程序文件范本

1、 LS/CX 01-09 工程有限公司 LS/CX 01-2009 电梯安装、维修程 序 文 件 编 制： 审 核：批 准：受控状态：版本状态：第 1版 第 1次发放编号：手册持有人： 20081209发布 20090101实施 机电工程有限公司发布 程序文件目录序号文件名称页码1安全质量监察和监督检查程序22文件和记录控制程序33许可证申领、使用、保管、换证程序114法律法规和其他要求控制程序135管理评审控制程序156内部审核控制程序207人力资源控制程序228安装设备管理程序269工作环境管理程序3010采购控制程序3511外包劳务控制程序4212外包工程控制程序4613施工和服务控制程

2、序5014监视和测量控制程序5515质量记录控制程序6216不合格品控制程序6317材料、零部件控制程序6718事故报告与处理程序6919纠正、预防与改进措施控制程序72一、安全质量监察和监督检查程序1. 目的接受特种设备安全监督管理部门制定并公布的安全技术规范的要求进行生产活动的监察。2. 适用的范围适用于本公司接受安全监察管理3. 相关文件法律法规和其他要求控制程序4. 职责4.1 公司综合管理办公室是本程序的归口管理部门，负责法律法规和其他公开要求的收集、确认、统一编号、发放和归档，并与特种设备安全监察部门经常保持联系，以便了解最新信息。4.2 工程部、其他部门具体实施接受特种设备安全监

3、察工作。5. 工作程序5.1 综合管理办公室负责组织学习相关法律法规；5.2 工程部和其他部门提供以下信息：（1） 确认无超许可范围进行生产和销售的行为；（2） 自觉遵守有关法律、法规、规范、标准的情况；5.3 工程部牵头组织检查有关法律、法规、规范、标准的执行情况，并向管理者代表报告检查情况，执行监视和测量控制程序的有关规定。如果问题严重，管理者代表应向最高管理者报告，并采取必要的纠正措施。6. 相关记录适用法律法规和其他要求清单 二、文件和记录控制程序1 目的 对质量环境职业健康安全管理体系文件进行控制，确保在使用场所均能得到适用文件的有效版本。加强对记录的控制，以提供符合要求和质量环境职

4、业健康安全管理体系有效运行的证据。2 适用范围 适用于本公司对质量环境职业健康安全管理体系所使用的文件和记录的控制。3 相关文件 内部审核控制程序 管理评审控制程序 纠正、预防和改进措施控制程序 监视和测量控制程序4 职责4.1 综合管理办公室（贯标办公室）是本程序的编制、修改并实施归口管理的部门；工程质量部负责施工技术文件的管理。4.2 各部门和工程队均是本程序的配合并实施的单位。4.3 最高管理者（总经理）负责质量（质量环境职业健康安全管理）手册批准。4.4 管理者代表（总工程师兼任）负责审核质量手册和批准程序文件。5 工作程序5.1 文件控制程序5.1.1 文件概念 文件系指信息及其承载

5、媒体。媒体的形式可以是纸张、计算机磁盘、光盘、照片、标准样品或其他电子媒体及其组合等。 质量环境职业健康安全管理体系文件是质量环境职业健康安全管理体系运行的依据，可以起到沟通意图、统一行动的作用。 公司的质量环境职业健康安全管理体系文件的范围包括： （1）形成文件的质量、环境、职业健康安全方针和目标； （2）质量手册； （3）GB/T19001-2000、GB/T24001-1996和GB/T28001-2001标准规定的程序文件； （4）确保对过程的有效策划、运行和控制所需要的文件，例如质量计划（施工组织设计）、程序文件和相关的规范、标准以及“规定”、“安排”、“方式”等文件； （5）记录，

6、阐明所取得的结果或提供完成活动的证据的文件； （6）其他文件。例如流程卡、公开承诺等，标准中虽未规定，但在实际活动中可能需要。5.1.2 质量手册（1）手册是规定组织（如：本公司）质量环境职业健康安全管理体系的纲领性文件。（2）手册的主要内容有：（a）质量环境职业健康安全管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性；（b）为质量环境职业健康安全管理体系编制的形成文件程序的引用；（c）质量环境职业健康安全管理体系过程之间相互作用的表述。（3）手册的结构、详略程度和格式编排，应结合组织（如：本公司）的类型、规模及产品或过程的复杂程度、文化和风格进行编制，标准并未作统一规定。（4）公司的质量手册需经管

