ， 将 科 技从 税 收 、 投 资 方 面 提 供 引 导 ， 发 展 多 元 的 政 策 工 事 业 发 展 上 升 到 国 家 战 略 层 面 ， 这 意 味 着 依 靠 科 学具 ， 组 合 推 进 自 主 创 新 。 体 系 建 构 就 是 针 对 这 些 技 术 进 步 和 劳 动 者 素 质 提 高 的 发 展 轨 道 的 到 来 。 在多 元 政 策 工 具 的 迅 速 发 展 ， 以 促 进 自 主 创 新 和 提高 自

32、主 创 新 能 力 为 目 标 ， 对 政 策 措 施 做 出 统 筹 规划 ， 全 面 调 整 各 种 社 会 要 素 ， 同 步 配 套 实 施 ， 从 而这 种 战 略 大 背 景 下 ， 为 了 促 进 科 学 技 术 发 展 与 创 新 ，发 挥 科 学 技 术 第 一 生 产 力 的 作 用 ， 年 浙 江 省委 、 省 政 府 提 出 关 于 深 入 实 施 科 教 兴 省 战 略 ， 加 速达 成 社 会 要 素 的 综 合 协 调 配 套 。科 技 进 步 的 若 干 意 见 ， 并 出 台 了 二 十 条 与 之 配 套的 政 策 措 施 ， 对 全 省 科 技 工 作 进

33、 行 了 总 体 部 署 ， 同时 ， 为 加 强 对 全 省 科 技 创 新 工 作 的 组 织 领 导 与 综 合协 调 ， 还 专 门 成 立 了 省 科 技 领 导 小 组 ， 夯 实 了 全 省 科技 大 发 展 、 大 繁 荣 的 基 础 。 次 年 ， 为 切 实 贯 彻 与 推 进科 教 兴 省 战 略 和 可 持 续 发 展 战 略 ， 浙 江 省 颁 布 了 浙 江 省 科 学 技 术 进 步 条 例 ， 以 地 方 性 法 规 的 形 式保 障 科 技 发 展 与 创 新 。 在 科 技 进 步 的 重 要 举 措 首 次图 自 主 创 新 过 程 与 政 策 工 具（

34、一 ） 单 项 推 进 阶 段 （ 年 年 ） ： 政 策起 步 ， 工 具 选 择 单 一 年 全 国 科 学 技 术 大 会 的 召 开 及 全 国 科学 技 术 发 展 规 划 纲 要 草 案 （ ） 的 制 定上 升 到 法 规 高 度 后 ， 浙 江 省 先 后 实 施 了 深 化 科 研 院所 体 制 改 革 、 鼓 励 技 术 要 素 参 与 收 益 分 配 、 加 快 民 营科 技 企 业 发 展 等 政 策 措 施 ， 开 始 探 索 从 不 同 的 政 策角 度 促 进 科 技 发 展 与 创 新 ， 并 相 继 发 布 了 浙 江 省促 进 科 技 成 果 转 化 条 例

35、 、 浙 江 省 技 术 市 场 条 例 和 浙 江 省 专 利 保 护 条 例 （ 修 订 ） 三 条 促 进 科 技 发揭 开 了 我 国 科 技 大 发 展 、 大 繁 荣 的 序 幕 。 为 响 应国 家 战 略 号 召 ， 积 极 贯 彻 中 央 关 于 发 展 科 学 技 术的 政 策 方 针 ， 年 中 共 浙 江 省 委 召 开 了 全 省 科学 大 会 ， 重 点 讨 论 了 浙 江 省 科 学 技 术 发 展 规 划 ， 明展 与 创 新 的 政 策 法 规 ， 使 科 技 立 法 日 趋 完 善 ， 为 科 技发 展 与 创 新 进 一 步 扫 清 了 障 碍 。如 表

36、所 示 ， 这 一 时 期 的 自 主 创 新 政 策 整 体 上确 提 出 科 学 技 术 要 为 经 济 发 展 服 务 ， 这 一 要 求 标有 所 增 加 ， 自 主 创 新 政 策 内 容 不 断 丰 富 与 完 善 ， 政 策志 着 浙 江 省 科 技 创 新 事 业 步 入 了 新 的 健 康 发 展 的 工 具 日 益 多 样 化 ， 除 科 技 投 入 政 策 和 人 才 开 发 政 策轨 道 。 为 鼓 励 科 技 创 新 ， 活 跃 科 研 工 作 ， 浙 江 省 政 外 ， 税 收 优 惠 政 策 和 风 险 投 资 政 策 开 始 起 步 ， 政 府 采府 出 台 了

