标准化良好行为企业内审员培训教材

1、 一、实施标准化工作的目的和意义一、实施标准化工作的目的和意义 二、标准化相关术语和定义二、标准化相关术语和定义 三、标准化良好行为企业的创建过程三、标准化良好行为企业的创建过程 四、四、企业标准体系的建立 五、评价与确认 1、满足法律法规对生产者的要求 2、适应市场经济发展的需要 3、满足企业内部管理的需求 a、禁止无标生产(标准化法) 无文本 未备案 无相关标准 到期未复审 b、强制性标准必须符合 产品安全性能、卫生指标 标识 c、按标准组织生产和出厂检验 危害分析和关键控制点 检验方法、项目、仪器、环境、判定规则、原始记录 d、安全认证、准入制要求 取得证书 质量与认证标准相符 e、鼓励

2、研制和采用先进标准 采标 严于上级标准 有推荐性标准的主要技术项目设置 研究先进的企业标准 鼓励企业参与国际标准化活动 f、政府鼓励企业评选名牌产品 g、政府鼓励企业参与国际、国家、行业标准的制定 提升企业的影响力，掌握行业话语权 a、产品质量的要求在不断发展提高 b、是企业应对技术壁垒、扩大贸易的手段： 一个标准，一次检验，全球接受。 c、拥有标准者得天下 如服装：遮体、保暖美观、 新颖（每年的潮流都不流都不一样） 舒适、无害（现在选择衣服一般都 要全棉等舒适的，而且GB 18401 国家纺织产品基本安全技术规范对国家纺织产品基本安全技术规范对 甲醛等有害成分作出了规定甲醛等有害成分作出了规

3、定） 精神层面。 a、产品质量的要求在不断发展提高 国外先进组织和国家，为了限制中国产品 的出口，纷纷出台相应的技术壁垒：日本政府 2006 年5 月29 日正式实施的“肯定列表制 度”，大大增加了检测项目和限量要求，例如： 云南原来松茸出口检测项目才有多项， “肯定列表制度”执行后，检测项目增加到 项，也就是说检测费用也将增加倍。 另外，欧盟针对电子产品的ROSH指令， 也加强了有害物质的控制。 b、是企业应对技术壁垒、扩大贸易的 手段：一个标准，一次检验，全球接受。 GB 13623-2003 铝压力锅安全及性能要求 苏泊尔 c、拥有标准者得天下 （一）标准化是企业组织生产，提供服务的重要

4、前提； （二）标准化是企业进行技术开发、技术改造，提高市场竞争力的重要途 径； （三）标准化是企业保障安全生产、维护职业健康和加强环境管理的重要 措施； （四）标准化是实现科学管理的基础； （五）标准化是企业协调统一管理的前提和保障。 对于标准化工作的不同运用，分别会产生如下效果： A 明确公司内部所有人员的岗位职责、权限、任职要求、 目标指标、检查和考核，便于招聘、管理，也便于对 人员的合理安排。同时，做好绩效考核，有利于提高 团队的凝聚力，稳定员工队伍。 B 规范设计、开发流程，节约开发时间，提高效率，便 于抢占市场。 C 规范生产流程，可以缩短生产时间、提高生产效率。 D 节约能源、资源

5、（最大最小库存的设定，废品率的控 制，水电等的消耗指标，纸张、墨盒等消耗品的控制） E 规范采购、销售工作，明确验收的标准，可以减少合 同引起的纠纷（质量和数量上），也可以保障公司的 权益。 F 合理利用公司资金，减少资金积压，有效保证公司的 正常运作；准确核定公司产品成本，便于准确定价， 确保利润率。 1、标准为了在一定的范围内获得最佳秩序，对活动及其 结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特性的文件。 该文件经协商一致制定并经一个公认机构批准。 2、标准化为了在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题 或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动。 3、企业标准化为在企业生产、经营、管理范围内获

6、得最 佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同的和重复使用的 规则的活动。 4、企业标准体系企业内的标准按其内在联系形成的科学 的有机整体。 5、技术标准对标准化领域内的需要协调统一的技术事项 所制定的标准。 技术标准体系企业范围内技术标准按其内在联系形成 科学的有机整体。 6、管理标准对企业标准化领域中需要协调统一的管理事 项所制定的标准。 管理标准体系企业标准体系中的管理标准按其内在 联系形成的科学的有机整体。 7、工作标准对企业标准化领域中需要协调统一的工作事 项所制定的标准。 工作标准体系企业标准体系中的工作标准按其内在联系 形成的科学的有机整体。 8、企业标准体系表企业标准体系的标准按一

