工程合同文本及选择

1、工程合同文本及选择 2014.3.10 3.1 国际工程合同文本及选择 n国际著名标准合同文本： n（1）FIDIC合同 n（2）ICE合同 n（3）EDF合同 n（4）AIA合同 3.1 国际工程合同文本及选择 n国际工程合同文本特点： nFIDIC和ICE合同条件主要应用土木工程； nJCT和AIA合同条件主要应用于建筑工程； n（1）数量上，还存在其他国际通行的合同条件； n（2）种类上，合同条件显现系列化； n（3）内容上；合同文件一般10年修改、更新一次； n（4）合同的基本结构，基本原则较为稳定、统一。 n FIDIC是国际咨询工程师联合会始建于1913年。经过 近一个世纪的发展，

2、现在已经成为一个拥有80多个会员国 的国际组织。总部设在瑞士洛桑。中国工程咨询协会代表 我国于1996年10月加入该组织。 n FIDIC除下属若干个地区委员会外还下设许多专业委员 会，主要包括： n 业主-咨询工程师关系委员会（CCRC） n 土木工程合同委员会（CECC） n 电器机械合同委员会（EMCC） n 职业责任委员会（PLC）等。 3.1.1 FIDIC系列合同条件 nFIDIC一直在致力于对施工合同范本的改进和完善； n 美国总承包商协会（FIFG）、中美洲建筑工程联合会 （FIIC）、亚洲及西太平洋承包商协会国际联合会 （IFAWPCA）均推荐在实行土木工程国际招标时以 FI

3、DIC作为合同条件的范本。 n 我国是接受世界银行和亚洲开发银行贷款最多的国家 之一，自上世纪80年代初以来我国利用世行和亚行贷款 开发的基础设施项目几乎全部采用FIDIC施工合同条件。 FIDIC合同的特点 n一、 FIDIC合同的特点 n二 、新版合同条件的总体特点 n三 、FIDIC合同条件的构成体系 n四 、应用FIDIC合同条件应注意的问题 FIDIC合同的特点 n一、FIDIC合同的特点： n 1 、公正合理、责任分明 n 2 、 程序严谨，易于操作 n 3 、通用条件和专用条件相结合 n 各版本的FIDIC合同条件均分为“通用条件” （General Conditions）和“专

4、用条件”（Particular Conditions）。 n 通用条件是指对某一类工程具有普遍适用性质的条款。 n 专用条件的作用是将特定的工程合同具体化，对通用 条件进行修改或补充。 n二、新版合同条件的总体特点 n1、在编排格式上统一化 n2、新版合同条件在语言上比以前的老版本更简明，英文 原版中很少出现以前那些陈旧拗口的古英语用词，句子的 结构也相对简单清楚，因此更易读、易懂。 n3、新版合同条件之间的分工更加明晰，应用范围更广， 覆盖面更宽。 n4、新版合同条件对一些关键术语的定义更为科学、严密。 n三、 FIDIC合同条件的构成体系 n1999年版FIDIC合同范本包括以下四种： n

5、 1、施工合同条件（Conditions Of Contract for Construction）。 n 简称新红皮书，是1987年版红皮书土木工程施工合 同条件的最新修订版。主要适用于业主或其代表工程师 设计的建筑工程或土木工程项目。 n 2 、生产设备和设计建造合同条件（Conditions of Contract for Plant and Design-Build）。 n 该条件简称新黄皮书（简称P&DB），是1987年版黄皮 书电气与机械工程合同条件的最新修订版。主要适用 于电气或机械设备的供货及建筑或工程的设计与施工。 n3 设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件 （Cond

6、itions of Contract for EPC/Turnkey Projects）。 n 该条件简称新橘皮书，是1995年版橘皮书设计-建造和交钥 匙工程合同条件的最新修订版。主要适用于以交钥匙方式提供 的生产线或发电厂等工厂或类似设施、基础设施项目或其他类型 的开发项目。 n4 简明合同格式（Short Form of Contract）。 n 该合同格式在FIDIC合同范本系列中首次出现。适用于合同额 较小的建筑或工程项目。根据工程的类型和具体情况，该合同格 式也可用于较大金额的合同，特别适用于简单的或重复性的或工 期较短的工程。 n四、应用FIDIC合同条件应注意的问题 n1、我国

