2022年证劵从业资格《证券市场基本法律法规》考试题库（含答案解析）

1、2022年证劵从业资格证券市场基本法律法规考试题库（含答案解析）一、单选题1.下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。A、证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举B、证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准C、证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配D、个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以答案：B解析：本题考查证券交易所的规定。证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由国务院证券监督管理机构任免。选项A错误。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。选项B正确。证券交易所在其存续

2、期间，不得将其财产积累分配给会员。选项C错误。证券交易所必须在其名称中标明“证券交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。选项D错误。2.公司的成立日期为（）。A、申请设立登记日期B、营业执照签发日期C、章程制定日期D、足额缴纳出资额日期答案：B解析：依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。3.关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A、合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B、合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C、合伙人以劳务出资的，应在合伙协议中载明D、合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合

3、伙人协商确定答案：B解析：本题考查合伙人的出资方式。合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。4.关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（）。标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围证券被调整出标的证券范围的，在调整实

4、施前未了结的融资融券合同无效A、B、C、D、答案：B解析：本题考查标的证券暂停终止的相关规定。标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限可以顺延。标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。5.下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）。接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提

5、供证券投资咨询服务A、B、C、D、答案：D解析：考查证券投资咨询的形式。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；（2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；（3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；（5）中国证监会认定的其他形式。6.下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（）。.证券公司总

6、部从事基金销售业务管理的人员.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员A、B、C、D、答案：B解析：证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行（并非各级分行）、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得从业资格，、项符合，项不符合。因此，、项符合题意。故本题选B选项。7.下列说法正确的是（）。按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告应充分关注可能影响评级对象

7、信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅A、B、C、D、答案：C解析：本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。8.根据中国证监会关于证券公司证券自营投资品种清单的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。境内上市交易的股票境内银行间市场交易的企业债券商业银行理财产品收益权证券公司理财产品A、B、C、D、答案：C解析：证券公司证券自营投资品种清单包括：（1）

8、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。这类证券主要是政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法

9、经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。9.按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（）。A、双边法律关系与多边法律关系B、确认性法律关系与创设性法律关系C、第一性法律关系与第二性法律关系D、纵向法律关系与横向法律关系答案：D解析：本题考查法律关系的分类。按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系，选项D正确。10.证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。A、一个月B、一季度C、半年D、一年答案：C解析：考查证券公司另类投资业务。证券公司设立另类子公司

10、，应当符合最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。11.根据证券投资基金法，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A、1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下B、1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下C、1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下D、1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下答案：B解析：本题考查证券投资基金法第六十条及第一百二十八条的规定。根据证券投资基金法第六十条及第一百二十八条的规定，基金募集期间募集的资金

11、应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。违反上述规定的要求，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。12.金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）报告。A、中国证监会B、国务院C、中国人民银行D、财政部答案：C解析：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告。13.下列

12、关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）。A、私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人B、证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致C、证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务D、私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则答案：D解析：本题考查私募基金子公司内部控制相关知识。私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则。14.私募基金子公司应当于（）结束后10个

13、工作日内编制并向协会报送私募基金业务（）度报告。A、每周；周B、每月；月C、每季；季D、每年；年答案：B解析：考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。15.（2020年真题）根据中华人民共和国证券法，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。I通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五时，应当按照规定报告并予公告II投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有

14、表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告III投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外IV违反上市公司收购规则买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权A、I、II、IIIB、II、IVC、III、IVD、I、II、III、IV答案：D解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排

15、与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公

16、司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。违反第一款、第二款规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。16.对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A、5B、10C、15D、20答案：B解析：本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。17.下列说法中，错误的是（）。A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，

17、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B、证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D、证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理答案：B解析：考查证券研究报告质量控制。任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效。18.下列

18、有关公开发行公司债券应当符合的条件，正确的是（）。具备健全且运行良好的组织机构最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息最近五年平均可分配利润足以支付公司债券三年的利息A、B、C、D、答案：A解析：根据2020年3月1日起实施的新证券法规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（3）国务院规定的其他条件。19.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A、5B、7C、10D、15答案：C解析

19、：本题考查场外衍生品相关知识。20.(2018年真题)在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A、5B、10C、15D、30答案：C解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。21.(2019年真题)参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A、3B、5C、2D、1答案：C解析：参加资格考试的人员，违反考场规

20、则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。22.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A、13年B、35年C、510年D、终身答案：C解析：本题考查证券市场禁入措施的期限。23.在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。A、公开、公平、公正B、自愿、平等、公平、诚实信用C、共同出资、共享收益、共担风险D、自愿、有偿、诚实信用答案：B解析：本题考查合伙协议的订立基本原则。在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的自愿、平等、公平、诚实信用原则。软件考前更新，故

21、本题选择B选项。24.对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）A、督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B、向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销C、督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D、要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销答案：D解析：本题考查不合格账户业务的认定与规范。对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销。25.（2017年真题）证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。董事监事高

