上海交大国际技术贸易1

1、 课程名称：课程名称：国际技术贸易国际技术贸易 适用专业：适用专业：国际经济与贸易国际经济与贸易 主主 讲：讲： 陆陆 蓓蓓 办公电话：办公电话：021-52301261021-52301261 电子邮件：电子邮件： 国际 贸易 技术 恩里克、达伽马恩里克、达伽马 1616世纪初的前世纪初的前 五年中，葡萄牙的五年中，葡萄牙的 香料交易量从香料交易量从2222万万 英镑迅速上升到英镑迅速上升到230230 万英镑，成为当时万英镑，成为当时 的海上贸易第一强的海上贸易第一强 国。葡萄牙的殖民国。葡萄牙的殖民 地遍布非洲、巴西地遍布非洲、巴西 以及环大西洋、印以及环大西洋、印 度洋航线的岛屿。度洋

2、航线的岛屿。 西班牙从美洲西班牙从美洲 得到得到1860018600吨注册白吨注册白 银和银和200200吨注册黄金。吨注册黄金。 到到1616世纪末，世界世纪末，世界 金银总产量中有金银总产量中有8383 被西班牙占有，被西班牙占有， 统治着近一半的天统治着近一半的天 主教世界；它征服主教世界；它征服 了亚洲的菲律宾和了亚洲的菲律宾和 除巴西以外的美洲。除巴西以外的美洲。 哥伦布、麦哲伦哥伦布、麦哲伦 作为中间人、代理人、加工者和推销商，作为中间人、代理人、加工者和推销商， 荷兰人从葡萄牙和西班牙那里装载香料、丝荷兰人从葡萄牙和西班牙那里装载香料、丝 绸和黄金，然后把它们运销到欧洲各地。返绸

3、和黄金，然后把它们运销到欧洲各地。返 航时，他们又为这两个最早的海上霸权国家航时，他们又为这两个最早的海上霸权国家 运去波罗的海产粮区的小麦、瑞典的铁器、运去波罗的海产粮区的小麦、瑞典的铁器、 芬兰的木材，以及自己生产的海军补给品。芬兰的木材，以及自己生产的海军补给品。 东亚：东亚：台湾，垄断着日本的对外贸易；台湾，垄断着日本的对外贸易； 东南亚：东南亚：印度尼西亚，建立的第一个殖民据印度尼西亚，建立的第一个殖民据 点点巴达维亚城，构成了今天雅加达的雏形；巴达维亚城，构成了今天雅加达的雏形； 非洲：非洲：好望角；好望角； 大洋洲：大洋洲：用荷兰一个省的名字命名了新西兰；用荷兰一个省的名字命名了

4、新西兰； 南美洲：南美洲：巴西；巴西； 北美大陆：北美大陆：建造了新阿姆斯特丹城（纽约）。建造了新阿姆斯特丹城（纽约）。 英国：英国： 市场上如黑洞般的迫切需求，首先出现在市场上如黑洞般的迫切需求，首先出现在 纺织业。为了以更快的速度生产，工匠们的纺织业。为了以更快的速度生产，工匠们的 聪明才智被充分调动了起来，新的发明一个聪明才智被充分调动了起来，新的发明一个 接着一个，英国开始一步步接近接着一个，英国开始一步步接近“工业革命工业革命” 的起跑线。的起跑线。 数学家、物理学数学家、物理学 家、天文学家、家、天文学家、 自然哲学家和神自然哲学家和神 学爱好者学爱好者 创建了微积分和创建了微积分

5、和 经典力学经典力学 发明家发明家 英国政府授英国政府授 予瓦特制造予瓦特制造 蒸汽机的专蒸汽机的专 利证书。利证书。 经济学的主要经济学的主要 创立者创立者 古典经济学、古典经济学、 现代自由市场、现代自由市场、 劳动分工劳动分工 牛顿牛顿为工业革命创造了一把科学为工业革命创造了一把科学 的钥匙；的钥匙； 瓦特瓦特拿着这把钥匙开启了科学的拿着这把钥匙开启了科学的 大门；大门； 亚当亚当斯密斯密挥舞着一双看不见的挥舞着一双看不见的 手为工业革命的推进缔造了一个新手为工业革命的推进缔造了一个新 秩序。秩序。 北美和俄国的平原是我们的玉米地；加拿大北美和俄国的平原是我们的玉米地；加拿大 和波罗的海

