新时代投资顾问管理平台操作手册

1、新时代证券有限责任公司新时代投资顾问管理平台操作手册福建顶点软件有限责任公司2011年12月目录序1一、致用户：1二、功能操作约定：1功能详细介绍41领导门户62客户管理72.1我的客户72.1.1我的客户列表82.1.1.1按客户级别筛选82.1.1.2按关系类型筛选82.1.1.3按客户特征筛选92.1.1.4按客户群筛选92.1.1.4.1客户群设置92.1.1.4.2客户群组客户管理102.1.1.5按保存的查询条件筛选112.1.1.6快速查询122.1.1.7发送邮件122.1.1.8发送短信132.2团队客户142.2.1团队客户列表142.3营业部客户152.3.1客户列表15

2、2.4客户级别管理162.4.1客户级别162.4.2客户级别人工调整172.4.3客户级别变动明细192.5客户特征管理192.5.1客户特征定义192.5.2客户特征统计262.6潜在客户管理262.6.1我的潜在客户262.6.2潜在客户搜索282.6.3潜在客户统计282.6.4潜在客户分配282.7风险评测292.7.1风险评测项目维护292.7.2风险评测类型292.7.3首次风险评测302.7.4再次评测312.7.5风险承受能力评测结果查询313产品服务管理323.1产品定义323.2基础参数353.2.1服务项目353.2.2产品目录363.2.3产品适当性373.3免费策略

3、373.3.1免费策略查看373.3.2免费策略设置383.3.3免费策略审核383.4服务定制393.4.1级别定制服务393.4.2客户群服务定制393.4.3员工定制服务403.4.4服务定制统计报表404产品加工管理424.1动态新闻434.2资讯浏览434.3报告管理434.4策略及荐股454.4.1一周策略454.4.2周策略统计表464.4.3我的荐股（已经移到工作平台）464.4.4当前荐股查询484.4.5历史荐股查询484.4.6收益率排行484.4.7我的荐股统计（移到工作平台）494.4.8每周策略观点审核504.4.9市场研究参数管理504.5公司股票池504.5.1

4、股票池504.5.2股票池审核534.5.3投顾推荐到股票池审核534.5.4我的审核（菜单已移除）534.6资讯管理544.6.1资讯内容544.6.2资讯栏目544.6.3荐股黑名单554.7投资组合564.7.1我的投资组合564.7.2公司投顾组合584.7.3组合龙虎榜594.7.4组合股票列表594.7.5设置594.7.5.1.1组合指数跟踪设置594.7.5.1.2组合风格管理604.7.5.1.3手续费设置604.7.5.1.4股票除权信息维护604.8会议室管理615服务关系管理625.1服务关系分配625.2服务关系调整625.3服务关系复核635.4服务关系明细查询63

5、5.5服务关系汇总查询635.6服务关系变动日志646服务签约646.1签约管理646.1.1投顾服务签约流程646.1.2转签服务签约流程676.1.3解除签约协议流程686.1.4服务协议续签686.1.5签约协议查询696.2合同提醒706.2.1签约协议到期提醒706.2.2我的签约协议到期提醒706.3收费查询706.3.1签约收费计算706.3.2签约客户佣金费率716.3.3解约客户佣金费率716.3.4签约客户佣金726.3.5我的客户佣金727服务管理737.1客户服务记录737.1.1客户服务记录737.1.2客户服务记录查询747.1.3客户服务记录统计757.2客户提醒

6、757.2.1客户提醒类型757.2.2客户提醒参数767.2.3服务提醒统计777.2.4我的服务提醒统计777.2.5查询历史提醒777.2.6投顾选定提醒类型787.3业务监控787.3.1群发信息审核787.3.2短信管理797.3.2.1.1我的群发信息797.3.3短信发送查询797.3.3.1.1短信发送监控797.3.3.1.2短信发送失败记录807.3.3.1.3短信发送效率监控807.3.4短信统计807.3.5信息推送统计817.3.5.1.1信息推送结果查询817.3.5.1.2历史推送信息查询817.3.5.1.3推送数量统计827.3.6邮件管理827.3.6.1.