37、 浙 江 省 科 学 技 术 进 步 奖 励 办 法 ， 专 门设 立 了 各 种 科 技 奖 项 ， 并 多 次 强 调 着 重 开 发 和 培养 科 技 创 新 型 人 才 ， 提 出 构 建 浙 江 省 科 技 创 新 型购 政 策 和 专 利 保 护 政 策 也 开 始 酝 酿 。 在 每 一 年 实 施 的 自 主 创 新 政 策 中 ， 政 策 工 具 都 达 到 了 种 甚 至 是 种 ， 逐 步 走 上 多 元 政 策 组 合 的 自 主 创 新 驱 动 模 式 ，中 共 浙 江 省 委 党 校 学 报 年 第 期但 由 于 政 策 作 用 对 象 的 快 速 变 化 及 政

38、策 工 具 选 择 的表 年 间 浙 江 省 自 主 有 限 ， 不 同 政 策 工 具 之 间 的 关 联 性 与 协 同 度 仍 有 待 创 新 政 策 时 间 序 列 统 计提 高 。（ 三 ） 体 系 建 构 阶 段 （ 年 至 今 ） ： 政 策 协 同 ，年 份科 技投 入税 收优 惠政 府采 购风 险投 资人 才开 发专 利保 护合 计连 续 性 与 关 联 性 强 年 月 ， 全 国 科 学 技 术 大 会 召 开 ， 会 上 中 共 中 央 总 书 记 胡 锦 涛 提 出 了 建 设 创 新 型 国 家 的 战 略 目 标 和 任 务 ， 并 指 出 要 走 具 有 中 国

39、特 色 的 自 主 创 新道 路 。 为 此 ， 国 务 院 出 台 了 国 家 中 长 期 科 学 和 技术 发 展 规 划 纲 要 （ ） ， 中 共 中 央 和 国 务院 联 合 发 布 了 关 于 实 施 科 技 规 划 纲 要 、 增 强 自 主创 新 能 力 的 决 定 ， 正 式 向 创 新 型 国 家 迈 进 。 在 这种 创 新 驱 动 的 发 展 战 略 指 导 下 ， 年 浙 江 省 委 、省 政 府 召 开 了 全 省 自 主 创 新 大 会 ， 会 议 提 出 到 年 ， 基 本 建 成 科 技 综 合 实 力 、 区 域 创 新 能 力 、 公 众 科 学 素 质

40、居 全 国 前 列 的 科 技 强 省 ， 成 为 具 有 持 续 创 新 能 力 的 创 新 型 省 份 ， 并 出 台 了 关 于 加 快 提 高 自 主 创 新 能 力 、 建 设 创 新 型 省 份 和 科 技 强 省 的 若 干 意 见 和 浙 江 省 科 技 强 省 建 设 与 “ 十 一 五 ” 科 学 技 术发 展 规 划 纲 要 ， 研 究 制 定 了 浙 江 省 技 术 创 新 引 导 方 案 、 落 实 企 业 技 术 开 发 费 有 关 财 务 税 收 政 策 以 及 相 应 管 理 办 法 等 配 套 政 策 ， 为 浙 江 省 今 后 一 个时 期 科 技 工 作

41、的 顺 利 开 展 提 供 了 保 障 。 年 浙江 省 第 十 二 次 党 代 会 进 一 步 提 出 “ 创 业 富 民 、 创 新 强 省 ” 总 战 略 ， 并 将 自 主 创 新 作 为 全 省 经 济 社 会 又 好 又 快 发 展 的 核 心 战 略 。 为 此 ， 浙 江 省 相 继 出 台 了 从 知 识 产 权 保 护 到 财 政 税 收 优 惠 到 高 技 能 人 才 开 发 到 政 府 采 购 支 持 到 创 业 风 险 投 资 再 到 战 略 性 新 兴 产业 发 展 的 一 系 列 政 策 措 施 ， 并 发 布 关 于 建 设 创 新 型 城 市 （ 县 、 区