7、定形式排列 起来的图表。 9、企业标准体系自我评价企业为确定其建立和实施标准 体系所涉及的各项标准标准以及相关联的各种标准化工作 是否达到规定目标的适宜性、充分性和有效性进行的活动。 10、企业标准体系水平确认判定企业建立和实施的标准 体系以及相关的标准化工作是否满足企业预定要求的客观 证明。 1、确定标准化组织机构（P19） 通过“标准化成员任命文件”落实标准化工作相关人员。标准化相关人 员要求为： 标准化委员会主任：总经理担任； 标准化委员：副总经理、总监一级担任； 管理者代表：由总经理任命的一位标准化委员； 标准化办公室主任：标准化管理主管部门负责人； 专职标准化人员：在标准化体系运行中

8、的专职人员，分别为技术标准、 管理标准、工作标准各一个分开； 兼职标准化人员：各相关部门每个部门任命一人，配合公司总的标准化 工作。 标准化评审员：两人以上，要求不同部门、公司内部专职人员、取得相 应的资质证书。 2、编制创建标准化良好行为企业计划书 （1）“标准化良好行为企业计划书”是创建 标准化良好行为企业活动策划的结果，该 计划书应得到最高管理者或分管领导的批 准。 （2）计划书应根据创建标准化良好行为活动 的流程具体排出工作内容、工作要求、责 任部门、时间安排、备注等。 3、 标准化培训 （P31） 培训对象：各级管理者；专兼职标准化 人员；一般管理和操作员工。 培训计划 培训内容：法

9、律法规、标准化基础、专 业知识、应执行的标准。 培训要有记录（培训签到、教材、试卷、 培训效果评价） 培训证书：标准化评审员（三人以上）、 标准编制培训（GB1.11.2）一人以上。 培训应做到全员培训 4、标准化方针目标的制订（P31） （1）标准化方针是企业标准化发展的方向， 具有战略性、纲领性； （2）标准化方针应充分考虑企业的市场定位 和企业的发展战略。 （3）标准化目标是实现标准化方针的努力程 度，是方针的具体化，是可以测量的量化 指标。 方针： 为创一流实施标准战略 标准领先，全面规范，质量赶超 标准化为生产服务，标准为产品服务 依规矩办事，按标准生产 目标： 标准体系一年达到2A

10、，两年达到3A，三年达到 4A 三年内确保主要产品采用DIN标准 2012年前工作标准覆盖率达到98% 5、标准化规划计划的制订（P34） （1）规划一般指中长期规划，至少有3年的 安排； （2）规划包括标准化工作现状、标准化目标 内容、完成目标的措施； （3）标准化工作计划是将企业标准化目标和 标准化规划任务落实到年度中去，可以将 采标、标准制修订、标准实施、企业标准 体系持续改进、日常的培训纳入其中。 6、标准化管理办法编制（P46） （1）该标准对于企业标准化管理工作至关重 要，类似于其它体系的管理手册，它为实 现企业标准化工作的规范化提供了依据； （2）标准化管理办法可以是一个单独的标

11、准， 也可以是一组标准化管理标准组成的系列 标准； （3）标准化管理标准应按照企业的实际状况 逐一地规定标准化工作要求、程序和方法， 避免笼统、缺乏操作性。 1、建立原则（P66） （1）目的性原则 A、理清思路，认识标准化工作的重要性； B、理顺关系，整合各种管理体系对企业的要求； C、建立统一协调的标准体系，指导产品、过程与服务的实 现。 （2）系统性原则 企业标准体系是一组相互关联、相互作用的标准的集成。 例如：为了控制采购原材料的质量和使用，它需要有“采购技术标 准”、“原材料抽样验收标准”、“原材料检验所对应的试验方 法标准”、“测量设备操作规程”、“原材料采购控制规范”、 “供应商

12、管理程序”、“不合格品控制程序”、“原材料的领用 发放制度”、“原材料仓库管理制度”等 （3）结构性原则 A、企业标准体系不是简单的标准文件的集合，不要把标准 体系当成是库存标准目录，而应是企业运行和发展中 相关联标准的集成。 B、标准体系的基本单元是标准，因此，大量个性化的标准 应在底层，底层中共性的标准则应提升到上一层，每 一层都可能有标准。 例如：“量和单位标准”、“公差配合标准”即是共性标准，可以提 升到上一层；机械加工企业的“通用工艺标准”将图纸上很多共 性的要求归纳到了一起，通用工艺标准也是图纸的上层标准。 （4）协调性原则 A、企业标准体系内的标准应相互兼容、协调、统一。上层 次

