论公路工程承包中的索赔治理

1、论公路工程承包中的索赔治理专业：工程造价姓名：郭学灿学号：0950729148摘要：公路工程承包活动中的索赔治理是工程合同治理中的一项重要工作， 结合工程承包的实践，通过论述工程索赔的概念、类型、成因和监理工程师在处 置索赔中的地位和作用，论述了索赔治理的重要性。关键词：公路工程;承包;索赔;管理1问题的提出公路工程项目由于施工周期长、规模大、技术含量高且复杂，加上不确 定因素和不可预见因素影响大等自身特点，导致在工程实践过程中时刻都存在着 追加额外工作项目、工程费用及工期变化的可能。换言之，索赔及反索赔始终贯 穿于工程的整个过程,因此,如何发掘合同潜力，获取补偿，即索赔及反索赔，也就 越来越

2、成为一种提高经济效益、增强市场竞争的手段,得到了土木工程界人士的 广泛重视。很多事例充分显示了在符合规定和合同约定的条件下,行使索赔及反 索赔权利是一种保护良好经济效益、降低工程风险的行之有效的手段。因此，探 究有关索赔的管理工作显示出了非常重要的意义。2工程索赔概述1. 1索赔的概念工程索赔是指工程承包合同履行中，当事人一方因对方不履行或不完全 履行合同约定的义务，或者由于对方以及无法防止的外因使权利人受到损失时向 对方提出请求给予补偿的过程。工程索赔是工程实践过程中经常发生的重要的业 务活动,属于合同履行过程中正常的风险管理,它是合同各方各自享有的权利，也 是合同各方进行自我保护的重要途径

3、。2. 2索赔的原则(1)以事实为依据，以合同为准绳。在工程承包实践活动中，索赔的成功 与否首先依赖于是否有充分的理由和事实为依据。在提出索赔要求时.，必须提出 足够的经认真准备的论证资料,特别是详细完整的工程记录，以支持索赔。同时还 应自觉运用法律手段来维护自身利益,合同正是这一行为的前提。签订后的合同 对缔约方都是具有约束力,这种约束力是受法律保护的。因此,索赔以合同为基础, 有事实、有依据，依法办事。(2)定量可靠,精确。承包商在提出索赔时往往具有机会性,所编报的报 告在不同程度上均具有夸大和虚拟成分，这些常常会引起监理工程师和业主的反 感。因此,若索赔报告中只有定性而在定量中出现错误就

4、会降低整个索赔的可信 度和可靠性,特别是在提供索赔证据资料时,一定要注意数据的准确性和索赔价 款计算的严格性,使业主和监理工程师能够一目了然地确认其合理性和真实性。(3)坚持平等互利原则。索赔虽然是单方面的权利主张，但要使索赔顺利 实现必须讲究策略，从全局出发，求大同、存小异。在交涉中既不可据理力争，也 不可有理不争,应坚持平等互利,适当时作合理让步,才能使索赔顺利实现,否则， 引起对方反感或旷日持久的争端对各方都得不偿失。(4)严格掌握索赔的时效性。承包商应在规定的程序和期限内提出索赔, 超过规定期限提出的索赔会使得准确确认索赔难度很大,根据合同规定监理工程 师有权按承包商自动放弃这种权利来

5、处理，这是索赔处理中的国际惯例。2. 3索赔的作用索赔的作用概括起来有:能确保合同的正确实施，落实并调整合同双方 的经济责任关系,维护合同各方的正当权益,促使工程造价更趋于合理化等。3工程索赔的类型及成因fidic合同条件中用于索赔的条款很多,这些索赔按引发的原因，大致 可分为业主过错或承包商责任引起的索赔,工程师过错和责任引起的索赔,合同 变更特别是工程变更及不可预见因素引起的索赔等四大类。下面分别从业主和承 包商双方各自的角度，阐述一下索赔发生的原因及防范措施。3. 1承包商向业主的索赔(1)合同文件的缺陷引起的索赔。合同文件的缺陷表现为文件本身规定 不严密、不完整，甚至缺误或自相矛盾(当

