第7章+招投标阶段工程造价管理

1、l第第7章章 建设项目招投标阶段工程造价管理建设项目招投标阶段工程造价管理 内容提要：内容提要： l1.建设项目招投标概念及其理论； l2.施工招标与招标控制价的编制； l3.施工投标与报价； l4.工程合同价的确定与施工合同的签订； l5.设备与材料采购招投标与合同价的确定。 2021-7-251 第第7章章 建设项目招投标阶段工程造价管理建设项目招投标阶段工程造价管理 7.1 概述 7.1.1 建设项目招投标的概念和理论基础 1建设项目招投标的概念 （1）建设项目招标 l 建设项目招标是指招标人（或招标单位）在发包建 设项目之前，以公告或邀请书的方式提出招标项目的 有关要求，公布招标条件，

2、投标人（或投标单位）根 据招标人的意图和要求提出报价，择日当场开标，以 便从中择优选定中标人的一种交易行为。 2021-7-252 第第7章章 建设项目招投标阶段工程造价管理建设项目招投标阶段工程造价管理 7.1 概述 7.1.1 建设项目招投标的概念和理论基础 1建设项目招投标的概念 （2）建设项目投标 l 建设项目投标是工程招标的对称概念，指具有合法资格和能力的投标人 （或投标单位）根据招标条件，经过初步研究和估算，在指定期限内填写 标书，根据实际情况提出自己的报价通过竞争企图为招标人选中，并等待 开标，决定能否中标的一种交易方式。 l 建设项目招投标是市场经济的产物，是期货交易的一种方式

3、。推行工程 招投标的目的，就是要在建筑市场中建立竞争机制。招标人通过招标活动 来选择条件优越者，使其力争用最优的技术、最佳的质量、最低的报价、 最短的工期完成工程项目任务；投标人也通过这种方式选择项目和招标人， 以使自己获得丰厚的利润。 2021-7-253 2 建设项目招投标的理论基础 竞争机制 l 建设项目招标投标制体现了商品供给者之间的竞争是建设市场承包商主体之间的竞争。 为了争夺和占领有限的市场份额，在竞争中处于不败之地，这就促使投标者力图从质量、 价格、交货期限等方面提高自己的竞争能力，尽可能地将其他投标者挤出市场。因而， 这种竞争的实质上是投标者之间的经营实力、科学技术、商品质量、

4、服务质量、经营理 念、合理价格、投标策略等方面的竞争。 供求机制 实行建设项目招标投标制的买方市场，是招标者导向的市场。其主要表现为，商品的价格 由市场价值决定。因而，投标者必须采用先进的技术、管理手段和管理方法，努力降低 成本，以较低的报价中标，并能获得较好的经济效益。另外，在买方市场条件下，由于 招标者对投标者有充分的选择余地，市场能为投标者提供广泛的需求信息，从而对投标 者的经营活动起到了导向作用。 价格机制 实行招标投标的建设项目，同样受到价格机制的作用。其表现为：以本行业的社会必要 劳动量为指导，制定合理的标底价格，能通过招标选择报价合理、社会信誉高的投标者 为中标单位，完成商品交易

5、活动。因此，由于价格竞争成为重要内容，生产同种建筑产 品的投标者，为了提高中标率，必然会自觉运用价值规律，使报价低而合理并取胜。 2021-7-254 3 建设项目招投标的性质 一般认为，建设项目招标是要约邀请，而投标是要约，中标 通知书是承诺。我国合同法也明确规定，招标公告是 要约邀请。也就是说，招标实际上是邀请投标人对招标人 提出要约（即报价），属于要约邀请。投标则是一种要约， 它符合要约的所有要件，如具有缔结合同的目的；一旦中 标，投标人将受投标书的约束；投标书的内容具有足以使 合同成立的主要条款等。招标人向中标的投标人发出中标 通知书，则是招标人同意接受中标人的投标条件，即同意 接受该

6、投标人的要约的意思的表示，应属于承诺。 2021-7-255 7.1.2 招投标的分类及基本原则 1招投标的分类 l （1）建设项目总承包招投标 l 建设项目总承包招投标又称建设项目全过程招投标，在国外也 称之为“交钥匙”工程招投标，它是指在项目决策阶段从项目 建议书开始，包括可行性研究、勘察设计、设备材料询价与采 购、工程施工、生产准备，直至竣工投产、交付使用全面实行 招标。 l （2）工程勘察招投标 l 工程勘察招投标指招标人就拟建工程的勘察任务发布通告，以 法定方式吸引勘察单位参加竞争，经招标人审查获得投标资格 的勘察单位按照招标文件的要求，在规定时间内向招标人填报 投标书，招标人从中选

7、择优越者完成勘察任务。 2021-7-256 7.1.2 招投标的分类及基本原则 1招投标的分类 l （3）工程设计招投标 l 工程设计招投标指招标人就拟建工程的设计任务发布通告， 以吸引设计单位参加竞争，经招标人审查获得投标资格的 设计单位按照招标文件的要求，在规定的时间内向招标人 填报标书，招标人择优选定中标单位来完成设计任务。设 计招标一般是设计方案招标。 l （4）工程施工招投标 l 工程施工招投标指招标人就拟建的工程发布通告，以法定 方式吸引建筑施工企业参加竞争，招标人从中选择优越者 完成建筑施工任务。施工招标可分为全部工程招标、单项 工程招标和专业工程招标。 2021-7-257