22、级管理人员境内分支机构负责人A、B、C、D、答案：C解析：证券公司监督管理条例第二十四条规定：证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。26.公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（）。公司营业执照公司章程招股说明书或者其他公开发行募集文件股东大会决议A、B、C、D、答案：B解析：根据2020年3月1日起实施的新证券法的规定，公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件：（一）公司营业执照；（二）公司章程；（三）股东大会决议；（四）招股说明书或者其他公开发行募集文件；（五）财务会计报告；（六）代收股款银行的名称及地址依照本法规定聘请保荐人的

23、，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。依照本法规定实行承销的，还应当报送承销机构名称及有关的协议。27.委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。服务内容服务期限法律法规费用标准A、B、C、D、答案：C解析：考查廉洁从业的内部控制机制中的财经纪律。28.（2017年真题）期货交易所不能从事的业务有（）。信托投资股票投资国债投资自用不动产投资A、B、C、D、答案：B解析：参考期货交易管理条例第十条的规定。29.根据关于证券从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员应当通过所在机

24、构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A、5B、7C、10D、12答案：B解析：考查证券业从业人员的登记程序。30.下列行为中违反中国人民银行法的有（）。发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券发行人超规模发行金融债券承销人以不正当竞争手段招揽承销业务托管机构挪用客户金融债券A、B、C、D、答案：A解析：考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照中国人民银行法第四十六条的规定予以处罚。未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；超规模发行金融债

25、券；以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；未按规定报送文件或披露信息；其他违反全国银行间债券市场金融债券发行管理办法的行为.31.证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。夸大宣传与客户分享投资收益与客户分担投资损失采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品A、B、C、D、答案：C解析：证券公司代销金融产品，不得有下列行为：（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。（3）与客户分享投资收益、分担投资损失。（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。（5）其他可能损害客户合法权

26、益的行为。32.发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。董事监事高级管理人员财务会计A、B、C、D、答案：B解析：发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。33.（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。A、中国人民银行B、财政部C、中国证监会D、国务院答案：C解析：本题考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。中国证监会可以对保荐机构及其保

27、荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。34.（2017年真题）在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。规范运作审慎工作信守承诺信息披露A、B、C、D、答案：D解析：保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。35.合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。A、5万元以上20万元以下B、5000元以上5万元以下C、2000元以上2万元以下D

28、、5万元以上10万元以下答案：A解析：本题考查合伙企业的法律责任。合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。36.按照证券公司监督管理条例第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。A、A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B、B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额C、C.到期未偿还融资融券债务D、D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款答案：D解析：本题考查证券公司监督管理条例第六十

29、条的规定，证券公司可以在符合一定条件的情况下，对客户交易结算资金或者委托资金、客户担保账户内的证券或者资金等客户进行单方面的处理。动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（3）法律规定的其他情形。37.行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。行稳致远的立身之本服务实体经济的内在要求全面深化资本市场改革的重要保障防范金融风险的有力抓手A、B、C、D、答案：C解析：行业文化建设的重要意义:1.健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本2.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求3.

30、健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障4.健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手38.央行票据属于证券公司证券自营投资品种清单中的（）。A、已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B、已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券C、经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券答案：B解析：证券公司证券自营投资品种清单包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。（2）已经在全国中小企业股份

31、转让系统挂牌转让的证券。（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。这类证券主要是政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。39.法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系

32、的基本构成要素包括（）。法律关系的目标法律关系的客体法律关系的内容法律关系的主体A、B、C、D、答案：B解析：本题考查法律关系的构成要素。法律关系由主体、客体与内容三个要素构成，选项B正确。40.证券公司违反证券法的规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，应（）。责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款A、B、C、D、答案：D解析：根据2020年3月1日起实施的新证券法第二百零六条的规定，证券公司违反本法第一百二十八条的规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法

33、所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。41.对有（）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。未能在规定时间内通过整改验收的违反法律法规，情节严重的不诚实守信的未取得基金托管资管擅自从事基金托管业务的A、B、C、D、答案：B解析：本题考查的是在何种情况下中国证监会可依法取消基金托管人的基金托管资格。正确选项是B。42.按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法

34、不正确的是（）。A、王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B、王某为证券公司高级管理人员C、王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务D、王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施答案：C解析：考查证券公司合规负责人职责的有关规定。证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律

35、组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。合规负责人组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。43.下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A、以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B、采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C、收购要约

36、约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日D、采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票答案：B解析：本题考查上市公司收购方式。采取要约收购的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司股票。44.按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）。合伙人协商决定按照合伙协议的约定办理合伙人平均分配、分担合伙人按照实缴出资比例分担A、B、C、D、答案：D解析：本题考查合伙企业法的规定。根据合伙企业法第三十三条规定，合伙企业利润分配和亏损分担的原则是：按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的

37、，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。45.按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。A、双边法律关系与多边法律关系B、确认性法律关系与创设性法律关系C、第一性法律关系与第二性法律关系D、纵向法律关系与横向法律关系答案：B解析：本题考查法律关系的分类。按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系，选项B正确。46.（2018年真题）中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。公开公平公正平等A、B、C、D、答案：C解析：中国

