质量体系文件执行率检查结果通报

1、年上半年质量体系文件执行率检查结果通报7月13日7月26日，质建办结合半年绩效考核对各单位（部门）开展了质量体系文件执行率检查工作。此次检查主要对照体系文件，着重查看各单位（部门）在两项工作和基础管理方面的流程化、规范化、痕迹化管理情况，期间共查找待改进项28项，发现值得借鉴的、好的做法30项。现将具体情况通报如下：一、检查情况单位（部门）类别具体内容祁门县局待改进项1、5月20日质量体系培训使用的会议记录表与体系文件样表不符。2、查祁门县局端午节礼品采购资料，未使用体现采购小组民主决策记录的采购记录表，不符合物资采购控制程序的要求。好的做法1、县局在5月自行开展了一次体系内审，结合实际工作，

2、分别制作了综合办、专卖办、稽查中队内审检查表，执行了检查，内审结束后制作了内审报告，开具了两项不合格，并落实了整改要求。2、县局开展的“全员读书活动”，活动策划方案使用了体系系统性方案记录，活动定目标、定时间、定内容、定进度，每位员工都有笔记记录，符合体系目标管理的要求。黟县局待改进项1、查工作档案盒购销合同资料，合同审批表缺主管领导审批意见与签名。2、未见办公楼及仓库改造维修供方资质材料，也未对供方进行合格性评价。好的做法1、印发了黟县局质量管理体系建设工作推进方案，体系建设有组织，有策划。2、在临时用工、小额办公用品采购和办公楼线路维修改造工作中，规范使用了体系表格记录。3、县局将质量贯标

3、工作纳入二级考核方案，把内审作为考核方法，在4-6月绩效考核中，分别制作了综合办、专卖办、稽管大队内审检查表，每月进行内审评分。在体系内审与绩效考核的结合上做了有益尝试。黄山区局待改进项1、查端午节采购活动材料，有采购会议记录，但未按物资采购控制程序规范使用采购记录。2、出示了印章使用登记表，但该表编号不规范，不符合文件控制程序要求。好的做法1、已开展3次全局体系知识培训，单位内审员自行制作了ppt课件，开展了授课活动；开展2次全员体系知识考试，培训记录较为齐全。2、合格供方目录中对供应方的收集较为全面。休宁县局待改进项1、查局会议室及附属设施改造工程资料，工程策划、招标、审核、复核、公示流程

4、符合体系文件要求,供方资质材料齐全，但未进行合格供方评价，未填写采购记录表。2、查专卖办4月9日投诉记录，表格无编号，标题自行添加“休宁县局”，无投诉回访人签名；年1月28日受理投诉未使用规范记录。好的做法1、查县局二、三级考核资料，县局对引入质量目标进行考核，做了有益的尝试。2、综合办、专卖办、中队日常都使用来人来访登记表和来电登记表，与顾客的沟通记录较为完备。歙县局待改进项1、查年2月28日、3月7日两份2357680投诉举报受理反馈单，无回访记录。2、查合格供方目录和文件发放、回收记录，表单填写不完整，有缺漏项。好的做法1、县局及所属综合办、专卖办、中队都按季度开展质量目标分析，制作质量

5、目标完成情况分析报告，报告有数据，有分析，有举措。2、5月20日县局开展文秘知识培训，有四名员工未及时交作业，对此，县局对该四名员工开具了不合格处置单，提出了处置措施，要求四名员工限时整改，并对整改情况进行了验收，在当月进行了绩效考核扣分。徽州分局待改进项1、查稽查大队月总结，2次出现“管稽员”称谓，应为“稽管员”。2、开展的“四要四不要”活动，有痕迹记录，但宣传单发放未使用文件记录发放表。好的做法1、查2月份督查资料，查出某零售户“一证两用”的问题，并向专卖办开具了督查信息反馈单，专卖办当日进行了查处。督查工作能够发现问题，解决问题，没有流于形式。2、查4月、5月、6月分局开展的取缔无证户专