8、7.1.2 招投标的分类及基本原则 1招投标的分类 l （5）工程监理招投标 l 工程监理招投标指招标人就拟建工程的监理任务发布通告， 以法定方式吸引工程监理单位参加竞争，招标人从中选择 优越者完成监理任务。 l （6）工程材料设备招投标 l 工程材料设备招投标指招标人就拟购买的材料设备发布通 告或邀请，以法定方式吸引材料设备供应商参加竞争，招 标人从中选择优越者的法律行为。 2021-7-258 7.1.2 招投标的分类及基本原则 2 建设项目招投标的原则 l 建设项目招投标的基本原则有公开原则、公平原则、公证原则、诚实信 用原则。 l 1）公开原则。是指有关招投标的法律、政策、程序和招标投

9、标活动都 要公开，即招标前发布公告，公开发售招标文件，公开开标，中标后公 开中标结果，使每个投标人拥有同样的信息、同等的竞争机会和获得中 标的权利。 l 2）公平原则。是指所有参加竞争的投标人机会均等，并受到同等待遇。 l 3）公正原则。是指在招标投标的立法、管理和进行过程中，立法者应 制定法律、司法者和管理者按照法律和规则公正地执行法律和规则，对 一切被监管者给予公正待遇。 l 4）诚实信用原则。是指民事主体在从事民事活动时，应诚实守信，以 善意的方式履行其义务，在招投标活动中体现为购买者、中标者在依法 进行采购和招投标活动中要有良好的信用。 2021-7-259 7.1.3 招投标的范围与

10、方式 1招投标的范围 l 我国招标投标法指出，凡在中华人民共和国境内进行 下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理 以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进 行招标。 l 1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安 全的项目。 l 2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目。 l 3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 2021-7-2510 7.1.3 招投标的范围与方式 2招投标的方式 公开招标 l 公开招标又称为无限竞争招标，是由招标单位通过报刊、 广播、电视等方式发布招标广告，有意的承包商均可参加 资格审查，合格的承包商可购买招标文件，

11、参加投标的招 标方式。 l 公开招标的优点是：投标的承包商多、范围广、竞争激烈， 业主有较大的选择余地，有利于降低工程造价，提高工程 质量和缩短工期。缺点是：由于投标的承包商多；招标工 作量大，组织工作复杂，需投入较多的人力、物力，招标 过程所需时间较长。 l 公开招标方式主要用于政府投资项目或投资额度大、工艺、 结构复杂的较大型工程建设项目。 2021-7-2511 7.1.3 招投标的范围与方式 2招投标的方式 邀请招标 l 邀请招标又称为有限竞争性招标。这种方式不发布广告，业主根据自己 的经验和所掌握的信息资料，向有承担该项工程施工能力的三个以上 (含三个)承包商发出招标邀请书，收到邀请

12、书的单位才有资格参加投标。 l 邀请招标的优点是：目标集中，招标的组织工作较容易，工作量比较小。 缺点是：由于参加的投标单位较少，竞争性较差，使招标单位对投标单 位的选择余地较少，如果招标单位在选择邀请单位前所掌握信息资料不 足，则会失去发现最适合承担该项目的承包商的机会。 l 无论公开招标还是邀请招标都必须按规定的招标程序完成，一般是事先 制订统一的招标文件，投标均按招标文件的规定进行。 2021-7-2512 7.1.4 招投标对工程造价的影响 1）推行招投标制基本形成了由市场定价的价格机制，使工程 价格更加趋于合理。 2）推行招投标制能够不断降低社会平均劳动消耗水平，使工 程价格得到有效

13、控制。 3）推行招投标制便于供求双方更好地相互选择，使工程价格 更加符合价值基础，进而更好地控制工程造价。 4）推行招投标制有利于规范价格行为，使公开、公平、公正 的原则得以贯彻。 5）推行招投标制能够减少交易费用，节省人力、物力、财力， 进而使工程造价有所降低。 2021-7-2513 7.1.5 招投标阶段工程造价工程管理的内容 1发包人选择合理的招标方式（公开和邀请） 2发包人选择合理的承包模式 l 常见的承包模式包括总分包模式、平行承包模式、联合体承包模式和合作承包 模式，不同的承包模式适用于不同类型的工程项目，对工程造价的控制也体现 出不同的作用。 l 总分包模式的总包合同价可以较早

14、确定，业主可以承担较少的风险，对总承包 商而言，责任重，风险大，获得高额利润的潜力也比较大。 l 平行承包模式的总合同价不易短期确定，从而影响工程造价控制的实施。工程 招标任务量大，需控制多项合同价格，从而增加了工程造价控制的难度。但对 于大型复杂工程，如果分别招标，可参与竞争的投标人增多，业主就能够获得 具有竞争性的商业报价。 l 联合体承包对业主而言，合同结构简单，有利于工程造价的控制，对联合体而 言，可以集中各成员单位在资金、技术和管理等方面的优势，增强了抗风险能 力。 l 合作承包模式与联合体承包相比，业主的风险较大，合作各方之间信任度不够。 2021-7-2514 7.1.5 招投标

15、阶段工程造价工程管理的内容 3.发包人编制招标文件，确定合理的工程计量方法和投标报价 方法，确定招标控制价 4承包人编制投标文件 5发包人选择合理的评标方式 6选择中标单位，签订承包合同 目前建筑工程合同格式一般有三种：参考FIDIC合同格式订 立的合同；按照国家工商部门和建设部推荐的建设工程 合同示范文本格式订立的合同；由建设单位和施工单位 协商订立的合同。不同的合同格式适用于不同类型的工程， 正确选用合适的合同类型是保证合同顺利执行的基础。 2021-7-2515 7.2 施工招标与招标控制价的编制 施工招标是指招标人的施工任务发包，通过招标方式鼓励施工企业投标 竞争，从中选出技术能力强、

