总承包项目合同管理讲解

1、工程总承包项目工程总承包项目 合同管理合同管理 李李 君君 教授级高级工 程师 一、工程总承包项目与合同一、工程总承包项目与合同 1、业主项目招标文件评估、业主项目招标文件评估 评估业主的意图评估业主的意图 评估业主项目的风险评估业主项目的风险 对比投标人自己的能力对比投标人自己的能力 确定经营的方向性决策（作正确确定经营的方向性决策（作正确 的事情的事情,确保决策正确）确保决策正确） 1）承包方式 不同的承包方式要求投标人具有不同 的管理能力。 n施工承包 n设计施工一体化承包工程总承包 n各种特许经营项目承包 2）工程项目总承包价格的确定 n工程质量，包括产品功能的前瞻性 n工程进度 n工

2、程总承包项目的市场、政策变化风险 n 工程风险的考虑 n工程总承包项目的市场、政策变化风险 3）工程内部构造和外部条件 n设计方案是工程内部构造的直接体现 -设计的可施工性与设计标准、功能的结合 程度 -设计与工程内部构造变更的可能性 n外部条件影响设计、施工总承包方案 -市场的消费心理、业主意图、社会价值观 的变化 -工程作业条件 -地形地质水文条件 -施工现场平面及电信、水电供应情况 -工程附近的原来建筑物 -其他 4）工程的专业和规模 n专业不同决定了不同的专业标准、技 术规范、计价规则、管理规程、企业 资质条件等 n不同规模和资源状况决定了标段的划 分,标段的合理选择体现了投标人的控

3、制能力 5）招标文件的工程质量要求 n分部分项质量标准 国外规范、国内规范 n控制和验收技术规范 规范、标准实施的正确方法（项目针对 性的二次策划），及其风险的规避 6）项目可行性研究报告和项目建议书 或工程造价分析与工程量清单（施工 图总承包） n勘察设计及其概算 n工程量与施工图纸及其预算 n工程量清单及其遗漏的可能性 7）招标文件的工期 n设计、施工工序 工序的集成化实施的可能性 设计与施工的一体化实施 n施工作业面数量与工作面移交时间 8）合同履约条件 n合同的计量支付条款 n合同索赔条款 n合同价格调整 n合同不可抗力的风险处理 9）工程安全环境社会责任要求 n安全环境社会责任目标

4、-劳工权利、员工待遇、工作纠纷处理 n相关所需费用估计 -是否具有竞争力和吸引力，降低风险 2、工程项目总承包风险识别与评价、工程项目总承包风险识别与评价 1）市场风险 2）政策风险 3）造价风险 4）质量风险 5）工期风险 6）资金风险 7）设计与施工需要集成的风险 3、工程项目总承包项目合同文件的形、工程项目总承包项目合同文件的形 成成 1)工程项目投标是项目管理的起点工程项目投标是项目管理的起点 2)项目管理的风险很大程度上是投项目管理的风险很大程度上是投 标过程产生的标过程产生的 3)投标文件应是能力、技巧、前瞻投标文件应是能力、技巧、前瞻 性的有机深度融合性的有机深度融合 1）投标文

5、件的编制原则 n符合招标文件要求 n符合法规要求和企业能力水平 n报价应该严禁冒险和赌博 -风险的适宜性 -低价与高价策略的合理确定 2）编制要点 n满足项目可行性研究报告、设计概念 等的要求 n考虑现行材料预算价格 n符合企业内部制定的取费的规定 n价格调整系数 n不可预见费用 3）编制方法 n定额方法 社会平均劳动生产效率 资源消耗平均水平 n清单方法 企业竞争能力的体现，风险管理的体 现。在统一的清单基础上规定工程量 4、工程项目总承包投标策略、工程项目总承包投标策略 投标策略应考虑：投标策略应考虑： 合同内容的需要合同内容的需要 合同变更的可能合同变更的可能 合同风险的规避合同风险的规