7、理者代表审核，报总经理批准后发布实施。5.1.3 文件控制 （1）文件控制，指对质量环境职业健康安全管理体系文件的编写、评审、批准、发放、使用、更改、再批准和标识、回收、作废等全过程活动的管理。 （2）质量环境职业健康安全管理体系文件控制的内容。 本公司质量环境职业健康安全管理体系文件控制的主要内容如下：（a）文件发布前，应得到其适宜性和充分性的批准。手册由总经理批准；程序文件由管理者代表批准；其他文件由公司分管领导人批准。 （b）在文件实施中，由于各种原因发生变化时（例如公司的组织结构、产品范围、工作流程和适用法律法规发生变化时），应对文件原文进行评审，确定是否需要更改。本公司的质量环境职业

8、健康安全管理体系文件每年评审一次，由综合管理办公室牵头，各职能部门对所管理的文件进行评审。如果需要更改，应报公司分管领导人对更改后的文件进行再批准。 （c）识别所有文件的修订状态。文件修订的方法分为划改（在文件原文上划改，在旁边写好修订后的内容、换页和换版三种。修订由公司综合管理办公室统一组织，修改申请人填写该文件修改审批表，经管理者代表批准后，由公司综合管理办公室下发文件修改审批表，对受控版本文件统一修改。文件的版本叫用大写英文字母“A、B、C，”表示。换版指文件整体换版。程序文件可以在特殊情况下进行单个文件换版。手册换版时，所有程序文件应随之换版更新。 （d）编制受控文件清单。各部门要编制

9、本部门的受控文件清单，即把所使用文件的最新有效版本文件（含外来文件）写入清单中。综合管理办公室负责汇编公司的受控文件清单，包括适用的外来文件。 （e）要确保在各使用场所都能得到适用文件的有效版本并标识，填写分发号（包括外来文件）。撤出过期、作废的文件，经管理者代表批准后销毁，销毁文件清单存档。如需保留，需经管理者代表批准，并盖“作废”、“保留”标识印章。 （f）受控文件均进行编号，并填写在发文登记表中。收文单位在发文登记表中签名确认，并填写在本单位的受控文件清单中。文件编号规则如下： 质量手册编号 /SC-2009 编写年份 公司名称代码（用英文或汉语拼音字头表示） 程序文件编号 /CX-*-

10、2009 编写年份 程序文件顺序号公司名称代码（用英文或汉语拼音字头表示） 关于其他文件（例如技术、规范、制度、标识等方面的文件）的编号规则不作统一规定。若属外来文件应使用其原编号，无原编号的外来文件，不再编文件编号，只在发文时编分发号：文件应保持清晰、可辨，易于识别。质量环境职业健康安全管理体系文件应单独存放，以保持受控状态。 （g）收集与产品和服务有关的外来文件清单。凡不是本公司编制的使用文件，均属外来文件，包括从书店购买的、上级发文、国家或地方政府、协会发文等。 应使用外来文件的最新有效版本文件，列入受控文件清单中。适用的外来文件应编写分发号，以进行有效的受控管理。要控制外来文件的发放（

11、发放范围经管理者代表审批）。（h）控制文件使用。受控文件为内部使用的有效版本文件，也是向认证机构报送的文件。受控文件再修改时应统一跟踪更改，不可遗漏。持有受控文件的员工在工作调动或调离本公司时，应将文件交回本单位（部门）。非受控文件可用于投标和向咨询单位报送。非受控文件不再跟踪修改。5.2 记录控制5.2.1 记录概念 （1）记录指阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。记录是一种特殊的文件。（2）记录的作用，可提供产品、过程符合要求的证据和质量环境职业健康安全管理体系有效运行的证据；还可为采取纠正和预防措施以及为保持和改进质量环境职业健康安全管理体系提供信息。5.2.2 记录的控制内容

12、本公司对记录规定要控制标识、储存、保护、检索、保存期限和处置等主要内容。（1）标识。单个记录可用编号作标识，记录的储存袋（盒、夹）可用标准章节号或程序文件顺序号作标识，以便于检索、快速查找。（2）储存。记录的储存环境条件要确保防潮、防腐、防鼠啃等，以确保记录在储存期间不丢失、不损坏、不变质。为便于查找，按程序文件名称设置记录的袋（盒、夹）标识。（3）保护。应明确专人保管。当年的记录由本部门文件员保管；跨年度的记录由公司综合管理办公室建档保管。专业性记录平时可由业务人员分散保管，审核时或归档时交由文件员统一保管。记录应与其他质量环境职业健康安全管理体系文件一起存放在专门部位，保持受控状态。（4）

