印刷及与印刷有关服务活动的审核指导书

1、印刷及与印刷有关服务活动的 审核指导书印刷业审核指导书专业项目：印刷及与印刷有关服务活动丙 28.1（ 类型代码 :28）BCC/AG/S-28/00编 制：方宝龙审 核：操圣祥批 准：汪丽芳实施日期 :2002/6/13目录、目的.、适用范围.三、引用的法律法规和其他要求四、典型的生产活动、主要工艺过程和设备五、主要危害因素六、危害风险评价方法七、控制措施八、审核要点与审核方法一、目的指导审核人员有效地对印刷及与印刷有关 服务活动组织的体系（按职业安全健康管理体系 审核规范）审核；二、适用范围本审核作业指导书适用于印刷及与印刷有 关服务活动按照职业安全健康管理体系审核规 范进行审核作参考，本

2、作业指导书以印刷为主的 生产企业为例。三、引用的法律、法规及其他要求（一）法律法规执行地方职业安全健康相关法律、法规及其他要 求中华人民共和国劳动法中华人民共和国消防法女职工劳动保护规定爆炸危险场所安全规定工业企业设计卫生标准职业病范围和职业病者处理办法的规定关于生产建设项目职业安全卫生监督的暂行 规定工厂安全卫生规程工业企业噪声卫生标准压力容器安全监察规程企业职工伤亡事故报告和处理规定有毒作业危害分级监察规定劳动保护用品管理规定特种作业人员安全技术培训考核管理办法电气安全管理规程蒸汽锅炉安全监察规程热水锅炉安全技术监察规程化学危险品安全管理条例工作场所安全使用化学品规定中华人民共和国职业病防

3、治法中华人民共和国尘肺病防治条例职业病报告办法女工保健工作规定易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法消防监督检查条例粉尘危害分级监察规定电气安全管理规程电气安全工作规程火灾统计管理规定 劳动部办公厅关于实施 企业职工伤亡事故统计 报表制度有关事项的通知 劳动部关于颁布 企业职工劳动安全卫生教育管 理规定的通知 劳动部关于颁发有毒作业危害分级监察规定 的通知 劳动部关于颁发 重大事故隐患管理规定 的通 知 劳动部关于加强职业安全卫生工作的通知 劳动部关于职工重大死亡事故的通报 企业职工伤亡事故报告和处理规定 起重机械安全监察规定 锅炉使用登记办法 职业健康监护管理办法 职业病危害项目申报管理办法

4、消防监督检查规定GB 15630-1995 消防安全标志设置要求（二）标准GB9851 印刷技术术语GB788 图书杂志开本及其幅面尺寸GB1910新闻纸GB1912字典纸GB24凸版印刷纸CY2书刊印刷产品质量评价和分级方法CY3色评价照相和观察条件ZBA17004胶印亮光油墨QB320胶版印刷涂料纸QB25胶版印刷纸（三）引用文件及参考资料1、职业安全健康管理体系审核规范2、现代实 用印刷 技术车茂丰 主编上海科学普及出版社3、印刷工艺与操作劳动部培训司组织编写 中国劳动出版社4、新型油墨印刷技术 钱军浩主编 中国轻工业出版社（四）术语热排工艺：使用铅合金， 经过加热处理， 进行 排版的工

5、艺。（在我国占很大比例） 冷排工艺：借助于光学方式在感光材料上形成版面，然后在感光树脂版或 PS版上复制出图案、文字版面四、典型的生产活动、主要工艺过程和设备（一）印刷的生产工艺有许多种，如凸版印刷、 凹版印刷、平版印刷、滤过版印刷等等， 本指导书范围为凸版印刷的生产过程。（二）生产活动、工艺过程（热排工艺）1.印前准备:机器的调印版-油墨（次过程存在机械伤害、电伤害、有毒物质、行为性伤害）2. 装版工艺：（次过程存在有毒物质、行为性伤害）3. 印刷过程：（次过程存在机械伤害、电伤害、有毒物质、行为性伤害、噪声）4. 质量要求及检验：（次过程存在有毒物质、行为性伤害）五、主要危害因素机械伤害：

6、平压平印刷机、圆压平印刷机、 轮转机等印刷生产的机械都对人体存 在危害。电伤害：平压平印刷机、圆压平印刷机、轮 转机等印刷生产机械的电器部分存在 电伤害。有毒物质：印刷生产中使用大量的铅合金、油墨、胶质及其他化学品等都属 有毒物质。噪声：印刷机械运行时会发出很大的噪声。易燃易爆：另外，由于印刷生产过程中使用大量的油墨、胶质，具有燃爆危险。六、危害风险评价方法1. 询问、交谈2. 现场观察3. 查阅有关记录4. 获取外部信息5 工作任务分析6 安全检查表7 危险与可操作性研究8 事件树分析9 故障树分析 以上几种危险源辨识与分析方法都有各自特点， 也有各自的局限性， 在辨识危险源的过程中， 往