7、1邮件统计827.3.7客户报告837.3.7.1.1客户报告查询838人员管理838.1人员入职离职管理838.1.1服务人员注册848.1.2服务人员转岗858.1.3服务人员注销858.1.4服务人员信息修改868.1.5服务人员资格注册868.1.6执业证书更新878.1.7档案维护888.1.8服务人员级别调整888.2服务人员与团队管理888.2.1服务人员名单888.2.2投资顾问人员名单888.2.3客户经理人员名单908.2.4服务团队管理908.2.5我的服务团队908.2.6服务人员类别管理909系统管理929.1用户管理929.1.1角色分类929.1.2角色管理939

8、.1.3用户管理939.1.4用户操作日志959.1.5在线用户查询969.1.6权限管理中心969.1.7权限审核中心979.1.8管理权限授权989.1.9管理权限审核989.1.10临时权限授权999.2公共参数999.2.1营业部参数999.2.2节假日信息1009.2.3工作周历表1009.2.4邮件模板1019.2.5手机短信模板1029.2.6服务类别细分1029.2.7短信分类细分1039.2.8调查回访题库分类1039.2.9利率参数1049.2.10汇率参数1049.3证券基金参数1059.3.1交易机构管理1059.3.2证券类别1069.3.3证券代码1069.3.4行

9、业编码1079.3.5基金代码1079.4运维管理1089.4.1日数据处理任务管理1089.4.2月数据处理任务管理1089.4.3数据采集结果1099.4.4指数行情维护1099.4.5系统日志查看1109.4.6系统参数11010服务流程11110.1我的服务流程11110.2工作流监控111目录 第 5页新时代证券有限责任公司序一、致用户：本册所有用到的截图，均从测试系统中截获出来的，其涉及到的数据均为模拟数据，如有雷同，实属巧合。二、功能操作约定：必填写项目系统页面中带“*”标签的为必填项目，（如），如果此处“指标代码”不进行填写的话，那么在保存的时候，系统会提示不可以保存。引用项目

10、的输入引用数据，不可以手工填写，应单击输入框右侧的放大镜图标来选择需要的数据。翻页查看如果记录有多条，在一个页面上放不完，那么可以通过翻页，来查看剩余的记录。也可以在当中的小方框中直接输入页码并按回车键确认翻至指定页。输入的页码必须使用英文半角数字。 高级搜索 普通的“搜索”是按照一个条件来执行的，可能许多时候，我们可能觉得一个条件条少了，希望按照多个条件来过滤，这个情况下点击“高级搜索”按钮即可。 高级搜索中的条件是按照组合的方式来进行查询的。还原 我们并不总需要搜索，这个时候可以点击“还原”按钮即可还原到前文“开始前”步骤中的样子。显示模式 绝大部分的对象的操作界面是按照默认方式显示的，实

11、际上基本有多种的格式，至于默认是什么格式，这个要看我们是如何设计的。 如下图，一般的界面右边上角都会有“模式”的链接，通过点击这个即可改变显示的模式。点击多次之后即可回到默认的模式。 本系统大部分对象的展现模式是采集主从浏览模式。页面的展现模式，客户可以根据自己喜欢的风格，进行多次点击右上角的“模式”进行切换。双击查看：有许多的对象，具体的说，就是界面上有提供“查看”的功能（点击之后，在弹出的窗口以单页的形式查看记录的详细信息），但是也有相当多的地方是不提供的。 密码修改：用户要对自己的密码进行修改，那么在哪儿进行修改呢？在系统首页的右上角，有个密码，我们点击进去，进行密码的修改。 输入旧密码

12、，新密码，“确定”修改完成 第112页功能详细介绍各个功能模块主要业务工作流程：一人员管理：l 投顾注册开通登录用户：为投资顾问注册（参考6.1.1人员入职注册） 为投资顾问开通工作平台登录用户（参考6.2.2投资顾问人员名单）。开通后的投顾即可在投顾工作平台登录。l 管理人员开通用户登录： 添加人员（参考7.1.3人员管理/新增）分配人员角色（参考7.1.3人员管理/归属角色管理）。开通后的管理人员即可在管理平台登录。l 权限管理： 权限事先已经安装人员角色配置好，如果需要调整（参考7.1.7权限管理中心），如果需要临时授权（参考7.1.10临时权限授权）二添加客户关系：l 服务关系1在“服