16、管理水平高、信誉可靠且报价合理的承建 单位，并以签订合同的方式约束双方在施工过程中的行为的经济活动。 7.2.1施工招标单位应具有的条件 l 施工招标单位组织招标应具备下列条件： l 1）是法人或依法成立的其他组织； l 2）有与招标工程相适应的经济、技术管理人员； l 3）有组织编写招标文件的能力； l 4）有审查投标单位资质的能力； l 5）有组织开标、评标、定标的能力。 l 不具备上述1至5项条件的建设单位，须委托具有相应资质的中介机构 代理招标，建设单位与中介机构签订委托代理招标的协议，并报招标管 理机构备案。 2021-7-2516 7.2.2施工招标文件 我国招标投标法规定，招标人

17、应当根据招标项目的特点和需要编制 招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查 的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订 合同的主要条款。国家对招标项目的技术、标准有规定的，招标人应当 按照其规定在招标文件中提出相应要求。 l 1、.施工招标应具备的条件 l 1）概算已经被批准，建设项目已正式列入国家、部门或地方的年度固 定资产投资计划； l 2）按照国家规定需要履行项目审批手续的，已经履行审批手续； l 3）建设用地的征用工作已经完成； l 4）工程资金或者资金来源已经落实； l 5）有满足施工招标需要的设计文件及其他技术资料； l 6）已经建设项目所

18、在地规划部门批准，施工现场的“三通一平”已经 完成或一并列入施工招标范围； l 7）法律、法规、规章规定的其他条件。 2021-7-2517 7.2.2施工招标文件 2、施工招标文件应包括的内容 l 1）投标须知； l 2）招标工程的技术要求和设计文件； l 3）采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单； l 4）投标函的格式及附录； l 5）拟签订合同的主要条款； l 6）要求投标人提交的其他资料。 2021-7-2518 7.2.2施工招标文件 3、施工招标文件的发售与修改 l 招标文件一般发售给通过资格预审、获得投标资格 的投标人。投标人购卖招标文件的费用不论中标与 否，都不退还。招标人

19、提供给投标人编制投标书的 设计文件可以酌收押金，开标后投标人将设计文件 退还的，招标人应当退还押金。 l 招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修 改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间 至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。 该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。 2021-7-2519 7.2.3 施工招标程序 1公开招标程序 1）建设项目报建 建设项目报建，是建设单位招标活动的前提，报建范 围包括：各类房屋建筑工程(包括新建、改建、扩建、翻修 等)、土木工程(包括道路、桥梁、基础打桩等)、设备安装、 管道线路铺设和装修等建设工程。报建的内容主要包括： 工程名称、建

20、设地点、投资规模、工程规模、发包方式、 计划开竣工日期和工程筹建情况。 2021-7-2520 7.2.3 施工招标程序 1公开招标程序 2）审查建设单位资质 指政府招标管理机构审查建设单位是否具备施 工招标条件。不具备有关条件的建设单位，须委托 具有相应资质的中介机构代理招标，建设单位与中 介机构签订委托代理招标的协议，并报招标管理机 构备案。 2021-7-2521 7.2.3 施工招标程序 1公开招标程序 3）招标申请 l 指由招标单位填写“建设工程招标申请表”，并经上级主 管部门批准后，连同“工程建设项目报建审查登记表”一 起报招标管理机构审批。 l 申请表的主要内容包括：工程名称、建

21、设地点、招标建设 规模、结构类型、招标范围、招标方式、要求施工企业等 级、施工前期准备情况(土地征用、拆迁情况、勘察设计情 况、施工现场条件等)、招标机构组织情况。 2021-7-2522 7.2.3 施工招标程序 1公开招标程序 4）资格预审文件与招标文件的编制、送审 资格预审文件是指公开招标时，招标人要求对 投标的施工单位进行资格预审，只有通过资格预审 的施工单位才可以参加投标。资格预审文件和招标 文件都必须经过招标管理机构审查，审查同意后方 可刊登资格预审通告、招标通告。 5）刊登资格预审通告、招标通告 公开招标可通过报刊、广播、电视等或信息网 上发布“资格预审通告”或“招标通告”。 2

22、021-7-2523 7.2.3 施工招标程序 1公开招标程序 6）资格预审 l 指招标人按资格预审文件的要求，对申请资格预审的潜在 投标人送交填报的资格预审文件和资料进行评比分析，确 定出合格的投标人的名单，并报招标管理机构核准。 7）发放招标文件 l 指招标人将招标文件、图纸和有关技术资料发放给通过资 格预审获得投标资格的投标单位。投标单位收到招标文件、 图纸和有关资料后，应认真核对。核对无误后，应以书面 形式予以确认。 2021-7-2524 7.2.3 施工招标程序 1公开招标程序 10）招标控制价的编制与送审 l 根据中华人民共和国招标投标法施工招标可编制标底， 也可不编。当不编制标

23、底的时候，按照13版计价规范，为 有利于合理的评审投标报价，造成国有资产流失，国有资 金投资的工程建设项目应实行工程量清单招标，并编制招 标控制价。 11）投标文件的接收 l 指投标单位根据招标文件的要求，编制投标文件，并进行 密封和标识，在投标截止时间前按规定的地点递交至招标 单位。招标单位接收投标文件并将其秘密封存。 2021-7-2525 7.2.3 施工招标程序 1公开招标程序 12）开标 l 在投标截止的同一时间，按招标文件规定时间、地点，在投标单位法定 代表人或授权代理人在场的情况下举行开标会议，按规定的议程进行开 标。 13）评标 l 由招标代理、建设单位上级主管部门协商，按有关