13、与下层次的标准，同一层次的标准，技术标准、管 理标准、工作标准体系的标准应相互协调。 B、企业标准体系与企业中已在运行的其它管理体系的标准 应相互协调，避免重复和交叉。 C、企业标准体系的标准应与已发布实施的国家标准、行业 标准、地方标准相协调，不得违反国家有关法律、法 规及强制性标准的规定。 （5）科学性原则 A、在标准体系的建立过程中，应积极使用先进的管理模式： 领导作用、过程方法、P-D-C-A模式等； B、任何一个系统之间都不可能是静止的、孤立的、封闭 的，他总是处于更大的系统中，因此要不断优化系统，淘 汰不适用的，补充新的。 C、企业标准体系的发展是有阶段性的，受组织规模，组织 产品

14、（包括服务、过程）、组织内人员的层次等影响，标 准化工作可能出现不适应或滞后于客观实际的状态，因此 需要不断持续地控制企业标准化工作。 （1）企业标准体系系列标准 GB/T154962003、企业标准体系 要求 GB/T154972003、企业标准体系 技术标准体系 GB/T154982003、企业标准体系 管理标准和工作标准 体系 GB/T192732003、企业标准体系 评价与改进 标准化良好行为确认评分表 国标委农轻【2004】93号 （2）企业标准体系的构成 A、结构图（P70） 分类 结构总图 技术标准结构图 管理标准结构图 工作标准结构图 编制要求 （1）采用层次结构形式 （2）采

15、用体系代码来区分，编号方式为* * * *，第一 位为第一层编号，用于区分法律法规、技术、管理、 工作标准；第二、三位为第二层编号，用于区分第一 层子体系；第四位为第三层编号，用于区分第二层子 体系；第五位为第四次编号，用于区分第三层子体系。 技术基础标准 产 品 标 准 采 购 技 术 标 准 工 艺 技 术 标 准 设 备 基 础 设 施 和 工 艺 装 备 技 术 标 准 测 量、 检 验 和 试 验 设 备 技 术 标 准 能 源 技 术 标 准 安 全 技 术 标 准 职 业 健 康 技 术 标 准 信 息 技 术 标 准 包 装、 搬 运、 贮 存、 标 志 技 术 标 准 安 装

16、、 交 付 技 术 标 准 服 务 技 术 标 准 检 验、 验 收 和、 试 验 方 法 技 术 标 准 设 计 技 术 标 准 半 成 品 技 术 标 准 环 境 技 术 标 准 结构图形式层次结构 GB/T 154972003 图2 管理基础标准 设 计、 开 发 与 创 新 管 理 标 准 采 购 管 理 标 准 生 产 管 理 标 准 设 备 与 基 础 设 施 管 理 标 准 包 装、 搬 运、 贮 存 管 理 标 准 安 全 管 理 标 准 职 业 健 康 管 理 标 准 环 境 管 理 标 准 体 系 评 价 管 理 标 准 标 准 化 管 理 标 准 管理标准体系 安 装、

17、交 付 管 理 标 准 服 务 管 理 标 准 能 源 管 理 标 准 测 量、 检 验、 试 验 管 理 标 准 经 营 综 合 管 理 标 准 质 量 管 理 标 准 信 息 管 理 标 准 GB/T 154982003 图1 工作标准 决策层工作标准管理层工作标准 特殊 过程 操作 人员 工作 标准 操作人员 通用工作标准 操作人员工作标准 管理人员 通用工作标准 一般 操作 人员 （岗位） 工作 标准 中层 管理 人员 工作 标准 一般 管理 人员 工作 标准 最高决策者工作标准 决策层人员工作标准 工作标准体系的结构形式（GB/T 154982003 图2） B、明细表（P80） 明

18、细表分类 法律法规明细表 技术标准明细表 管理标准明细表 工作标准明细表 明细表编制要求（P83） （1）企业标准体系表中的所有标准，按标准体系表中的排列顺序一一 列出。以汇编形式或GB/T 1549615498的表述都不准确。 （2）为了便于查找，各子体系的标准排列应有序，有规律，一般建议 先国内，后国际；顺序依次为国家标准、行业标准、地方标准、企业 标准；同类标准则应按照顺序号的顺序排列。 （3）建议采用EXCEL表格编制，使用其统计、排序功能。 （4）明细表中应有体系序号，且体系序号与结构图中的体系代码一致。 （5）企业执行的标准原则上都应是现行有效标准，特殊原因需要使用 原版本的标准时

