第5章参考资料行政决策

1、第五章 行政决策 本章内容结构 三、行政决策理论的发展 输入输入 全 部 所 需 资 源 进 入 纯 粹 理 性 过程中 全 部 所 需 资 料 进 入 理 性 过 程 中 1.建立一套完整 的操作目标，并 赋予权重 2.准备一 套完整的 被选方案 3.建立一套其他 价值与资源的 完整清单，并 赋予权重 4.对每一方案的成本效益进行完整预测 5.对每一方案进行净期望值计算 6. 比较各净期望值，选取期望值最高的方案 输出 纯理性政策（政策） 情报活情报活 动动 探查环探查环 境寻求境寻求 要求决要求决 策的条策的条 件件 设计活设计活 动动 创造、制创造、制 订和分析订和分析 可能采取可能采取

2、 的行动方的行动方 案案 抉择活抉择活 动动 从可资利从可资利 用的方案用的方案 中选出行中选出行 动方案动方案 检查活检查活 动动 对过去所对过去所 做的抉择做的抉择 进行评价进行评价 行政决策的执行系统：行政决策的执行系统：两大两大 功能：一是执行，即将决策功能：一是执行，即将决策 意图转变为现实，二是报告意图转变为现实，二是报告 或反馈，即在执行过程中不或反馈，即在执行过程中不 时将过程的运转情况报告或时将过程的运转情况报告或 反馈给决策层反馈给决策层 行政决策的咨询系统：行政决策的咨询系统：主主 要任务是为决策者出谋划要任务是为决策者出谋划 策，研究问题，提供备选策，研究问题，提供备选

3、 方案、会审意见或优化理方案、会审意见或优化理 论、策略和方法等。论、策略和方法等。 行政决策行政决策 体制体制 行政决策的信息系统：行政决策的信息系统：主要任务是收主要任务是收 集、统计、分类、存储、检索、显示和集、统计、分类、存储、检索、显示和 传递有关情报资料，为决策中枢系统或传递有关情报资料，为决策中枢系统或 咨询系统提供决策的依据、条件和手段咨询系统提供决策的依据、条件和手段 行政决策的中枢系统：行政决策的中枢系统：主要任务是提出主要任务是提出 决策课题、确定决策目标、建立决策机构决策课题、确定决策目标、建立决策机构 并对备选的决策方案进行抉择并对备选的决策方案进行抉择 决决 策策

4、问题一问题一 问题二问题二 问题三问题三 问题四问题四 谢谢 谢谢 大大 家！家！ 第五章第五章 行政执行行政执行 北京大学政府管理学院 赵成根 第一节 行政执行概说 第二节 行政执行过程 第三节 行政执行评估 第四节 当代行政执行的新趋势 本章内容结构 一、行政执行的涵义 二、行政执行的特征 三、行政执行的分类 四、行政执行在公共行政中的地位 第一节 行政执行概说 v普雷斯曼和韦达夫斯基普雷斯曼和韦达夫斯基：政策执行是目标的确立和适 应与取得这些目标的行动之间的一种相互作用过程； v琼斯琼斯：政策执行是一系列指向使一个项目生效的行动， 其中尤以组织、解释和应用三种活动最为重要； v马杰和图尔

5、马杰和图尔：政策执行是执行某一项政策所作的各项 决定。 v所谓行政执行行政执行，就是指在政策制定完成后，执行者将 政策所规划的内容转变为政策现实的过程。 行政执行的主要特点有： 目标性目标性，以实现决策目标为宗旨； 实务性实务性，是实践、服务性的活动； 经常性经常性，是对既定政策(包括指令与规章制度)的反复执 行； 果断性果断性，要求早决断，快行动； 灵活性灵活性，需审时度势，因地、因时制宜，因势利导。 v根据行政执行对相对人权利义务所引起的直接后果可 以将行政执行分为：行政决定、行政检查、行政处置 和行政强制。 v根据行政执行的不同主体可以将行政执行分为根据行政执行的不同主体可以将行政执行分

6、为：单一 主体的行政执行和多主体的行政执行。 v根据行政执行任务的性质可以将行政执行分为根据行政执行任务的性质可以将行政执行分为：常规 性行政执行和非常规性行政执行。 v根据行政任务的渊源可以将行政执行分为根据行政任务的渊源可以将行政执行分为：执行法律 的行政执行和执行公共政策的行政执行。 v行政执行是公共行政的一个重要环节行政执行是公共行政的一个重要环节：设立合理的机构，配备素质高的 人员，健全工作制度，制定正确决策等因素的作用只有通过行政执行过 程才能体现。行政组织结构是否妥当，人员编制是否合理，决策是否正 确等，也有待执行结果来检验。 v 行政执行是决策目标的实践检验过程行政执行是决策目