6、然这种情况下，工程师有权作出解释)， 对于合同各方来说,业主作为合同主导起草人,对合同缺陷应负完全责任。如:工 程师必须解释或修正构成合同一部分的文件或匚程师必须向承包商发出提示，以 便他按指示去施工，结果导致承包商由此而引发成本增加或工期延长。(2)业主违约引起的索赔。业主违约常表现为业主未能按照合同约定， 为承包商提供应由其提供的，使承包商得以正常施工的必要条件,或未能在规定 时间内支付款项。如:干涉、阻挠或拒绝任何经监理工程师签认的支付证书颁发 所需的批准;业主由于不可预见原因或经济原因，引发工程中止或解除合同;业主 将土场使用权延迟移交;业主供应材料的延误或不符合合同约定；工程师未能在

7、 规定时间内发出有关图纸、指示、指令或各种证书的发布和批复。（3）施工现场条件的变化引起的索赔。在公路工程施工过程中,施工现场 条件的变化对工期和造价的影响很大,对于一个有经验的承包商,其无法合理预 见的非常现场条件有工地的地质情况（如地下水、地质断层、熔岩孔洞、地下文 物遗址等）和人为阻碍物（如供水、供油管道、通讯光缆、废弃地基、受腐蚀的水 或土壤等）o这些不利的条件和障碍，常常会导致涉及变更,工期延长或成本大幅 度增加等结果。如:施工中承包商开挖到化石、文物、矿产等珍贵物品，不得不停 工加以保护。（4）工程变更引起的索赔。工程变更常表现为工程进展中形式的改变， 工程数量上的改变或工程质量要

8、求及标准方面的改变，同时还包括合同方面的任 何形式的、内容的、数量的改变,这些均会直接影响进度计划和工期，必然会引起 新的施工费用或工期的延长，自然而然会引发索赔。如:施工中发现原设计图纸错 误或与实际地形、地貌不符，工程师为克服此问题发出变更令;或为满足地方政府 要求而进行设计优化;或由于变更合同总价格超过有效合同价的15机（5）工程师指令引起的索赔。工程师指令通常表现为工程师指示承包商 加速施工,进行某项工作，更换某些材料,采取某种措施和某项工艺以及停工。为 了保证合同工程达到既定目标,工程师可以发布各种必要的现场指令,相应地,这 些指令（含错误指令）就有可能造成成本增加和工期延误。如：工

9、程师指示提高质 量标准;工程师的不适当决定和苛刻检查（如工程师提供的水准点、基线等测量资 料不准确或错误;要求承包商进行额外钻孔及勘探工作；以及提供额外样品与试 验,下令对已覆盖的隐蔽工程再行揭露和开孔或要求承包商调查和检查缺陷,而 结果是均非承包商原因）。（6）特殊风险引起的索赔。在大型工程施工中，由于工程自身特点，以及 受不可预见因素的影响以致引发许多特殊风险。在土木工程中，工程本身的损害 是由特殊风险（也称业主风险）引起的，那么承包商有权得到补偿。如:遇到战争、 地震等不可抵抗力造成损害;对于不可抗力造成的损害的补救或修复；由于物价 波动或危机引起的工程成本的增加；由于货币及汇率的变化使

10、成本发生变化以及 后继法规的变化(如限制进口、外汇管制、捐税条款变化等)引起工程成本的改变。(7)其他承包商干扰引发的索赔。其他承包商干扰一般是指其他承包商未能 按时、按序进行并完成某项工作，各承包商之间配合和谐不行等而给本承包商的 工作带来的干扰。大中型土木工程,往往会有几个承包商在现场施工，由于各承包 商之间没有合同关系，工程师作为业主委托人有责任组织和谐好各个承包商之间 的工作,不然,将会给整个工程和各承包商的工作带来严峻阻碍,引发承包商索 赔。如:某承包商不能按期完成他那部份工作,其他承包商的相应工作也会因此延 误;业主雇佣本承包商，为其他承包商提供效劳。(8)其他第三方缘故引发的索赔

