QES管理体系内部审核员培训练习册

1、QES 管理体系内部审核员培训练习册四、名词解释1、环境目标 答：与组织所要实现的环境方针相一致的总体环境目的。2、危险源辨识 答：识别危险源的存在并确定其特性的过程。3、事件 答：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度） ，或 者死亡情况。4、工作场所 答：在组织控制下实施与工作相关的活动的任何物理特点。5、环境因素 答：一个组织的活动、产品或服务中心能与环境发生相互作用的要素。6、环境影响 答：全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。7、污染预防 答：为了降低有害的环境影响而采用 （或综合采用） 过程、惯例、技术、材料、 产品、服务或能源以避免、

2、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、 排放或 废弃。8、健康损害 答：可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。9、可接受风险 答：根据组织法律义务和职业健康安全方针已降至组织可容许程度的风险。五、简答题1、就 GB/28001-2011 标准“ 4.2职业健康方针”条款，你如何理解？ 答：最高管理者应确定和批准本组织的职业安全方针，并确保职业健康安全 方针在界定的职业健康安全管理体系范围内：（1）、适合于本组织职业健康安全风险的性质和规模；（2）、包括防止人身伤害与健康损害和持续改进职业健康安全管理与职业健 康安全绩效承诺；（3）、包括至少遵守与其职业健康

3、安全危险源有关的适用的法律法规要求及 组织应遵守的其他要求承诺；（4）、为制定和评审职业健康安全目标提供框架；（5）、形成文件，付诸实施，并予以保持；（6）、传达到所有在组织控制下工作的人员，旨在使其认识到各自的职业健 康安全义务；（7）、可为相关方所获取；（8）、定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜；6.请结合本企业的运行和活动特点，举出三例重要环境因素及其生产的环境影 响，并试例举控制措施。答：（1）、原材料库房和成品库房的不够用， 造成原料和成品摆放不规范， 领料 和发货出现混乱。适当的增加上诉 2 个库的个数或者存放面积。（2）、增效剂的放置合理性， 已放置于防潮防水放湿的位置， 避

4、免引起火灾 等事故的发生。（3）、GMP 车间消毒的严格性，设置缓冲区和消毒区，人料分流等措施。六、案例分析题 1、内审员来到废弃物置场，发现角落里堆放着几个塑料大桶，且有泄漏现象。 询问此事，供应处长说是废弃的化学品，暂存于此。审核员接着问谁负责管理。 处长回答到，他们只负责可回收利用废弃物，废弃化学品不归他们管，好像应 该由行政处管理。当审核员追踪到行政处时，行政处长回答他们只负责生活垃 圾。E答：不符合 4.4.1 资源、作用、职责和权限 为便于环境管理工作的有效开 展，应对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。2、某企业的含镉污泥，是由某回收公司负责拉到郊区的山上埋掉，问

5、是否将有 关污泥的处理要求向回收公司说明，回答说： “没有”。 E答：不符合443 b）与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。3、某建筑工地夜间打土石方，附近居民多次提出意见，项目部均未做出答复， 项目经理解释说这是政府重点工程，满足工期是第一要务，我们也没有办法解 决，只有让居民受点委屈了 。 E答：不符合 4.4.7 应急准备和响应。4、现场发现污水处理站有两份污水处理的文件，分别有环境管理科和设备科编 写，对污水的处理步骤，一份规定需要加片碱，一份规定不需加。 E答：不符合 4.4.5 a 文件控制 在文件发布前进行审核，以确保其充分性和 适宜性。5、在某化工企业重油储罐区审核时，发现

6、重油储槽的防溢堤正在进行改善工程 的施工，由于工程施工的重要，暂时先打掉了靠东侧的部分围堤。 S答：不符合 GB/T20081 2011 标准 431;在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险： 消除一替代一工程控制措施一标志、警告和（或）管理控制措施；6、内审员发现车间用的一种粘合剂是进口的，从外文说明书上看这种粘合剂具 有致病变性。因此，工厂给每个操作工发放了一个带虑毒罐的防护面具，但车 间操作工在现场操作时没有一个人佩戴，审核员问车间的 6 个工人知不知道这 种粘合剂的毒性。工人回答说：不知道，只是在进车间时班长给每个人发放了 一个防护面具，因为天气太热，戴着防护