13、务关系管理-服务关系分配”为客户分配服务关系(参考4.1)2在“服务关系管理-服务关系复核”即可简历服务关系(参考4.2)l 签约关系1在“服务签约服务协议签订”流程为客户签约服务协议（参考5.1）三产品加工主要业务流程：l 资讯产品定义l 1在“产品加工-资讯管理-资讯栏目”中增加栏目定义 （参考3.5.2）l 2在“服务产品管理-基础参数-产品目录”中定义产品的目录结构 （参考2.2.2）l 3在“服务产品管理-产品定义”中创建资讯类的原子产品（参考2.1）l 4在“服务产品管理-产品定义”中创建套餐产品（参考2.1）l 5在“工作平台-产品-产品介绍”中查看产品定义属性l 定制产品l 1

14、在“产品加工-资讯管理-资讯栏目”中增加栏目定义 （参考3.5.2）l 2在“服务产品管理-基础参数-产品目录”中定义产品的目录结构 （参考2.2.2）l 3在“服务产品管理-产品定义”中创建资讯类的原子产品（参考2.1）l 4在“服务产品管理-产品定义”中创建套餐产品（参考2.1l 5建立客户关系后，在“工作平台我的客户列表定制服务产品”为客户定制服务。l 签约服务协议也可以定制服务。定制服务后，系统会通过推送渠道，自动推送服务l 报告加工：l 1 在 “产品加工-资讯管理-资讯内容” 中增加栏目定义 (参考3.5.1资讯内容)l 2 在 “产品加工-报告管理-资讯报告-报告分类”中增加报告

15、分类（参考3.2）l 3 投资顾问 在“工作平台工作产品研发-资讯报告-产品加工”中编写内容l ，如果需要审批，通过审批后在“报告分类中”设置的对应资讯栏目中显示。l 4 到“工作平台-资讯”对应的资讯栏目中找到报告，可以通过，短信，邮件等渠道推送给客户（如果客户已经定制了该服务，那么系统会自动推送给客户）l 投资组合l 1在管理平台创建组合（参考3.6.1模拟账户）l 2在工作平台维护组合操作（参考工作平台手册）l 3在工作平台短信信息编写、发送l 4在工作平台组合报告填写、发送1 领导门户 “ 领导门户” 是展示某一个营业部或者全部营业部的 交易，客户，资产，服务等汇总数据，根据数据绘制曲

16、线，营业部排名等。具体如图所示2 客户管理主要是实现对客户的管理，以及对客户日常的一些操作。2.1 我的客户我的客户是指登录人直属服务关系的客户。这个页面展现了我的客户的相关客户信息。包括我的客户概况和我的客户列表2大块。我的客户概况以一些关键指标和相关图标直观的显示出客户数、客户服务、客户价值度、客户评价、客户分布、服务量、客户资产等信息。2.1.1 我的客户列表2.1.1.1 按客户级别筛选点击全部，界面下方即显示全部的我的客户信息。点击全部，界面下方即显示全部的我的客户信息。如下图所示，客户级别条件选择成长客户，其他筛选条件都为全部，客户群界面下方的客户基本信息即显示我的客户中属于成长客

17、户级别的客户信息。2.1.1.2 按关系类型筛选2.1.1.3 按客户特征筛选2.1.1.4 按客户群筛选客户群筛选是为系统用户提供的个性化客户分组、筛选管理，客户经理可以按照自己的规则定义群组划分。此功能中包括了群组定义、群组的客户组成、筛选、清除功能，其中利用群组服务功能可以给定义的某个群组发送邮件、短信、定制服务等，即给群组所包含的客户提供上述服务。2.1.1.4.1 客户群设置点击设置图标点击图标后进入添加客户群和客户群客户管理界面。客户经理可自定义分组名称，并维护群组定义（新建群组、修改群组、删除群组）。 2.1.1.4.2 客户群组客户管理 客户经理根据工作需要,可查询群组客户，并