24、规定成立评标委员会， 在招标管理机构监督下，依据评标原则、评标方法，对投标单位报价、 工期、质量、施工方案或施工组织设计、以往业绩、社会信誉、优惠条 件等方面进行综合评价，公正合理择优选择中标单位。 14）定标 l 中标单位选定后，由招标管理机构核准，获准后招标单位向中标单位发 出“中标通知书”。 15）合同签订 l 投标人与中标人自中标通知书发出之日起30天内，按招标文件和中标 人的投标文件的有关内容订立书面合同。 2021-7-2526 7.2.3 施工招标程序 2邀请招标程序 l 邀请招标是指招标单位直接向适于本工程施工的单位发出 邀请，其程序与公开招标大同小异。其不同点主要是没有 资格

25、预审的环节，但增加了发出投标邀请书的环节。 l 这里所说的投标邀请书，是指招标单位直接向具有承担本 工程能力的施工单位发出的投标邀请书，邀请这些单位前 来投标。按照中华人民共和国招标投标法规定，被邀 请投标的单位不得少于三家。 2021-7-2527 2021-7-2528 7.2.4 开标、评标与定标开标、评标与定标 在施工招投标中，开标、评标是招标程序中极为重要的环节。只有做出客观公正的 评标，才能最终正确地选择最优秀最合适的承包商。 1、开标 （1）开标的时间与地点 中华人民共和国招标投标法规定，开标应当在招标文件确定的提交投标文件 截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件中预

26、先确定的地点。 （2）开标会议的规定 开标由招标人主持，并邀请所有投标人的法定代表人或其他委托代理人准时参加。 通常不得以投标人不参加开标为由将其投标作为废标处理。 （3）开标一般程序 1）宣布开标纪律。 2）公布在投标截止时间前递交投标文件的投标人名称，并点名确认投标人是否派 人到场。 3）宣布开标人、唱标人、记录人、监标人等有关人员姓名。 4）按照投标人须知前附表的规定检查投标文件的密封情况 5) 按照投标人须知前附表的规定确定并宣布投标文件开标顺序。 6) 设有标底的公布标底。 7）按照宣布的开标顺序当众开标，公布投标人名称、标段名称、投标保证金递交 情况，投标报价、质量目标、工期及其他

27、内容并记录在案。 8）相关主体在开标记录上签字确认；9）开标结束进入评标阶段。 2021-7-2529 7.2.4 开标、评标与定标 1、开标 l （4）投标文件有下列情形之一的，应当在开标时当场宣布无效 l 未加密封或者逾期送达的。 l 无投标单位及其法定代表人或者其代理人印鉴的。 l 关键内容不全、字迹辨认不清或者明显不符合招标文件要求 的。 l 无效投标文件，不得进入评标阶段。 2021-7-2530 7.2.4 开标、评标与定标 2、评标 l 根据招投标法规定，评标应由招标人依法组建的评标委员 会负责。评标的目的是根据招标文件确定的标准和方法，对每 个投标人的标书进行评审和比较，从中选

28、出最优的投标人。 l 1）评标的原则以及保密性和独立性。评标是招投标过程中的核 心环节。评标活动应遵循公平、公正、科学、择优的原则，保 证评标在严格保密的情况下进行。并确保评标委员会在评标过 程中的独立性。 2021-7-2531 7.2.4 开标、评标与定标 2、评标 l 2）评标委员会的组建。评标委员会由招标人或其委托的招标代 理机构熟悉相关业务的代表，以及有关技术、经济等方面的专 家组成，成员人数为5人以上的单数，其中技术、经济等方面的 专家不得少于成员总数的三分之二。评标委员会的专家成员应 当从省级以上人民政府有关部门提供的专家名册或者招标代理 机构专家库内的相关专家名单中确定。评标委

29、员会成员名单一 般应于开标前确定，而且该名单在中标结果确定前应当保密， 任何单位和个人都不得非法干预、影响评标过程和结果。评标 委员会由招标人负责组建，评标委员会负责评标活动，向招标 人推荐中标候选人或者根据招标人的授权直接确定中标人。 l 3) 评标的程序。评标可以按两段三审进行，两段指初步评审和 详细评审，三审指符合性评审、技术性评审和商务性评审。 2021-7-2532 7.2.4 开标、评标与定标 2、评标 l 4）评标的方法。评标的方法有经评审的最低投标价法和综合评议法。具体 评标方法由招标单位决定，并在招标文件中载明。 l 经评审的最低投标价法。经评审的最低投标价法是指能够满足招标

30、文件的 实质性要求，并且经评审的最低投标价的投标，应当推荐为中标候选人。这 种评标方法是按照评审程序，经初审后，以合理低标价作为中标的主要条件。 一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要 求的招标项目。采用经评审的最低投标价法的，评标委员会应当根据招标文 件中规定的评标价格调整方法，对所有投标人的投标报价以及投标文件的商 务部分作必要的价格调整。 l 综合评议法。不宜采用经评审的最低投标价法的招标项目，一般应当采取 综合评议法进行评审。根据综合评议法，最大限度地满足招标文件中规定的 各项综合评价标准的投标，应当推荐为中标候选人。在综合评议法中，最为 常用的方法是百分法