7、面具不方便，再说这种粘合剂使用时， 也没有很大的味道，工作这么长时间（最长已工作 3年） ，身体也没有不适应的 感觉。 S答：不符合GB/T20081 2011标准442条款 不符合理由：没有对操作人员进行职业危害及危险化学品性能特征的培训， 员工长时间未戴防护面具易造成身体损害（职业病） 。7、根据公司防触电管理程序规定：裁剪车间的总闸应安装漏电保护器，以 防止电剪刀漏电伤人。但内审员现场发现：在 1 个月前已将裁剪车间总闸的漏 电保护器拆除。经询问，车间主任回答说：因为漏电保护器经常跳闸，影响生 产进度，经请示生产部长就拆除了。答：本实施不符合 GB/T20081 2011标准4.5.1对

8、控制措施有效性的监视（不应该拆除） ；(1) 、主动性绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案、控制措施 和运行准则；(2) 、对监视和测量数据和结果的记录，以便于其后续的纠正措施和预防措 施的分析；8、 2011年6月公司的制造车间引进了一条新的喷漆生产线。2011年9月内审时， 审查员查看该车间的危险源辨识清单和风险评价记录时，发现该记录还是2010年12月的，之后没有修改过。车间负责人解释说，“引进新生产线后工作一直很忙，等年底空闲时再对危险源进行重新辨识和风险评价也不迟。” S答：本事实不符合 GB/T20081 2011标准445(1) 、必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；

9、(2) 、确保对文件的更改和现行修订状态作出标识；(3) 、确保在使用处能得到适用文件的有关版本；9、本案例违反了 GB/T 19001-2008标准的“ 7.4.3采购产品的验证”中的“组织应确定并实施 检验或其他必要的活动，以确保采购的产品妈祖规定的采购要求”条款。不符合理由：采购的产品作为建筑公司必须要对其进行验证其合格性，或者有证据证明其合格性。严重程度：严重。10、 答：此案例违反GB/T19001 2008标准中的8.3不合格品控制。在不合格品得到纠正之 后就对其再次进行验证，以证实符合要求。本案中施工经理发现钢筋绑扎不合格，返工后应对其再次进行验证是否合格，而经理以忙为由未做验证

10、。该不合格严重程度属于轻微不合格项。11、 答：此案例违反 GB/T19001 2008标准中的8.3不合格品控制。当在交付或开始使用后 发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。本案例中手机产品售出后发现质量问题时，没有采取与不合格产品的潜在影响相适应的措施，而是等顾客提出来才采取退换，这将对公司产品将来在市场的信任度产生负面影响。该不合格项严重程度属于严重不合格项。12、 答：此案例违反 GB/T19001 2008标准中的7.6.a，对照能溯源到国标或国家标准的测量 标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和(或)检定。本案中试验站的测试设备检 准合格证已

11、过有效使用期，未按规定间隔监测测量设备。该不合格项属于轻微不合格项。西南化工有限公司内审计划审核目的评价公司实际运行与质量、环境、职业健康安全管理体系的 有效性和符合性，同时为迎接外审作准备。审核范围1、涉及的场所：西南化工有限公司；2、涉及的产品：公司产品的研发、生产和服务过程及相关管理活动；3、涉及的时期：自2012年5月至本次现场审核结束日。审核依据1、ISO9001： 2008 标准(Q)、ISO 14001:2004 标准(E)、0HSAS18001:200标准(S);2、本公司管理方针、管理目标、管理手册、程序、部门三层次 文件；3、相关的法律法规及其它要求、合同等。审核时间201

12、3年5月22日一26日审核组组长张XX组员1组：李XX、祝XX2组：张xx、幸xx3组：杨xx、付xx4 组：xxx、xxx日期/时间组别主要过程或活动部门2013/5/2208:30-09:001、2、3、4首次会议公司中层以上 管理人员2013/5/2209:00-12:001管理承诺Q5.1、以顾客为关注焦点Q5.2、 质量方针Q5.3、职责权限和沟通Q5.5.1、 管理者代表Q5.5.2、内部沟通Q5.5.3、 管理评审Q5.6、资源提供6.1(Q) 总要求ES4.1、方针ES4.2.1、管理评审 4.6(ES)总经理总要求Q4.1、方针Q4.2.1、质量目标Q5.4.1、质量体系策:

