项目三国际海上货物运输 提单、海运单

1、任务三任务三 提单、海运单提单、海运单 n学习目标：学习目标： n掌握掌握提单的含义、种类、性质和作用，提单的含义、种类、性质和作用， 掌握海运单的含义及其作用掌握海运单的含义及其作用 n熟悉熟悉有关提单的国际公约有关提单的国际公约 n了解了解提单的制作和签发提单的制作和签发 n 一、提单概述一、提单概述 n（一）提单的定义（一）提单的定义 n 我国我国海商法海商法第第71条规定：条规定：“提单，提单， 是指用以证明海上货物运输合同和货物已是指用以证明海上货物运输合同和货物已 经由承运人接收或者装船，以及承运人保经由承运人接收或者装船，以及承运人保 证据以交付货物的单证。证据以交付货物的单证。

2、 n（二）提单的当事人与关系人（二）提单的当事人与关系人 n提单的当事人是承运人与托运人。提单的提单的当事人是承运人与托运人。提单的 关系人有收货人、提单持有人和货物所有关系人有收货人、提单持有人和货物所有 人等。人等。 （三）提单的作用（三）提单的作用（RED） 1. 提单是证明货物已由承运人接管或已装提单是证明货物已由承运人接管或已装 船的货物收据船的货物收据 2. 提单是海上货物运输合同的证明提单是海上货物运输合同的证明 3. 提单是承运人保证据以交付货物的物权提单是承运人保证据以交付货物的物权 凭证凭证 二、提单的种类二、提单的种类 n（一）按货物是否已装船划分（一）按货物是否已装船划

3、分 n1.已装船提单已装船提单（On Board B/L；Shipped B/L） n是指货物已全部装上船后，由承运人签发给托运是指货物已全部装上船后，由承运人签发给托运 人的，并载明船名和装船日期的提单。人的，并载明船名和装船日期的提单。这种提单这种提单 对收货人按时收货有保障，因此买方在订立合同对收货人按时收货有保障，因此买方在订立合同 时，一般都要求卖方必须提供已装船提单。时，一般都要求卖方必须提供已装船提单。 n2. 收货待运提单收货待运提单(Received For Shipment B/L) 又称备运提单又称备运提单 n是承运人收到货物后在等待装船期间向托运人签是承运人收到货物后在

4、等待装船期间向托运人签 发的提单。发的提单。这种提单因没有载明装货日期和船名，这种提单因没有载明装货日期和船名， 故买方一般不愿意接受这种提单。银行一般也不故买方一般不愿意接受这种提单。银行一般也不 接受此种提单。接受此种提单。 n（二）按提单收货人抬头划分（二）按提单收货人抬头划分 n1.记名提单记名提单（Straight B/L） n2. 不记名提单不记名提单（Open B/L；Blank B/L； Bearer B/L） n3. 指示提单指示提单（Order B/L） （三）按对货物外表状况有无不良批注划分三）按对货物外表状况有无不良批注划分 1.1.清洁提单清洁提单（Clean B/L

5、Clean B/L） 是指托运货物的外表状况良好，承运人未加有关货损是指托运货物的外表状况良好，承运人未加有关货损 或包装不良等方面批注的提单。或包装不良等方面批注的提单。 2.2.不清洁提单不清洁提单（Unclean B/LUnclean B/L，Or Foul B/LOr Foul B/L） 是指承运人在提单上加注了货物外表状况不良或存在是指承运人在提单上加注了货物外表状况不良或存在 缺陷等批语的提单。缺陷等批语的提单。 常用的不良批注有：常用的不良批注有： 1 1）货物表面污渍，有漏损；）货物表面污渍，有漏损；2 2）包装标志不清；）包装标志不清； 3 3）破残；）破残； 4 4）短量。

6、）短量。 思考：思考：提单上的批注为提单上的批注为“旧麻袋包装旧麻袋包装”，这种提单是，这种提单是“清清 洁提单洁提单”还是还是“不清洁提单不清洁提单”？ （四）根据运输方式的不同划分（四）根据运输方式的不同划分 1. 直达提单直达提单（Direct B/L） 是承运人对自装运港直接运到目的港的货物所签发给是承运人对自装运港直接运到目的港的货物所签发给 托运人的提单。也就是货物不经中转运输的提单，而且托运人的提单。也就是货物不经中转运输的提单，而且 提单上不得有提单上不得有“转船转船”字样。字样。在实际业务中，如果信用在实际业务中，如果信用 证规定不得转船，卖方只能凭直达提单向银行交单议付。证