6、是我们的林区；澳大利亚有我们的和波罗的海是我们的林区；澳大利亚有我们的 牧羊场；秘鲁送来白银，南非和澳大利亚的黄牧羊场；秘鲁送来白银，南非和澳大利亚的黄 金流向伦敦；印度人和中国人为我们种植茶叶，金流向伦敦；印度人和中国人为我们种植茶叶， 我们的咖啡、甘蔗和香料种植园遍布东印度群我们的咖啡、甘蔗和香料种植园遍布东印度群 岛。我们的棉花长期以来栽培在美国南部，现岛。我们的棉花长期以来栽培在美国南部，现 已扩展到地球每个温暖地区。已扩展到地球每个温暖地区。 英国经济学家杰文斯英国经济学家杰文斯18651865年年 18501850年年，铁产量超过了世界上所有国家，铁产量超过了世界上所有国家 铁产量

7、的总和；煤占世界总产量的三分之二，铁产量的总和；煤占世界总产量的三分之二， 棉布占全球的一半以上。火车和汽船开始代棉布占全球的一半以上。火车和汽船开始代 替马车和帆船。替马车和帆船。18141814年，世界上第一个蒸汽年，世界上第一个蒸汽 火车头在英国诞生；火车头在英国诞生；18301830年，蒸汽机车开始年，蒸汽机车开始 在世界上第一条投入运营的铁路上奔跑；到在世界上第一条投入运营的铁路上奔跑；到 18511851年，英国已经拥有年，英国已经拥有2222个铁路网络，铁路个铁路网络，铁路 总长度约总长度约1300013000公里，相当于今天中国公里，相当于今天中国6 6条京条京 广铁路。广铁路

8、。 美国美国 “专利制度就是将利益的燃专利制度就是将利益的燃 料添加到天才之火上。料添加到天才之火上。” 爱迪生爱迪生发明了电灯、电报、发明了电灯、电报、 留声机、电影等一千多种成果，留声机、电影等一千多种成果， 被誉为被誉为“发明大王发明大王”，同时也，同时也 是一位伟大的企业家是一位伟大的企业家。他创立他创立 的的“门罗公园门罗公园” ” ，作为世界上，作为世界上 第一个大量生产发明物的工业第一个大量生产发明物的工业 研究实验室，仍在硅谷发光。研究实验室，仍在硅谷发光。 爱迪生爱迪生 建立了当时世界上最大的建立了当时世界上最大的 新工厂。每一天，都有大量新工厂。每一天，都有大量 的煤、铁、

9、砂子和橡胶从流的煤、铁、砂子和橡胶从流 水线的一头运进去，有水线的一头运进去，有25002500 辆辆T T型车从另一头运出来。在型车从另一头运出来。在 这座大工厂里，有多达八万这座大工厂里，有多达八万 人在这里工作。人在这里工作。 福特 美国在战后的工业总产值美国在战后的工业总产值 占到了世界总量的一半以上，占到了世界总量的一半以上， 并且在全世界范围内建立了并且在全世界范围内建立了 以美元为中心的国际金融体以美元为中心的国际金融体 系，同时，它还向世界系，同时，它还向世界50 50 个个 国家和地区派驻了军队国家和地区派驻了军队。 美国工业出口约占出口总额的美国工业出口约占出口总额的80%

10、80%， 以以大型电子计算机、飞机及零部件等航大型电子计算机、飞机及零部件等航 空产品、原子能工业设备和技术、机械空产品、原子能工业设备和技术、机械 和运输设备、化学制品和运输设备、化学制品为主。美国是世为主。美国是世 界上最大的农产品和原材料出口国，农界上最大的农产品和原材料出口国，农 产品以玉米、小麦、稻米、棉花、大豆、产品以玉米、小麦、稻米、棉花、大豆、 烟草等为主，也是烟草等为主，也是专利技术、劳务和军专利技术、劳务和军 火火的最大出口国。的最大出口国。 人类四次技术革命人类四次技术革命 第一次革命以第一次革命以蒸气机蒸气机的发明和应用为标志，的发明和应用为标志，法法 国、德国、美国与

