贸易理论-要素禀赋理论-HO理论ppt

1、2021/3/111 l4.1 赫克歇尔赫克歇尔俄林理论俄林理论( HO定理定理) l4.2 要素价格均等化和收入分配要素价格均等化和收入分配 (HOS定理定理) l4.3 对赫对赫俄理论的经验检验俄理论的经验检验 l4.4 规模经济和国际贸易规模经济和国际贸易（完全竞争市场）（完全竞争市场） l4.5 差异产品产业内贸易差异产品产业内贸易（不完全竞争市场）（不完全竞争市场） l4.6 相似偏好理论相似偏好理论 l4.7 技术差距与产品生命周期理论技术差距与产品生命周期理论 l4.8 运输成本、环境标准与国际贸易运输成本、环境标准与国际贸易 2021/3/112 l一、一、HO定理的产生定理的

2、产生 l二、HO定理的基本概念定理的基本概念 l三、三、HO定理的理论框架定理的理论框架 l四、正式的赫克歇尔四、正式的赫克歇尔俄林模型俄林模型 2021/3/113 一、一、 H O l1、提出者、提出者: Heckscher & Ohlin (Sweden) l2、代表作代表作: H：国际贸易对收入分配的影响国际贸易对收入分配的影响（1919 年发表）年发表） O：区际贸易与国际贸易区际贸易与国际贸易（1933年发表）年发表） 2021/3/114 l1、基本含义、基本含义 l要素禀赋要素禀赋(Factor Endowments) 是国际贸易是国际贸易 中各国具有比较优势的基本原因和决定因

3、素。中各国具有比较优势的基本原因和决定因素。 因此，每个国家都应分工生产并出口该国相因此，每个国家都应分工生产并出口该国相 对丰裕和便宜的对丰裕和便宜的要素密集型要素密集型(Factor Intensity) 商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集 型商品，则两国均可获利。型商品，则两国均可获利。 2021/3/115 l“世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品来世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品来 出口。在这些国家里，没有一种资源是充裕出口。在这些国家里，没有一种资源是充裕 的。不用谈资本，也不用说土地，在一些又的。不用谈资本，也不用说土地，在一些又 小

4、又穷的国家，甚至连劳动也不充裕小又穷的国家，甚至连劳动也不充裕”。试。试 分析上面这段话。分析上面这段话。 2021/3/116 l2、要素禀赋 Factor Endowments: Factor Endowments: 指一国所拥指一国所拥 有的两种生产要素的相对比例。若有的两种生产要素的相对比例。若A A 国（国（TK/TLTK/TL）大于）大于B B国（国（TK/TLTK/TL），则），则A A 国为资本丰裕国，国为资本丰裕国， B B国为劳动丰裕国为劳动丰裕 国。国。 注意：这是一个相对概念，即一国要注意：这是一个相对概念，即一国要 素禀赋与其拥有的要素绝对数量无关，素禀赋与其拥有的要

5、素绝对数量无关， 而只与拥有要素的相对数量有关。而只与拥有要素的相对数量有关。 2021/3/117 3、要素密集度（ Factor Intensity） 指生产某种产品所投入的两种生产要素的指生产某种产品所投入的两种生产要素的 相对比例。若在任何相同的要素价格下，生产相对比例。若在任何相同的要素价格下，生产 X时的时的K/L大于生产大于生产Y时的时的K/L，则，则X为资本密为资本密 集型商品，而集型商品，而Y为劳动密集型商品。为劳动密集型商品。 注意；这也是一个相对概念。一种商品的注意；这也是一个相对概念。一种商品的 密集度与其投入要素的绝对量无关，只与相对密集度与其投入要素的绝对量无关，只

