专利法基础知识辅导学习

1、专利法基础知识辅导学习 专利法基础知识辅导学习 第一部分：知识产权的概念与范围 第二部分：专利法基础知识 第三部分：中国专利检索介绍 第四部分：专利申请书的撰写与专利技术交底书 的提交 （一）知识产权的概念（一）知识产权的概念 知识产权（知识产权（intellectual property）是人们对于）是人们对于 自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的 标记、信誉依法所享有的权利。标记、信誉依法所享有的权利。 （二）（二） 知识产权的特点知识产权的特点 专有性、地域性、时间性、无形性。专有性、地域性、时间性、无形性。 专利权专利权 商标权商标权著作

2、权著作权 其他其他 集成电路布图设计集成电路布图设计 植物新品种植物新品种 地理标志地理标志 商业秘密商业秘密 传统文化、遗传资传统文化、遗传资 源源 知识产品知识产品 人类的智力活动所产生的新发现、新理论、 新思想、新学说、新方法、新技术、新工艺、新 材料、新品种等等。 知识产权保护的客体，是知识产品知识产品。 特指人们在科学、技术、文化等知识形态领 域中创造的、符合法律规定的精神产品。精神产品。主要包 括文学作品、科学作品、发明创造、商业标志、 商业秘密等。 智力成果：智力成果：著作权法保护的客体，如作品；专利 法所保护的发明创造。 商业标记商业标记：在商业流通中产生的经营标记、商标、 商

3、号、原产地名称等工商业标记等。 知识产品的特点：知识产品的特点： 非物质性、创新性、公开性、社会性。 1983年颁布商标法商标法； 1985年颁布专利法专利法； 1991年颁布著作权法著作权法； 1991年颁布计算机软件保护条例计算机软件保护条例； 1993年颁布反不正当竞争法反不正当竞争法； 1997年颁布植物新品种保护条例植物新品种保护条例； 2001年颁布集成电路布图设计保护条例集成电路布图设计保护条例； 1995年颁布知识产权海关保护保护条例知识产权海关保护保护条例； 1994年颁布音像制品管理条例音像制品管理条例； 2002年颁布奥林匹克标志保护条例奥林匹克标志保护条例； 2006年

4、颁布信息网络传播权保护条例信息网络传播权保护条例。 二、专利法基础知识 （一）专利（一）专利(patent)(patent) 专利的起源：13世纪，英国国王开始以特许令的方式 来奖励在技术上有创新，并且能为社会带来利益的人 们的诏书诏书 。 现代意义上现代意义上“专利专利”的含义：的含义： 1、专利权 2、获得专利法保护的发明创造本身（发明、实用新 型、外观设计） 3、专利文献 （权利要求书、说明书、说明书附图、 外观设计的图片或照片等） （二）专利权（二）专利权 1、专利权的概念、专利权的概念 专利权是法律赋予专利权人对其获得专利的发明创 造在一定范围、一定期限内依法享有的专有权利。 2、专

5、利权的特点、专利权的特点 （1）公开性）公开性 公开是获得专利权的前提。 （2 2）独占性独占性 专利权是一种对世权。 （3）地域性）地域性 专利权只能在一定地域范围内有效。 （4）时间性）时间性 专利权仅在专利法规定的期限内有效 。 （三）专利法（三）专利法 1、专利法的概念、专利法的概念 专利法是调整因确认发明创造的所有权和因发明创专利法是调整因确认发明创造的所有权和因发明创 造的实施而产生的各种社会关系的法律规范的总称。造的实施而产生的各种社会关系的法律规范的总称。 2 2、专利法的主要内容、专利法的主要内容 专利权的主体，专利权的客体和内容，授予专利专利权的主体，专利权的客体和内容，授

6、予专利 权的形式条件与实质条件，专利权期限、终止与无权的形式条件与实质条件，专利权期限、终止与无 效，专利权的保护等。效，专利权的保护等。 专利法从专利法从1985年年4月月1日起实施，到目前已修改日起实施，到目前已修改 了三次。了三次。 （四）专利制度（四）专利制度 1、专利制度的概念、专利制度的概念 专利制度是依据专利法而形成的保护专利权人专利制度是依据专利法而形成的保护专利权人 的合法权益，鼓励发明创造，推动发明创造的的合法权益，鼓励发明创造，推动发明创造的 应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经 济社会发展的法律制度。济社会发展的法律制度。 专