38、证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。47.下列关于科创板的说法，正确的是（）。科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户A、B、C、D、答案：A解析：本题考查科创板的定位。在上海证券交易所新设科创板，坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面

39、向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新。投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。48.有限责任公司股东可以用来出资的财产包括（）。货币实物知识产权土地使用权A、B、C、D、答案：D解析：有限责任公司股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。49.收购人未按照中华人民共和国证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义

40、务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款。A、撤销职务B、记大过C、通报批评D、警告答案：D解析：根据2020年3月1日起实施的新证券法第一百九十六条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。50.主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要

41、业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A、3B、5C、7D、10答案：B解析：考查全国股份转让系统公司备案制度。主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。51.从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（）个工作日内办理注销登记。A、5B、7C、10D、12答案：B解析：考查证券业从业人员的登记程序，从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起7个工作日内办理注销登记。52.下列有关公积金的说法，错误的是（）。A、公司的公积

42、金可以有扩大公司生产经营B、公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C、资本公积金可以用于弥补亏损D、公司的公积金可以转增资本答案：C解析：本题考查公积金的用途。公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积就不得用于弥补公司亏损。53.下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。A、从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年B、从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年C、证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上D、最近3年未被金融监管机构

43、实施行政处罚或采取重大行政监管措施答案：A解析：证券公司首席信息官的任职条件。54.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。专门委员会薪酬与提名委员会审计委员会风险控制委员会A、B、C、D、答案：C解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会。55.下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。A、有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B、普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带

44、责任C、普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意D、有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任答案：C解析：本题考查有限合伙和普通合伙的转化。除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。56.按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。A、第一类B、第二类C、第三类D、第四类答案：C解析：本题考查专业投资者的范围和分类。57.下列说法正确的

45、是（）。资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司A、B、C、D、答案：D解析：D本题考查资产证券化的相关概念。基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财

46、产权利或者财产。基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。58.下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。A、客户交易结算资金管理办法B、证券法C、证券登记结算管理办法D、关于加强证券经纪业务管理的规定答案：B解析：本题考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规与部门规章及规范性文件的识别。本题中，证券法属于法律，其余三项均属于部门规章及规范性文件。59.法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A、25B、35C、45D、55答案：B解析：本题考查募集设立。募集设立时，发起人认购的股份不

47、得少于公司股份总数的35。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。60.发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A、3B、5C、7D、10答案：B解析：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。61.依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。股票政府债券票据证券投资基金A、B、C、D、答案：C解析：依法可以在境内证券交易所上市交易的证券包括股票、债券、权证和证券投资基金等。62.退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。A、法定

48、退伙B、除名退伙C、事实退伙D、自愿退伙答案：C解析：本题考查合伙企业退伙。实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。63.（2020年真题）针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。A、科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制B、科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%C、新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D、引入盘后固定价格交易答案：A解析：科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%，为尽快形成合理价格，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。为便于投资者参与交易，降低现有

49、的两种市价申报方式下投资者的成交风险，新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式。引入盘后固定价格交易，盘后固定价格交易指在竞价交易结束后，投资者通过收盘定价委托，按照收盘价买卖股票的交易方式。64.信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A、十万元以上一百万元以下B、五十万元以上五百万元以下C、一百万元以上一千万元以下D、二百万元以上二千万元以下答案：C解析：根据2020年3月1日起实施的新证券法第一百九十七条的规定，信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处

50、以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，

51、或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。65.下列说法中正确的是（）。发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标A、B、C、D、答案：B解析：本题考查证券（股票类

52、）发行与承销信息披露的有关规定。发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式。在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据。存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率。发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标。66.(2019年真题)下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。A、期货公司监督管理办法B、中华人民共和国公司法C、上市公司收购管理办法D、行政和解试

53、点实施办法答案：B解析：法律是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。全国人民代表大会制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律。全国人民代表大会常务委员会制定和修改除应当由全国人民代表大会制定的法律以外的其他法律。全国人民代表大会常务委员会所作的法律解释同法律具有同等效力。证券市场的法律主要包括证券法中华人民共和国公司法（简称公司法）、中华人民共和国刑法（简称刑法）、中华人民共和国证券投资基金法（简称证券投资基金法）、中华人民共和国信托法（简称信托法）等。中华人民共和国物权法中华人民共和国合同法中华人民共和国担保法中华人民共和国反洗钱法（简称反洗钱法）等也

54、与证券资本市场有着密切联系。67.（2017年真题）金融期货的主要品种可以分为（）。股指期货金属期货利率期货外汇期货A、B、C、D、答案：B解析：商品期货的主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。68.国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）。责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责责令处分有关责任人员，并报告结果责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利对证券公司进行临时接管，并进行全面核查责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构A、B、C、D、答案：D解析：本题考查对经营混乱情形进行责令限期整改的监督管理措施，上述内容皆是相应的监管措施。69.根据刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（）。A、一般只对其直接负责的主管人员和其他