6、与相对 量有关。量有关。 2021/3/118 l在土地便宜的美国，用来养牛的人均土地要高在土地便宜的美国，用来养牛的人均土地要高 于用于种植小麦的人均土地，但是在那些比较于用于种植小麦的人均土地，但是在那些比较 拥挤的国家里，土地昂贵而劳动力便宜，人们拥挤的国家里，土地昂贵而劳动力便宜，人们 用于养牛的人均土地通常比美国用于种植小麦用于养牛的人均土地通常比美国用于种植小麦 的人均土地更少。我们是否仍然可以说，与种的人均土地更少。我们是否仍然可以说，与种 植小麦相比，养牛业是土地密集型？为什么是植小麦相比，养牛业是土地密集型？为什么是 或不是？或不是？ 2021/3/119 l1、商品价格差是

7、国际商品价格差是国际 贸易的直接原因；贸易的直接原因； l2、商品价格差是由要、商品价格差是由要 素价格和技术水平所素价格和技术水平所 决定的；决定的； l3、要素价格是由要素要素价格是由要素 供需力量共同决定的；供需力量共同决定的； l4、要素的需求是由消、要素的需求是由消 费者对商品的最终需费者对商品的最终需 求派生出来的；求派生出来的； l5、商品的最终需求取商品的最终需求取 决于一国的收入分配决于一国的收入分配 和消费偏好。和消费偏好。 商品价格商品价格 要素价格要素价格 要素的派生需求要素的派生需求 商品的最终需求商品的最终需求 偏好偏好收入分配收入分配技术技术要素供给要素供给 20

8、21/3/1110 Y X 0 70 B 50 130 Pb =Pb 120B Y X 0 70 A 50 130 国家国家1 国家国家2 120 A Pa Pa E=E C C Pa PaPa APa A国在国在X X商品上具有比较优势，商品上具有比较优势，B B国在国在Y Y 商品上具有比较优势。商品上具有比较优势。 贸易后，两国的福利水平均得到了提高。贸易后，两国的福利水平均得到了提高。 2021/3/1111 l一、商品价格和要素价格一、商品价格和要素价格 l二、斯托珀二、斯托珀- -萨缪尔森定理萨缪尔森定理 （The Stolper-Samuelson The Stolper-Sam

9、uelson TheoremTheorem） l三、三、HOSHOS定理定理 2021/3/1112 l1 1、要素价格的确定：在完全竞争条件下，生产要素在每一、要素价格的确定：在完全竞争条件下，生产要素在每一 部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商 品价格的乘积。品价格的乘积。 l2 2、分析方法、分析方法 在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。 在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为 ： w=Px MPLw=Px MPLX X=P=PY

10、Y MPL MPLY Y (3.3) (3.3) r=Px MPK r=Px MPKX X=P=PY Y MPK MPKY Y (3.4) (3.4) 由（由（3.33.3）和（）和（3.43.4）两式，可以得到：）两式，可以得到： 2021/3/1113 P PX X上升上升资本和劳动从资本和劳动从Y Y向向X X部门流动部门流动 X X部门是资本密集型，部门是资本密集型，Y Y部门是劳动密集型部门是劳动密集型 资本需求大于供给资本需求大于供给资本价格上涨资本价格上涨 劳动需求小于供给劳动需求小于供给劳动价格下跌劳动价格下跌 两部门资本两部门资本- -劳动比都下降劳动比都下降 2021/3/

11、1114 P PX X上升上升资本和劳动从资本和劳动从Y Y向向X X部门流动部门流动 X X部门是资本密集型，部门是资本密集型，Y Y部门是劳动密集型部门是劳动密集型 资本需求大于供给资本需求大于供给资本价格上涨资本价格上涨 劳动供给大于需求劳动供给大于需求劳动价格下跌劳动价格下跌 两部门资本两部门资本- -劳动比都下降劳动比都下降 MPKMPK上升上升 MPLMPL下降下降 资本的实际价格上涨，资本所有者受益资本的实际价格上涨，资本所有者受益 劳动的实际价格下降，劳动力所有者受损劳动的实际价格下降，劳动力所有者受损 2021/3/1115 l斯托珀斯托珀- -萨缪尔森定理（萨缪尔森定理（T