7、利制度是国际上通行的一种利用法律和经济专利制度是国际上通行的一种利用法律和经济 手段推动技术进步的法律制度。手段推动技术进步的法律制度。 2、专利制度的特征、专利制度的特征 1 1法律保护法律保护 专利权是法定的权利，是国家法律赋予的并由国专利权是法定的权利，是国家法律赋予的并由国 家强制力保障的权利。家强制力保障的权利。 2 2科学审查科学审查 形式审查形式审查 ：审查提交的专利文件的数量、形式、审查提交的专利文件的数量、形式、 内容是否符合专利法的要求。内容是否符合专利法的要求。 实质审查实质审查 ：新颖性、创造性、实用性专利三性审：新颖性、创造性、实用性专利三性审 查。查。 专利审查由国

8、家知识产权局专利局统一集中进行。专利审查由国家知识产权局专利局统一集中进行。 审查时使用专利对比文献审查时使用专利对比文献 ：7国两组织专利文献（国两组织专利文献（7国指国指 美国、德国、法国、英国、日本、俄罗斯、瑞士，两组织美国、德国、法国、英国、日本、俄罗斯、瑞士，两组织 指欧洲专利局（指欧洲专利局（EPOEPO）、国际专利组织（）、国际专利组织（WIPOWIPO），及），及169 种科技期刊种科技期刊 ） 3 3公开通报公开通报 国家知识产权局将审查合格的专利文件，以专利说明书国家知识产权局将审查合格的专利文件，以专利说明书 的形式向全世界公开通报。的形式向全世界公开通报。 4国际交流国

9、际交流 专利技术贸易或合作能够消除技术拥有方因输出技术专利技术贸易或合作能够消除技术拥有方因输出技术 得不到保护的顾虑，促进国家间技术交流与合作。得不到保护的顾虑，促进国家间技术交流与合作。 （五）（五） 专利权的客体专利权的客体 发发 明明 1、发明的概念、发明的概念 我国我国专利法专利法第第2条规定：条规定： 发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的 技术方案。技术方案。 2、发明的特征、发明的特征 （1 1）发明是利用自然规律或自然现象所做出的技术）发明是利用自然规律或自然现象所做出的技术 方案。方案。 发明必须利用自然规律或自然现象。发明

10、必须利用自然规律或自然现象。 发明不得违背自然规律和自然现象。发明不得违背自然规律和自然现象。 发明与发现不同。发明与发现不同。 （2）发明必须是一种新的、具体的技术方案。）发明必须是一种新的、具体的技术方案。 发明必须包含创新。发明必须包含创新。 发明必须是具体的技术方案发明必须是具体的技术方案 。 （3 3）发明必须符合国家法律和社会道德的要求。）发明必须符合国家法律和社会道德的要求。 3、发明的种类、发明的种类 （1）产品发明）产品发明 是指能够制造出新产品且以该产是指能够制造出新产品且以该产 品本身的技术特征作为权利保护范围的发明。品本身的技术特征作为权利保护范围的发明。 （2）方法发

11、明）方法发明 是指解决某一技术问题所采用的是指解决某一技术问题所采用的 手段和步骤。手段和步骤。 （3）用途发明）用途发明 是指对已知产品和方法的新应用。是指对已知产品和方法的新应用。 实用新型实用新型 1、实用新型的概念、实用新型的概念 我国专利法第2条规定：是指对产品的形状、构造 或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 2、实用新型的特征、实用新型的特征 （1）必须是一种具有形状或构造的产品。）必须是一种具有形状或构造的产品。 产品的形状是指产品所具有的、可以从外部观察到的 确定的空间形状。构造，一般指产品内部的结构，它 往往表现出产品或者产品部件之间在技术功能上的相 互位置、连接关系

12、或 匹配关系。 （2）实用新型专利对创造性的要求比发明低。）实用新型专利对创造性的要求比发明低。 发明具有突出的实质性特点和显著的进步，实用新发明具有突出的实质性特点和显著的进步，实用新 型具有实质性特点和进步。型具有实质性特点和进步。 （3）实用新型专利审批程序比发明专利简单。）实用新型专利审批程序比发明专利简单。 （4）保护期限比发明短。）保护期限比发明短。 （5）申请费用比发明少，年费比发明低，审查期限）申请费用比发明少，年费比发明低，审查期限 比发明短。比发明短。 1、外观设计的概念、外观设计的概念 我国我国专利法专利法第第2条规定：条规定： 外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合

13、外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合 以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感 并适于工业应用的新设计。并适于工业应用的新设计。 2、外观设计的特征、外观设计的特征 （1）外观设计必须以产品为依托。）外观设计必须以产品为依托。 （ 2） 必须是产品形状、图案或者其结合以及色彩与必须是产品形状、图案或者其结合以及色彩与 形状、图案结合的设计形状、图案结合的设计 。 形状是指产品的外表装饰性形状，图案是各种线条的形状是指产品的外表装饰性形状，图案是各种线条的 排列或组合，色彩是制造产品所用材料本色以外的装排列或组合，色彩是制造产品所用材料本色以外的