7、规定不得转船，卖方只能凭直达提单向银行交单议付。 2. 转船提单转船提单（Transshipment B/L ） 是指在装运港装货的船舶，不直接驶往目的港，而需是指在装运港装货的船舶，不直接驶往目的港，而需 中途转船后再驶往目的港，承运人签发的这种提单称为中途转船后再驶往目的港，承运人签发的这种提单称为 转船提单。转船提单。转船提单往往由第一程船的承运人签发。在转船提单往往由第一程船的承运人签发。在 实际业务中，转船将增加货物残损的风险，因此一般应实际业务中，转船将增加货物残损的风险，因此一般应 尽量采用直达运输方式，但有些情况，如遇挂港船舶少、尽量采用直达运输方式，但有些情况，如遇挂港船舶少

8、、 航次少的情形，中转反而可以加快货运，此时可以采用航次少的情形，中转反而可以加快货运，此时可以采用 转船运输方式。转船运输方式。 3. 联运提单联运提单（Through B/L） 这种提单主要适用于海运和其他运输方式所这种提单主要适用于海运和其他运输方式所 组成的联合运输。运输风险采用分段责任制。组成的联合运输。运输风险采用分段责任制。 4.多式联运提单多式联运提单（Intermodal Transport B/L； Multimodal Transport B/L） 这种提单适用于任何运输方式所组成的联合这种提单适用于任何运输方式所组成的联合 运输。它是由多式联运经营人签发，并对全程运输。

9、它是由多式联运经营人签发，并对全程 运输负责。运输负责。 联运提单与多式联运提单的区别联运提单与多式联运提单的区别 1）签发人不同；）签发人不同；2）责任范围不同；）责任范围不同；3）适用的）适用的 运输方式不同。运输方式不同。 （五）（五） 按提单的格式不同分为按提单的格式不同分为 1. 全式提单全式提单（Long Form B/L） 2. 简式提单简式提单（Short Form B/L） （六）按提单使用的有效性划分（六）按提单使用的有效性划分 1.正本提单正本提单（Original B/l） 2.副本提单副本提单（Copy B/L） （七）按船舶经营性质划分（七）按船舶经营性质划分 1.

10、班轮提单班轮提单（Liner B/L） 2.租船提单租船提单（Charter Party B/L） n（八）按收费方式划分（八）按收费方式划分 n1.运费预付提单运费预付提单（Freight Prepaid B/L） n2.运费到付提单运费到付提单（Freight to be Collected B/L) n（九）其他种类提单（九）其他种类提单 n1.倒签提单倒签提单（Anti-date B/L） n2.顺签提单顺签提单（Post Date B/L） n3.预借提单预借提单（Advanced B/L） n4.过期提单过期提单（Stale B/L） n5.舱面货提单舱面货提单（On deck B

11、/L） n6.运输代理行提单运输代理行提单（House B/L） n7.集装箱提单集装箱提单 三、提单的制作及签发三、提单的制作及签发 四、有关提单的国际公约简介四、有关提单的国际公约简介 n（一）海牙规则（一）海牙规则 n1924年签署的年签署的关于统一提单若干法律规则的国际公关于统一提单若干法律规则的国际公 约约，于，于1931年生效，共年生效，共16条，是第一个关于提单的条，是第一个关于提单的 国际公约。国际公约。 n1.内容：内容： n1）承运人的义务）承运人的义务 n（1）使船舶适航）使船舶适航 n（2）适员义务：妥善配备船员、装备船舶和配备供应）适员义务：妥善配备船员、装备船舶和配

12、备供应 物品。物品。 n（3）管货义务：承运人应适当和谨慎地装载、搬移、）管货义务：承运人应适当和谨慎地装载、搬移、 配载、运送、保管、照料和卸载所运送的货物。配载、运送、保管、照料和卸载所运送的货物。 2）承运人的免责）承运人的免责 n（1）过失免责）过失免责 n对因船长、船员或承运人的雇佣人员在驾驶和管理对因船长、船员或承运人的雇佣人员在驾驶和管理 船舶方面的行为疏忽所致的货损，承运人可以免责。船舶方面的行为疏忽所致的货损，承运人可以免责。 n（2）无过失免责）无过失免责 n是指船舶发生火灾、海上灾难、意外事故、天灾、是指船舶发生火灾、海上灾难、意外事故、天灾、 不可抗力、船舶潜在缺陷、货

13、物固有缺陷等造成的不可抗力、船舶潜在缺陷、货物固有缺陷等造成的 损坏或灭失，不承担赔偿责任。损坏或灭失，不承担赔偿责任。 n3）承运人的赔偿责任限额）承运人的赔偿责任限额 n承运人对每件或每单位货物的灭失或损坏赔承运人对每件或每单位货物的灭失或损坏赔 偿金额不超过偿金额不超过100英镑英镑或相当于或相当于100英镑的其英镑的其 他货币。他货币。 n4）承运人的货物运输责任期间）承运人的货物运输责任期间 n按照按照海牙规则海牙规则第第1条条“货物运输货物运输”的定义，的定义， 货物运输期间为从货物运输期间为从货物装上船起至卸下船为货物装上船起至卸下船为 止止的期间。也就是说，的期间。也就是说，

