最新风险和机遇风险识别评估表-版-公司通用资料.doc

1、精品文档风险和机遇识别与评估分析表编号： JL-A-6.1-02风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况完成情况注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。类型风险及机遇应对措施类内外部因素及相发生可能性执行部门别风险和机遇等级时限结果验证人日期关方描述严重性风险： 对产品标准、法律法规的更新信法律、法规内容的息了解不够及时、准确 。法变化机遇： 公司产品机构调整，给公司带来规潜在的客户要求风险： 公司现有的制度，是否符合新行国家及行业标准业标准的要求。外部的变化机遇： 行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户因素风险： 监管部门监管力度的加大，如公监管部门的监管司执行不规范，可能存在被查处的风相险

2、。力度关机遇： 行业生产环境的变化，给公司带方来新的发展机遇要风险： 原材料市场不稳定，希望签订的求供应商的要求年度或季度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇： 原材料可能会降低4 4=16高4 3=12一般4 3=12一般2 3=6一般1.对法律法规及时、 充分收集评估，并转化为公司制度执行， 符合新法规要求。2.供销部门加大市场开拓1.主要职能部门按照要求加强国家及行业标准的收集评价2.供销部门加大市场开拓1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查对公司影响较大的大宗原材料做好采购计划综合办公室全年技质部供销部全年综合办公室全年技质部供销部

3、全年生产部全年技质部生产部全年技质部总经理、供全年销部全部最新有效本公司守法经营全部最新有效全部按照要求执行。按照公司的规章制度开展相关工作。每月做采购计划。精品文档精品文档风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。类型类内外部因素及相风险和机遇别关方描述风险及机遇的评估风险及机遇应对措施发生可能性等级严重性1.加强与客户进行质量标准制执行情况执行部门时限完成情况结果验证人日期客户的需求相关方要求外部 第三方的要求因素风险： 客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇： 市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来

4、潜在的发展机遇风险： 公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突机遇： 第三方要求会完善公司的管理水平定的沟通，统一双方的标准和检测方法4 4=16高2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行3.供销部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处2 3=6一般理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨技质部全年供销部生产部、生全年产车间总经理全年供销部各部门全年全部采取有效评审，并做好生产计划同时加强顾客交流良好公司股东及员工技新领域、新设备、术新工艺风险： 股东撤资，员工报

5、怨或罢工。机遇： 新股东加入或新员工加入。风险： 公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。机遇： 通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力2 3=6一般3 4=12一般企业章程约定撤资条件， 定期对全年良好总经理过程运行环境检查。公司根据目前的技术水平，制定技质部的技术攻关和设备改造计划，先供销部全年增加检查设备关职能部门予以有效落实。生产部精品文档精品文档风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况完成情况注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。类型类内外部因素及相发生可能性风险及机遇应对措施执行部门风险和机遇等级时限结果验证人

6、日期别关方描述严重性风险： 公司产品专利有效期到期，影响注册部对公司的专利效期定期进行评审，防止公司专利在有效产品的生产和销售有效，新增加专利有效期2 3=6一般期内。同时收集市场上到期产品综合办公室全年机遇： 市场其他公司产品专利过期，转中。的专利，及时提交公司高层进行化为公司产品，新的发展机遇评估。就是在每天的上班前和下班前企风险： 员工对企业文件不了解，无法更用若干时间宣讲公司的价值观本公司产品有长期的为公司贡献。念。总结会是月度、 季度、年度关的任何问题业企业文化宣传2 3=6一般综合办公室全年机遇： 更新企业文化或制定新企业文化部门和全公司的例会， 这些会议都能够在会议文或新的制度。

7、应该固定下来，成为公司的制度上得到解决化及公司企业文化的一部分。及本公司在内部价风险： 员工对公司价值观不认同，无法诚信、务实、品质、创新通过培训、张值公司价值观认同更好的为公司做贡献。2 2=4低本公司在内部通过培训、 张贴宣综合办公室全年贴宣传等方式内 部观机遇： 新招聘认可公司价值观的人员传等方式树立公司的价值观。树立公司的价因素值观建立知识清单，定期与不定期更新。建立了知识收风险： 知识积累不够，造成工作容易出本公司为了获取行业内先进的集和宣导的渠知技术知识，为技术人员开通了互道，确保能够知识积累问题，或效率低下。2 3=6一般综合办公室全年识联网，便于其查询产品最新的发获得必要的知机