7、工程施工中索赔的现状 n2、FIDIC合同条件在我国直接适用要注意的法 律问题及解决途径 n （1）关于FIDIC合同条件的法律效力 n FIDIC合同条件中的有些规定和我国的现行建筑管理规定不完全一致。 n 若双方当事人选择使用该合同文本，是行为主体可自由决定的合法 行为，在总体上并没有违反我国的现行建筑法规的禁止性规定。 n （2）要对FIDIC合同条件的适用作说明和限制 n （3）要对工程质量和竣工交付作特别约定 n （4）工程质量等级的约定 n 在FIDIC合同条件中只规定：工程质量必须达到工程师满意。 而在我国，有关工程质量有工程优良、合格、不合格的规定。 n （5）争议处理方式的约

8、定 n3、FIDIC合同条件的应用方式 n FIDIC条款具有国际性、通用性和权威性。其合同 条款公正合理，职责分明，程序严谨，易于操作。 n（1）国际金融机构贷款项目直接采用 （2）对比借鉴采用 n（3）局部选用 n（4）合同谈判时参考 FIDIC施工合同条件 n一、FIDIC施工合同条件简介 n二 、FIDIC施工合同条件中各方的权利和义务 n三、合同价款和付款 n四 、FIDIC施工合同条件下的索赔 n五、FIDIC施工合同条件中的工程师 n一 FIDIC施工合同条件简介 n1、FIDIC施工合同条件简介 n 1999年版FIDIC新红皮书施工合同条件（Conditions Of Con

9、tract for Construction）适用于单价与子项包干混合式建筑工 程或土木工程合同。 n 第一部分通用条件（General Conditions）包括20章，163款， 论述了20个方面的问题。 n 通用条件后面是“专用条件编写指南”（Guidance for the Preparation of Particular Conditions），仍旧以上述20个方面为 顺序。 n 随后是7个保函格式范本，包括：母公司保函范例格式、投标保 函范例格式、履约担保函-即付保函范例格式、担保保证范例格式、 预付款保函范例格式、保留金保函范例格式和业主支付保函范例格式 n 最后是投标函、合同

10、协议书和争端裁决协议书格式。 n2、FIDIC施工合同条件新版本的特点 n（1）内容更新； n（2）对承包商的工作也提出了更严格、更具体的要 求； n （3）对雇主在什么条件下可以没收履约保证做出更 明确规定； n （4）对工程的检验和维修提出了更高的要求，这些 要求虽是针对检验和维修提出的，实质上还是对承包 商的施工质量提出更高的要求，以保护雇主的权益。 n 3、索赔争端与仲裁方式及规定的变化 n n （1）可以索赔的条款一般分为明示条款和默示条款两 大类； n （2）“新红皮书”索赔的基本程序同“红皮书”大致 相同，但有一点非常重要的变化，在收到承包商的索赔详 细报告（包括索赔依据、索赔工

11、期和金额等）之后42天内 （或在工程师可能建议但由承包商批准的时间内），工程 师应对承包商的索赔表示批准或不批准，不批准时要给予 详细的评价，并可能要求进一步的详细报告。这比“红皮 书”只要求承包商及时上交索赔意向书及详细报告，而对 工程师的答复日期没有任何限制合理多了； n （3）加入了争端裁决委员会（DAB）的工作步骤。 n4、合同的使用条件更为广泛 n FIDIC在土木工程施工合同条件基础上编 制的施工合同条件不仅适用于建筑工程施工， 也可以用于安装工程施工。 n 施工合同条件具有全面、完整的统一条件 的条款规定和专用条件部分条款的编制说明及范 例，使用时要结合项目的特点编写。 n二、F

12、IDIC施工合同条件中各方的权利和 义务 n 1业主 n （1）业主应在投标书附录中规定的时间（或几 个时间）内给予承包商进入现场，占用现场各部 分的权利； n （2）许可、执照或批准； n （3）业主人员； n （4）业主的资金安排； n （5）业主的索赔。 n n2工程师 n （1）工程师的任务和权力； n （2）由工程师委派； n （3）工程师的指示； n （4）工程师的替换； n （5）确定。 n3承包商 n （1）承包商的一般义务：（2）履约担保 n （3）承包商代表 （4）分包商 n （5）合作 （6）放线 n （7）安全程序 （8）质量保证 n （9）施工现场数据 （10）中标金