14、装 饰性颜色。饰性颜色。 产品形状；产品图案；产品形状与图案；产品形状；产品图案；产品形状与图案； 产品形状与色彩；产品图案与色彩；产品的产品形状与色彩；产品图案与色彩；产品的 形状、图案与色彩。形状、图案与色彩。 （3）必须富有美感。）必须富有美感。 （4）适合工业上应用。）适合工业上应用。 （六）（六） 专利权主体专利权主体 职务发明创造职务发明创造： 发明人（设计人）发明人（设计人） 申请人（单位）申请人（单位） 专利权人（单位）专利权人（单位） 非职务发明创造：非职务发明创造： 发明人（设计人）发明人（设计人） 申请人申请人 专利权人专利权人 1、发明人或设计人的概念、发明人或设计人的

15、概念 我国专利法实施细则第我国专利法实施细则第13条定义：专利法所称发条定义：专利法所称发 明人或设计人，是对发明创造实质性特点做出创明人或设计人，是对发明创造实质性特点做出创 造性贡献的人。造性贡献的人。 必须是直接参加发明创造活动，投入智力劳动的必须是直接参加发明创造活动，投入智力劳动的 人。人。 对发明创造实质性特点作出贡献的人。对发明创造实质性特点作出贡献的人。 2、共同发明人和设计人、共同发明人和设计人 发明创造是由两个或者两个以上的人共同完成的，发明创造是由两个或者两个以上的人共同完成的， 对该发明创造的实质性特点作出创造性贡献的全体对该发明创造的实质性特点作出创造性贡献的全体 人

16、员是该发明创造的共同发明人或设计人。人员是该发明创造的共同发明人或设计人。 3、发明人或设计人的权利、发明人或设计人的权利 申请专利权（非职务）、申请专利权（非职务）、 署名权、署名权、 处分权、获得处分权、获得 奖励的权利。奖励的权利。 4、 发明人或设计人的单位（职务发明创造）发明人或设计人的单位（职务发明创造） 专利法第专利法第6条规定：职务发明创造，是指执行本单位条规定：职务发明创造，是指执行本单位 的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成 的发明创造。的发明创造。 （1）执行本单位任务完成的职务发明创造）执行本单位任务完成的职务发明

17、创造 ： 在本职工作中作出的发明创造在本职工作中作出的发明创造; 履行本单位交付的本职工作之外的任务所做出的发明履行本单位交付的本职工作之外的任务所做出的发明 创造；创造； 退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1 年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原 单位分配的任务有关的发明创造。单位分配的任务有关的发明创造。 （2）主要利用本单位的物质技术条件完成的发明创）主要利用本单位的物质技术条件完成的发明创 造。造。 所谓物质技术条件是指本单位的资金、设备、零部所谓物质技术条件是指本单位的资金、设备、零

18、部 件、原材料或者不对外公开的技术资料等。件、原材料或者不对外公开的技术资料等。 5、职务发明创造的权利归属、职务发明创造的权利归属 （1）职务发明创造申请专利权利和专利权归单）职务发明创造申请专利权利和专利权归单 位位 。 （2）在合同约定情况下，职务发明创造可归发）在合同约定情况下，职务发明创造可归发 明人所有。明人所有。 专利法专利法第第6条条3款：款： 利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造， 单位与发明人或设计人订有合同，对申请专利的单位与发明人或设计人订有合同，对申请专利的 权利和专利权的归属做出约定的，从其约定。权利和专利权的归属做出约

19、定的，从其约定。 授予专利权的条件，分为实质性条件和程序性 条件。实质性条件又分为消极条件和积极条件。 消极条件是一项发明创造不能授予专利权的条 件，是从反面说明发明创造不具备专利性； 积极条件则从正面规定发明创造取得专利所必须 具备的条件。新颖性，创造性、实用性。 1 1、 消极条件消极条件 我国我国专利法专利法第第5条规定不授予专利权的情形：条规定不授予专利权的情形： 对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明 创造。创造。 对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传 资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造。

