创新驱动发展战略答案 发展战略推进基金管理办法 .doc

1、创新驱动发展战略答案 发展战略推进基金管理办法 _ 促进产业发展基金管理办法 第一章 总 则 第一条 为创新财政资金分配方式，更好地发挥财政资金杠杆放大效应，进一步引导社会资本投入，拓宽实体经济融资渠道，加快_实体经济发展，推进产业转型升级和结构调整。根据国家相关法律、法规，设立_ 促进产业发展基金（以下简称发展基金），并制定本办法。 第二条 本办法所称发展基金，是指以财政性资金为引导、以非公开方式募集社会资金、按市场化封闭运作的私募资金。 第三条 发展基金重点投向产业转型升级、智能制造、科技创新型、重点培育产业项目等具有重要带动作用的产业或项目。 第四条 发展基金规模首期1亿元，可根据实际需

2、要进行调整。按照“政府引导、市场运作；科学决策、防范风险；公开透明、注重实效；突出重点、带动全局”的原则运行。 第二章 基金管理 第五条 为加强对发展基金的统筹协调，促进发展基金健康发展，成立_ 发展战略推进基金管理委员会（以下简称委员会），委员会主任由 主要领导担任，副主任由相关领导担任，成员由 发改局、经信局、财政局、审计局、财通公司等部门主要负责人组成。主要负责发展基金的资金投资、退出以及投资事项审定等；研究制定发展基金管理办法；委员会可根据需要定期或不定期召开协调会议，研究解决基金设立及存续期的重大问题。 委员会下设办公室，办公室设在 财通公司。主要负责投资项目的征集、汇总和筛选；牵头

3、组织召开委员会成员单位联席会议；组织相关部门对项目主管部门提出的投资项目初步意见进行评审，提出初审意见报委员会审定；提出发展基金安排意见报委员会审定；监督检查发展基金的使用和基金项目的实施情况，以及其他日常管理工作。 第六条 财通公司负责负责发展基金中财政出资部分的年度财政预算的编制、下达及资金的拨付，监督检查发展基金管理及使用情况等； 发改局负责行业和产业的项目库建设，开展政策指导，促进发展基金与项目对接； 审计局负责对发展基金项目财政出资资金的管理和使用情况进行审计监督，负责研究制定发展基金的投资风险监督机制，监督发展基金规范运作；各项目主管部门对拟投资项目进行尽职调查并提出初步意见。 第

4、七条 财通公司作为发展基金的运营管理机构，应履行财政资金出资人职责 。主要职责包括： （一）组建_ 发展战略推进基金有限公司（以下简称基金公司），作为其二级子公司，负责发展基金的日常运作； （二）按照可持续性和低成本的市场化原则，募集社会资金；所募集的资金额不得低于发展基金的50%； （三）按照财政资金管理的有关规定在托管银行开设账户，专账核算； （四）对基金公司及基金运作进行监督管理，建立风险防控机制，确保基金安全，每月按财务要求向 发展战略推进基金管理委员会报告运行情况； （五）定期向委员会报告基金运作管理情况及其他重大事项； （六）委员会交办的其他事项。 基金公司主要职责包括： （一）负

5、责建立发展基金管理制度，基金投资决策制度，制定基金具体运作规程； （二）根据委员会确定的投资方向和投资原则，对拟参股投资企业开展尽职调查和入股谈判，草拟、签署章程或协议； （ 三）跟踪了解基金运作情况，定期向财通公司报送基金运作和监管情况； （四）其他应由基金公司承担的职责。 第三章 基金运作 第八条 根据产业发展特点和项目需求，基金投资以股权投资、应急周转金等方式给予支持。 （一）直接股权投资。是指依据公司法及相关行业监管法律法规等规定，对我 产业发展的企业或项目进行股权投资的行为。 （二）应急周转金。是指对产业项目在银行贷款到期短期周转困难时，给予短期的应急周转的资金支持。 同时，根据需要

6、可组建若干产业子基金，子基金由各行业主管部门牵头负责，制定具体的子基金管理办法报委员会审定。原则上子基金对单个企业的投资不超过被投资企业总股本的30%，且不超过子基金资产总额的20%。 第九条 发展基金原则上参股不控股，不独资发起设立股权投资企业。发展基金对单个企业的直接股权投资累计额不得超过发展基金净资产的10%。 第十条 发展基金以应急周转金方式，仅对产业项目在银行贷款到期短期周转困难时，给予短期的应急周转的资金支持。被扶持企业应按相关规定对应急周转金进行抵押担保并支付利息。 第十一条 未经委员会批准，发展基金不得用于从事贷款或期货、房地产、金融衍生品等投资，不得投资于已上市企业股票，不得

7、用于赞助、捐赠等支出。 第四章 基金退出 第十四条 直接股权投资投资期限原则上为5年。投资项目须具备明确的退出条件和方式，达到一定年限或约定投资条件，应适时通过企业上市、股权转让、股权激励、其他股东回购和清算等方式依法退出。 第十五条 发展基金参股组建产业子基金。 第十六条 发展基金直接股权投资企业的其他出资方自发展基金投入后5年内购买发展基金在投资企业中的股权，转让价格按不低于发展基金原始投资金额确定；超过5年购买的，转让价格按不低于发展基金原始投资额与按照转让时中国人民银行公布的同期贷款基准利率计算的收益之和确定；其他出资方之外的投资者购买的，按上述确定转让价格的原则，以公开方式进行转让。

8、 第十七条 基金退出的程序： （一）由财通公司与基金公司按规定形成退出方案，报委员会办公室； （二）委员会办公室组织相关部门对退出方案进行审查，将审查意见报委员会审定； （三）财通公司根据委员会审定的方案，与基金公司按规定 办理基金退出。 第五章 风险监管 第十八条 发展基金拟投资或扶持的项目应实行公开公示，接受社会监督，公示期不少于10天。对于公示中发现问题的，委员会办公室应当及时进行了解核实，经确认不符合发展基金支持条件的，发展基金不予支持。 第十九条 基金投资无论采取何种方式，均应按照投资决策制度执行，由项目主管部门事前对拟投资企业进行尽职调查，形成投资项目方案，报委员会审查、批准后实施

9、。 第二十条 实行投资项目定期报告制度，基金公司应对被投资或扶持企业经营及财务情况进行定期评价分析并逐级上报；被投资或扶持企业应定期向基金公司报送财务报表和经营状况分析。 第二十一条 被投资企业应完善企业法人治理结构、内控机制和风险防范机制，依法规范经营，保证基金运行安全。并按照有关规定及时向 财通公司和委员会办公室报告企业经营重大事项。 第二十二条 强化基金投资后管理。财通公司应加强对基金公司的管理，建立有效的基金投资评价制度、风险防范体系和激励约束机制。每季度结束后15日内向委员会报送基金运行情况，并于会计年度结束后4个月内报送经注册会计师审计的年度基金会计报告。 第二十三条 发展基金可按照投资风险准备金制度和资本补充金制度规定，按有关规定提取一定比例的投资风险准备金和资本补充金，专项用于弥补经营亏损和增加基金股本。 第二十四条 被投资或扶持的企业应自觉接受委员会办公室和财通公司的管理，委员会根据需要可委托中介机构对基金项目资金运作、会计核算、财务管理等方面进行审计。对发现的问题，被投资或扶持企业应在规定时间内完成整改。对拒不整改或整改后未达到规定要求的，应依照协议约定实现基金退出。 第二十五条 发展基金所投资或扶持的企业