13、额的充分性 n （11）不可预见的物质条件（12）进度报告 n4指定分包商 n （1）指定分包商的概念； n （2）反对指定； n （3）在工程师根据分包合同向指定的分包商出 具支付证书时，承包商应按该证书向指定分包商 给付工程款，此种款项应从暂定金额中向承包商 支付，并同时向承包商支付投标书附录中设定的 承包商的管理费和利润。 n三、合同价款和付款 n 1合同价格 n 2预付款 n 3工程进度款的支付程序 n （1）工程量计量 n （2）承包商提供报表 n （3）工程师签发期中付款证书 n （4）业主的支付 n 4竣工结算 n 5保留金 n （1）保留金的约定和扣除 n （2）保留金的返还

14、n 6最终结算 n四、FIDIC施工合同条件下的索赔 n1索赔的含义 n2索赔的发生和分类 n（1） 索赔的起因 n 1）风险分担不均； n 2）施工条件变化； n 3）工程变更（Variations）； n 4）工期拖延（Construction delay）； n 5）业主违约（Default of employer）； n 6）合同缺陷； n 7）工程所在国家法令变更。 n（2）索赔的分类 n 1）工期索赔 n 2）经济索赔 n（3）索赔的依据 n 1）承包商进行索赔的主要依据 n 招标文件。 投标报价文件。 n 施工协议书及其附属文件。 来往信件。 n 会议记录。 施工现场记录。 n

15、工程财务记录。 现场气象记录。 n 市场信息资料 n 工程所在国家的政策法令文件。 2）承包商索赔可引用的合同条款 n五、FIDIC施工合同条件中的工程师 n 1工程师的职责和权力 n 2工程师的授权 n 3工程师的指示 n 4工程师的撤换 n 5决定 FIDIC设计采购施工（EPC）/ 交钥匙 工程合同条件 n一、与FIDIC施工合同条件异同分析 n二、应用设计采购施工（EPC）/交钥匙工 程合同条件应注意的问题 n一、与FIDIC施工合同条件异同分析 n 设计采购施工（EPC）/ 交钥匙工程合同条件主要 适用于以交钥匙方式提供的生产线或发电厂等工厂或类似 设施、基础设施项目或其他类型的开发

16、项目。 n 与FIDIC 施工合同条件相比，均由承包商提供成套 设备的供货和设计并负责安装和施工，只不过后者的最终 价格有更大的确定性（即采用总价合同），且承包商负责 全过程服务直至交钥匙，业主对工程介入得更少。因此 “设计”和“竣工后试验”是这两种合同需要详细约定的条款， 也是与红皮书的重要区别所在，其原因是红皮书适用于业 主提供设计或仅要求承包商完成少量设计的项目。 n 因此（P&DB）与（EPC）合同条件的第5节是“设计”， 第12节是“竣工后试验”。而红皮书没有这两方面的内容， 其相应的第5节是“指定的分包商”，第12节是“计量和估价”。 n1一般规定 n（1）定义：与新红皮书类似，E

17、PC也为相关的专业 名词下了定义，由于EPC项目的特点，未设定“工程 师”这一角色，而是由业主代表来进行合同管理。 n（2）合同文件的组成和优先次序 n EPC推荐的合同文件的先后次序是 n 1）合同协议书； n 2）专用条件； n 3）通用条件； n 4）业主的要求 n 5）投标书和构成合同的其他文件 n（3）联营体成员共同的与各自的责任 n2合同各方 n （1）业主 n （2）业主的管理 n 1）业主代表 2）业主的其他人员： n 3）业主的指示 4）确定 n （3）承包商 n 1）承包商的一般义务： 2）履约担保 n 3）承包商代表 4）质量保证 n 5）指定的分包商 n3设计 n （1

18、）设计的一般义务 （2）承包商的文件 n （3）技术标准和法规（4）培训 n （5）竣工文件 （6）操作和维修手册 n （7）设计错误 n4工程设备、材料和工艺 n5工程的开工、延误和暂停 n （1）开工 （2）进度计划和工程进度 n （3）竣工时间 （4）竣工时间的延长 n （5）暂时停工 （6）竣工检验 n7业主的接收 n（1）工程和工程区段的接收 n（2）部分工程的接收 n（3）对竣工检验的妨碍 n8缺陷责任 n9竣工后检验 n（1）竣工后检验的程序（2）延误的检验 n（3）重新检验 （4）未能通过竣工后检验 n10变更和调整 n（1）变更权 （2）价值工程 n（3）“变更的程序”“暂定