18、向客户群添加、清除操作。查询群组客户：查询某客户分组里的客户，显示群组内客户信息列表：客户号、客户姓名、客户级别、开户日期、上日资产。n 筛选客户：定义筛选条件，从我的客户中筛选出符合条件的客户，加入某个群组。n 添加到群：向客户群组中添加一个或多个客户，同一群组里的客户不能重复。n 清除客户：从群当前客户列表中剔除一个或多个客户。2.1.1.5 按保存的查询条件筛选客户经理可以根据自己的客户特征、习惯、经常操作性自定义查询的条件。如何新增自定义的查询条件呢？见如下操作：2.1.1.6 快速查询客户经理可以通过此处输入要查询的客户号或者客户姓名的关键字，如下图在客户姓名中刘，点击查询后，下方即

19、出现客户姓名为有“刘”的 客户信息。2.1.1.7 发送邮件通过上面的搜索功能，可以对搜索出的客户，进行发送邮件服务。客户经理可以通过“邮件发送”按钮，给名下的客户发送邮件。在弹出的页面中，“选择接收邮件客户”有两中选择。a、查询结果：系统会自动把有登记邮件的客户检索出来，若选择为“查询结果”，则邮件发送给所有检索出来有邮件的客户。b、选中部分：邮件只发送给选中的那个客户。2.1.1.8 发送短信客户经理可以通过“短信发送”按钮，给名下的客户发送短信。在弹出的页面中，“选择接收短信客户”有两中选择。a、查询结果：系统会自动把有登记手机号码的客户检索出来，若选择为“查询结果”，则短信发送给所有检

20、索出来有登记手机的客户。b、选中部分：短信只发送给选中的那个客户。2.2 团队客户根据组织架构管理关系，团队长看见本团队所有客户。团队长可以据此了解客户情况，展开针对性营销，提供针对性的服务，有利于现有客户关系的维持。2.2.1 团队客户列表点击全部，界面下方即显示全部的团队客户信息。客户级别、保存的查询条件、快速查询、发送邮件、发送短信可以参照我的客户对应的方法进行操作。2.3 营业部客户2.3.1 客户列表与团队客户类似，显示了对应营业部组织关系下可见的客户信息包括：关键指标、服务团队成员、客户分布、服务量、客户资产、客户数。2.4 客户级别管理2.4.1 客户级别新时代证券根据客户的月日

21、均资产或月度佣金贡献度将客户分为五级，客户级别从低到高依次为一级、成长、黄金、白金、钻石。分级标准和分级结果如下：客户分级客户分级标准上月度日均资产上月度佣金钻石上月度日均资产=200万元月度佣金=5000元白金上月度日均资产=50万元月度佣金=1500元黄金上月度日均资产=10万元月度佣金=400元成长上月度日均资产=2000元月度佣金=10元一级上月度日均资产2000元月度佣金200万 100分；50-200万 70分；10-50万 30分；200万 100分；50-200万 70分；10-50万 30分；10万 10分。主观投资能力得分：由统计期内客户的账户相对盈利能力表示。统计期：上次

22、评测日期到本次评测日期（按月份）为剔除市场变化、客户的资产水平不同以及客户资产变动对投资能力的影响，我们对客户账户相对盈利能力（相对沪深300指数）评分。相对收益率=账户绝对收益率-（期末指数-期初指数）/期初指数账户绝对收益率=（统计期期末资产-统计期期初资产-资金转入净额-市值转入净额+资金转出净额+市值转出净额）/日均资产100%相对收益率对应打分如下：20%相对收益率 1005%相对收益率20% 80-5%相对收益率5% 50-20%相对收益率-5% 20相对收益率-20% 0注：在相关数据时点处数据为0客户，收益为0，相对收益正常计算打分。最终确定的运算规则为：风险属性测评值：=（持