31、。 2021-7-2533 7.2.4 开标、评标与定标 2、评标 l 5）评标报告。评标委员会应当编制评标报告。评标报 告应包括下列主要内容： l 招标情况，包括工程概况、招标范围和招标的主要 过程。 l 开标情况，包括开标的时间、地点、参加开标会议 的单位和人员，以及唱标等情况。 l 评标情况，包括评标委员会的组成人员名单，评标 的方法、内容和依据，对各投标文件的分析论证及评 审意见。 l 对投标单位的评标结果排序，并提出中标候选人的 推荐名单。 l 评标报告须经评标委员会全体成员签字确认。 2021-7-2534 7.2.4 开标、评标与定标 3、定标 l （1）中标单位的选择 l 招标

32、单位应当依据评标委员会的评标报告，并从其推荐的中标 候选人名单中确定中标单位，也可以授权评标委员会直接选定 中标单位。 l 实行合理低标价法评标的，在满足招标文件各项要求的前提下， 投标报价最低的投标单位应当为中标单位，但评标委员会可以 要求其对保证工程质量、降低工程成本拟采用的技术措施做出 说明，并据此提出评价意见，供招标单位定标时参考。实行综 合评议法，得票最多或者得分最高的投标单位应当为中标单位。 l 招标单位未按照推荐的中标候选人排序确定中标单位的，应当 在其招标投标情况的书面报告中说明理由。 2021-7-2535 7.2.4 开标、评标与定标 3、定标 l （2）定标 l 在评标委

33、员会提交评标报告后，招标单位应当在招标文件规定 的时间内完成定标。定标后，招标单位须向中标单位发出中 标通知书。并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。 中标通知书实质内容应当与中标单位投标文件的内容相一 致 l 自中标通知书发出之日30日内，招标单位应当与中标单位 签订合同，合同价应当与中标价相一致，合同的其他主要条款 应当与招标文件、中标通知书相一致。订立书面合同后的7 日内，中标人应当将合同报送县级以上工程所在地的建设行政 主管部门备案。 l 招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中 标的投标人退还投标保证金。中标人应当按照合同约定履行义 务，完成中标项目。 2021-7

34、-2536 7.2.4 开标、评标与定标 3、定标 l （2）定标 l 中标后，除不可抗力外，中标单位拒绝与招标单位签 订合同的，招标单位可以不退还其投标保证金，并可 以要求赔偿相应的损失；招标单位拒绝与中标单位签 订合同的，应当双倍返还其投标保证金，并赔偿相应 的损失。 l 中标单位与招标单位签订合同时，应当按照招标文件 的要求，向招标单位提供履约保证。履约保证可以采 用银行履约保函(一般为中标价的10)，或者其他担 保方式(现金、支票等)。招标单位应当向中标单位提供 工程款支付担保。 2021-7-2537 7.3 施工投标与报价施工投标与报价 7.3.1施工投标单位应具备的基本条件 l

35、1）投标人应当具备与投标项目相适应的技术力量、机械设备、 人员、资金等方面的能力，具有承担该招标项目能力。 l 2）具有招标条件要求的资质等级，并为独立的法人单位。 l 3）承担过类似项目的相关工作，并有良好的工作业绩与履约 记录。 l 4）企业财产状况良好，没有处于财产被接管、破产或其他关、 停、并、转状态。 l 5）在最近3年没有骗取合同及其他经济方面的严重违法行为。 l 6）近几年有较好的安全记录，投标当年没有发生重大质量和 特大安全事故。 2021-7-2538 7.3 施工投标与报价 7.3.2施工投标应满足的基本要求与程序 l 施工投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组 织

36、。投标人除应具备承担招标项目的施工能力外，其投标 本身还应满足下列基本要求。 l 1）投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，投标文 件应当对招标文件提出的要求和条件做出实质性响应。 l 2）投标人应当在招标文件所要求提交投标文件的截止时间 前，将投标文件送达投标地点。 l 3）投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可 以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招 标人。其补充、修改的内容为投标文件的组成部分。 2021-7-2539 7.3 施工投标与报价 7.3.2施工投标应满足的基本要求与程序 l 4）投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中标项目的部 分非主

37、体、非关键性工作交由他人完成的，应当在投标文件中载明。 l 5）两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份 共同投标。联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；国家有关规 定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定 的相应资格条件。 l 由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。 联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和相应的 责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。联合体中标的联 合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任， 但是共同投标协议另有约定的除外。 l 招标人不得强

38、制投标人组成联合体共同投标，不得限制投标人之间的竞争。 l 6）投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害 招标人或者他人的合法权益。 l 7）投标人不得以低于合理成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以 其他方式弄虚作假，骗取中标。 2021-7-2540 2021-7-2541 7.3 施工投标与报价 7.3.3 施工投标报价编制 1投标报价的编制 l 投标单位根据招标文件及有关计算工程造价的计价依据， 计算出投标报价，并在此基础上研究投标策略，提出更有 竞争力的投标报价。这项工作对投标单位投标的成败和将 来实施工程的盈亏起着决定性作用。 l （1）投标报价的编制依据