12、he Stolper-The Stolper- Samuelson TheoremSamuelson Theorem）：某一商品相对价格的）：某一商品相对价格的 上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实 际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际 价格或报酬则下降。价格或报酬则下降。 2021/3/1116 lHOSHOS定理：国际贸易引起的商品流动定理：国际贸易引起的商品流动 实际上可以代替生产要素的流动，最终实际上可以代替生产要素的流动，最终 导致各国同质要素价格达到均等化。导致各国同质要素价格达到均等化。 l均

13、等化的假设：均等化的假设： 两国生产两种相同的产品。两国生产两种相同的产品。 两国的生产技术水平相同。两国的生产技术水平相同。 贸易使两国商品价格相等。贸易使两国商品价格相等。 2021/3/1117 过去过去20年中，与发展中国家的国际贸易年中，与发展中国家的国际贸易 加大了美国工资的不平等，由此美国政府应加大了美国工资的不平等，由此美国政府应 限制贸易吗？如果不是，又该如何解决呢？限制贸易吗？如果不是，又该如何解决呢？ 2021/3/1118 贸易提高了一国丰裕要素的实际价格或报贸易提高了一国丰裕要素的实际价格或报 酬，降低了一国稀缺要素的实际价格或报酬。酬，降低了一国稀缺要素的实际价格或

14、报酬。 此话对吗？此话对吗？ 2021/3/1119 l一、验证一、验证 1、验证人：、验证人：Leontief (Russian-American) 2、验证时间：、验证时间：1951年年 3、使用数据：、使用数据：1947年美国的投入年美国的投入产出表产出表 4、使用方法：测算每百万美元出口商品与进口替代、使用方法：测算每百万美元出口商品与进口替代 商品中要素含量之比，即商品中要素含量之比，即K/L的数值。的数值。 5、验证结果：、验证结果：“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”(The Leontief Paradox) l二、二、补充补充谜的解释谜的解释 2021/3/1120 l美国与世界其它

15、国家相比是资本丰裕国，根据美国与世界其它国家相比是资本丰裕国，根据H O定理，美国应出口资本密集型商品，进口劳动密定理，美国应出口资本密集型商品，进口劳动密 集型商品。集型商品。 l然而测算结果正好相反。这就是然而测算结果正好相反。这就是“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜” 美国生产百万美元出口商品和进口替代商品美国生产百万美元出口商品和进口替代商品 所使用的所使用的 资本与劳动的比较（资本与劳动的比较（1947年）年） 出口商品出口商品 进口替代商品进口替代商品 资本资本 劳动劳动 资本资本/劳动（美元劳动（美元/人）人） 2 550 780 3 091 339 182 170 13 991 18

16、184 2021/3/1121 l人力资本论：美国的劳动包括教育、培训等各方面的资人力资本论：美国的劳动包括教育、培训等各方面的资 本投资，和外国那种简单的劳动是不同质的。本投资，和外国那种简单的劳动是不同质的。 l自然资源稀缺论：美国进口自然资源稀缺的商品。此商自然资源稀缺论：美国进口自然资源稀缺的商品。此商 品在外国是自然资源密集性商品，价格很低；而此商品品在外国是自然资源密集性商品，价格很低；而此商品 在美国生产必须投入较多的资本生产，且成本很高。在美国生产必须投入较多的资本生产，且成本很高。 l贸易壁垒说：贸易政策扭曲了贸易模式。当时美国限制贸易壁垒说：贸易政策扭曲了贸易模式。当时美国

17、限制 高技术的资本密集性商品的出口，同时限制落后的劳动高技术的资本密集性商品的出口，同时限制落后的劳动 密集性商品的进口。密集性商品的进口。 l需求逆转：两国需求的差异超过其在要素禀赋上的差异。需求逆转：两国需求的差异超过其在要素禀赋上的差异。 美国强烈偏好资本密集性商品。美国强烈偏好资本密集性商品。 l要素密集度逆转：一种商品在不同的国家其要素密集性要素密集度逆转：一种商品在不同的国家其要素密集性 的差异。一种商品在外国是劳动密集性商品，而在美国的差异。一种商品在外国是劳动密集性商品，而在美国 可能是资本密集性商品。可能是资本密集性商品。 2021/3/1122 l提出者：提出者：Krugm