11、英国成为世界经济四强国、德国、美国与英国成为世界经济四强. . 第二次革命以第二次革命以电工技术电工技术为主。美国、德国经济为主。美国、德国经济 得到了跳跃性的发展，使落后的日本和俄国也得到了跳跃性的发展，使落后的日本和俄国也 迅速发展迅速发展. . 第三次革命以美国为策源地的第三次革命以美国为策源地的信息技术信息技术革命。革命。 19601960年发展最快的行业是工业、电气、电子工业年发展最快的行业是工业、电气、电子工业 等尖端技术行业，美国成为世界经贸中心。等尖端技术行业，美国成为世界经贸中心。 目前，已进入了目前，已进入了以以新能源、新材料、生物新能源、新材料、生物 技术、信息技术等高技

12、术为标志技术、信息技术等高技术为标志为标志的第为标志的第 四次技术革命阶段。四次技术革命阶段。 借助国际经济联系和世界市场，借助国际经济联系和世界市场， 依靠产业和科技革命成果发展国民经依靠产业和科技革命成果发展国民经 济，是一批世界经济强国得以振兴的济，是一批世界经济强国得以振兴的 共同经验。共同经验。 国际 贸易 技术 贸易内容 贸易方式 贸易基础 贸易政策 技术对贸易内容的影响技术对贸易内容的影响 知识密集型、技术密集型产品逐渐成为贸易知识密集型、技术密集型产品逐渐成为贸易 的主要内容，国际贸易中增长最快的是信息产的主要内容，国际贸易中增长最快的是信息产 品与服务贸易。品与服务贸易。 技

13、术对贸易方式的影响技术对贸易方式的影响 电子商务突破了传统贸易以单向物流为主的电子商务突破了传统贸易以单向物流为主的 运作格局，实现了运作格局，实现了“四流一体四流一体”，即以物流为，即以物流为 主、资金流为形式、信息流为核心、商流为主主、资金流为形式、信息流为核心、商流为主 体的全新经营管理模式。体的全新经营管理模式。 技术对国际贸易基础的影响技术对国际贸易基础的影响 全球化条件下，资源、要素在国际间可以全球化条件下，资源、要素在国际间可以 自由流动；产品要素密集型随着生产技术中自由流动；产品要素密集型随着生产技术中 一些因素的变化而变化。一些因素的变化而变化。 技术对国际贸易政策的影响技术

14、对国际贸易政策的影响 发达国家拥有的知识技术要素相对充裕，发达国家拥有的知识技术要素相对充裕， 开始注重对高科技产品的保护。限制进口措开始注重对高科技产品的保护。限制进口措 施的重点从关税壁垒转向非关税壁垒。施的重点从关税壁垒转向非关税壁垒。 课程大纲课程大纲 Part 1 Part 1 国际技术贸易导论国际技术贸易导论 Part 2 Part 2 技术转移的基本理论技术转移的基本理论 Part 3 Part 3 国际技术贸易的形式国际技术贸易的形式 Part 4 Part 4 国际技术贸易与知识产权国际技术贸易与知识产权 专利专利 商标商标 版权版权 商业秘密商业秘密 Part 5 Part

15、 5 技术进（出）口程序技术进（出）口程序 Part 6 Part 6 技术交易价格和技术转让税费技术交易价格和技术转让税费 Part 7 Part 7 技术市场与技术交易技术市场与技术交易 Part 8 Part 8 知识产权壁垒知识产权壁垒 Part 9 Part 9 国际技术贸易政策与管理国际技术贸易政策与管理 Class attendance 15% Quizs 25% Final 60% 课程考评标准：课程考评标准： 国际技术贸易导论国际技术贸易导论 第一节第一节 技术及其种类技术及其种类 一一 技术的含义技术的含义 技术技术(Technology)(Technology)出自希腊文

16、出自希腊文TechneTechne（工艺、（工艺、 技能）与技能）与LogosLogos（词、讲话）的组合，意思是对（词、讲话）的组合，意思是对 造形艺术和应用技术进行论述。造形艺术和应用技术进行论述。 技术的最原始概念是熟练。所谓熟能生技术的最原始概念是熟练。所谓熟能生巧巧， 巧就是技术。随着人类社会的进步和科学的发巧就是技术。随着人类社会的进步和科学的发 展，技术的内涵不断得到充实。展，技术的内涵不断得到充实。 （1 1）产品的制造方法，采用的工艺或提供的）产品的制造方法，采用的工艺或提供的 服务或技能；服务或技能； （2 2）技术情报，又称信息技术；）技术情报，又称信息技术； （3 3）