19、，应进行评审并在备注中说明。 （6）明细表中标准名称的填写应完整，不能省略名称中的引导要素或 补充要素。如极限与配合 基础 第2部分：公差、偏差和配合的基 本规定 （7）一般情况，适用标准只在明细表的一处，不要重复列出。是在避 免不了用同一个标准，则应在备注中注明与某处重复。 （8）可以预见到的，将来发展所需要的标准，均应纳入明细表，并在 备注中注明是“待制定企标”、“待收集标准”等内容。 C、统计表（汇总表） P84 统计表分类 法律法规统计表 技术标准统计表 管理标准统计表 工作标准统计表 编制要求 统计表应按照国家标准、行业标准、地方标准、 企业标准分别统计，并区分强制标准、非强制标准、

20、 待制定标准。 D、编制说明（P84） 编制说明编写要求（P85） （1）编制体系表的依据及要达到的目标。 （2）与GB/T 15497-2003、GB/T 15498-2003两项标准 规定的差异及原因，与企业实际生产、服务的符合性。 （3）结合统计表的数据，分析现有标准与国外或国内 同行业主要竞争对手的差距和薄弱环节，明确今后标 准化的主攻方向和主要任务。 （4）与其他体系交叉情况和处理意见，如是需要资源 重组、机构重新配置，实施标准体系需配套的措施等。 （1）落实人员，明确分工 详见三、标准化良好行为企业的创建过程 （2）清理、收集、分析标准和相关文件 A、各个部门收集其部门所执行或编制

21、的标准，统计入现有 标准统计表，上缴给专职标准化人员。统计时应抓住几个重 点：质量、环境、职业健康、测量管理等体系的手册、程序文 件、第三层次文件；产品标准及产品标准上出现的引用标准； 质量控制相关标准，如原材料检验、过程检验、出厂检验、工 艺文件、测量设备操作规程等；各项规章制度；其它形成文件 的，需大家共同遵守的规则； B、对在用的国家、行业标准和地方标准，通过上网等渠道确 认是否为有效版本，并提出清单，由相关部门评审后，通过下 载或购买等途径收集。 C、对企业现有标准状况进行清理和分析，该项工作必须依靠 各个部门共同完成，在此基础上，各个部门应提出已在实施的 标准、准备补充制定或修订的标

22、准以及打算收集标准的清单， 汇总报给标准化主管人员。 （3）体系表文件的编制 A、标准化主管部门在清理、收集和分析标准的基础上，编制 出技术、管理、工作标准体系表的结构图，将企业标准体系的 框架搭好； B、将前期整理收集到的具体个性标准的有关信息，逐项归入 技术、管理、工作标准体系明细表中的各个子目录中； C、根据明细表，编制出标准汇总表； D、最后，按要求写出标准体系表的编制说明。 （4）体系表文件的发布 完成标准体系表文件编制后，应由最 高管理者签批发布令，发布令的发布日期 标志着标准体系开始运行。 4、 企业标准的编写要求（P98） 根据标准体系表，先确定标准制修订计划，确保标 准之前的

23、系统性和协调性 符合法律法规和强制性标准 同一类标准要有统一的格式，标准均需有唯一的编 号（标准的编号和格式规定） 标准要基于企业的实际情况制定，制定前要有相应 的调研和数据积累 标准要有可操作性 标准要和谐一致、配套（机物料管理手册） 标准应征求相关部门意见，并经授权机构批准后实 施 5、标准的实施 A、相关人员应可以获得其要遵守的标 准 B、标准应经过培训 C、应严格按照标准要求执行 D、要定期监督、评价标准的适宜性、 执行情况 E、应落实纠正和预防措施 1、评价形式 自我评价（内部评价） 水平确认（外部评价、社会确认） 二者结合 2、评价依据 法律法规 强制性标准 本系列标准以及相关标准： GB/T13016、 GB/T13017 企业标准体系（补充） 3、确认评分标准实施细则： 第一部分 标准化工作要求 60分 第二部分 标准体系 240分 第三部分 标准的实施、监督 与持续改进 100分