8、遇： 发现新知识并投入使用。展方向和技术进步， 以便于及时识并在内部宣吸收行业内技术和知识能够得导到很好的积累和沉淀。精品文档精品文档风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况完成情况注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。类型风险及机遇应对措施类内外部因素及相风险和机遇发生可能性等级执行部门时限结果验证人日期别关方描述严重性绩效与本公司风险： 绩效未达成。造成公司总体目标定期考核，采取多方论证方法策质量管理体系绩紧密结合，确绩效达成不能完成。2 3=6一般划和执行。综合办公室全年效保了质量管理机遇： 建立新的或合适的绩效。体系的有效运行和持续改进风险： 资金短缺，企业运营困难。公司积极推行固定

9、资产转化为财务室全年财务状况良财财务因素机遇： 融资或财务学习。2 3=6一般负债，增强现金流。好，资金充足。务积极融资，确保项目发展资金做好财务预算，储备融资渠道。资风险： 资源短缺或故障，造成生产中断做好资源维护计划并严格执行。生产部全年厂房、设备、资源因素或影响顾客交付。2 2=4低不断储备新的资源。检测仪器全部源机遇： 增加新资源。满足要求。人风险： 人员短缺，企业无法运营。培养多技能人员，适当储备人综合办公室全年全部满足企业力人力因素机遇： 增加新人力资源。2 3=6一般员。适当合理安排人员休假。任职要求。资源生风险： 生产中断或异常，造成产品质量制定良好的标准化作业和质量生产部全年

10、未出现。产问题或无法交付客户合格产品。产品控制控制文件并严格执行， 从人运生产运营因素召回、产品审核、使用现场的退货和修2 3=6一般机料法环测（ 5M1E）等方面严营理、投诉、报废及返工返修格控制按照公司文件化信息严机遇： 开辟新领域或改型。格执行注：1、经过风险评价、分析共找出17 个风险点，其中2 个风险点为高风险，因此需要重点对此2 个风险点采取相应降低或消除风险的措施（下划线部分）；其余风险点为一般风险，可直接接受。精品文档精品文档2、风险及机遇评估规程如下附件。会签：审批：日期：最新更新状态1、 2016-10-8新制订。精品文档精品文档编号： AL/CZGC-03-2016风险及

11、机遇评估规程现行版本：A修订状态：01、严重性：分为四个等级，如下：严重程度 (S)描述关键 (4)高 (3)中 (2)直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。 此风险可导致产品不能使用或企业无法运营；直接影响质量管理体系ISO9001： 2015，危害产品生产活动直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。 此风险可导致产品召回或退回或企业无法正常运行；不符合质量管理体系ISO9001： 2015，可能引起检查或审计中产生偏差。尽管不存在对产品或数据的相关影响， 但仍间接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、 完整性或可跟踪性； 此风险可能造成

12、资源的极度浪费或对企业形象产生较坏影响低 (1)尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性仍产生较小影响2、可能性程度 (P) ：分为四个等级，如下：可能性 (P)描述极高 (4)极易发生，如：复杂手工操作中的人为失误高 (3)偶尔发生，如：简单手工操作中因习惯造成的人为失误中 (2)很少发生，如：需要初始配置或调整的自动化操作失败低 (1)发生可能性极低，如：标准设备进行的自动化操作失败3、风险评价标准通过评价风险及机遇的严重性、可能性，从而确认风险的等级。采用RPN（风险优先系数）进行计算，将严重程度、可能性两种因素的分值相乘获得风险优先系数(RPN=S P)。风险等级描述此为不可接受风险。必须尽快采用控制措施，通过提高可检测RPN 16 或严性及降低风险产生的可能性来降低最