17、设计、安装、开办、维修或管理工厂或）设计、安装、开办、维修或管理工厂或 工商企业的专门知识或服务等。工商企业的专门知识或服务等。 世界世界知识产权组织把所有能知识产权组织把所有能 带来经济效益的科学知识都定义带来经济效益的科学知识都定义 为技术。为技术。 2. 2.技术的特征技术的特征 （1 1）技术是人们从事生产活动的知识、经验）技术是人们从事生产活动的知识、经验 和技能。和技能。 （2 2）技术是一种无形的知识，它具有商品的）技术是一种无形的知识，它具有商品的 属性。属性。 （3 3）技术是系统的知识。）技术是系统的知识。 3 3 科学和技术科学和技术 （1 1）形态不一样形态不一样，科学

18、一般表现为知识、理论，科学一般表现为知识、理论 形态；而技术则一般表现为物质形态。形态；而技术则一般表现为物质形态。 （2 2）任务不一样任务不一样，科学要解决，科学要解决“是什么是什么”、 “为什么为什么”的问题；技术回答的是的问题；技术回答的是“做什么做什么”、 “怎么做怎么做”。 （3 3）目的不一样目的不一样，科学的目的以认识课题为己，科学的目的以认识课题为己 任；技术来自某种认识或者经验的升华，用于改任；技术来自某种认识或者经验的升华，用于改 造课题的活动。造课题的活动。 （4 4）管理方法不一样管理方法不一样，科学的管理方法强调工，科学的管理方法强调工 作得如何；技术则注重如何工作

19、。作得如何；技术则注重如何工作。 4 4 技术的分类技术的分类 （1 1） 显性技术与隐性技术显性技术与隐性技术 知道是什么（知道是什么（know-whatknow-what）：基于事实的知识；）：基于事实的知识； 知道为什么（知道为什么（know-whyknow-why）：有关自然法则与科学原理；）：有关自然法则与科学原理； 知道怎样做（知道怎样做（know-howknow-how）：某种活动的技艺与能力。）：某种活动的技艺与能力。 知道谁会做（知道谁会做（know-whoknow-who）：涉及人力资源方面。）：涉及人力资源方面。 前两类基于事实和原理的知识是可以编码化的，通过前两类基于事

20、实和原理的知识是可以编码化的，通过 书籍、报刊、光盘、数据库等载体，能够用语言陈述、书籍、报刊、光盘、数据库等载体，能够用语言陈述、 数学公式、论文、专著、说明书、文档、便览等等清数学公式、论文、专著、说明书、文档、便览等等清 楚地表达，它可以通过符号系统正式而方便地在个体楚地表达，它可以通过符号系统正式而方便地在个体 和组织之间转移、扩散，属显性知识。和组织之间转移、扩散，属显性知识。 后两类知识通常基于复杂的经验、信息、判断力后两类知识通常基于复杂的经验、信息、判断力 和情景知识而形成，无法进行编码化表达，是存储和情景知识而形成，无法进行编码化表达，是存储 于人们头脑中的个人经验、诀窍、灵

21、感的那部分知于人们头脑中的个人经验、诀窍、灵感的那部分知 识，常隐含于人的行动之中，属难以量化处理的隐识，常隐含于人的行动之中，属难以量化处理的隐 性知识。性知识。 张维迎：张维迎：“企业最重要的竞争力是企业最重要的竞争力是 看这个企业在多大程度上积累了具有现看这个企业在多大程度上积累了具有现 实互补性的知识。因为这些知识是别人实互补性的知识。因为这些知识是别人 偷不去、买不来、拆不开、带不走的，偷不去、买不来、拆不开、带不走的， 而在这些知识和经验中，而在这些知识和经验中，80%80%都是深藏都是深藏 于员工内心的隐性知识。于员工内心的隐性知识。” ” 野中郁次郎和竹内广隆的野中郁次郎和竹内