7、标的实践检验过程：决策目标的确定有无根据，目 标规划是否符合客观要求，目标付诸实施的条件完备程度，最后还需经 执行实践来验证。在执行过程中，发现决策错误应从速改正，若有不足 应予补充，薄弱之处要使其逐步完善。 v 行政执行效果是评估公共行政管理工作的客观依据行政执行效果是评估公共行政管理工作的客观依据：行政执行效果既 是胜利完成工作任务的标志，又是公共行政中诸因素或环节效能的综合 反映。经常以行政执行效果为衡量行政工作的标尺，扶正纠偏，将有助 于改进行政管理，提高行政效率，创造出促进技术进步，推动经济发展 的公共行政体制。 一、行政执行的环节 二、行政执行的影响因素 第二节 行政执行过程 v制

8、定行政执行计划：对总体目标进行分解，编制出执行活动的 “线路图”，明确工作任务指向，使执行活动有条不紊地进行。 v进行物质准备与人员配置：物质准备主要是指必需的财力(经费) 和必要的物力(设备)两方面的准备。行政执行过程最终是通过所 有行政管理人员的共同工作完成的，选人用人，这是组织准备 工作中的一项重要内容。 v组织落实与全面实施组织落实与全面实施：确定行政执行机构；制定必要的管理法 规制度；全面实施（指挥、沟通、监控和协调 ）。 v进行评估总结进行评估总结：行政执行任务完成后应当及时进行总结，肯定 成绩，检查错误，获取经验，以达到改进工作的目的。 v环境因素：政治环境因素；社会环境因素；心

9、理环境因素。 v政策本身的因素：政策的正确性；政策的具体性和明确性； 政策资源的充足性。 v目标群体因素目标群体因素：目标群体的组织程度、服从领导程度以及所 接受的政策宣传和引导都会影响到他们对行政执行的态度。 v执行者因素执行者因素：行政机关工作人员的能力态度；自由裁量权； “机关本位主义” 。 v组织因素组织因素：关系因素；功能因素；结构因素。 一、评估的主体 二、评估的标准 三、执行过程监测与反馈 四、政策效果评估 v内部评估者：行政执行过程主要发生在公共行政机关 内部，主导执行过程的主要是具备政策能力和权力资 源的政府官员。政府官员作为内部评估者是评估的主 体之一。 v外部评估者：包括

10、社会公众、利益集团、参政政党、 社会团体、企业等。 二、评估的标准二、评估的标准 v效率效率：政策产出与所使用成本间的关系（技 术性效率和经济性效率）。 v效益效益：政策目标得以实现的程度。 v公正公正：政策执行后导致与该政策有关的社会 资源、利益及成本公正分配的程度。 v适当性适当性：行政执行目标体现的价值如何，对 社会是否合适以及执行目标背后所依据的假 设是否妥当。 v目标群体参与状况的监测 v政策措施贯彻落实状况的监测 v政策实施过程中外部环境的监测 v政策实施中间效果的监测 v执行组织及其人员履职状况监测 政策效果评估应回答的问题主要包括： v（1）政策是否有效达成了预期目标？ v（2

11、）政策是否产生了非预期的效果？ v（3）政策的结果是不是能由方案外的其他环境因素来解 释？ v（4）执行的成本如何？政策目标群体对政策参与的程度 和效益如何？ v（5）与其他计划相比，这个政策或计划是不是有效率？ 一、改革的背景 二、改革的理念和原则 三、改革的具体措施 四、改革的过程 五、改革的成效 第四节 当代行政执行的新趋势 决策与执行适度分离，是当代行政执行的新趋势， 其中以英国的执行机构改革最为典型： 第四节 当代行政执行的新趋势 一、改革的背景 v伊布斯报告（1986年内阁办公厅效率小组起草的调研报告改进 政府管理：下一步行动方案）：建议在部门内部设立“执行机构”， 履行政府的政策

12、执行和服务提供职能。 二、改革的理念和原则 v规则为本到结果为本的转变； v隶属关系到契约关系的转变； v过程控制到结果控制的转变； v分权制度化趋势。 第四节 当代行政执行的新趋势 三、改革的具体措施 v执行机构无论规模大小，均应在中央各部制定的政策和资源框架文件下履行 其职责。框架文件应以长期规划和年度报告为基础。主管部长承担制定框架 文件并根据年度审查结果修改框架文件的责任。 v框架文件明确以后，执行机构负责人对在既定框架下达到最佳结果承担个人 责任。在回答议会有关委员会的质询时，常务次官和主要执行机构的负责人 应该一并到场。 v执行机构负责人既然对工作结果承担责任，他们就应被赋予机构编

13、制、人员 录用、工资待遇、内部组织结构、财务管理等方面的自主权。框架文件确定 以后，部长和主管官员必须避免对执行机构的运作实施直接干预。 v部长与主管部中级别较高的文官构成核心部，其主要任务是制定政策，并对 执行机构的运作进行监督、协调和“适距控制”。 第四节 当代行政执行的新趋势 四、改革的过程 v执行机构改革项目小组 确立执行机构设立的程序和标准 选择比较容易 实施的单位进行改革 执行机构数量迅速增长 采取了措施加强对执行机 构的管理（执行机构负责人的选拔；框架文件与“适距控制”；持续性改进 的外部压力； “基准比较”与追求卓越；对执行机构进行指导和帮助。） 五、改革的成效 v实际效果：加强了政策执行中的管理，提高了效率和