42、） 的 指 导 意 见 ， 明 确 指 出 以 城 市 （ 县 、政 策 政 策 政 策 政 策 政 策 政 策 资 料 来 源 ： 根 据 浙 江 省 政 府 办 公 厅 、 省 统 计 局 、 省 科 技厅 、 省 财 政 厅 等 发 布 的 政 策 文 件 收 集 整 理 所 得 。区 ） 为 载 体 ， 将 浙 江 省 创 新 驱 动 的 发 展 思 路 渗 透 至四 、 浙 江 省 自 主 创 新 政 策 的 演 进 路 径 全 省 各 个 地 区 ， 开 创 了 以 城 市 创 新 发 展 带 动 城 乡 统 通 过 对 浙 江 省 不 同 阶 段 自 主 创 新 政 策 的 比

43、较 分筹 协 调 发 展 的 模 式 。这 一 时 期 自 主 创 新 政 策 得 到 了 全 面 发 展 ， 政 府采 购 政 策 和 税 收 优 惠 政 策 也 开 始 进 入 快 速 发 展 阶段 ， 政 策 内 容 丰 富 ， 种 政 策 工 具 在 每 一 年 都 得 到 了综 合 运 用 ， 均 成 为 创 新 政 策 工 具 中 不 可 或 缺 的 一 部分 （ 表 ） ， 且 形 成 了 从 创 新 型 省 份 和 科 技 强 省 战 略的 提 出 知 识 产 权 保 护 财 政 税 收 优 惠 高 技 能 人才 开 发 政 府 采 购 支 持 创 业 风 险 投 资 战 略

44、性 新兴 产 业 发 展 的 连 续 性 自 主 创 新 政 策 支 撑 体 系 ， 并 以城 市 为 中 心 在 全 省 各 地 区 扩 大 推 广 ， 建 设 创 新 型 县 、析 ， 能 够 准 确 了 解 和 把 握 浙 江 省 自 主 创 新 政 策 的 发 展 动 态 及 方 向 ， 明 晰 浙 江 省 自 主 创 新 政 策 的 演 进 规 律 ， 进 而 为 自 主 创 新 政 策 的 不 断 完 善 提 供 现 实 依 据 。本 文 主 要 依 据 和 两 位 学 者 从 政策 的 知 识 目 标 、 政 策 工 具 、 政 策 执 行 等 三 个 维 度 ， 对创 新 政

45、策 的 划 分 ， 即 使 命 型 扩 散 型 、 特 定 性 一 般性 、 地 方 主 导 中 央 主 导 ， 来 对 浙 江 省 不 同 阶 段 自 主创 新 政 策 作 比 较 分 析 。 其 中 ：（ ） 使 命 型 创 新 政 策 主 要 是 面 向 国 家 主 权 ， 采取 大 科 学 的 方 式 ， 从 事 对 国 家 发 展 具 有 重 大 影 响 的区 ， 政 策 关 联 性 与 协 同 度 高 。 激 进 型 创 新 ， 公 共 物 品 的 供 给 是 次 要 考 虑 的 问 题 ， 其中 共 浙 江 省 委 党 校 学 报 年 第 期最 大 的 特 点 是 集 中 化 ，

46、 即 决 策 的 集 中 化 、 选 择 技 术 和 破 与 创 新 ， 在 这 过 程 中 ， 承 包 人 可 以 提 高 其 技 术 能项 目 的 集 中 化 ， 支 持 重 点 主 要 集 中 在 少 数 大 型 企 业 力 ， 积 累 生 产 知 识 ， 降 低 成 本 ， 从 而 寻 求 商 业 应 用 ， 使和 科 研 机 构 ； 扩 散 型 创 新 政 策 主 要 侧 重 于 科 技 基 础得 政 府 前 期 的 巨 额 投 入 产 生 效 益 。 这 种 模 式 可 以 导设 施 的 建 设 、 促 进 技 术 的 转 移 和 扩 散 以 及 不 同 主 体 致 大 规 模 的