13、检索。为便于检索和快速查找，各单位应建立相关记录表格清单，综合管理办公室建立公司总的记录表格清单。在日常保存记录的袋（盒 、夹）内建立记录目录，随时把已填写过的记录名称填入记录目录中，以便于随时查找。在合同条件下，顾客如果需要查阅有关记录，应经管理者代表批准，并履行借阅手续，阅后及时收回。（5）保存期。一般的质量环境职业健康安全管理体系运行记录保存3年产品特点、法规要求及合同要求另定保存期；施工工程质量及验收记录应长期保存。（6）处置。对过期、作废的记录归档要经公司主管领导批准、实施监督销毁。销毁记录的清单应存档。（7）填写记录应完整，保持清晰可辨，不准用铅笔填写记录。记录不准擅自涂改。如确需

14、修改记录的内容时，应经管理者代表批准。6 相关记录发文登记表 LS/CX-4.2.3(4)-02受控文件清单 LS /CX-4.2.3(4)-03作废文件（记录）销毁清单 LS /CX-4.2.3(4)-07文件（记录）借阅登记表 LS /CX-4.2.3(4)-08文件（记录）归档登记表 LS /CX-4.2.3(4)-09相关记录清单 LS /CX-4.2.3(4)-10发文件登记表编号：LS /CX-4.2.3(4)-02 部门：序号文件名称文件编号分发号受控状态使用部门签收人日期备注作废文件(记录)销毁清单编号：LS /CX-4.2.3(4)-07 部门：序号文件名称文件编号发文部门及

15、日期销毁日期销毁份数销毁人备注批准人： 监销人： 年 月 日 受控文件清单编号：LS /CX-4.2.3(4)-03 部门：序号文件编号文件名称发文部门分发号批准人备注文件修改审批表编号：LS /CX-4.2.3(4)-04 序号：拟修改的文件名称编号申请修改文件的部门及人员修改的原因和内容： 申请部门负责人（签字）：日期：文件编制或主管部门审核意见： 部门负责人（签字）：日期：相关部门会签： 日期：批准人： 日期：文件(记录)借阅登记表编号：LS /CX-4.2.3(4)-08 部门：序号日期名称编号分发号借阅人归还日期文件(记录)归档登记表编号LS /CX-4.2.3(4)-09 部门：序

16、号归档文件名称文件编号接收份数归档单位归档人接收人相关记录清单编号：LS /CX-4.2.3(4)-10 部门：序号记录名称编号保存年限主检部门备注三、许可证申领、使用、保管、换证程序1. 目的为了特种设备安全监察的法律、法规在本企业得到有效地贯彻实施，对申领和已取得的特种设备（安装）许可证的使用、保管、换证等项工作提出要求2. 适用范围适用于本公司对特种设备（安装）许可证管理工作的要求确认控制。3. 相关文件文件和记录控制4. 职责4.1公司综合管理办公室是本程序的归口管理部门，负责特种设备（安装）许可证的申领、使用、保管、管理等项工作，和其他有关要求的收集、确认、统一编号、发放和归档。4.

17、2工程质量部协助综合管理办公室识别和确认特种设备（安装）许可证的管理规定及其要求文件的适用性和有效性。5. 工作程序特种设备许可证管理文件的收集渠道（1） 向国家或本地区政府主管部门了解相关信息；（2） 向大型或专业书店选购刊有适用的法律、法规和其他要求的书籍、刊物。特种设备（安装）许可证的申请、领证（1） 未取得特种设备（安装）许可证之前，不参加特种设备的制造、安装、改造、维修活动；（2） 申请、领证特种设备的相关信息获得及评审本公司质量体系建立与运行提出申请；（3） 质量管理体系建立与运行准备工作质量体系设计、评审体系文件编写文件审核、签发体系试运行内部审核管理评审申请领证前的准备评审确认

18、体系保持与改进 5.3 特种设备许可证的使用（1） 许可证仅使用在本企业规定的产品广告，质量证明书；并在产品合格证上标明许可证号。（2） 许可证的有效性在本企业的产品质量证明中。并应做到： A在许可证的许可范围内制造特种设备。B许可证的有效范围不得涂改、转让或出卖。C不得向无证单位出卖或提供质量证明。 5.4 特种设备许可证的管理管理方法按文件管理控制程序实行，并应满足：（1） 按规定在许可证有效期满前6个月提出换证申请，并按要求准备文件资料；（2） 在许可证的有效期内出现下列情况时应及时上报主管部门：A. 单位法定代表人、通信地址、联系电话变更时；B. 单位名称变更时按有关规定提出更换申请；