39、 l 1）招标单位提供的招标文件。 l 2）招标单位提供的设计图纸及有关的技术说明书等。 l 3）国家及地区颁发的现行建筑、安装工程预算定额及与之 相配套执行的各种费用定额、规定等。 l 4）地方现行材料预算价格、采购地点及供应方式等。 l 5）因招标文件及设计图纸等不明确，经咨询后由招标单位 书面答复的有关资料。 l 6）企业内部制定的有关取费、价格等的规定、标准。 l 7）其他与报价计算有关的各项政策、规定及调整系数等。 l 8）在标价的计算过程中，对于不可预见费用的计算必须慎 重考虑，不要遗漏。 2021-7-2542 7.3 施工投标与报价 7.3.3 施工投标报价编制 1投标报价的编

40、制 l （2）投标报价的编制方法 l 投标报价的编制主要是投标单位对承建招标工程所要发生的各种费用的 计算。投标报价的编制方法和标底的编制方法一致，也分为定额计价法 和工程量清单计价法两种方法。 l （3）投标报价的工作程序 l 1)研究招标文件。 l 2)调查投标环境。 l 3)制定施工方案 l 4)投标价的计算。 l 5)确定投标策略。正确的投标策略对提高中标率、获得较高的利润有重 要的作用。投标策略主要内容有：以信取胜、以快取胜、以廉取胜、靠 改进设计取胜、采用以退为进的策略、采用长远发展的策略等。 l 6)编制正式的投标书。 2021-7-2543 7.3 施工投标与报价 7.3.3

41、施工投标报价编制 1投标报价的编制 l （4）投标报价的计算过程 l 1)计算和复核工程量。 l 2)确定单价，计算合价。 l 3)确定分包工程费。 l 5)确定利润和风险费。 l 6)确定投标价格。 2021-7-2544 7.3 施工投标与报价 例题：承包人依据招标文件的相关规 定进行投标，经过复核资料等前期工作 的整理，现确定该投标工程中分部分项 工程费中的人工费单价为50元/工日， 加权材料费为200元/立方米，机械费为 500元/台班，管理费费率为20%，利润 费率为15%，则该分部分项工程费的综 合单价是多少？ 2021-7-2545 7.3 施工投标与报价 答：本题考察的是分部分

42、项工程综合单价 的算法，综合单价是指完成单位分部分 项工程所需的人工费、材料费、机械费、 管理费、利润并考虑一定的风险因素。 管理费的计算基数是“人工费+材料费+机 械费”，利润的计算基数是“人工费+材料 费+机械费+管理费”，因此，综合单价= （50+200+500）*（1+20%）* （1+15%）=1035 2021-7-2546 2 工程量清单计价与投标报价 （1）操作过程 工程量清单计价的操作过程可以从招标、投标、评标三个阶段来 阐述。 1）工程招标阶段：按照统一的工程量计算规则，以单位工程为对 象，计算并列出各分部分项工程的工程量清单（应附有关的施 工内容说明），作为招标文件的组成

43、部分发放给各投标单位。 其工程量清单的粗细程度、准确程度取决于工程的设计深度及 编制人员的技术水平和经验。在分部分项工程量清单中，项目 编码、项目名称、计量单位和工程数量等项由招标单位根据全 国统一的工程量清单项目设置和计量规则填写。综合单价和合 价由投标人根据自己的施工组织设计（如工程量的大小、施工 方案的选择、施工机械和劳动力的配备、材料供应等）以及招 标单位对工程的质量要求等因素综合评定后填写。 2021-7-2547 2 工程量清单计价与投标报价 （1）操作过程 2）投标单位制作标书阶段。投标单位在对招标文件 中所列的工程量清单进行审核时要视招标单位是否允 许对工程量清单内所列的工程量

44、误差进行调整而决定 审核办法。综合单价法的优点是当工程量发生变更 时，易于查对，能够反映本企业的技术能力、工程管 理能力。根据我国现行的工程量清单计价办法，单价 采用的是综合单价。 2021-7-2548 2 工程量清单计价与投标报价 （1）操作过程 l 3）评标阶段。在评标时可以对投标单位的最终总报价以及分部 分项工程项目和措施项目的综合单价的合理性进行评判。由于 采用了工程量清单计价方法，所有投标单位都站在同一起跑线 上，因而竞争更为公平合理，有利于实现优胜劣汰，而且在评 标时应坚持倾向于合理低价中标的原则。当然，目前在评标时 仍然可以采用综合计分的方法，即不仅考虑报价因素，而且还 对投标

45、单位的施工组织设计、企业业绩和信誉等按一定的权重 分值分别进行计分，按总评分的高低确定中标单位。或者采用 两阶段评标的办法，即先对投标单位的技术方案进行评判，在 技术方案可行的前提下，再以投标单位的报价作为评标定标的 唯一因素，这样既可以保证工程建设质量，又有利于业主选择 一个合理的、报价较低的单位中标。 2021-7-2549 2 工程量清单计价与投标报价 （2）投标报价中工程量清单计价 投标报价中工程量清单计价。投标报价应根据投标文件中的工程量清单和有关 要求，施工现场实际情况及拟订的施工方案或施工组织设计，企业定额和市场 价格信息，并参照建设行政主管部门发布的消耗量定额进行编制。工程量清

46、单 计价应包括按招标文件规定完成工程量清单所须的全部费用，通常由分部分项 工程费，措施项目费和其他项目费及规费，税金组成。 2021-7-2550 7.3.4 投标报价主要考虑因素 1主观因素 l 从本企业的主观条件，各项业务能力和能否适应投标工程 的要求进行衡量，主要考虑： l 1）设计能力 l 2）机械设备能力 l 3）工人和技术人员的操作技术水平 l 4）以往对类似工程的经验 l 5）竞争的激烈程度 l 6）器材设备的交货条件 l 7）中标承包后对以后本企业的影响 l 8）对工程的熟悉程度和管理经验 2021-7-2551 7.3.4 投标报价主要考虑因素 2客观因素 l1）工程的全面情