20、资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造。 专利法专利法2525条规定，不授予专利权的六种情况：条规定，不授予专利权的六种情况： 科学发现；科学发现； 智力活动的规则和方法；智力活动的规则和方法； 是指人们进行思维、推理、分析、判断以及记忆的是指人们进行思维、推理、分析、判断以及记忆的 规则和方法。规则和方法。 疾病的诊断和治疗方法；疾病的诊断和治疗方法； 疾病的诊断和治疗方法，是指超声诊断法，中医诊疾病的诊断和治疗方法，是指超声诊断法，中医诊 脉法，针灸方法，化验方法，手术方法，推拿等方脉法，针灸方法，化验方法，手术方法，推拿等方 法。法。 动物和植物品种；动物和植物品种； 是指以生物方法培养出

21、来的动植物新品种。但是动是指以生物方法培养出来的动植物新品种。但是动 物和植物的生产方法、培植方法却可以获得专利保物和植物的生产方法、培植方法却可以获得专利保 护。护。 用原子核变换方法获得物质；用原子核变换方法获得物质； 对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的 主要起标识作用的设计。主要起标识作用的设计。 2 2、 新颖性新颖性 （1）发明和新用新型的新颖性）发明和新用新型的新颖性 我国专利法22条规定： 新颖性，是指该发 明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或 者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国 务院专利行政部门提出过申

22、请，并记载在申请日以后 公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。 简单说，新颖性，是指申请专利的发明和新用新新颖性，是指申请专利的发明和新用新 型必须是新的，前所未有的，不属于现有技术。型必须是新的，前所未有的，不属于现有技术。 （2）判断新颖性标准）判断新颖性标准 判断新颖性的客观标准是现有技术，时间标准判断新颖性的客观标准是现有技术，时间标准 是申请日。是申请日。 公开标准公开标准 公开程度。发明或实用新型的公开必须是清楚、公开程度。发明或实用新型的公开必须是清楚、 完整和详细的，以达到本专业普通技术人员能够完整和详细的，以达到本专业普通技术人员能够 实施的程度为准。实施的程度为准。 知悉

23、人员。必须是向非特定人（公众）或不负有知悉人员。必须是向非特定人（公众）或不负有 保密义务的人公开。保密义务的人公开。 我国专利法规定，公开形式有我国专利法规定，公开形式有3种：种： 公开发表（出版物发表）。是指将技术内容以出版公开发表（出版物发表）。是指将技术内容以出版 物的形式向非特定的人公开。物的形式向非特定的人公开。 公开使用。指公开制造、使用或者销售发明或实用公开使用。指公开制造、使用或者销售发明或实用 新型产品，公开使用发明方法以及公开演示和展出，新型产品，公开使用发明方法以及公开演示和展出， 使发明或实用新型的技术内容向公众公开。使发明或实用新型的技术内容向公众公开。 其他方式的

24、公开。其他方式的公开。 主要指口头公开，即以语言的方式公开发明或实用主要指口头公开，即以语言的方式公开发明或实用 新型的内容。新型的内容。 地域标准地域标准 绝对新颖性标准，也称全世界新颖性。绝对新颖性标准，也称全世界新颖性。 一项发明或实用新型在申请日之前必须在全世界范一项发明或实用新型在申请日之前必须在全世界范 围内没有在出版物上公开发表过、公开使用过或者围内没有在出版物上公开发表过、公开使用过或者 以其它方式为公众所知。以其它方式为公众所知。 相对新颖性，也称本国新颖性。相对新颖性，也称本国新颖性。 混合新颖性。混合新颖性。 对在出版物上公开发表采用全世界新对在出版物上公开发表采用全世界

25、新 颖性标准，对公开使用或者以其他方式为公众所知颖性标准，对公开使用或者以其他方式为公众所知 则采用本国新颖性标准。则采用本国新颖性标准。 时间标准时间标准 （1）以发明完成日为标准。它是以发明创造人完成）以发明完成日为标准。它是以发明创造人完成 其发明创造的日期为判断新颖性的标准。其发明创造的日期为判断新颖性的标准。 （2）以申请日为标准。是指以申请专利的日期作为）以申请日为标准。是指以申请专利的日期作为 判断新颖性的时间标准。判断新颖性的时间标准。 3 3、 创造性创造性 创造性也称为非显而易见性。创造性也称为非显而易见性。 （1）发明的创造性）发明的创造性 我国我国专利法专利法22条规定

26、：创造性，是指与现条规定：创造性，是指与现 有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的 进步。进步。 判断发明的创造性，要将申请发明的创造性同申 请日以前现有技术进行比较。申请日以前现有技术是 指在申请日以前，国内外公开出版物上公开发表的、 在国内外公开使用的或以其他方式为公众所知的技术 知识的总和。 （2）判断发明创造性的标准）判断发明创造性的标准 突出的实质性特点突出的实质性特点 是指发明是指发明“质质”的特征，即发明的技术特征同的特征，即发明的技术特征同 现有技术相比不是简单的小的改革，而是具有本质现有技术相比不是简单的小的改革，而是具有