19、C. 特种设备的种类、类型变更或升级。 四、法律法规和其他要求控制程序1 目的 对适用的质量、环境和职业健康安全管理的法律法规和其他要求进行收集、识别和确认，为质量环境职业健康安全管理体系运行提供法律依据。2 适用范围 适用于本公司对质量、环境和职业健康安全管理适用的法律、法规和其他要求的收集、识别和确认控制。3 相关文件 文件和记录控制程序 监视和测量控制程序4 职责4.1 公司综合管理办公室是本程序的归口管理部门，负责法律法规和其他公开要求的收集、确认，统一编号、发放和收归档。4.2 工程质量部协助综合管理办公室识别和确认质量、环境和职业健康安全管理法律法规及其他要求文件的适用性和有效性。

20、4.3 各单位对适用的法律法规及其他要求的文件收集后，报综合管理办公室，对文件进行受控管理。5 工作程序5.1 法律法规和其他要求的收集渠道（1）向国家或本地区政府主管部门了解相关有法律、法规、规章、决定等；（2）向国家或本地区特种设备施工安装主管部门了解相关的法规、标准和规章等文件；（3）向国家和本地区有关部门了解有关职业健康安全管理的法规、制度等文件；（4）向大型或专业性书店选购刊有适用法律法规和其他要求的书籍、报刊等。5.2 法律、法规和其他要求的确认 （1）综合管理办公室对本部门和各业务部门报来的法律、法规和其他要求的文件可目录进行分类，编写适用法律法规和其他要求清单。 （2）综合管理

21、办公室组织工程质量部和其他相关部门对相关的法律、法规和其他要求的文件、书目逐一进行确认其适用性和有效性；必要时，修订适用法律法规和其他要求清单。 （3）适用法律法规和其他要求清单报管理者代表批准后进行文件、书报采购和收集、整理、编目、标识。5.3 法律法规和其他要求的受控管理5.3.1 公司工程质量部负责质量、环境和职业健康安全管理标准的统一编目、造册、发放和回收建档管理。5.3.2 公司综合管理办公室对标准以外的其他各类相关法律、法规和其他要求进行统一编目、造册、发放和回收建档管理。5.3.3 公司内相关法律、法规和其他要求文件的发放和使用部门对文件（含书报）必须进行受控管理，执行文件和记录

22、控制程序的有前规定。5.3.4 当上述文件（含书报）内容发生变化时，发放部门应及时收回作废文件（含书报），并收集、发放最新版本的文件（含书报），应及时修订适用法律法规和其他要求清单。5.4 法律法规和其他要求的执行和检查5.4.1 公司工程质量部负责对质量、环境和职业健康安全管理的法律、法规和其他要求的执行情况进行执法检查，并向管理者代表报告检查情况，执行监视和测量控制程序的有关规定。如果问题严重，管理者代表应向最高管理者报告，并采取必要的纠正措施。5.4.2 最高管理者应该支持管理者代表的正确决策。五、管理评审控制程序1 目的 按时评审质量环境职业健康安全管理体系，以确保其持续的适宜性、充分

23、性和有效性，提高公司的竞争能力。2 适用范围 适用于本公司对管理评审的控制。3 相关文件 不合格品控制程序 文件和记录控制程序4 职责4.1 综合管理办公室是本程序的编制、修改并实施归口管理的部门。4.2 各部门和工程队是本程序的配合及执行单位。4.3 管理者代表审核管理评审计划和报告。4.4 最高管理者主持管理评审，审批管理评审的计划和报告。5 工作程序5.1 综合管理办公室应根据最高管理者策划的时间间隔编制管理评审计划。管理评审每年至少进行一次，两次评审之间的时间间隔不超过12个月。 管理评审的时机通常安排在内部审核之后、外部审核之前。管理评审计划在评审前一个月制定，并在管理评审前1015

24、天发至各职能部门和工程队。 管理评审的计划应明确以下内容： （1）管理评审的目的：按计划的时间隔评审公司的质量环境职业健康安全管理体系，确保其持续的适宜性、充分性和有效性。 （2）管理评审的日期、地点、主持人和参加人员范围。 （3）管理评审的内容。 依据最高管理者的意图，管理者代表拟定管理评审会议的中心议题，一般包括对质量管理体系、质量方针和管理体系文件的评审等。（4）需要向管理评审会议提交的文件及提供单位名单。文件内容应满足管理评审会议中心议题的需要，参阅本程序“5.4”条款管理评审输入的内容。 （5）管理评审计划的发放范围 管理评审计划经管理者代表审核，报总经理批准，由综合管理办公室在确定