23、仓比例*投资品种偏好）*权重+风险承受能力*权重按照综合风险等级分为：激进型、积极进取型、稳健投资型、保守投资型等。对于客户的静态风险承受能力评测（x）、动态风险偏好（y）、确认风险等级（z），系统根据以下规则来最终确认客户的综合风险等级：a.如果z不为空，那么综合风险等级=zb.如果z为空，且x=y，那么综合风险等级=x=y c. 如果z为空，且xy，那么综合风险等级=y0.4+x0.67、 按客户确认风险等级分为：激进型、积极进取型、稳健投资型、保守投资型、未确认等在动态评测结算后，系统比较动态风险偏好与静态风险承受能力是否一致，如果不一致，按照适当性原则，系统提示客户和服务经理来确认，服

24、务经理在工作平台对客户做再次评测，评测结果记录为确认风险等级；客户在自助服务终端来再次评测，评测结果也修改为综合风险等级。8、 按照仓位偏好分为：满仓、重仓、轻仓等； 客户类型判断规则满仓持仓比重大于等于80%重仓持仓比重大于等于30%，小于80%轻仓持仓比重小于30%持仓比重=最近6个月平均（股票市值/总资产）。9、 按照客户帐户盈亏分：高盈利类、中盈利类、低盈利类、亏损类。客户类型判断规则高盈利类最近6个月盈利率大于等于10% 中盈利类最近6个月盈利率大于等于5%，小于10%低盈利类最近6个月盈利率大于等于0%，小于5%亏损类最近6个月盈利率小于0%收益率=（统计期期末资产-统计期期初资产

25、-资金转入净额-市值转入净额+资金转出净额+市值转出净额）/日均资产100%10、 按照代理关系分为：流失客户、休眠客户、冬眠客户、活跃客户等客户类型判断规则流失客户已办理转户手续、上海撤销指定休眠客户资产小于1000，且最近一年无任何交易记录冬眠客户资产大于1000，且最近一年无任何交易记录活跃客户已开立资金账户的客户中，除去前三种外的其它客户11、 按照客户关系类型分：关系初建客户、转户倾向客户、交易异动客户、稳定期客户；客户类型判断规则关系初建客户开立资金账户时间小于1年稳定期客户开立资金账户时间1年以上，且无异动与转户倾向交易异动客户月度相对交易量增加或减少40%（含）以上转户倾向客户

26、月度托管资产缩减40%以上12、 按客户交易活跃度来分：活跃型、比较活跃型、不活跃型。客户类型判断规则活跃型最近3个月内内交易次数超过15笔比较活跃型最近3个月内交易笔数在1到15次之间不活跃型最近3个月内交易笔数为0笔13、 按照客户交易方式分： 现场交易客户、web交易客户、wap交易客户、pc客户端客户、电话委托客户、手机交易客户。客户类型判断规则现场交易客户现场委托交易量占比70%（含）以上pc客户端客户客户端交易量占比70%（含）以上web交易客户web委托交易量占比70%（含）以上手机交易客户网络客户端或网上营业厅交易量占比70%（含）以上电话委托客户网络客户端或网上营业厅交易量占

27、比70%（含）以上14、 按照客户交易佣金率分：高佣率客户、中佣率客户、低佣率客户。佣金率选用上月度交易交易佣金率，不区分交易方式和交易品种，逐月自动更新，如上月度无交易，客户类型保持最近一次有数据的分类结果。客户类型判断规则高佣率客户交易净佣金率(不含规费)大于等于1.5低佣率客户交易净佣金率(不含规费)低于等于1.0中佣率客户交易净佣金率(不含规费)在1.0-1.5之间15、 按照客户签约的产品类别分：签约产品客户、签约服务客户。客户类型判断规则签约产品客户已签约了产品的客户，由产品签约流程产生签约服务客户已签约了服务的客户，由产品签约流程产生16、 按照年龄分为：青年客户、中年客户、老年