18、an l主要观点主要观点:两国在各方面均相同，包括要素禀两国在各方面均相同，包括要素禀 赋、技术、偏好、商品均衡价格等，即不存赋、技术、偏好、商品均衡价格等，即不存 在比较优势。但只要存在在比较优势。但只要存在 规模经济，则两国规模经济，则两国 仍可开展贸易，并均可获利。因此规模经济仍可开展贸易，并均可获利。因此规模经济 是国际贸易发生的又一原因。是国际贸易发生的又一原因。 2021/3/1123 1 1、规模经济：指在产出的某一范围内，、规模经济：指在产出的某一范围内， 平均成本随着产出的增加而递减。规模经平均成本随着产出的增加而递减。规模经 济通常有两种表现形式：一种是内在的，济通常有两种

19、表现形式：一种是内在的， 另一种是对单个厂商来说是外在的。另一种是对单个厂商来说是外在的。 2 2、外部规模经济产生的根源、外部规模经济产生的根源 行业地理位置的集中行业地理位置的集中 “干中学干中学”效应效应 知识的外溢性知识的外溢性 2021/3/1124 l1 1、基本假设：、基本假设： 以以2 22 2模型为基础模型为基础 X X部门存在外部规模经济；部门存在外部规模经济； Y Y部门仍为规模收益不变部门；部门仍为规模收益不变部门； 市场结构仍是完全竞争的；市场结构仍是完全竞争的； 两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消费两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消费 者偏好以及市场规模假设

20、均相同。者偏好以及市场规模假设均相同。 在封闭条件下当达到均衡时，两国的相对价格在封闭条件下当达到均衡时，两国的相对价格 会一致吗？两国还会发生国际贸易吗？会一致吗？两国还会发生国际贸易吗？ 2021/3/1125 l部门间要素密集度的部门间要素密集度的 差异会产生一种将生差异会产生一种将生 产可能性边界向外凸产可能性边界向外凸 的的“张力张力”， l规模经济则生产一种规模经济则生产一种 将生产可能边界向内将生产可能边界向内 凹（机会成本递减）凹（机会成本递减） 的的“吸力吸力” ” 。 l假设规模经济的影响假设规模经济的影响 超过了要素密集度的超过了要素密集度的 影响，生产可能性边影响，生产

21、可能性边 界的形状是一条凹向界的形状是一条凹向 原点的曲线原点的曲线TTTT。 X Y E 2021/3/1126 l一般均衡点在图中的一般均衡点在图中的E E点，在点，在E E点相对价格线点相对价格线 （Px/PyPx/Py）与生产可能性边界相交，而不是相）与生产可能性边界相交，而不是相 切，这是因为切，这是因为X X部门存在外部规模经济，所以部门存在外部规模经济，所以X X 部门存在规模经济（厂商所面对的相对价格要部门存在规模经济（厂商所面对的相对价格要 高于社会机会成本）。高于社会机会成本）。 l在均衡状态时，社会福利则由通过在均衡状态时，社会福利则由通过E E点与相对点与相对 价格线相

22、切的社会无差曲线表示。价格线相切的社会无差曲线表示。 l结论：两国的相对价格完全相同，两国两种产结论：两国的相对价格完全相同，两国两种产 品都生产，社会福利也相同。品都生产，社会福利也相同。 2021/3/1127图61 2021/3/1128 l开放条件下点开放条件下点E E不再是均衡点不再是均衡点 如果如果A A国专门生产国专门生产X X，B B国专门生产国专门生产Y Y，A A、B B两国两国 都愿意将各自所生产出的产品一半与对方进行都愿意将各自所生产出的产品一半与对方进行 交换，那么两国的消费点都会超过生产可能性交换，那么两国的消费点都会超过生产可能性 边界，位于边界，位于图图6-16