47、况。包括图纸和说明书，现场地上、地下条件，如地形、交通、水源、 电源、土壤地质、水文气象等。这些都是拟订施工方案的依据和条件。 l2）业主及其代理人（工程师）的基本情况，包括资历、业务水平、工作能力、个人的性 格和作风等。这些都是有关今后在施工承包结算中能否顺利进行的主要因素。 l3）劳动力的来源情况。如当地能否招募到比较廉价的工人，以及当地工会对承包商在劳 务问题上能否合作的态度。 l4）建筑材料和机械设备等资源的供应来源、价格、供货条件以及市场预测等情况。 l5）专业分包。如空调、电气、电梯等专业安装力量情况。 l6）银行贷款利率、担保收费、保险费率等与投标报价有关的因素。 l7）当地各项

48、法规，如企业法、合同法、劳动法、关税、外汇管理法、工程管理条例以及 技术规范等。 l8）竞争对手的情况。包括对手企业的历史、信誉、经营能力、技术水平、设备能力、以 往投标报价的情况和经常采用的投标策略等。 2021-7-2552 7.3.5 投标报价决策、策略和技巧 1投标报价决策 l 投标报价决策指投标决策人召集算标人、高级顾问人员共 同研究，就上述标价计算结果和标价的静态、动态风险分 析进行讨论，做出调整计算标价的最后决定。 l 一般说来，报价决策并不仅限于具体计算，而是应当由决 策人、高级顾问与算标人员一起，对各种影响报价的因素 进行恰当的分析，除了对算标时提出的各种方案、基价、 费用摊

49、入系数等予以审定和进行必要的修正外，更重要的 是要综合考虑期望的利润和承担风险的能力。低报价是中 标的重要因素，但不是唯一因素。 2021-7-2553 7.3.5 投标报价决策、策略和技巧 2投标报价的策略 l 投标报价策略指承包商在投标竞争中的系统工作部署及其参与投标竞争 的方式和手段。投标策略主要有投标目标策略、技术方案策略、投标方 式策略、经济效益策略等 . l （1）投标目标策略 l 投标目标策略指导投标人应该重点对哪些招标项目适宜去投标。 l （2）技术方案策略 l 技术方案和配套设备的档次(品牌、性能和质量)的高低决定了整个工程 项目的基础价格，投标前应根据业主投资的大小和意图进

50、行技术方案决 策，并指导报价。 l （3）投标方式策略 l 投标方式策略指导投标人是否联合合作伙伴投标。中小型企业依靠大型 企业的技术、产品和声誉的支持进行联合投标是提高其竞争力的一种良 策。 2021-7-2554 7.3.5 投标报价决策、策略和技巧 2投标报价的策略 l （4）经济效益策略 l 经济效益策略直接指导投标报价。制定报价策略必须考虑投标者的数量、主要 竞争对手的优势、竞争实力的强弱和支付条件等因素，根据不同情况可计算出 高、中、低三套报价方案： l 1)常规价格策略。常规价格即中等水平的价格，根据系统设计方案，核定施工 工作量，确定工程成本，经过风险分析，确定应得的预期利润后

51、进行汇总。然 后再结合竞争对手的情况及招标方的心理底价对不合理的费用和设备配套方案 进行适当调整，确定最终投标价。 l 2)保本微利策略。如果夺标的目的是为了在该地区打开局面，树立信誉、占领 市场和建立样板工程，则可采取微利保本策略。甚至不排除承担风险，宁愿先 亏后盈。适用于投标对手多、竞争激烈、支付条件好、项目风险小。 技术 难度小、工作量大、配套数量多、都乐意承揽的项目。 为开拓市场，急于寻 找客户或解决企业目前的生产困境。 l 3)高价策略。符合下列情况的投标项目可采用高价策略： l 专业技术要求高、技术密集型的项目。 l 支付条件不理想、风险大的项目。 l 竞争对手少，各方面自己都占绝

52、对优势的项目。 l 交工期甚短，设备和劳力超常规的项目。 l 特殊约定(如要求保密等)需有特殊条件的项目。 2021-7-2555 7.3.5 投标报价决策、策略和技巧 3投标报价技巧 l (1)不平衡报价法 l 不平衡报价法是指一个工程项目总报价基本确定后，通过 调整内部各个项目的报价，以期既不提高总报价、不影响 中标，又能在结算时得到更理想的经济效益。 l 一般可以考虑在以下几方面采用不平衡报价： l 1)能够早日结账收款的项目可适当提高其综合单价。 l 2)预计今后工程量会增加的项目，单价适当提高；将工程量 可能减少的项目单价降低。 l 3)设计图纸不明确，估计修改后工程量要增加的，可以

53、提高 单价；而工程内容解说不清楚的，则可适当降低一些单价， 待澄清后可再要求提价。 l 4)暂定项目，又叫任意项目或选择项目，对这类项目要具体 分析。 2021-7-2556 7.3.5 投标报价决策、策略和技巧 3投标报价技巧 l (2)多方案报价法 l 对于一些招标文件，如果发现工程范围不很明确，条款不清楚或很不公正，或技术 规范要求过于苛刻时，则要在充分估计投标风险的基础上，按多方案报价法处理。 即是按原招标文件报一个价，然后再提出，如某某条款作某些变动，报价可降低多 少，由此可报出一个较低的价。这样，可以降低总价，吸引业主。 l (3)增加建议方案法 l 有时招标文件中规定，可以提一个