6、避 1）不平衡报价方法（施工） 2）多方案报价方法 3）增加建议方法 4）突然降价方法 5）无利润报价方法 5、项目可能中标的标底分析与考虑、项目可能中标的标底分析与考虑 （1）总承包项目投标的考虑因素 1）工艺和工程量的可能变化 2）工程设计规划、图纸的问题分析 3）市场价格的调整变化 4）技术的提升与市场产品的前瞻性 5）竞争对手的竞争 6）可持续经营与发展的考虑 n（2）工程总承包项目总价包干的确定 1）工程质量（产品功能）、进度、安全、 环境、社会责任等需求 2）勘察、设计、施工、采购、试运行需求 3）市场和政策风险 4）相关利润和税金 n产品的竞争力与市场预测的衔接 n项目全生命周期

7、的风险考虑 n总承包项目竞争对手的能力 n各种风险 n总承包企业的竞争需求 n（3）总承包项目在合同条款中关注的重点 因素 n1）包干总价的合理性 n2）项目的竞争力 n3）项目产品相关风险的有效规避 6、工程总承包合同谈判、工程总承包合同谈判 1）利益的博弈与平衡的过程）利益的博弈与平衡的过程 2）价值观、理念与技术、技巧的）价值观、理念与技术、技巧的 集成过程集成过程 3）可持续经营与发展的相互融合）可持续经营与发展的相互融合 1）合同应变性谈判 未来的风险预测、措施准备 2）合同索赔条件谈判 关注闭口合同的风险 3）合同变更条件谈判 图纸、工程量、市场、不可抗力 4）合同风险的谈判 7、

8、工程总承包项目合同签约、工程总承包项目合同签约 签约是明确双方责任和业务的重签约是明确双方责任和业务的重 要过程要过程 签约是乙方承诺的信用开始签约是乙方承诺的信用开始 1）工程总承包项目合同签约的条件 合同条款双方已经达成一致 没有含糊不清的内容 2）工程项目合同的签约程序 依据有关规定实施,关注合同的有 效性需求 二、工程总承包合同的实施实务二、工程总承包合同的实施实务 1、工程总承包项目类型与合同、工程总承包项目类型与合同 招投标实际是合同形成的过程招投标实际是合同形成的过程 -招标文件是合同的基础招标文件是合同的基础 -合同谈判是合同的完善过程合同谈判是合同的完善过程 项目管理实际是合

9、同实施的过程项目管理实际是合同实施的过程 1）总价合同形成的基础条件 -招标项目的可行性研究或项目建议书 的内容基本完整 -主要风险比较清楚，没有遗漏 -总承包商的技术和管理能力充分 -市场风险和政策风险基本适宜 2）总承包合同的特点 a总价包干 b具体风险主要由总承包商承担 （业主承担潜在风险） c总承包商的权利比较大 d总承包商必须通过自己的优化整合能力抵御合同风险 包括：工艺、方法的优化 进度的缩短与成本的降低 质量品质的提高 2、工程总承包合同示范文本、工程总承包合同示范文本 n工程总承包合同示范文本的特点 n 覆盖总承包项目的全过程 n合同双方责任清楚 n充分考虑了国家的体制问题 n

10、责权利设置相对合理 n存在可操作性的缺陷 n具体要求见工程总承包项目合同示范文 本 n3，工程总承包分包合同 （1）分包合同类型 设计分包和施工分包 （2）施工合同类型 总价合同 单价合同 成本加酬金合同 n4，工程总承包主要合同的基本特征 1）施工合同的合同特点 n风险共同承担原则 n合同组成 n合同文件优先解释顺序 n通用和专用条款（专用条款的重要性） n适用：工期长、造价高、业主提供设 计图的项目 2）工程总承包项目合同的特点 n项目总价的确定 n项目生命期风险的预测 设计与市场、设计优化与成本优化 n项目变更条款的设置 总承包商的责任与业主总价变更 5、菲迪克有关工程总承包合同标准、菲

11、迪克有关工程总承包合同标准 条件条件 1）施工合同 n各类大型复杂工程 n业主负责大部分设计工作 n承包商可以负责部分设计工作 n工程师支付工程款 n单价合同 n业主承担主要风险 2）工程总承包合同工程总承包合同 总价合同（包干合同） n私人投资项目 n基础设施项目 n项目风险主要由承包商承担 n业主的管理比较宽松 n（一般包括设计合同的相关要求） 6、工程分包施工承包合同的选择与、工程分包施工承包合同的选择与 使用使用 1）固定总价合同 n工期短、施工图详细的项目 n实际是：市场影响小，工程量变化小 的项目 n合同固定本质是对承包商管理风险的 制约 2）可调总价合同 n工期长、工程量可能变化