28、客户等；客户类型判断规则青年客户年龄小于30中年客户年龄大于等于30，小于55老年客户年龄大于等于5517、 按照客户文化层次分：高学历类、中学历类、低学历类。客户类型判断规则高学历类硕士及以上学历低学历类高中及以下学历中学历类除去前两种对特征类型和特征值能具体如下进行新增、修改参数，删除等操作2.5.2 客户特征统计可以按营业部、特征分类、特征进行查询，如下：2.6 潜在客户管理2.6.1 我的潜在客户功能：登记及管理当前投资顾问的潜在客户信息，并能对客户进行后续的跟踪及评价，发送短信及邮件信息对客户进行服务，最终目的将该客户转化为正式的开户客户。n 登记潜在客户功能：登记潜在客户的基本信息

29、。n 修改客户资料点击，对该潜在客户的基本信息进行修改及完善。n 跟踪评价点击，对当前潜在客户的开发状态，客户投资意向等进行跟踪及评价，便于对不同的客户，不同开发状态的潜在客户开展不同形式的服务。2.6.2 潜在客户搜索功能：查询登记潜在客户情况2.6.3 潜在客户统计输入：营业部，开始日期，结束日期，统计方式输出：开发状态，潜在客户数，转化成功客户数，转化成功率（选择总部将统计全部营业部情况）2.6.4 潜在客户分配功能：批量为潜在客户分配客户经理。2.7 风险评测业务逻辑：维护风险评测项目（相当于问卷的题库） 设置风险评测类型（相当于问卷评测试卷）2.7.1 风险评测项目维护该部分主要是对

30、风险评测中的题目进行维护，包括新增、修改、作废操作。新增操作：2.7.2 风险评测类型对风险评测类型的试卷进行维护，包括新增、修改、删除，页面如图所示：2.7.3 首次风险评测 功能：投资顾问为客户风险评测，确认客户是哪类风险登记用户。2.7.4 再次评测2.7.5 风险承受能力评测结果查询在该部分，用户可查询客户所有的风险承受能力评测结果，同时还可进行风险评测自动计算，页面如图所示：3 产品服务管理3.1 产品定义服务产品是证券公司面向客户的产品，由服务项目包装而来。一个基础服务产品对应一个服务项目；一个服务包产品可以对应多个基础产品。服务产品可以设置免费策略、定价策略。服务产品分为基础类产

31、品和套餐类产品。基础类产品是指把一个服务项目包装为一个服务产品；套餐类产品是指把多个服务项目包装为一个产品包。套餐产品中的服务项目可分为默认项目和可选项目，默认项目是指客户定制了该产品包后，相当于定制了所有的默认项目；而可选产品是指在定制服务包时，选择哪些可选的服务项目，可以由客户来选择。功能：包装服务产品。修改，删除服务产品。l 包装：在对应产品目录下点击“新增”选择产品分类，“下一步”产品定义。【注】项目类型为“资讯信息”直接可以选择对应资讯栏目信息。“其他”则是选择对应的服务项目。基础类窗口：套餐类窗口：增加了固定服务产品，可选产品，可选数量的限制设置。包装完产品，会显示在对应产品目录。

32、如图l 修改：直接双击某一产品，可以修改产品的基本信息，服务项目适当性。点击“”设置产品销售属性。设置了热销等属性，在工作平台/产品/服务产品 热销产品中可以展示。点击“”设置对应产品的定制策略点击“” 删除产品。如果产品还客户定制中，将不能删除该产品。3.2 基础参数3.2.1 服务项目功能：实现服务项目的新增、修改、删除。操作：点击“新增”。选择项目类型，服务渠道。如果是资讯类，要选择对应的资讯栏目。点击确定即可。3.2.2 产品目录功能：设置产品库的目录在产品定义中显示出产品库目录，工作平台的“产品/首页”也可以看到对应的产品库目录效果如图：3.2.3 产品适当性功能：设置不同产品风险等

33、级，适用的不同类型的客户。服务人员在给客户推荐产品时，一般是按照适当性原则，但如果服务人员推荐了不匹配的产品，在推荐时系统自动提醒服务人员，同时记录不匹配的推荐记录，以便能按推荐统计错配记录。3.3 免费策略3.3.1 免费策略查看【注】如果营业部没有设置免费策略，那么将按照总部的免费策略执行，如果营业部设置饿了免费策略，就将安装营业部的设置来执行3.3.2 免费策略设置操作：选择需要设置个性化免费策略的营业部，在对应的服务产品中打“”或者在“”中输入佣金达到某个值的对应客户才能免费享有该服务产品。设置完毕点击“保存”。进入审批环境，审批通过，即可生效。3.3.3 免费策略审核如果有营业部设置