14、海牙规则海牙规则有关承有关承 运人的义务和责任适用于这一期间。运人的义务和责任适用于这一期间。 n5）索赔和诉讼时效）索赔和诉讼时效 n货物如有灭失或损坏，收货人应在接收货物之货物如有灭失或损坏，收货人应在接收货物之 前或当时，将货损通知书交给承运人或其代理前或当时，将货损通知书交给承运人或其代理 人，否则，就应被视为货物已按提单所述情况人，否则，就应被视为货物已按提单所述情况 交付给收货人的初步证据。交付给收货人的初步证据。如果损坏不明显，如果损坏不明显， 则货损通知应在交付货物则货损通知应在交付货物3天内提交。天内提交。 n根据根据海牙规则海牙规则的规定，货主在货物灭失或的规定，货主在货物

15、灭失或 损坏时向承运人提起索赔诉讼的损坏时向承运人提起索赔诉讼的诉讼时效为诉讼时效为自自 货物交付之日或者应交付之日起货物交付之日或者应交付之日起一年一年。 n2.存在的主要问题存在的主要问题 n1）比较有利于承运人；）比较有利于承运人； n2）随着海运技术的发展，海运危险已能相应）随着海运技术的发展，海运危险已能相应 得到控制，驾驶和管理船舶的免责日益受到得到控制，驾驶和管理船舶的免责日益受到 攻击；攻击； n3）随着海运件杂货已进入集装箱运输时代，）随着海运件杂货已进入集装箱运输时代， 海牙规则海牙规则的规定不可能适应运输发展；的规定不可能适应运输发展； n4）赔偿责任限额太低。）赔偿责任

16、限额太低。 （二）维斯比规则（二）维斯比规则 n全称为全称为关于修订统一提单若干法律规定的国际公约的关于修订统一提单若干法律规定的国际公约的 议定书议定书，又称，又称海牙海牙-维斯比规则维斯比规则，于，于1968年年2月在月在 布鲁塞尔的外交会议上通过，布鲁塞尔的外交会议上通过，1977年年6月生效，共月生效，共17条。条。 n它在以下两个方面对它在以下两个方面对海牙规则海牙规则进行了修改：进行了修改： n1.最高赔偿额为每单位赔偿金额不超过最高赔偿额为每单位赔偿金额不超过10 000金法郎，金法郎， 或毛重每公斤或毛重每公斤30金法郎，以其高者为准金法郎，以其高者为准，并说明每一金，并说明每

17、一金 法郎是指含有纯度为法郎是指含有纯度为900黄金黄金65.5毫克的单位。毫克的单位。 n2.增列了增列了“集装箱运输集装箱运输”条款，规定如提单上列明箱内条款，规定如提单上列明箱内 所装货物的件数，则可按此件数计算最高赔偿额，否则，所装货物的件数，则可按此件数计算最高赔偿额，否则， 每一集装箱作为一件或一个单位。每一集装箱作为一件或一个单位。 n维斯比规则维斯比规则对对海牙规则海牙规则作了一些作了一些 有益的修改，使之在一定程度上有利于承有益的修改，使之在一定程度上有利于承 托双方而走向利益的均衡，并适应集装箱托双方而走向利益的均衡，并适应集装箱 运输发展运输发展。但承运人的运输责任方面仍

18、保。但承运人的运输责任方面仍保 持持海牙规则海牙规则体系，对船长、船员的航体系，对船长、船员的航 海和管理船舶过失免责的规定丝毫没有触海和管理船舶过失免责的规定丝毫没有触 动，因此发展中国家仍迫切要求对动，因此发展中国家仍迫切要求对海牙海牙 规则规则进行根本性的修改。进行根本性的修改。 n（三）汉堡规则（三）汉堡规则 n全称全称1978年联合国海上货物运输公约年联合国海上货物运输公约。 它是它是1976年由联合国贸易法律委员会草拟，年由联合国贸易法律委员会草拟， 1978年经联合国在汉堡主持召开的外交会议年经联合国在汉堡主持召开的外交会议 审议通过，审议通过，1992年年11月生效，共月生效，