11、。其他第三方缘故通常表现为因与工程有关的 其他第三方的问题而引发的对本工程的不利阻碍。由于这种缘故引发的索赔往往 比较难以处置。例如，业主在规按时刻内依规定方式向银行寄出了要求向承包商 支付款项的付款申请，但由于邮路延误,银行迟迟没有收到该付款申请，因此造成 承包商没有在合同规定的期限内收到工程款。在这种情形下，由于最终表现出来 的结果是承包商没有在规按时刻内收到款项，因此承包商往往会向业主索赔,关 于第三方缘故造成的索赔,业主给予补偿后,业主应该依照其与第三方签定的合 同规定或有关规定再向第三方追偿。3.2 承包商向业主提出索赔要求时应做好的准备工作承包商为了实现索赔必须做好以下准备工作:认

12、真填写好工作日志,确保各 项记录齐全;拍摄好工程照片或录相、留好笫一手资料;文件归档、编号以便随时 查备;重大事项均以文字形式记教，把握好细节；人工、材料设备消耗建立台账， 进行成本核算;凡属业主命令承包商去完成非承包商应完成的任务,要另立案卷； 掌握好索赔时效。3.3 业主应如何预防和减少承包商的索赔业主和监理工程师可采取下列措施预防索赔:加强风险意识;尽可能减少设 计变更;不随意下达停工令;严格控制匚程范围;迅速及时处理好合同争端;尽可 能避免业主违约，减少监理工程师失误。3.4 业主向承包商的索赔在工程承包实践中由于承包的责任而导致业主损失往往以违约罚款的形式出现,因而,业主向承包商索赔

13、常被称为违约罚款。但我们定义的索赔是一种权利 主张,是双向的。业主可依据下列法律事实的出现有权向承包商提出索赔。(1)由于承包商的责任引起工期延误。承包商由于自身的原因而未能在合同 规定期限内完成工程，则业主有权据合同规定对拖期予以罚款。(2)施工缺陷。承包商施工不当造成工程有缺陷时，业主有权向由此而引起的 损失提出索赔要求。(3)担保的反索赔条款。承包商在合同执行过程中，未能按期归还预付款或不 能履行施工合同时.，由此而引起的损失,业主可索赔。(4)保留金的反索赔条款。保留金作为履约担保的补充形式,同样是承包商不 能按合同规定履约时引起的损失,业主可索赔。(5)其他。由于承包商的原因给业主引

14、起的其他损失如运输时，旧路或桥梁的 损坏、工程保险失效等,业主也有权提出索赔要求。3.5 业主向承包商提出索赔要求应做好的准备工作业主需做的准备11作与承包商向业主索赔的准备工作大体相同，只是各自目 的不同。这些工作一般由监理工程师完成。值得注意的是遇有工程缺陷问题时， 还应有承包商的签字加以确认。3. 6承包商预防和减少业主反索赔的措施一般讲,承包商预防反索赔的措施有：仔细研究对待投标报价;签订合同时注 意协商与谈判;加强施工质量，进度计划与控制管理;不可随意扩大工程范围且变 更必须有书面记录;加强工程成本管理。4监理工程师在处理索赔中的地位和作用在业主与承包商之间的索赔事件发生、处理和解决

15、过程中，监理工程师是个 核心人物,在整个合同的形成和实施过程中，监理工程师对工程索赔有以下地位： 监理工程师受业主委托对工程索赔进行治理;监理工程师有权处置索赔问题; 索赔争议的调解人地位;争吵的仲裁和诉讼进程的见证人地位。作为一名全能复合型人才,监理工程师在处理索赔事件中，发挥着极其重要 的作用:预测和分析致使索赔的缘故和可能性，防患于未然;通过有效的合同 治理扼制索赔事件的发生;公正合理地处置和解决索赔。5综述工程承包中的索赔管理是合同管理中的一项重要工作,作为当事人的三方， 监理工程师自身必须有公正的立场、良好的合作精神和处理问题的能力。业主应 该积极支持工程师独立、公正地处理合同事务，不予无理干涉,承包商也应充分尊 重监理工程师