6、项行动材料，按体系文件要求分期制定了活动策划方案。屯溪分局待改进项1、查督查考核材料和印章使用登记表，记录封面使用了不同颜色的老版黄山烟草标识，不符合vi识别要求。2、查合格供方名录及相关材料，合格供方名录未经领导审批，供方资质材料收集不足。好的做法1、已结合分局实际更新记录清单，新增分局11项记录。2、开展了“卷烟打假进社区维权知识问卷调查”活动，对活动结果进行了统计和分析，符合数据分析控制程序要求。专卖科待改进项1、查一季度考核得分汇总表，有一页无经办人与审核人签字。2、查一季度考核小结，有零售户反映有专卖人员因彼此熟悉，在执法中未主动亮证执法的现象，对此，未出示信息传递及整改记录。好的做

7、法1、开展了零售户销量异常预警管理工作，6月24日-7月22日，共筛选信息3332条，发布实地核实信息127条，能利用多种统计方法进行数据分析。2、专卖科开展的“有价信息反馈”工作，收集了大量专卖管理实际工作中的案例，对案例有方法分析、有应对举措，是开展员工培训的良好教材。信息中心待改进项查移动协同办公项目采购材料，缺采购记录表。好的做法查3g终端应用操作培训资料，向培训对象发放、收集了48份培训评估表，并对调查问卷按数据分析控制程序要求进行了分类统计，收集培训有价值信息和改进意见。审计科待改进项查上半年小金库治理材料，开展了问卷调查工作，但未对调查问卷进行意见汇总、梳理、分析，调查问卷的成果

8、未得到充分利用。好的做法查基建工程项目造价咨询与审计服务机构备选库材料，对备选对象进行了供方评价，能体现资质审查、民主决策、过程监督、公示送达等过程。纪检监察室待改进项未将质量体系学习纳入年度培训计划。好的做法查4月27日纪检监察干部业务培训记录，培训效果栏填写内容详实，评价标准明确，填写符合要求。人力资源科（政工科）待改进项6月24日体系培训未使用签到表。好的做法查新上岗、转岗员工培训记录，培训内容涉及质量体系、职业健康安全管理体系、综合知识、技能培训等方面内容，培训材料完备。财务科待改进项查票据购、领、存记本，内容填写有缺漏项。好的做法5月17日，财务科召集区县局财务人员开展了财务综合管理

9、控制程序文件培训，培训记录齐全，培训效果评价具体。接待办待改进项查5月份茶叶采购资料，采购记录表缺监管环节记录。好的做法对合格供方评价落实到位，合格供方目录填写规范、完整，合格供方资质材料收集较为齐全。办公室待改进项通过检查，反映出各单位（部门）在物资采购工作上普遍不够规范，作为主控部门，需要加强对物资采购控制程序等相关文件的培训工作。好的做法查档案管理工作，文书档案台帐和归档文书目录填写清晰一致，档案分类清晰，查找便捷，符合文件管理控制程序和记录管理控制程序规范要求。安保科待改进项出示了年度体系培训计划，但未使用规范表格，不符合人力资源控制程序要求。好的做法上半年组织开展安全培训8次，涉及安

10、全文化、消防管理、技能鉴定等方面，培训记录齐全。法规科 （督查中心）待改进项查96300投诉记录，2月18日李女士来电未注明处理情况，表格填写不完整。好的做法“6.29”活动中，组织各区县局统一按体系文件要求进行活动策划，协调开展宣传活动。配送中心待改进项1、制定了年度体系培训计划，内容详实、丰富，但未使用规定表样。2、查本年度多米诺打码耗材采购资料和塑料袋采购资料，未进行合格供方评价，缺合格供方资质材料。好的做法1、有组织、有步骤、结合实际的开展了配送类程序文件的修订工作，文件修订面较大，修订工作认真。2、查gps线路优化项目策划方案等配送中心线路优化资料，方案目标明确、步骤清晰，责任到人，经办人、负责人皆手工签批；资料涉及大量数据和客户信息，工作能够分配到每个送货人员进行责任落实，工作过程实现闭环。营销中心待改进项1、查4月开展的“135工作法”培训材料，培训结束后，进行了培训效果评估，但未对评估收集到的意见、建议进行汇总分析，信息利用不充分。2、查宣传品制作资料，未进行合格供方评价，缺少供方资质材料，不符合物资采购控制程序要求。好的做法1、进行了年上半年质量目标完成情况分析工作。2、查7月22日营销人员质量体系培训资料，有授课、有考试。试卷普遍笔迹工整，对问答题的回答内容充实，达到了以考促学的目的。3、部门内常用表格记录的体系文件执行度较高