25、的发放范围内发放。5.2 专项内容的管理评审可以不开管理评审会议，而以会签的形式进行。相关职能部门人员或负责人会签后，经管理者代表审核，报最高管理者批准。5.3 当发生下列情况时，经最高管理者批准，可以追加管理评审的次数： （1）本公司与上级领导单位的隶属关系发生变化，或者公司内部组织结构发生重大变化时。 （2）适用的法律法规经修改，内容发生重大变化时。 （3）公司内部发生重大事故时。5.4 管理评审输入。 管理评审输入是为管理评审提供充分和准确的信息，是管理评审有效实施的前提条件。这些信息可包括： （1）审核结果，包括内部审核结果和外部审核结果。 （2）顾客反馈，包括对顾客满意度测量结果和顾

26、客的抱怨（申诉、投拆、意见等）。 （3）过程的业绩。如果过程通过资源投入及活动的开展完全实现了增值并达到了预期的效果（目标），则这一过程的业绩是令人满意的。 （4）产品的符合性。指符合顾客的要求、适用的法律法规要求和本公司规定的对顾客的质量承诺等情况。 （5）预防措施和纠正措施的制定及实施效果验证的情况。 （6）以往管理评审跟踪措施的实施效果验证的情况。 （7）可能影响质量环境职业健康安全管理体系的各种变更，例如出现了新技术、新质量概念、社会和相关法律法规等外部条件变化，产品过程、资源的内部条件变化、质量环境职业健康安全方针和目标的变化以及组织结构、财务状况等变化，均会导致公司质量环境职业健康

27、安全管理体系的变更。 （8）通过对同行业市场调查，发现与竞争对手业绩的差距，找出自身的改进方向。5.5 管理评审输出 管理评审的输出是最高管理者对质量环境职业健康安全管理体系及至经营方针做出战略决策的重要方面，将影响公司的质量环境职业健康安全管理体系、产品、过程和资源要求的持续改进，确保公司质量环境职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性。管理评审的输出可包括以下内容： （1）质量环境职业健康安全管理体系及其过程有效性的改进改定和措施。依据管理评审的输入信息，通过开展评审活动，评价质量环境职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性。提出质量环境职业健康安全管理体系及其过程有效性改进方面的

28、决定和措施，包括对质量环境职业健康安全方针和目标、组织结构、过程控制等方面的评价和改进措施。 （2）与顾客要求有关的产品改进的决定和措施，包括顾客规定的明示要求（对产品本身及其交付和交付后活动的要求），管理评审可能导致与上述三项要求有关的产品的改进决定和措施。 （3）资源需求，决定和措施。应根据内、外部环境条件的变化考虑自身资源的适应性（例如部门人力资源的适用性）以及“5.3.2”和“5.3.3”条款所述改进而引起的资源需求，包括当前的和未来的资源需求。5.6 管理评审报告5.6.1 综合管理办公室在管理者代表的指导下，做好管理评审记录，并整理、编写管理评审报告，经管理者代表审核，报最高管理者

29、批准后，在确定的范围内发放。5.6.2 管理评审报告的主要内容：（1） 管理评审的日期、地点；（2） 管理评审的目的；（3） 管理评审的主持人和参加人；（4） 管理评审的内容摘要；（5） 管理评审结论；（6） 管理评审输出内容。5.6.3 关于管理评审的结论，应明确本公司的质量环境职业健康安全管理体系（包括质量环境职业健康安全方针和目标）的适宜性、充分性和有效性状况（用典型数据分析说明）是否需要调整、修改，如果需要修改，应明确修改的内容，并按文件和记录控制程序中的有关规定办理。5.6.4 关于管理评审的输出，应明确相关决定和措施的执行部门、工程队以及执行的内容和完成的时间要求等。5.7 管理评

30、审输出的效果验证。 管理评审输出的效果验证由综合管理办公室统一安排，其中包括：（1） 顾客有关的产品要求和改进效果的验证；（2） 与公司质量环境职业健康安全管理体系及其过程改进措施实施效果的验证；（3） 有关资源需求方面改进措施实施效果的验证。 管理评审输出的效果验证报告经管理者代表审核，向最管理者报告。5.8 本次管理评审输出文件可作为下次管理评审的输入文件。6 相关记录：管理评审会议记录 JL/CX-5.6-02纠正措施实施报告 JL/CX-8.5.2-01管理评审会议记录编号：LS /CX-5.6-02 日期年 月 日地点主持人管理评审会议内容摘要： 记录人： 管理评审报告编号：LS /

31、CX-5.6-04 日期年 月 日地点主持人管理评审内容摘要：管理评审结论：管理评审输出：参加人员及报告的发放范围批准： 审核： 编制： 年 月 日 年 月 日 年 月 日六、内部审核控制程序一、 适用范围本程序规定了本单位内部质量审核职责控制内容方法以及所形成的报告记录。本程序适用于本单位内部质量审核管理。二、 职责1、管理者代表1）策划并批准质量体系审核计划各所需的资源。2）选择审核人员完成特定的审核。3）协调并解决对纠正措施要解释上的不一致或反映延迟等问题。4）对审核结果进行评审，并提出评审报告草案，向最高管理者提出评审建议。2、审核人员1） 按本程序准备，实施及报告审核工作。2） 提出