34、了免费策略，左上角，会提示待审核的营业部。确认可行，点击“”即可生效，点击“”退回营业部，重新修改。3.4 服务定制3.4.1 级别定制服务按照客户的级别进行统一定制服务；先选择客户级别，选中列表中所要定制的服务产品，然后点击“确定”按钮，则定制成功。【注】级别定制的服务产品，只能定制，产品适用范围为级别定制的产品3.4.2 客户群服务定制同级别定制雷同3.4.3 员工定制服务 3.4.4 服务定制统计报表 服务产品定制明细表功能：查询服务产品定制明细操作：选择营业部，服务产品，统计类型，时间。 服务产品定制统计功能：查询服务产品定制汇总统计操作：选择营业部，服务产品，统计类型，时间。服务产品

35、可以多选4 产品加工管理产品加工主要业务流程：资讯产品定义l 1在“产品加工-资讯管理-资讯栏目”中增加栏目定义 （参考3.5.2）l 2在“服务产品管理-基础参数-产品目录”中定义产品的目录结构 （参考2.2.2）l 3在“服务产品管理-产品定义”中创建资讯类的原子产品（参考2.1）l 4在“服务产品管理-产品定义”中创建套餐产品（参考2.1）l 5在“工作平台-产品-产品介绍”中查看产品定义属性报告加工：l 1 在 “产品加工-资讯管理-资讯内容” 中增加栏目定义 (参考3.5.1资讯内容)l 2 在 “产品加工-报告管理-资讯报告-报告分类”中增加报告分类（参考3.2）l 3 投资顾问

36、在“工作平台工作产品研发-资讯报告-产品加工”中编写内容l ，如果需要审批，通过审批后在“报告分类中”设置的对应资讯栏目中显示。l 4 到“工作平台-资讯”对应的资讯栏目中找到报告，可以通过，短信，邮件等渠道推送给客户（如果客户已经定制了该服务，那么系统会自动推送给客户）投资组合l 1在管理平台创建组合（参考3.6.1模拟账户）l 2在工作平台维护组合操作（参考工作平台手册）l 3在工作平台短信信息编写、发送l 4在工作平台组合报告填写、发送4.1 动态新闻 功能介绍： 管理，发布公司动态新闻，公告，通知等信息。新增一条通告，会在“工作平台”的首页中展示。4.2 资讯浏览 功能：浏览资讯信息4

37、.3 报告管理 报告分类功能：设置投资顾问撰写报告的分类，报告是否审核，发布位置，负责人等属性【注】1设置了负责人，投资顾问在工作平台上撰写报告只能发布在自己负责的报告分类上。2是否审核，设置了审核，需要通过相应审核人审核后，才会配送给客户。产品报告4.4 策略及荐股 菜单如下：该部分主要功能：1审核每周策略观点，汇总每周策略情况，统计报表。2进行荐股操作，以及荐股查询、收益率排行、荐股统计等操作。4.4.1 一周策略功能： 查询 某一周，某个营业部，某个投顾的周策略观点，与市场吻合情况，与总部观点吻合情况。点击“荐股详情”可以查看，改投顾荐股信息【注意】周策略观点需要投顾所在的营业部总经理审

38、核，审核通过，才会在这上面体现。4.4.2 周策略统计表功能：统计 一段时间内，投顾周策略预测的准确度的汇总情况4.4.3 我的荐股（已经移到工作平台） 我的荐股主要是投资顾问对名下客户推荐股票以及跟踪评价股票。并且发送跟踪评价信息到客户手机。操作包含新增荐股，操作建议，结束荐股，查看历史荐股，发送短信等等。新增操作：当一只股票结束荐股后，会在历史荐股中查看得到，如图所示：在页面下方，用户还可进行查看当前股票的信息，如图所示：在新增操作建议后，可直接对名下的客户进行短信发送。系统会产生群发短信审核信息，在审核通过后，将自动发送给客户。4.4.4 当前荐股查询 包括当前荐股查询和历史荐股查询，如