23、-1中直线中直线TTTT的中点的中点C C，这时，这时， 很明显，两国都会获益。两国的贸易所得相等。很明显，两国都会获益。两国的贸易所得相等。 l贸易所得不相等的分析贸易所得不相等的分析 两国消费点不重合两国消费点不重合 l结论：既使不存在比较优势，外部规模经济也可结论：既使不存在比较优势，外部规模经济也可 导致国际贸易的产生。导致国际贸易的产生。 2021/3/1129 图62 2021/3/1130 v“先行优势先行优势 v在发展初期在发展初期“领先一步领先一步”的优势，由于规模的优势，由于规模 经济的存在，转化为成本上的优势，从而限经济的存在，转化为成本上的优势，从而限 制了制了“后来者

24、后来者”的进入。的进入。 v 国与国之间市场的差别国与国之间市场的差别 v国内市场规模相对较大的国家将完全专业化国内市场规模相对较大的国家将完全专业化 生产具有外部规模经济的产品（生产具有外部规模经济的产品（X X），而国），而国 内市场规模较小的国家将只能完全专业化生内市场规模较小的国家将只能完全专业化生 产规模收益不变的产品（产规模收益不变的产品（Y Y）。）。 v 进口保护或出口促进等政策措施的采用进口保护或出口促进等政策措施的采用 2021/3/1131 l一、不完全竞争理论一、不完全竞争理论 1 1、边际收益与价格、边际收益与价格 l销量函数：销量函数：Q=A-BP Q=A-BP （

25、A A、B B为常数）为常数） l平均收益（价格）：平均收益（价格）：AR=P=AR=P=（A-QA-Q）/B/B l边际收益：边际收益：MR=P-Q/BMR=P-Q/B 2 2、平均成本和边际成本、平均成本和边际成本 l总成本函数：总成本函数：TC=F+ c TC=F+ c * * Q Q （c c为变动成本为变动成本) ) l平均成本：平均成本：AC=F/Q+ cAC=F/Q+ c l边际成本：边际成本：MC= cMC= c 2021/3/1132 l3 3、垄断竞争、垄断竞争 垄断竞争模型的条件垄断竞争模型的条件 l厂商生产有差异性的产品厂商生产有差异性的产品 l厂商的价格决策考虑其它厂

26、商，忽略自己的厂商的价格决策考虑其它厂商，忽略自己的 价格对其它厂商的影响。价格对其它厂商的影响。 需求函数的假设：需求函数的假设： l平均成本取决于市场规模与厂商数量：平均成本取决于市场规模与厂商数量： 价格均等时价格均等时 AC=F/Q+ c=nF/S+ cAC=F/Q+ c=nF/S+ c l厂商数量越多，市场价格就越低：厂商数量越多，市场价格就越低： P= MR+1/nbP= MR+1/nb l均衡条件：平均成本等于平均收益（均衡条件：平均成本等于平均收益（MC=MRMC=MR） 垄断竞争的局限性：勾结行为与排斥行为。垄断竞争的局限性：勾结行为与排斥行为。 2021/3/1133 Q

27、C 和和 P MR MC AC D n P 和和 C PP CC 2021/3/1134 国家之间没有技术差异，贸易仍可互利。国家之间没有技术差异，贸易仍可互利。 l1 1、市场规模扩大的影响、市场规模扩大的影响 市场规模的扩大，各厂商的销量上升，平均成市场规模的扩大，各厂商的销量上升，平均成 本下降，利润增加，厂商数量增加。（如下图）本下降，利润增加，厂商数量增加。（如下图） PP CC n P 和和 C 2021/3/1135 l令令b=1/30000b=1/30000，F=750000000F=750000000，c=5000,c=5000, l则则TC=750000000+5000Q,