47、 高 端 的 技 术 成 就 ， 它 们 将 导 致 大 量 规 模之 间 的 合 作 ， 关 注 公 共 物 品 的 供 给 ， 促 进 渐 进 创新 。（ ） 特 定 性 创 新 政 策 假 设 企 业 具 有 某 些 相 似 的需 求 （ 如 应 用 、 物 流 运 输 等 ） ， 以 提 供 财 政 补 贴 等特 定 方 式 促 进 企 业 这 些 相 似 功 能 的 创 新 与 发 展 ； 一 般 性 创 新 政 策 主 要 向 企 业 提 供 信 息 和 方 向 支 持 ， 使 具 有 不 同 需 求 的 企 业 根 据 自 身 特 点 不 断 改 善 和 创 新自 身 的 功 能

48、 。（ ） 地 方 主 导 型 创 新 政 策 倾 向 于 提 供 一 个 较 为全 面 的 创 新 支 持 框 架 ， 主 要 包 括 信 息 服 务 、 技 术 建 议和 财 政 扶 持 等 ， 并 以 间 接 的 方 式 监 督 政 策 的 传 递 与较 小 、 可 以 向 下 端 移 动 的 实 际 应 用 ， 是 一 种 “ 衍 生 ”或 自 上 而 下 的 “ 涓 滴 ” 过 程 。“ 科 教 兴 国 ” 战 略 提 出 与 实 施 后 ， 浙 江 省 自 主 创新 政 策 进 入 组 合 发 展 阶 段 ， 此 时 在 政 策 执 行 维 度 上主 要 以 中 央 主 导 型 创

49、 新 政 策 为 主 ， 在 政 策 的 知 识 目标 和 政 策 工 具 维 度 上 各 类 自 主 创 新 政 策 比 例 较 为 均衡 ， 是 浙 江 省 自 主 创 新 政 策 进 入 体 系 建 构 发 展 阶 段的 过 渡 时 期 。 这 一 时 期 浙 江 省 自 主 创 新 能 力 仍 相 对薄 弱 ， 创 新 在 经 济 增 长 中 的 贡 献 有 限 ， 省 政 府 通 过 对特 定 项 目 提 供 政 策 支 持 ， 实 施 技 术 引 进 项 目 ， 同 时 注 重 各 类 政 策 的 协 调 运 用 ， 提 高 企 业 创 新 意 识 ， 是 在 当实 施 ， 实 施

50、 主 体 主 要 是 较 为 分 散 的 地 方 政 府 或 组 织 ； 时 条 件 下 的 最 优 选 择 ， 能 够 有 效 提 升 自 主 创 新 能 力 。中 央 主 导 型 创 新 政 策 主 要 是 为 特 定 项 目 提 供 政 策 支进 入 体 系 建 构 阶 段 ， 浙 江 省 自 主 创 新 政 策 主 要持 ， 提 高 企 业 创 新 意 识 ， 由 中 央 主 管 部 门 直 接 实 施 和 以 扩 散 型 创 新 政 策 、 一 般 性 创 新 政 策 和 地 方 主 导 型管 理 。按 照 上 述 描 述 的 创 新 政 策 比 较 分 析 的 三 维 框 架创 新

51、 政 策 为 主 ， 倾 向 于 科 技 基 础 设 施 的 建 设 ， 发 挥 企及 创 新 政 策 的 六 分 类 法 ， 本 文 借 助 定 量 分 析 的 方 法对 浙 江 省 三 个 发 展 阶 段 的 自 主 创 新 政 策 （ 年 年 月 ） 进 行 了 分 类 与 总 结 ， 如 图 所 示 ， 以 揭示 浙 江 省 自 主 创 新 政 策 的 演 进 路 径 。业 及 市 县 级 地 方 政 府 的 自 主 性 ， 实 施 渐 进 式 创 新 。具 体 表 现 为 提 升 现 有 产 品 的 附 加 值 ， 改 进 质 量 ， 提 高效 率 ， 而 不 是 创 造 全 新 的 产 业 ， 通 过 “ 自 下 而 上 ” 和“ 后 发 制 人 ” 的 方 式 ， 产 生 高 端 复 杂 新 技 术 ， 进 入 科学 前 沿 。 这 种 政 策 组 合 实 现 了 “ 十 一 五 ” 时 期 浙 江省 科 技 事 业 的 大 发 展 ， 自 主 创 新 能 力 的 大 提 升 。通 过 对 浙 江 省 三 个 不 同 发 展 阶 段 自 主 创 新 政 策的 比 较 分 析 ， 可 以 发 现 ，