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文档简介

1、仓储监管机构调查报告参考要点经办机构： 分行 经办人： 联系电话：仓储监管机构名称：合作方案：认定为我行全国性仓储监管机构，总监管额 亿元，监管模式包括：库内监管、库外监管、在途监管，操作模式包括：动产动态质押、静态质押；期限1年，并由中国物流有限公司提供连带责任保证。完成时间：一、基本情况名称、归属集团、注册资本、成立时间、地址、贷款卡号及密码、主要股东、主营业务:（包括主营产品、经营规模、经营区域等）主要管理者：（从业经验、管理能力、道德品行等）对外投资情况：（包括投资规模、实际投入、项目进度、项目收益等）二、经营情况经营历史：重要事件、关键人物、经营业绩、经营重点变化等行业状况：行业现状

2、（地位）、发展趋势、竞争程度（对手）、主要风险、区域特征、与经济周期的关联程度等经营环境：经营场所、主要设备、技术水平、产量与产能等经营商品：产品机构、种类、替代品情况、成本构成、利润率、销售策略等成长性：在技术、市场、产品与服务方面的竞争优势，政府支持力度等信誉：合同履约记录和商业往来历史记录等主要客户情况：名称、合作年限、合作规模、结算方式、财务情况：资产、负债和所有者权益主要指标、盈利能力、营运能力、现金流、偿债能力（建议以类似授信项目调查报告中的表格形式进行描述）银行授信情况：银行名称、金额、种类、余额等三、管理情况制度：仓储管理制度、业务流程、模式、团队：管理团队数量、人员作业水平、

3、经验、素质等、仓库：仓库位置、条件、硬件设施、合作方式（自有、租赁、协议等）科技水平：交易平台管理软件、进出库管理系统交易市场规则、交易模式、结算方式、交割地点等现场品质检验能力：机构、周期、方式、费用安保情况：厂区、港区、库区进出管理情况 和其他银行监管合作情况其他和仓储监管有关的情况四、合作方案整体方案：合作主体、方式、规模等其他包括：拟开发客户（）、价格管理、风险预警、违约处置等业务流程：（）主要风险及防范措施：市场风险、法律风险、操作风险、道德风险、价格风险、科技风险等准备使用的协议文本等五、结论 同意.(参考开头的授信方案)备注：1、仓储监管机构监管额度限额测算可参考：监管总额上限=

4、监管商净资产（评分卡得分-50）/2 为避免风险过于集中，监管商合作中的单个客户的监管限额测算可参考：单客限额=监管商净资产（5-监管商等级序数）其中a、b、c、d级的等级序数分别为1、2、3、4。2、仓储监管机构准入审查表和仓储监管机构评级基本评分卡是监管商申报必须的要件，所以在填写和评分时要仔细些，千万别互相矛盾；3、其他申报资料请结合【2010】107号文附件五中国民生银行动产融资业务仓储监管机构管理办法要求准备。4、监管商的申报流程请参见交易融资产品操作手册（动产融资业务篇）中b-02-004至b-02-005页规定。5、监管商合作的协议文本包括质押监管业务合作协议、仓单质押监管协议、动产质押监管协议（动态/静态）等，

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