32、所建议的整改措施并使之形成文件。3） 在受管理者委派时，对以前审核时的纠正错误的完成情况进行验证。三、 审核程序1、 编制审核计划1） 年初，有关部门方面编制一份该年度的审核计划，各相关部门或各要素审核频次应取决于现状和重要性审核年度内少一次。2） 审核计划应考虑前几次审核所发现的问题，审核计划应呈交管理者代表批准。3） 应在审核前五天内向各有关部门的领导通知确切的审核日期。4） 管理者代表应为每次审核派负责该项审核的审核点。2、 审核前审核员的必要准备1） 受委派的审核员应在实施审核前研究有关程序文件标准并应：a、 决定是否尚需取得其他文件。b、 编制一份检查清单。c、 通知有关负责人提供所

33、需的必要条件。2） 审核点使用编制好的检查表，用它作为进行审核的助手。3） 审核的目的是寻找符合或不符合标准或程序的客观证据，不应在发现的任何问题中加入个人观点，。确保审核后记录人客观性。3、 报告审核中发现的问题1） 审核点应在审核完成后通知有关部门，并对所发现的问题作一次报告，对这些问题将由各单位下发不符合项通知单。2） 审核应在不符合项通知单中填写不符合的详细内容，要求。3） 内审中所提出的不符合项目，应按其性质进行明确的分类。4、 不符合项的分类。1） 体系性不符合，即质量体系文件与有关的法律法规质量保证标准合同等要求不符。2） 实施性不符合，即不按文件规定要求实施。3） 效果性不符合

34、，即质量文件规定符合标准和其他要求，虽然实施了，但效果未能达到规定要求。5、 为引起主管领导和相关部门注意，对那些较重要的不符合各项，在审核报告中应重点指出。6、 对虽未构成不符合项，但有变成不符合项趋势的问题，可做为观察项口关向受审方提出，引起注意，观察项对受审方不编写的书面报告，但审查组应保留一份口头提出的观察记录。7、 审核报告，将由审核员按要求加以编写，并报告给管理者代表。8、 审核报告和不符合项通知单应由管理者代表批准，并发给有关部门负责人。四、 对审核所发现问题的反映1、 对每一份不符合项通知单各相关部门必须在五天内作出反映，详细提出整改措施计划和完成期限，并按要求上报相关部门。2

35、、 整改措施计划应包括立即采取的纠正措施以及必须采取的预防措施。3、 在预防措施比较复杂的情况下，计划中可包括建立一个解决问题的工作组进行调查，以及一个附有最后完成期限的计划表。4、 对不符合项通知单中提出的不符合项不进行整改的单位，由主管部门追查并向总负责人报告。5、 如果发生对纠正措施的性质不能形成一致意见时，管理者代表报告总负责人，由总负责人仲裁。五、验证1、 当纠正措施预定完成日期已到或应主管部门已接到完成的通知，由管理者代表委派一名审核员去验证其完成清况。2、 在下次审核时，审核员应检查纠正措施是否有效。如未纠正，则应发一张新的不符合项通知单，在表中说明原来的问题。3、 如查在规定期

36、限内未能完成整改措施，由主管部门对此进行跟踪。如无正常理由或未能规定出可接受的修正期限，该问题负责人报告。七、人力资源控制程序1 目的 通过培训和其他措施提高员工的能力，增强员工的质量、环境、职业健康安全意识和顾客意识，满足员工对所从事岗位的工作能力的要求。2 适用范围 适用于本公司对与施工质量有关的人员配置和培训以及对人中经历、教育程度、技能和经验的考核控制。3 相关文件 文件和记录控制程序 中华人民共和国职业教育法4 职责4.1 综合管理办公室是本程序的编制、修改和实施归口管理的部门。4.2 与施工质量有关的各部门均是本程序的配合执行部门。4.3 总经理负责审批年度培训计划，主持人员配置工

37、作。5 工作程序5.1 确定从事影响施工质量工作的人员所必须的能力需求。5.1.1 编制岗位要求 岗位规范是对从事管理或操作人员岗位的基本要求，主要内容包括岗位责任范围（基本任务）、学历或职称要求、资质要求（证件有效性）、纪律要求等。对操作岗位的员工应具体规定本岗位“应知”和“应会”的内容。5.1.2 人员素质须适应岗位要求 （1）按岗位要求的具体条件招聘或转调新员工，并实施“先培训、后上岗”原则。（2）新员工招聘或转调就符合学历、职称、资质要求方可录用。（3）员工进入公司须先进行“岗前教育”，主要包括公司历史、公司产品、公司质量、环境职业健康安全管理体系，尤其是质量环境职业健康安全方针和目标