54、建议方案，即是可以修改原设计方案，提出投标 者的方案。投标者这时应抓住机会，组织一批有经验的设计和施工工程师，对原招 标文件的设计和施工方案仔细研究，提出更为合理的方案以吸引业主，促成自己的 方案中标 l (4)分包商报价的采用 l 总承包商在投标前找2-3家分包商分别报价，而后选择其中一家信誉较好、实力较强 和报价合理的分包商签订协议，同意该分包商作为本分包工程的唯一合作者，并将 分包商的姓名列到投标文件中，但要求该分包商相应地提交投标保函。如果该分包 商认为这家总承包商确实有可能中标，他也许愿意接受这一条件。这种把分包商的 利益同投标人捆在一起的做法，不但可以防止分包商事后反悔和涨价，还可

55、能迫使 分包时报出较合理的价格，以便共同争取中标。 2021-7-2557 7.3.5 投标报价决策、策略和技巧 3投标报价技巧 l （5）突然降价法 l 投标报价中各竞争对手往往通过多种渠道和手段来刺探对手的情况，因而在 报价时可以采取迷惑对手的方法。既先按一般情况报价或表现出自己对该工 程兴趣不大，到快投标截止时再突然降价，为最后中标打下基础，采用这种 方法时，一定要在准备投标限价的过程中考虑好降价的幅度，在临近投标截 止日期前，根据情报信息与分析判断，再做最后决策. l （6）招标的不同特点采用不同的报价 l 1）遇到如下情况、报价可高一些：施工条件差的项目；专业要求高的技术 密集型工程

56、，而本公司在这些方面又有专长，声望也较高；总价低的小工程， 以及自己不原做、又不方便不投标的工程；特殊的工程，如港口码头，地下 开挖工程等；工期要求急的工程；投标对手少的工程；支付条件不理想的工 程等。 l 2）遇到如下情况报价可以低一些：施工条件好的工程，工作简单、工程量 大而一般公司都可以做的工程；本公司目前急于打入某一市场、某一地区， 或在该地区面临工程结束，机械设备等无工地转移时；本公司在附近有工程， 而本项目又可以用该工程的设备、劳务，或有条件短期内突击完成的工程； 投标对手多，竞争激烈的工程；非急需工程；支付条件好的工程等。 2021-7-2558 7.3.5 投标报价决策、策略和

57、技巧 3投标报价技巧 l （7）计日工单价的报价 l 如果是单纯报计日工单价，而且不计入总价中，则可以报高些，以便在业主额外用 工或使用施工机械时可多盈利。但如果计日工单价要计入总报价时，则需具体分析 是否报高价，以免抬高总报价。总之，要分析业主在开工后可能使用的计日工数量， 再来确定报价方针。 l （8）暂定工程量的报价 l 暂定工程量有3种：一种是业主规定了暂定工程量的分项内容和暂定总价款，并规定 所有投标人都必须在总报价中加入这笔固定金额，但由于分项工程量不很准确，允 许将来按投标人所报单价和实际完成的工程量付款，此种情况下由于暂定总价款是 固定的，对各投标人的总报价水平，竞争力没有任何

58、影响，因此，投标时应当对暂 定工程量的单价适当提高。这样做，既不会因今后工程量变更而吃亏，也不会削弱 投标报价的竞争力。 l 另一种是业主列出了暂定工程量的项目和数量，但并没有限制这些工程量的估价总 价款，要求投标人既列出单价，也应按暂定项目的数量计算总价，当将来结算付款 时可按实际完成的工程量和所报单价支付。此种情况下，投标人必须慎重考虑。如 果单价定得高了，将会增大总报价，将影响投标报价的竞争力；如果单价定得低了， 将来这类工程量增大，将会影响收益。一般来说，这类工程量可以采用正常价格， 如果承包商估计今后实际工程量肯定会增大，则可适当提高单价，使将来可增加额 外收益。 l 第三种是只有暂

59、定工程的一笔固定总金额，将来这笔金额作什么用，由业主确定。 对投标竞争没有实际意义，按招标文件要求将规定的总报价款列入总报价即可。 2021-7-2559 7.3.5 投标报价决策、策略和技巧 3投标报价技巧 l （9）无利润算标 l 缺乏竞争优势的承包商，在不得已的情况下，只好在 做标中不考虑利润，以期夺标。这种办法一般是处于 以下条件时采用： l 1）有可能在中标后，将部分工程分包给索价较低的一 些分报商。 l 2）对于分期建设的项目，先以低价获得首期工程，而 后创造机会赢得第二期工程中的竞争优势，并在以后 的实施中赚得利润。 l 3）较长时期内，承包商没有在建的工程项目，如果再 不中标就

60、难以维持生存。因此，虽然本工程无利可图， 但能维持公司的正常运转，度过暂时的困难，以求将 来的发展。 2021-7-2560 7.3.6 投标担保 投标担保一般有以下两种方式。 1投标保证金 一般投标保证金数额不超过投标总价的2%，最高不得超过80万元（人民 币），投标保证金一般可以使用支票、银行汇票等。投标保证金的有效 期应超过投标有效期。 2银行或担保公司开具的投标保函 l 这是一种第三人的使用担保（保证）。其保函格式应符合招标文件所要 求的格式。银行保函或担保书的有效期应在投标有效期满后28内继续 有效（建设部房屋建筑和市政基础设施工程施工招标文件范本 2003年1月1日施行）。对于未能