22、广隆的SECISECI模型：模型： 1 1） 群化、社会化（群化、社会化（socializationsocialization），），指的是隐性知指的是隐性知 识向隐性知识的转化。它是一个通过共享经历建立识向隐性知识的转化。它是一个通过共享经历建立 隐性知识的过程，而获取隐性知识的隐性知识的过程，而获取隐性知识的关键是通过观关键是通过观 察、模仿和实践，而不是语言察、模仿和实践，而不是语言。 2 2 ）外化（）外化（externalizationexternalization），），指隐性知识向显性知指隐性知识向显性知 识的转化。它是一个将隐性知识用显性化的概念和识的转化。它是一个将隐性知识用

23、显性化的概念和 语言清晰表达的过程（这是语言清晰表达的过程（这是知识创造过程中至关重知识创造过程中至关重 要的环节要的环节）。隐性知识的巨大能力只有在显性化以）。隐性知识的巨大能力只有在显性化以 后，才能为更多的人使用和共享。后，才能为更多的人使用和共享。 3 3） 融合、综合化（融合、综合化（combinationcombination），），不同知识主体通过各不同知识主体通过各 种传递、表达和交流等显性化手段，对已获得的各类信种传递、表达和交流等显性化手段，对已获得的各类信 息和知识进行分类、综合、分析，使之成为更容易进行息和知识进行分类、综合、分析，使之成为更容易进行 共享的显性知识。共

24、享的显性知识。综合化过程可以产生新的、更加系统综合化过程可以产生新的、更加系统 化的知识。化的知识。 4 4 ）内化（）内化（internalizationinternalization），），即显性知识到隐性知识的转即显性知识到隐性知识的转 化。它是一个将显性知识形象化和具体化的过程，通过化。它是一个将显性知识形象化和具体化的过程，通过 “融合融合”产生新的显性知识被组织内部员工吸收、消化，产生新的显性知识被组织内部员工吸收、消化， 并升华成他们自己的隐性知识。这样并升华成他们自己的隐性知识。这样知识才会变成个体知识才会变成个体 或组织有价值的资产，形成知识的积累和创新。或组织有价值的资产，

25、形成知识的积累和创新。 （2 2）公开技术、半公开技术和秘密技术；）公开技术、半公开技术和秘密技术； （3 3）核心技术与非核心技术；）核心技术与非核心技术； （4 4）工业化技术和实验室技术；）工业化技术和实验室技术； （5 5）传统技术与高新技术）传统技术与高新技术 国家重点支持的高新技术领域，包括国家重点支持的高新技术领域，包括电子信息技术、电子信息技术、 生物与新医药技术、航空航天技术、新材料技术、高生物与新医药技术、航空航天技术、新材料技术、高 技术服务业、新能源及节能技术、资源与环境技术、技术服务业、新能源及节能技术、资源与环境技术、 高新技术改造传统产业高新技术改造传统产业等八大

26、领域。等八大领域。 二二 技术商品技术商品 （1 1）技术商品的实体与载体；）技术商品的实体与载体； （2 2）使用价值的衍生性；）使用价值的衍生性； （3 3）使用价值的共享性；）使用价值的共享性； （4 4）交易的多次性；）交易的多次性； （5 5）经济上的高效益性；）经济上的高效益性； （6 6）转让的长期性；）转让的长期性； （7 7）技术定价的复杂性。）技术定价的复杂性。 第二节第二节 国际技术贸易及其特点国际技术贸易及其特点 国际技术贸易（国际技术贸易（International Technology International Technology TradeTrade）是指不同

27、国家的企业、经济组织或个是指不同国家的企业、经济组织或个 人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从 对方购买技术使用权的一种国际贸易行为。对方购买技术使用权的一种国际贸易行为。 简而言之，国际技术贸易是一种国际间的，简而言之，国际技术贸易是一种国际间的， 以纯技术的使用权为主要交易标的的商业行为。以纯技术的使用权为主要交易标的的商业行为。 技术转移与技术转让技术转移与技术转让 技术转移技术转移包括技术地点的转移和权利的转移包括技术地点的转移和权利的转移 双重含义，通常包含一切导致技术和知识迁移双重含义，通常包含一切导致技术和知识迁移 的过程和活动，包括有