38、、岗位职责及制度纪律要求等方面的教育和顾客意识教育。熟悉有关文件。纪律要求等方面的教育和顾客意识教育。熟悉有关文件。 （4）所有员工必须经过培训达到“岗位”要求，达不到的必须进行再培训。 （5）转岗员工必须“先培训，后转岗”，培训内容包括新岗位所要求的知识（应知）和技能（应会）及新岗位工作所使用的有效文件等。5.2 人员培训以满足需求能力 （1）按照“岗位的要注”，编制指令性年度培训计划（也可包括三年培训规划），经总经理批准后实施并记录，使员工具备满足岗位要求的能力。 （2）也可以通过培训以外的途径（例如招聘或选调具备能力的员工）满足需求的能力。5.3 对培训及其他措施效果的评价 各部门、工程

39、队负责对本单位员工的培训（或招聘、选调）效果进行评审，检查是否达到了培训计划或其他措施的策划目标（必须与岗位要求相一致）。评价方式可以采用：（1） 面试，口头提问考核；（2） 考试，试卷考核；（3） 实际操作演练考核；（4） 调查完成岗位任务情况。5.4 意识 通过培训或其他方法（内部沟通等），使员工的意识不断提高。 （1）增强员工对其工作重要性和相关性的认识。须让员工了解： （a）本岗位工作与实现公司的质量环境职业健康安全方针和目标、保证施工质量及市场竞争能力的关系； （b）本岗位工作质量对相关的部门、岗位带来什么影响，造成什么后果； （c）认识和确定上、下工序间的顾客关系，即下一道工序是自

40、己本岗位（ 工序）的顾客； （d）认识只有团结协作才能搞好施工质量，使公司的顾客满意度不断增强。（2） 确保员工为完成质量环境职业健康安全目标做出贡献。员工必须树立质量环境职业健康安全标意识，努力为完成本部门、本单位的质量环境职业健康安全目标进而完成公司的质量环境职业健康安全目标做出自己应做的贡献。5.5 保持教育、培训、技能和经验的适当记录 （1）完善员工人事档案。公司综合管理办公室应将员工有关教育、经历、培训和资格的相关记录内容纳入员工的人事档案。 （2）各部门建立本部门、单位员工培训档案，记录员工所参加过的培训和考核成绩。 （3）各部门将本单位的员工学历、职称、工作经历、参加培训情况和所

41、具有的技能和专长存入计算机或普通资源档案。尤其当员工发明了新材料、新器具且实用效果（增值）较好时，可对该发明进行命名存档，保持知识产权。 （4）对特种作业岗位员工建立名册，督促、检查、核对其相关作业证件在有效期内使用。以上执行文件和记录控制程序有关规定。6 相关记录员工培训档案 LS /CX-6.2-02员工学历、资质、技能档案 LS/CX-6.2-04特种作业人员名册 LS /CX-6.2-05 员工培训档案编号：LS /CX-6.2-02序号姓名性别年龄职务或工种培训时间方式培训内容学时授课人(单位)考试成绩发证日期证件编号备注员工学历、资质、技能档案编号：LS /CX-6.2-04 单位

42、名称：姓名性别出生年月民族文化程度工作时间专业技能资质等级培训时间培训单位证书编号备注 特种作业人员名册编号：LS /CX-6.2-05 序号姓名单位性别出生年月工种名称证书编号发证日期复审日期备注 八、安装设备管理程序1 目的 对施工安装所使用的设备进行有效的控制，确保过程能力满足施工安装的需要和施工安全。2 适用范围 适用于本公司对施工安装机械的控制。3 相关文件 施工和服务控制程序 文件和记录控制程序 采购控制程序 事故报告与处理程序4 职责4.1 供应部是本程序的编制、修改并实施归口管理的部门。4.2 工程部和工程队是本程序的具体实施单位。5 工作程序5.1 设备确认 在施工准备阶段，