39、图所示： 4.4.5 历史荐股查询4.4.6 收益率排行包括个股收益率排行，分析师收益率排行，用户可以查看用户推荐的股票收益率排行情况，如图所示：4.4.7 我的荐股统计（移到工作平台）在该部分统计了当前登录用户的荐股情况，如图所示：4.4.8 每周策略观点审核 功能： 每周投顾在工作平台，会“提交”下周市场预测观点。营业部总经理在该页面会查看到自己营业部投顾提交的观点，“审核”通过。在“一周策略”中才会展示出来4.4.9 市场研究参数管理功能： 可以工作平台“每周策略观点”使用的参数：填写时间，总部观点填写人员。4.5 公司股票池4.5.1 股票池 股票池包装出3种类型，策略股票池，风格股票

40、池，行业股票池。功能包括新建股票池，股票的调入、调出、评分、提交核心股票池操作。以行业股票池为例新增股票池，新增后，在投资顾问工作平台可以看到该股票池详细信息。对应工作平台展示：（目录： 工作产品研发公司股票池）如图：调入、调出股票：a.新增调入股票，进入审核，审核通过，即可在行业股票池中看到该股票。b.核心股票池审核c.查看当前股票。填写评价信息。调出股票也是一样，通过审批审批后，被调出的股票会进入历史股票中。4.5.2 股票池审核 功能： 调入调出股票需要股票池负责人审核，审核后，方可调入对应股票池中4.5.3 投顾推荐到股票池审核功能： 投顾在工作平台荐股，（认为这个股票很好）可以选择，

41、把这只股票推荐到股票池中，推荐的股票，就会进入这个“审核”页面。相应管理人，“审批”调入相应股票池。4.5.4 我的审核（菜单已移除）主要是能够查看登录用户审核的信息，页面如图所示：4.6 资讯管理4.6.1 资讯内容功能：设置产品的内容，对应的是天相采集过来的原始所有资讯栏目类别4.6.2 资讯栏目功能：包装展示在，投资顾问工作平台的对应栏目。“内容”对应的从资讯内容（天相原始资讯类型）4.6.3 荐股黑名单设置荐股黑名单，被添加的股票，在荐股操作中将被排除。4.7 投资组合4.7.1 我的投资组合l 创建模拟账户在对应的投资组合下方，有一列关联表，以及操作。 为模拟账户买卖股票 添加组合观

42、点 模拟账户跟踪大盘的曲线图l 生成账户报告（支持在线编辑，转pdf）点击“生成报告”，点击“在线编辑”系统会根据模版，自动读取组合观点，组合说明，股票持仓信息，收益率曲线，生成相应的账户报告。保存发布后，将会自动推送到 已经定制改组合的客户l 作废4.7.2 公司投顾组合功能： 展示公司级投资组合。可以查看到和自己的组合一样的内容。没有操作权限4.7.3 组合龙虎榜功能：把所有投资组和按照收益率高低排行4.7.4 组合股票列表功能：查询某个投资组合当前股票4.7.5 设置4.7.5.1.1 组合指数跟踪设置设置组合的跟踪指数，用户在新建组合的时间，可以用来选择跟踪指数，达到跟收益率对比图4.7.5.1.2 组合风格管理设置组合风格，用户在新建组合的时候可以选择组合风格，可以看是否匹配风格4.7.5.1.3 手续费设置设置交易费用，在组合模拟买卖的时候收取费用4.7.5.1.4 股票除权信息维护设置一些股票除权信息，系统会在后台根据自动执行除权信息。4.8 会议室管理功能：维护会议室的链接地址 系统已经设置好了六个会议室类型，工作平台的会议室上。添加后可以在工作平台中显示对应链接，效果如图。5 服务关系管理服务关系是只客户与服务人员（包括投资顾问）之间建立的一种基础服务的关系，服务人员对名下客户进行一些基础服务，如信息发送、产品推荐等。服务关系的分配为人工调整,人工调