28、偿和无偿的，也包括有的过程和活动，包括有偿和无偿的，也包括有 意识和无意识的转移活动。意识和无意识的转移活动。 技术转让技术转让只是技术权利的转让，是指一方将只是技术权利的转让，是指一方将 技术的使用权或所有权转让给另一方的行为过技术的使用权或所有权转让给另一方的行为过 程，通常是指有目的、有意识的技术转移活动，程，通常是指有目的、有意识的技术转移活动， 是一种有偿的技术转移活动，常被称之为技术是一种有偿的技术转移活动，常被称之为技术 贸易。贸易。 技术转移与技术引进技术转移与技术引进 从技术供方的角度看，技术转移就是技从技术供方的角度看，技术转移就是技 术输出；从技术受方的角度看，技术转移术

29、输出；从技术受方的角度看，技术转移 就是技术输入，即技术引进。就是技术输入，即技术引进。 技术转移与技术创新技术转移与技术创新 技术创新是一个包括技术发明、技术开技术创新是一个包括技术发明、技术开 发和技术扩散的技术进步过程，是技术转发和技术扩散的技术进步过程，是技术转 移的基本前提和主要源泉。移的基本前提和主要源泉。 资料：日本资料：日本战后崛起的科技强国战后崛起的科技强国 18681868年明治维新年明治维新 18691869纺织技术引进于意大利，二战后纺织技纺织技术引进于意大利，二战后纺织技 术已超过欧洲，海军技术源于英国。术已超过欧洲，海军技术源于英国。 二战后二战后 2020年时间，

30、花了年时间，花了6060亿美元从亿美元从4040多个国家引入多个国家引入3 3 万多项先进技术，这是这些国家在万多项先进技术，这是这些国家在5050年内用年内用 20002000亿美元研发成本获得的。亿美元研发成本获得的。 1 1 空前的引进空前的引进 日本从日本从19501950年年19811981年年间，共引进年年间，共引进3800038000件项件项 先进技术和设备，支付费用约先进技术和设备，支付费用约133133亿美元。亿美元。 引进方式多种多样，最主要的是引进方式多种多样，最主要的是购买专利和设购买专利和设 计图纸计图纸，大约占全部技术引进的，大约占全部技术引进的8080，进口成套，

31、进口成套 设备不超过设备不超过1010。 日本在日本在7070年代中期就赶上、甚至超过世界先进年代中期就赶上、甚至超过世界先进 水平，但日本并没有停止引进活动。日本在水平，但日本并没有停止引进活动。日本在19851985 年度引进技术年度引进技术24362436项，是项，是5050年代平均每年引进年代平均每年引进230230 项技术的项技术的1010倍多，仅这一年支付的专利提成费就倍多，仅这一年支付的专利提成费就 达达23.6123.61亿美元。亿美元。 节省了大量的人力，物力和财力节省了大量的人力，物力和财力 日本在日本在19501950年年19751975年间，一共引进了年间，一共引进了2

32、577725777项项 技术，花费的代价仅为技术，花费的代价仅为57.357.3亿美元，而国外在开亿美元，而国外在开 发研制推广这些先进科技成果时，大约花费了发研制推广这些先进科技成果时，大约花费了 1800180020002000亿美元，是日本引进费用的亿美元，是日本引进费用的31313535倍。倍。 缩短了日本赶超世界先进水平的时间缩短了日本赶超世界先进水平的时间 日本通过技术引进，消化吸收到成批生产只需日本通过技术引进，消化吸收到成批生产只需 要自己从头搞起的要自己从头搞起的1/21/21/51/5的时间。日本只用的时间。日本只用 10101515年时间，就走完了欧美各国技术发展大约年时

33、间，就走完了欧美各国技术发展大约 半个世纪的历程。如果说半个世纪的历程。如果说5050年代初日本在科技上年代初日本在科技上 落后于美国落后于美国20203030年，那么到年，那么到6060年代初就缩短为年代初就缩短为 10101515年，年，7070年代初基本上消除了这个差距，甚年代初基本上消除了这个差距，甚 至在钢铁、汽车、家电等工业部门处于世界领至在钢铁、汽车、家电等工业部门处于世界领 先地位。先地位。 促进了经济增长促进了经济增长 1961196119701970年，日本劳动生产率年平均增长速年，日本劳动生产率年平均增长速 度为度为11.111.1，而同期美国仅为，而同期美国仅为3.13