13、划Q5.4.2、总则Q8.1、内部审核Q8.2.2资源、作用职责和权限ES4.4.1、文件和资料 ES4.4.4管理者代表2013/5/2209:00-12:002资源、作用职责和权限441 (ES)生产副总2013/5/2209:00-12:003生产和服务提供过程的控制7.5.2 ( Q) 运行控制446、应急准备和响应447(ES)车间2013/5/2209:00-12:004监视和测量设备的控制Q7.6、内部审核Q8.2.2环境因素、危险源识别ES4.3.1、法律法 规和合规性评价ES4.3.2、目标和方案ES4.3.3、信息交流/沟通协商交流ES4.4.3、运行控制ES4.4.6、应

14、急准备 和响应ES4.4.7、监视和测量ES4.5.1、 合规性评价ES4.5.2、不符合、纠正预防 措施ES4.5.3、内部审核ES4.5.5环安部2013/5/2213:00-16:001设计和开发7.3、生产和服务提供过程的控制9 7.5.2(Q)运行控制446抽查(ES研发部2013/5/2213:00-16:002产品的实现Q7.1、监视和测量设备的控 制Q7.6、产品的监视和测量 Q8.2.4、不 合格品的控制Q8.3数据分析Q8.4、改进Q8.5运行控制ES4.4.6、应急准备和响应ES4.4.7品保部2013/5/2213:00-16:003基础设施6.3、工作环境6.4、生产

15、和服 务提供过程的控制7.5.1、生产和服务提 供过程的确认7.5.2、标识和可追溯性7.5.3、顾客财产7.5.4、产品的防护7.5.5(Q)运行控制4.4.6、应急准备和响应4.4.7(ES)制造部2013/5/2213:00-16:004与顾客有关的过程Q7.2、顾客满意Q8.2.1、基础设施Q6.3、工作环境Q6.4、标识和可追溯性Q7.5.3、顾客财产Q7.5.4、产品保护 Q7.5.5营销部2013/5/2309:00-12:001米购7.4(Q)、基础设施Q6.3、工作环境 Q6.4、标识和可追溯性Q7.5.3、顾客财 产Q7.5.4、产品保护Q7.5.5、运行控制 ES4.4.

16、6采购部2013/5/2309:00-12:002质量手册4.2.2、文件控制4.2.3、记录 控制4.2.4、工作环境Q6.4、能力意识和 培训6.2、过程的监视和测量8.2.3(Q) 能力、培训和意识ES4.4.2、文件控制ES4.4.5、运行控制ES4.4.6、应急准备 和响应ES4.4.7、记录控制9 ES4.5.4行政人事部2013/5/2309:00-12:003基础设施Q6.3、工作环境Q6.4、米购 Q7.4、标识和可追溯性 Q7.5.3、顾客财 产Q7.5.4、产品保护Q7.5.5、应急准备 和响应ES4.4.7、记录控制9 ES4.5.4仓库2013/5/2309:00-1

17、2:004管理方案、管理体系运行资金的保障： 资源提供Q6.1、资源、作用职责和权限ES4.4.1、目标和方案：ES4.3.3、文件和 资料：ES4.4.5财务部2013/5/2313:00-13:301、2、3、4末次会议公司中层以上 管理人员备注1、4.2.3/4.2.4/5.3/5.4/5.5.1/5.5.3/6.2/8.4/8.5(Q)4.3.1/4.3.2/442/443/445/4.5.4(E)4.3.1/4.3.2/442/443/445/4.5.4(S) 条款在各部门均要审核。2、验证上次内审不符合项的整改情况。编制审核批准日期日期日期注：1、首、末次会议审核组全体成员需参加；2、受审核部门第一责任人需参与部门审核全过程；3 、如审核时间有变，审核组与被审核部门之间需及时沟通；4、每天16:30后各审核组整理资料、进行内部沟通，确定不符合项。5、内审员负责编制内审检查表，明确小组内部分工，汇总不符合项，拟定小组审核综述第一号不符合报告受审核部门：现场项目部编号：1审