28、AC=750000000/Q+5000,TC=750000000+5000Q,AC=750000000/Q+5000, l两国销量：两国销量：S SA A=90=90万万,S,SB B=160=160万万 l则有：则有： nQ=90nQ=90万；万； P= MR+1 / nbP= MR+1 / nb； AC=750000000/Q+ cAC=750000000/Q+ c MR=MC,AR(P)=Ac,MR=MC,AR(P)=Ac, 2021/3/1136 l本国市场的均衡：本国市场的均衡： 有有n=6n=6，P=10000P=10000，Q=15Q=15万即为均衡点。万即为均衡点。 l外国市场

29、的均衡：外国市场的均衡： 同理有：同理有：n=8n=8，P=8750P=8750，Q=20Q=20万即为均衡点。万即为均衡点。 l一体化市场均衡：一体化市场均衡： n=10n=10，P=8000P=8000，Q=25Q=25万即为均衡点。万即为均衡点。 l结论：一体化的市场能容纳更多的厂商，各厂商结论：一体化的市场能容纳更多的厂商，各厂商 以更大的生产规模来生产商品，销售价格更低。以更大的生产规模来生产商品，销售价格更低。 2021/3/1137 三、三、 规规 模模 经经 济济 l1、在完全竞争市场中，比较优势确定产业间贸易、在完全竞争市场中，比较优势确定产业间贸易 的模式；不完全竞争市场中

30、，差异产品生产中的的模式；不完全竞争市场中，差异产品生产中的 规模经济导致产业内贸易。规模经济导致产业内贸易。 l2、要素禀赋差别越大，产业间贸易越重要；而当、要素禀赋差别越大，产业间贸易越重要；而当 资源禀赋相似时，产业内贸易就会占主导地位。资源禀赋相似时，产业内贸易就会占主导地位。 l3、产业内贸易是不可预测的、产业内贸易是不可预测的 “先行优势先行优势” 国与国之间市场的差别国与国之间市场的差别 进口保护或出口促进等政策措施的采用进口保护或出口促进等政策措施的采用 2021/3/1138 相似需求理论又称重叠需求理论，其核心思想：两国相似需求理论又称重叠需求理论，其核心思想：两国 之间贸

31、易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平 决定的。决定的。 l一、消费者行为假设一、消费者行为假设 1. 1. 假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏 好不同，收入越高的消费者就越偏好奢侈品，好不同，收入越高的消费者就越偏好奢侈品， 收入越低的消费者就越偏好必需品；收入越低的消费者就越偏好必需品； 2.2.假设世界不同地方的消费者如果收入水平相假设世界不同地方的消费者如果收入水平相 同，则其偏好也相同。同，则其偏好也相同。 根据上述两条基本假设，我们可推断两国根据上述两条基本假设，我们可推断两国 的消费

32、结构与收入水平之间的关系是一致的，的消费结构与收入水平之间的关系是一致的， 即两国收入水平越接近，消费结构也就越相似。即两国收入水平越接近，消费结构也就越相似。 2021/3/1139 l图中，横轴表示人均收入图中，横轴表示人均收入 水平水平y, y, 纵轴表示消费者纵轴表示消费者 所需的各种商品的品质等所需的各种商品的品质等 级级q, OPq, OP表示二者的关系表示二者的关系E E 和和F F之间的商品，两国的之间的商品，两国的 重叠需求是两国开展贸易重叠需求是两国开展贸易 的基础。的基础。 l当两国的人均收入水平越当两国的人均收入水平越 接近时，则重叠需求的范接近时，则重叠需求的范 围就越大，两国重复需要围就越大，两国重复需要 的商品都有可能成为贸易的商品都有可能成为贸易 品。收入水平相似的国家，品。收入水平相似的国家， 互相间的贸易关系也就可互相间的贸易关系也就可 能越密切。能越密切。 图51 2021/3/1140 l三、结论三、结论 1 1、当两国的人均收入水平越接近时，则、当两国的人均收入水平越接近时，则 重叠需求的范围就越大，两国重复需要的重叠需求的范围就越大，两国重复