34、.1，英国，英国3.23.2， 联邦德国联邦德国6 6，从，从1950195019701970年，日本经济增长年，日本经济增长 率年平均为率年平均为9.79.7，其中，其中6060是来自技术的引进。是来自技术的引进。 2 2 成功的吸收性发展战略成功的吸收性发展战略 在消化吸收上下大投资在消化吸收上下大投资 从从50507070年代，日本技术引进费用增加了年代，日本技术引进费用增加了1414倍，而用倍，而用 于消化、吸收、创新上的科研费用却增加了于消化、吸收、创新上的科研费用却增加了7373倍。倍。 强调引进与消化吸收的内在联系强调引进与消化吸收的内在联系 日本一般只允许引进后日本一般只允许引

35、进后5 5年内能使国产化率达到年内能使国产化率达到9090以以 上的企业引进技术。上的企业引进技术。 结合自己的条件引进技术，以利于消化吸收和创新结合自己的条件引进技术，以利于消化吸收和创新 在引进中不一定最新的技术就最适合于引进，这往往在引进中不一定最新的技术就最适合于引进，这往往 要看技术引进国的具体条件要看技术引进国的具体条件技术、资金、资源、环技术、资金、资源、环 境、社会等。境、社会等。 分步引进，连续消化吸收分步引进，连续消化吸收 经济恢复的经济恢复的1945194519551955年，发展重点是装备技术。年，发展重点是装备技术。 目标是目标是实现外国车型的实现外国车型的“日本化日

36、本化”。为此分别从英国。为此分别从英国 的奥斯汀和劳斯莱斯、法国的雷诺、美国的威利斯汽的奥斯汀和劳斯莱斯、法国的雷诺、美国的威利斯汽 车公司引进零部件，在日本国内组装生产；车公司引进零部件，在日本国内组装生产； 日产汽车公司于日产汽车公司于19521952年年9 9月与奥斯汀公司合作，购月与奥斯汀公司合作，购 买了制造奥斯汀轿车的专利，合作的内容是日产公司买了制造奥斯汀轿车的专利，合作的内容是日产公司 CKDCKD每年组装每年组装20002000辆辆A40A40型轿车，在日本市场上销售。型轿车，在日本市场上销售。 为了实现组装和国产化，奥斯汀公司对日产公司提供为了实现组装和国产化，奥斯汀公司对

37、日产公司提供 技术援助。技术援助。A40A40的零部件可以用于日产公司生产的其的零部件可以用于日产公司生产的其 他轿车上。日产公司引进奥斯汀轿车的目的在于将其他轿车上。日产公司引进奥斯汀轿车的目的在于将其 技术应用到自己生产的轿车上，因此，在建设奥斯汀技术应用到自己生产的轿车上，因此，在建设奥斯汀 装配线时，就考虑了日产公司尼桑轿车的平行生产。装配线时，就考虑了日产公司尼桑轿车的平行生产。 经济高速增长的前半期经济高速增长的前半期1956195619651965年，发展重点为小年，发展重点为小 汽车的制造和设计技术，目的是汽车的制造和设计技术，目的是大批量生产国产汽车，大批量生产国产汽车， 挤

38、向国际市场。挤向国际市场。 经济高速增长的后半期经济高速增长的后半期1966196619731973年，发展重点是年，发展重点是小小 汽车的车身设计、自动化、节能、消除污染等先进技汽车的车身设计、自动化、节能、消除污染等先进技 术术。为此，日本从意大利引进车身设计，从美国引进。为此，日本从意大利引进车身设计，从美国引进 控制汽车燃料蒸发装置的制造技术，制造出日本的小控制汽车燃料蒸发装置的制造技术，制造出日本的小 型化节能汽车。型化节能汽车。 丰田、日产等公司在消化吸收国外新近技术的同时，丰田、日产等公司在消化吸收国外新近技术的同时， 极其重视工艺技术的革新，大量采用数控机床、工业极其重视工艺技