12、的项目 n关键：可调整的条件的合理确定 3）固定单价合同 n适宜一般的施工合同 n需要约束承包商管理风险时采用 n固定单价实际是管理风险的固定 4）可调单价合同 n适用范围比较宽，尤其是适合项目类 型比较新的情况 n单价调整的规则是这类合同的关键点 n单价调整与工程量变化的效益关系分 析 5）成本加酬金合同 -业主承担所有主要风险 -承包商的利润空间有限 -一般情况业主不愿意采用 6、工程总承包合同的纠纷处理、工程总承包合同的纠纷处理 1）纠纷处理的方法 双赢的价值观 双赢的处理方法 2）纠纷的应急实施 合同纠纷应急，施工过程应急（火灾） 三、工程总承包合同与项目策划三、工程总承包合同与项目策

13、划 1、合同结构与项目分解结构的衔接、合同结构与项目分解结构的衔接 策划策划 n合同结构分解策划 -合同结构与项目工作任务分解 n合同管理目标策划 -履约风险的管理 n合同责权利的合理确定 -履行合同的利益平衡 2、总承包合同要求的交底、总承包合同要求的交底 n交底的内容-利益的协调与明确 n交底的实施 n合同交底与项目管理的技术交底的集成 n合同交底的质量、安全、进度、环境与承 包的平衡 n合同交底应落实合同责任及其后面的风险 管理 3、工程总承包项目合同风险分析、工程总承包项目合同风险分析 n勘察设计的合同风险 -建设期的项目风险 勘察、设计方案 采购、施工方案 试运行方案 -全生命周期的

14、项目风险 产品的市场生存期 -勘察设计分包合同风险 n工期风险 -短工期的成本、质量风险 n质量风险 -质量标准与变更图纸要求的风险 n造价风险 -成本管理目标与低价中标项目的风险 n信用风险 4、工程总承包项目管理规划目标、工程总承包项目管理规划目标 1）目标-决定正确的事情 2）实施-把事情做正确 3）目标是管理实施的目的性(既包括方 向，又包括细节） 合同履行关键过程的控制 合同履行与项目效益管理目标的协 调 5、工程总承包合同管理措施与资源、工程总承包合同管理措施与资源 控制控制 n工程项目合同管理措施的策划 -合同价与企业经营成本匹配的资源提供策 划 n工程项目管理措施的实施 -实施

15、过程的底线管理 -底线的技术、资源、管理三因素的集成 6、工程总承包项目质量、进度、造、工程总承包项目质量、进度、造 价的合同控制价的合同控制 n质量、进度、造价的集成关系 质量标准、技术规范的合理应用 n集成控制的一体化实施 一体化的成本管理考虑 n案例 7、工程总承包合同的进度控制、工程总承包合同的进度控制 n进度与资源的消耗 进度的资源保证与开源节流 n进度与质量的衔接 进度与高品质的衔接点考虑 n进度与成本的集成 设计与施工集成化的考虑 8、设计、施工、采购、试运行一体、设计、施工、采购、试运行一体 化策划化策划 n一体化的集成优势 一体化的目标、实施、检查、改进的集成 -可以激发激情

16、，提升激情 -创新是看到所有人能看到的，想到没有人能想 到的 n一体化的集成策划实施 系统化的价值观、系统化的思维、系统化的分析 提炼、系统化的提升创新 9、工程总承包项目合同管理方法、工程总承包项目合同管理方法 n一体化的实施 资源化的项目管理方式 以总承包为龙头的全生命期的管理 n一体化的操作 标准化、专业化、国际化的操作方法 n 案例 四、工程总承包合同履约管理四、工程总承包合同履约管理 1、项目结构与合同结构、项目结构与合同结构 工作任务与责权利的接口工作任务与责权利的接口 2、合同结构的管理因素分析、合同结构的管理因素分析 责任大、后果严重的因素责任大、后果严重的因素 3、合同的责权