7、往不能只使用一种方法， 而是综合运用上述各方法。危险源监测应由具有法定资格的监测机构进行定期监测并出具监测报告七、控制措施序 号危害因 素控制措施1机械伤 害（1）设置安全防护装置：用屏护方法使人体与生产中危险 部分相隔离，如操作时可能 接触到的机器设备运转部 分，加工材料的碎屑可能飞 出的地方，机器设备上容易 被触及的导电部分、高温部 分和辐射热地带以及厂院 和工作场所可能使工人坠 落、跌伤的地方等。（2）设置保险装置：能自动消除生产中由于整个设备或个 别部件发生事故和损坏，以 至引起人身事故危险的装置。（3）设置信号装置：应用信号警 告工人预防危险。（4）设置危险牌示和识别标志：使工人及时

8、受到提醒，防止 事故、危害的发生。2电气伤 害（1）安全认证：电气设备必须具有国家指定机构的安全认 证标志。（2）备用电源：停电能造成重大危险后果的场所，必须按规 定配备自动切换的双路供 电电源或备用发电机组、保 安电源。（3）防触电接零、接地保护系统；漏 电保护；绝缘；电气隔离； 安全电压；屏护和安全距 离；连锁保护。（4）电气防火防爆消除电气引燃源；装设能发出声、光报警信号或自动切断 电源的漏电保护器；根据燃、 爆介质类、级、组和火灾爆炸 危险场所的类、级、范围配置 相应防爆等级的电气设备；隔 离；连锁保护装置；防静电措 施；其他对策。 安全距离：采用消防规范规 定的防火间距。 通风。 电

9、气建筑物、电气灭火、消 防电源、消防报警和控制等对 策由消防行政部门按消防规 范要求提出3易燃易 爆（1）消除火灾爆炸引燃源；根据 燃、爆介质类、级、组和火 灾爆炸危险场所的类、级、 范围配置相应防爆等级的 电气设备；按照防火设计规 范要求设置防火设施、设 备。（2）安全距离：采用消防规范规 定的防火间距。（3）加强通风。4有毒物 质（1）物料和工艺：以无毒、低毒的工艺和物料代替有毒、高 毒工艺和物料。（2）工艺设备（装置）：生产装置密闭化、管道化，负压生产； 生产过程机械化、程序化和 自动控制。（3）通风净化：（4）采取防毒教育、疋期检测、定期体检、定期检查、监护 作业、急性中毒及缺氧窒息

10、抢救训练等管理措施。（5）根据相关标准应采取的其他 防毒技术措施和管理措施。5粉尘（1）选用不产生或少产生粉尘的工艺，采用无危害或危害性 较小的物料。（2）限制、抑制扬尘和粉尘扩散（3）加强通风（4）操作人员佩戴防尘口罩等个 人防护用品。（5）采取防尘教育、定期检测、加强防尘设施维护检修、定 期体检和检查等管理。6噪声（1）减少冲击性工艺和高压气体 排空的工艺。（2）选用低噪声设备。（3）采用操作机械化和运行自动化的设备工艺，实现远距离 的监视操作。（4）采用隔声、消声、吸声和隔 振降噪等技术措施。（5）个人防护：采用个人防护措 施和减少接触噪声时间。7高温（1）实现自动化和远距离操作， 设置

11、热源隔热屏蔽。（2）合理组织自然通风气流、设置全面、局部送风装置或空 调降低工作环境的湿度。供应清凉饮料。(3) 限制持续接触热时间。(4) 使用隔热服等个人防护用品。八、审核要点与审核方法要素审核内容4.1总要求1、是否建立文件化的职业安全健康管 理体系。2、OHSMS是否以危害为核心建立的现 代安全管理体系满足本规范要求。以上两条可通过文件审核、现场审核后验 证。4.2职业安全健康方针文件审核：a. 方针是否包含持续改进，遵守法律、 法规和其他要求的承诺。b. 是否规定制定方针的原则、职责？如 何核实评审、修改方针？是否阐述了 组织整体职业安全健康目标？第一阶段审核：方针的确定是否与组织的

12、风险的性质、规模相适应。第二阶段审核：a. 方针如何传达？员工是否了解？能 否为相关方所获取？b. 现场进一步验证方针是否符合企业 性质、规模？4.3.1危险 源辨识、风 险评价和 风险控制 策划文件审核：a. 程序是否规定了危险源辨识、风险评 价的方法？是否可操作？是否包括了：常规和非常规的活动；所有进入作业场所的人员（包括分 包商和访问者）的活动；作业场所内的设施，无论其是由组 织还是由外部所提供。b. 建立目标时，是否对这些风险评价的 结果及控制的效果进行考虑，并将此 信息文件化和保持最新。第一阶段审核：关注主管部门，查相关记 录，验证辨识与评价过程是否符合程序？ 抽 部分危险源，评定其