27、本质 的区别，不是的区别，不是“显而易见显而易见”的。的。 所谓所谓“显而易见显而易见”是指申请人的发明与现有技是指申请人的发明与现有技 术相比，没有超出所属技术领域的普通技术人员的术相比，没有超出所属技术领域的普通技术人员的 技艺和能力。技艺和能力。 法律设定的法律设定的“普通技术人员普通技术人员”，他与申请专利，他与申请专利 的发明创造应属于相同技术领域，掌握了申请专利的发明创造应属于相同技术领域，掌握了申请专利 时该技术领域现有的一切知识，其知识和技能水平时该技术领域现有的一切知识，其知识和技能水平 是一般的、中等的。是一般的、中等的。 显著的进步显著的进步 发明与现有技术相比，具有更好

28、的技术效果或有利发明与现有技术相比，具有更好的技术效果或有利 于推动科学技术进步。于推动科学技术进步。 （2）创造性判断的实用规则）创造性判断的实用规则 首创性的发明。发明开辟了一个全新的技术领域，首创性的发明。发明开辟了一个全新的技术领域， 提出了全新的技术方案，该发明属于前所未有的，提出了全新的技术方案，该发明属于前所未有的， 是创造性最高的发明。是创造性最高的发明。 攻克了长期性技术难题攻克了长期性技术难题 。 推翻了技术偏见的发明。推翻了技术偏见的发明。 取得了意想不到的效果取得了意想不到的效果 。 首创性的发明、组合发明、选择发明首创性的发明、组合发明、选择发明 、转用发明。、转用发

29、明。 （3）实用新型的创造性）实用新型的创造性 我国我国专利法专利法22条规定：实用新型的创造性，条规定：实用新型的创造性， 是指与现有技术相比，该实用新型有实质性特点是指与现有技术相比，该实用新型有实质性特点 和进步。和进步。 实用新型与发明的区别在于：发明必须满足实用新型与发明的区别在于：发明必须满足“具具 有突出的实质性特点和显著的进步有突出的实质性特点和显著的进步”这一条件；这一条件； 而实用新型只要满足了而实用新型只要满足了“具有实质性特点和显著具有实质性特点和显著 的进步的进步” 这一条件。这一条件。 4、 实用性实用性 （1）实用性概念）实用性概念 根据我国根据我国专利法专利法2

30、2条第条第4款规定，实用性款规定，实用性 是指发明或实用新型能够制造或使用，并且能够产是指发明或实用新型能够制造或使用，并且能够产 生积极效果。生积极效果。 （2）判断实用性的标准）判断实用性的标准 发明或实用新型具备实用性，应当同时符合以下三发明或实用新型具备实用性，应当同时符合以下三 个条件：个条件： 可实施性。是指发明或实用新型能够制造或使用，可实施性。是指发明或实用新型能够制造或使用， 能够应用于工业实践中。能够应用于工业实践中。 可再现性。可再现性。 是指发明创造的技术方案具有多次实施的可能性。是指发明创造的技术方案具有多次实施的可能性。 产品专利必须能够反复制造出相同产品，方法专利

31、产品专利必须能够反复制造出相同产品，方法专利 必须能够多次使用并达到相同的效果。必须能够多次使用并达到相同的效果。 有益性。有益性。 有益性主要表现在该发明创造的实施能产生积极的有益性主要表现在该发明创造的实施能产生积极的 技术、经济及社会效果，具有经济价值。技术、经济及社会效果，具有经济价值。 （八）（八） 专利权的取得专利权的取得 1、 专利申请的原则专利申请的原则 （ 1）书面申请原则）书面申请原则 书面原则是指专利申请人在专利申请中递交的各种书面原则是指专利申请人在专利申请中递交的各种 申请文件及办理各种法定手续（委托代理、补证书、申请文件及办理各种法定手续（委托代理、补证书、 著录项

32、目变更等）均应采用书面形式。著录项目变更等）均应采用书面形式。 （2）单一性原则）单一性原则 单一性原则是指一件专利申请只能限于一项发明创 造，不能将两项以上发明创造合在一起申请一件专利。 我国专利法31条规定：一件发明或者实用 新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型。属于 一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型， 可以作为一件申请提出。 一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计。 同一产品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类 别并且成套出售或者使用的产品的两项以上外观设计， 可以作为一件申请提出。 2、专利申请文件的提交、修改、专利申请文件的提交、修改 （1）文件提交的两种方式：）文件提交的两种方式： 直