17、利确定、合同的责权利确定 4、合同的实施责任分解、合同的实施责任分解 责权利的平衡责权利的平衡 5、设计、施工、采购、试运行的集、设计、施工、采购、试运行的集 成成 -交叉实施交叉实施 6、合同的不可抗力与索赔、合同的不可抗力与索赔 7、合同的修改和补充、完善、合同的修改和补充、完善 8、合同实施的管理控制、合同实施的管理控制 变更、协调的接口控制变更、协调的接口控制 9、案例、案例 五、工程总承包分包合同控制五、工程总承包分包合同控制 1、项目分包的合同条件、项目分包的合同条件 n项目分包的因素 质量、进度、价格、环境 n项目分包的合同条款 采用的合同类型、风险、合同结构 n项目分包条款的应

18、变性 2、项目分包的法律问题、项目分包的法律问题 n非法分包的界定 资质要求、转包方式、挂靠行为 n非法分包的预防 利益的再次分配，专业分包的客观需求 3、项目分包的招投标、项目分包的招投标 n招标条件和要求的设置 n招标的实施 n分包的确定 4、项目施工（采购）招标文件的编、项目施工（采购）招标文件的编 制制 n招标条件和要求的确定 n招标工程量的确定 n招标文件的审查 5、项目的招标内容与合同设置、项目的招标内容与合同设置 1）合同类型的选择 n在招标文件中规定 针对分包项目风险合理的选择合同类 型 针对总承包商的分包管理能力合理选 择合同类型 2）合同风险的预防 n风险的合理规避 变更风

19、险 市场风险 质量、进度、安全、环境、社会责任 风险 3）投标人的资格预审 n业绩 资质、质量业绩、进度绩效、履约绩 效 n资格 资质、同类型项目成果 n能力 4）投标文件的评价 n标底与最高控制价 成本与报价的合理衔接 n评标标准的合理性 标准的依据、方法、内容 标准基础：投标人的工序标准、消耗定额 劳动生产率的高低 n评标专家的构成 5）合同条款的设置 n合同条款的完整性 标准施工招标文件，施工合同示范文本- 关注专用条款 n合同条款的协调性 -关注重要条款的协调性 6、合同条件（模式）的选择、合同条件（模式）的选择 1）合同类型的选择方法 n 转移风险的需要 固定合同、单价合同 n 方便

20、管理的需要 管理水平的高低、风险的大小 2）合同类型的实施 n考虑合同的实施需求 各种实施过程的风险规避要求 n考虑合同的变更可能 变更可能性的应对措施 7、总承包合同的谈判、总承包合同的谈判 1）合同的谈判策略 n主动谈判 确定指标文件的问题和风险，提出措 施费用 n欲擒故纵 条件的提出时机，必要时采取专门措 施拖延 2）合同的谈判实施 n合同的谈判 谈判的目标，技巧 n合同的底线管理 价格与成本（直接费、间接费，利润， 税金）分析、平衡 8、合同的签订、合同的签订 n签订的法律程序 手续合法，程序合法，内容合法 n签订的实施 地点、人员的合法 9、案例、案例 北京中央电视台项目 上海环球金

21、融中心项目 n六、工程总承包合同的管理 n1，工程总承包合同的管理内容 （1）合同履约管理 （2）合同变更管理 （3）合同索赔管理 （4）合同中止管理 n2，工程总承包合同变更、索赔 （1）工程总承包合同变更、索赔的条件 （2）工程总承包合同变更、索赔的方法 -产品的与时俱进 -市场的变化需求 -不可抗力的需求 七、工程承包分包合同的管理七、工程承包分包合同的管理 1、分包合同的履行管理、分包合同的履行管理 1）施工、设计、采购、试运行的分包合 同履行 2）施工承包的分包合同履行 目标、责任、权利、利益 2、分包合同的变更管理、分包合同的变更管理 -专业分包合同的变更专业分包合同的变更 施工方案的变更，价格的变更，工程量的变更，施工方案的变更，价格的变更，工程量的变更， 进度的变更，分包之间的纠纷变更进度的变更，分包之间的纠纷变更 -劳务分包合同的变更劳务分包合同的变更 施工劳务人员的变动，素质的变化，劳动条件施工劳务人员的变动，素质的变化，劳动条件 待遇的变化，工资的变化待遇的变化，工资的变化 n施工图的变更 施工图纸的变更需求 n市场因素的变更 市场影响：市场因素的变化 n工程量的变更 工程量的增加与减少 n不可抗力 3、施工分包合同的索赔与反索赔、施工分包合同的索赔与反索赔 1）索赔的原因 2）索赔的依据 3）索赔