13、辨识的合理性、科学性；现场巡视，简单验证危险源是否 遗漏，风险评价是否合理？第二阶段审核：a. 风险评价：方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重 大、中度风险制定目标，管理方案 及米取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取 的风险控制措施的能力相适应？ 为确定提供资源，保证风险运行控 制提供了信息？提供必要的监测活动已落实？b. 重点查需要争取控制措施的风险是 否有遗漏？评价是否合理？432法律 及其他要 求文件审核：程序是否明确获取渠道？运用 法规的方法是否及时获取？传达给员工 和其他相关方的方式？第一阶段审核：查主管部门收取法规是否 完整？判断是否准确？现场验证其适用 性

14、。第二阶段审核：关注法规的落实，员工和 其他相关方是否及时获取了法规及其他 相关方的信息。4.3.3目标文件审核：程序是否规定了职责？谁规定 的？规定目标的原则、方法是什么？是否 规定了目标修改的方法、时间？第一阶段审核：是否按目标做了？ 了解合 理性。第二阶段审核：看目标完成情况、效果。4.3.4职业安全健康管理方案文件审核：是否按目标制定了方案？是否 规定了每一项职责的具体方法、时间？ 第一阶段审核：是否按方案做了？是否适 合企业？第二阶段审核：完成情况是否达到预期目 的？4.4.1机构和职责文件审核：审核范围内涉及的各部门是否 做出了相应的职责说明？第一阶段审核：问各相关部门职责设定是

15、否合理？第二阶段审核：关注职责的传达是否到 位？进一步验证职责的合理性。4.4.2 培训、意识与 能力文件审核：培训需求是否做了规定？是否 有计划？如何实施？效果如何检验？关 键岗位是否明确提出要求？第二阶段审核：看培训需求是否合理？是 否按计划实施？通过查相关记录验证计 划完成情况，抽查相关培训效果。4.4.3协商与交流文件审核：程序中是否规定了内外交流、 各类信息传递方式、途径、内容是否包括：a. 参与关于管理风险的方针和程序的 制定和评审；b. 参与影响作业场所安全健康任何变 化的商讨；c. 在安全健康事务上享有代表性；d. 信息是否有记录？是否规定了信息 的处理、反馈？第二阶段审核：抽

16、一部门记录，看各类信 息是否准确有效传递？问员工，谁为职业 安全健康代表和管代？4.4.4文件文件审核：是否规定文件体系结构说明？ 是否完成描述要素相关途径？是否文件 保持最小化满足实用和有效要求？4.4.5文件 与资料控 制文件审核：a. 程序化要求，界定文件发放范围，明 确关键岗位，现行版本、文件修改方 式，界定各层文件适用性。b. 相关人员明确规定何时评审，评审后 修改要求，旧文件处置规定，各文件 标注方法。第二阶段审核：关注关键岗位是否有现行 版本，查问相关文件记录，验证发放范围， 满足要求，是否有旧文件回收？文件评审 是否合理？通过记录了解评审人员与授 权人员是否 致；旧版控制，如何

17、销毁？4.4.6运行控制文件审核关注：a. 针对需要采取控制措施的风险设立 了控制程序；b. 程序对具体控制提出了明确要求；c. 控制内容是否包括控制或降低职业 安全健康风险的要求。现场审核：a.是否有遗漏需要采取控制措施的风 险控制程序？b. 是否按程序执行？c. 现场验证控制是否有效？4.4.7应急 准备与响 应文件审核：程序是否界定潜在事故？是否 做出预防对策？补救手段？程序中界定 发生事故是否有分析总结要求？程序中 针对潜在事故规定的做试验的时间？现场审核：潜在事故是否有遗漏？预防手 段如何保持？应急程序是否有验证？如 火灾、报警、灭火整个过程是否按规定的 去做？4.5.1绩效 测量与

18、监 测文件审核：a. 如何进行不允许风险、重大、中度风 险控制检查？b. 实施程序监控目标完成如何？c. 对各类设备校准如何做？d. 法律符合应如何规定？如何做？e. 是否规定事故、职业病、事件等监测 内容？第一阶段审核：关注法规符合性评审是否 按程序做？结果如何？收集事故、职业 病、事件等监测结果？被审核方守法记录？第二阶段审核：关注目标检查执行情况？ 法规符合审核验证其有否违法？查设备 校准记录。4.5.2 事故、事件、 不符合，纠 正与预防 措施文件审核：针对各层事故、事件不符合是 否规定责任部门制定纠正措施？程序规 定纠正措施如何做？规定纠正措施、验证 方法、手段？特别是通过实施前的风险评 价过程对所有拟定的纠正与预防措施如 何评审？第二阶段审核：抽一部分记录，看是否按 程序要求进行原因分析，写出对策，看纠 正措施是否合理？现场验证纠正预防措 施的效果如何？4.5.3记录 及记录管 理文件审核：程序中是否有职业安全健康记 录？标识状况？保存期？记录说明？记 录保存是否做出规定要求？记录销毁规 定？对记录借阅相关规定？第二阶段审核：抽查部门，看记录是否 可追溯，保存有序，编号是否完整，记录 销毁按要求做否？现场查借阅记录。4.5.4审核文件审核：是否有审