43、工程部材料（设备）员应对施工现场的设备组织质量状况进检验，对检验不合格的组织检修，确保设备性能完好、防护装置齐全，并登记造册，填入施工设备台账中。如果设备能力不足，向供应部申请采购或调拨设备，并进行质量检验，直至确认所有施工机械均处于完好状态（空车运转正常）。5.2 设备启用5.2.1 在施工开始阶段，无论新旧设备，安装到施工现场后，都要实行机械设备启用报告制度，包括公司自有设备、租用设备和外包方带入施工现场的施工机械，均无例外。在第一次投入带负荷运行时，工程部施工人员或技术负责人应到现场实际观察，如有不正常状况，立即停车检查，必要时更换设备。当运转正常则继续试用并填报试运行记录。工程部技术负

44、责人对试运行正常、可投入正常施工运行的机械设备，在其启用报告的批准栏内签署批准意见并签名，然后将设备试运行情况记入施工设备档案。5.2.2 起重设备的安装、调试审批职责（例如大型起吊设备和一般卷扬机和井架）由地方政府主管单位批准，无主单位批准不可启用。5.2.3 工程部应建立健全施工设备综合台账，并向供应部填报；公司供应部应建立全公司的施工设备台账，并指导工程部建立和完善单台机械设备档案。5.3 设备使用5.3.1对关键工序和特殊过程使用的设备要重点监控,建立健全施工设备运行记录制度。工程部材料（设备）员或技术负责人编制设备运行记录发到设备使用班组，记录施工机械设备的使用日期、运转时间、累计时

45、间和使用中发生问题的排除等情况，设备运行记录由工程部材料（设备）员或技术负责人查阅保管。5.3.2 工程部负责编制施工设备操作规程或操作要点，其中包括安全操作规程或要点，发到施工设备使用班组。5.3.3 建立机械手培训考核制度。对所有使用施工机械的操作人员进行业务培训并考核，主要培训内容是所使用施工设备的操作规程或要点，考核“应知”、“应会”内容，合格才能上岗。其中起重工、焊工需进行外部培训，持证上岗，在操作证有效期内上岗操作，执行人力资源控制程序中的有关规定。5.3.4 建立施工设备维护保养制度。规定日常注油部位、注油保洁等日常维护保养制度。设备管理负责人应编制并实施机械设备维护保养记录，由

46、施工设备操作人员按实际维护保养情况及时如实填写，并列入设备档案资料保管。5.3.5 设备完好状态标识按标识和可追溯性控制程序中的有关规定执行。5.4 设备检修5.4.1 为保持设备的技术功能，确保施工过程能力满足施工计划要求以及安全生产的要求，工程部设备管理人员要编制年度设备检修计划，下达到班组并报公司供应部备案。设备检修人员与施工机械设备操作者密切配合，对施工机械设备按计划进行检修并记录。设备检修后由设备操作人员通过负荷试车情况进行验收并在检修记录中签名。5.4.2 设备大（中）修理由公司供应部管理，编制单台设备年度大（中）修计划，工程部组织实施，供应部负责协调和监督检查。设备大（中）修理一

47、般每年进行一次，在施工项目完成或间隙时进行，以不影响施工进度为原则。设备大（中）修理完成（单台）由公司供应部派人到工程部进行验收，通过检查检修记录、观察设备检修部位（含安全保护装置）和负荷试车（试运行）后进行验收并在大（中）修记录中签名。设备大（中）修记录作为单台设备档案的重要资料进行保管。5.5 设备事故管理5.5.1 供应部应编制施工机械设备事故管理制度，规定设备事故分类、事故分析报告制度。对于轻微事故，由工程部自行分析、处置、记录，并向公司供应部备案；一般事故由公司工程部主持分析并记录；对于构成严重事故的，应在事故发生后立即报告公司供应部和总工程师，保护好现场；公司总工程师带有关部门技术

48、管理人员到工程部事故现场组织事故分析会，坚持“四不放过”制度（事故原因不清不放过、事故责任不清不放过、事故整改措施不落实不放过和对事故责任者处置方案不落实不放过）。并将事故分析和处置情况向总经理报告。5.5.2 如果设备事故中同时有人员重伤或死亡情况，生产（施工）分管副总经理应按照安全生产管理制度，组织工程部等相关部门进行安全事故分析和报告，执行事故报告与处理程序的有关规定。6 相关记录6.1 施工设备维护保养记录 LS /CX-6.3-016.3 施工设备检修记录 LS /CX-6.3-036.5 施工设备大（中）修理记录 LS /CX-6.3-056.7 施工设备台账 LS /CX-6.3-07施工设备维护保养记录编号：LS /CX-6.3-01单位或工程名称设备名称使用部位使用人序号日期维护保养部位及内容验收人保养人施工设备检修记录编号：LS /CX-6.3-03设备名称所在部门规格型号起止日期方法及内容负荷运转情况验收人 施工设备大（中）修理记录编号：LS /CX-6.3-05设备名称所在部门规格型号起止时