19、共34条。条。 n它的主要特点是废除了原它的主要特点是废除了原海牙规则海牙规则规定的规定的 船舶航行上和船舶管理上过失的免责，扩大了船舶航行上和船舶管理上过失的免责，扩大了 承运人的责任期间，延长了诉讼期限，提高了承运人的责任期间，延长了诉讼期限，提高了 责任限额，从而加重了承运人的责任等。责任限额，从而加重了承运人的责任等。 五、海运单五、海运单 n随着现代科技的发展，特别是集装箱的广泛使随着现代科技的发展，特别是集装箱的广泛使 用、高速船舶的出现、中途港的减少以及装卸用、高速船舶的出现、中途港的减少以及装卸 码头装卸设备的改进，使得海上运输时间大为码头装卸设备的改进，使得海上运输时间大为

20、缩短，提单的弊端逐渐显露出来，由此产生了缩短，提单的弊端逐渐显露出来，由此产生了 一系列的问题，最突出的问题就是短途运输中一系列的问题，最突出的问题就是短途运输中 由于单证流转速度慢于货物，给收货人提货和由于单证流转速度慢于货物，给收货人提货和 承运人放货带来麻烦。承运人放货带来麻烦。 n自自20世纪世纪70年代后期海运单逐渐兴起，近年年代后期海运单逐渐兴起，近年 来得到越来越广泛的应用。目前，某些航线上来得到越来越广泛的应用。目前，某些航线上 海运单的使用比例达到海运单的使用比例达到70%以上，而且使用海以上，而且使用海 运单最多的地区恰恰是贸易和航运最发达的地运单最多的地区恰恰是贸易和航运

21、最发达的地 区。区。 （一）（一） 海运单概述海运单概述 1. 海运单的概念海运单的概念 海运单（海运单（Sea Way bill,SWB）是一种证明国际）是一种证明国际 海上货物运输合同和货物由承运人接管或者装船，海上货物运输合同和货物由承运人接管或者装船， 以及承运人保证将货物交给单证所载明的收货人以及承运人保证将货物交给单证所载明的收货人 的一种不可流通的（的一种不可流通的（Non-negotiable）单证。）单证。 2.海运单的作用海运单的作用 n海运单不是货物的物权凭证，故不得转让。海运单不是货物的物权凭证，故不得转让。 n海运单具有两个基本作用海运单具有两个基本作用： n（1）承

22、运人收到由其照管的货物的收据；）承运人收到由其照管的货物的收据； n（2）运输契约的证明；）运输契约的证明； n相关链接：相关链接：历史上提单的产生是为了适应海上运输的需历史上提单的产生是为了适应海上运输的需 要。由于海运运输时间较长，途中有可能发生货物转手要。由于海运运输时间较长，途中有可能发生货物转手 的情况，因此需要一张单证，并具有代表货物本身的作的情况，因此需要一张单证，并具有代表货物本身的作 用和可转让的性质。提单的产生是作为承运人对托运人用和可转让的性质。提单的产生是作为承运人对托运人 一种承诺。一种承诺。原始提单是这样写的：原始提单是这样写的：“我，仅次于上帝的我，仅次于上帝的

23、*号船长，在号船长，在A港收到一桶港收到一桶50磅重的沥青，如果船只安磅重的沥青，如果船只安 全抵达全抵达B港，我答应将它交给一位本单证的持有者。请港，我答应将它交给一位本单证的持有者。请 上帝保佑我，署名。上帝保佑我，署名。”由于陆运和空运的时间比较短，由于陆运和空运的时间比较短， 在运输过程不存在转手买卖货物的情况，所以运单不代在运输过程不存在转手买卖货物的情况，所以运单不代 表货物，是不可转让的单据。表货物，是不可转让的单据。原始陆运单是这样写的：原始陆运单是这样写的： “尊敬的尊敬的*先生（收货人），我今天将一桶先生（收货人），我今天将一桶50磅重的磅重的 沥青交给了沥青交给了A城的承

24、运人，指示他运到城的承运人，指示他运到B城去。货到后，城去。货到后， 您可向您可向B城的货运代理提出要求，要求他把货物交给您。城的货运代理提出要求，要求他把货物交给您。 卑贱的仆人。卑贱的仆人。” n通过这个例子，分析一下提单与运单的区别？通过这个例子，分析一下提单与运单的区别？ n3.海运单与提单的区别海运单与提单的区别 n（1）提单是货物收据、运输合同、也是物权凭证，海）提单是货物收据、运输合同、也是物权凭证，海 运单只具有货物收据和运输合同这两种性质，它不是物运单只具有货物收据和运输合同这两种性质，它不是物 权凭证。权凭证。 n（2）提单可以是指示抬头形式，可以通过背书转让。）提单可以是指示抬头形式，可以通过背书转让。 而海运单上标明了确定的收货人，不能转让流通。而海运单上标明了确定的收货人，不能转让流通。 n（3）提单的合法持有人和承运人凭提单提货和交货，）提单的合法持有人和承运人凭提单提货和交货， 海运单上的收货人并不出示海运单，仅凭提货通知或其海运单