39、术的革新，大量采用数控机床、工业 机器人、机械加工中心及柔性制造系统，并首创了机器人、机械加工中心及柔性制造系统，并首创了 “全面质量管理全面质量管理”“”“看板管理看板管理”、“及时生产方式及时生产方式” 等管理方法，最终形成了小批量、多品种、高质量、等管理方法，最终形成了小批量、多品种、高质量、 高效率的生产体制。高效率的生产体制。 3 3 大量的输出大量的输出以技术引进带动技术输出以技术引进带动技术输出 5050年代中期，日本在年代中期，日本在“贸易立国贸易立国”、“出口导向出口导向” 的前提引导下，边引进、边创新、边出口，做到的前提引导下，边引进、边创新、边出口，做到“以以 出养进出养

40、进”良性循环。良性循环。5050年代日本技术出口值不足引进年代日本技术出口值不足引进 额的额的1 1，6060年代两者比例为年代两者比例为110110，19701970年为年为17.517.5， 到到19851985年达到年达到13.313.3。 为了更好地扩大技术出口，在技术引进项目的选择为了更好地扩大技术出口，在技术引进项目的选择 上，上，1952195219601960年主要考虑对日本的使用性，但到年主要考虑对日本的使用性，但到19601960 19651965年，则趋向于引进与可供出口的商品有关的技年，则趋向于引进与可供出口的商品有关的技 术上，而到术上，而到1966196619721

41、972年，技术的引进则比较集中在消年，技术的引进则比较集中在消 化吸收后有利于扩大产品出口的技术上。化吸收后有利于扩大产品出口的技术上。 在在技术出口部门技术出口部门中，中，50506060年代出口主要年代出口主要 是轻工业产品、食品和纺织品。是轻工业产品、食品和纺织品。 7070年代最集中的部门是化学部门和钢铁部年代最集中的部门是化学部门和钢铁部 门，其中钢铁出口值门，其中钢铁出口值19701970年为年为3030亿美元，亿美元， 19751975年增到年增到100100亿美元。亿美元。 进入进入8080年代技术输出则扩展到家电、电子年代技术输出则扩展到家电、电子 计算机、汽车等行业，其中汽

42、车出口值计算机、汽车等行业，其中汽车出口值19751975 年为年为5050亿美元，亿美元，19851985年则为年则为340340亿美元，而亿美元，而 且越来越趋向于高科技领域。且越来越趋向于高科技领域。 在在技术输出方式技术输出方式上，更多的是技术输出与商品上，更多的是技术输出与商品 输出相结合，或用直接投资方式把资本输出通技输出相结合，或用直接投资方式把资本输出通技 术输出结合起来，这样既可占领国际市场也可提术输出结合起来，这样既可占领国际市场也可提 高技术出口的附加值。高技术出口的附加值。 在在技术输出对象技术输出对象方面，开始主要是对发展中国方面，开始主要是对发展中国 家。日本家。日

43、本19751975年向发展中国家出口技术价值达年向发展中国家出口技术价值达1.231.23 亿美元，亿美元，19831983年增加到年增加到5.925.92亿美元。但随着日本科亿美元。但随着日本科 技水平不断的高，凭借其在高科技中的领先地位，技水平不断的高，凭借其在高科技中的领先地位， 开始向发达国家进行技术输出。开始向发达国家进行技术输出。 启示：启示： 外资政策方面：外资政策方面：外国企业在日本国内的投资，外国企业在日本国内的投资， 股份不得超过股份不得超过50%50%，而且要有益于提高日本国，而且要有益于提高日本国 民的收入水平和增进就业及改善日本的国际收民的收入水平和增进就业及改善日本

44、的国际收 支。外资进入和技术引进的前提条件是，国内支。外资进入和技术引进的前提条件是，国内 企业及产品要初步具有与外国进行竞争的能力。企业及产品要初步具有与外国进行竞争的能力。 “ “国产化国产化”方针方面：方针方面：一直贯彻一直贯彻“一号机进一号机进 口，二号机国产，三号机出口口，二号机国产，三号机出口”的不成文方针。的不成文方针。 科技管理体制方面科技管理体制方面：日本设有国立大学和：日本设有国立大学和 国立科技机构，主要从事基础研究及应用研国立科技机构，主要从事基础研究及应用研 究，也设立各种中介机关积极促进对企业的究，也设立各种中介机关积极促进对企业的 技术转让。从整体上来说，不存在政企不分、技术转让。从整体上来说，不存在政企不分、 官商一家等问题。官商一家等问题。