19、金额”和“费用的调整”等条款的内 容与红皮书基本相同。 n（4）因成本因素的调整 n11合同价格和付款 n（1）合同价格 （2）预付款 n（3）期中付款证书的申请（4）付款计划表 n（5）拟用于工程的设备和材料（6）期中付款证书的颁发 n（7）付款的时间安排（8）延误的支付 n（9）“保留金的支付”、“竣工报表”、“最终付款的申请”、 “结请证明”等条款的规定均与红皮书基本相同。 n（10）最终付款证书的颁发 n12由业主的终止 n13由承包商暂停和终止 n14风险与保险 n （1）承包商对工程的照管（2）业主的风险 n （3）不可抗力 （4）保险 n15索赔、争端和仲裁 n （1）承包商的索

20、赔 （2）争端的解决 n二、应用设计采购施工（EPC）/交钥 匙工程合同条件应注意的问题 n 在这类合同模式下，承包商的工作范围包括设计、工程材料和 设备的采购以及工程施工，直至最后竣工，并在交付业主时能够 立即运行。这里的“设计”不但包括工程图纸的设计，还包括工 程规划和整个设计过程的管理工作。 n n EPC合同条件适合那些要求承包商承担大多数风险的项目。因 此，对于通常采用此类模式的项目应具备以下条件： n 1在投标阶段，业主应给予投标人充分的资料和时间，使投 标人能够详细审核“业主的要求”，以便全面地了解该文件规定 的工程目的、范围、设计标准和其他技术要求，并进行前期的规 划设计、风险

21、评估以及估价等。 n2该工程包含的地下隐蔽工作不能太多，承包商在投标前无法进 行勘察的工作区域不能太大。这是因为，这两类情况都使得承包 商无法判定具体的工程量，无法给出比较准确的报价。 n3虽然业主有权监督承包商的工作，但不能过分地干预承包商的 工作，如：要求审批大多数的施工图纸。既然合同规定由承包商 负责全部设计，并承担全部责任，只要其设计和完成的工程符合 “合同中预期的工程之目的”（见第4.1款承包商的一般义务）， 就认为承包商履行了合同中的义务。 n4合同中的期中支付款（Interim Payment）应由业主方按照合同 支付，而不再像新红皮书和新黄皮书那样，先由业主的工程师来 审查工程

22、量，再决定和签发支付证书。如果在业主招标时，该项 目不满足上述条件，FIDIC建议使用新黄皮书 FIDIC简明合同格式 n一 FIDIC简明合同格式适用范围 n二 简明合同格式的主要内容 n三 应用FIDIC简明合同格式应注意的问题 n一 FIDIC简明合同格式适用范围 n 简明合同格式（Short Form of Contract），俗 称“绿皮书”。合同价格方式由合同双方约定，采用 单价合同或总价合同。适用于简单工程承包，包括： 设计、采购、施工、竣工试验和竣工后试验，或其中 的某个阶段的承包，如土建施工承包、安装施工承包 等简单工程承包。 n 该合同格式在FIDIC合同范本系列中首次出现

23、 。 适用于合同额较小或工期较短的建筑工程或土木工程 项目。 n 根据工程的类型和具体情况，该合同格式也可用 于较大金额的合同，一般情况下由承包商按照业主方 提供的设计进行施工，但也适用于部分或全部由承包 商设计的土木、机械、电气或构筑物的合同。 n二简明合同格式的主要内容 n1简明合同格式的组成简明合同格式主要由以下五 部分组成： n（1）协议书（Agreement） n（2）通用条件（General Conditions） n（3）专用条件（Particular Conditions） n（4）裁决规则（Rules for Adjudication） n（5）通用条件应用指南（Notes

24、for Guidance） n2合同条件的主要内容分析 n（1）合同条件中的“定义” n（2）关于雇主的批准 n（3）雇主的代表 n（4）履约保证（Performance Security） n（5）承包商的设计 n（6）雇主责任 n（7）竣工时间 n（8）工程接收 n（9）修补缺陷 n（10）变更和估价：变更估价方法 n（11）合同价格与支付 n（12）违约：如果违约的承包商没 n（13）保险 n（14）裁决和仲裁 n三 应用FIDIC简明合同格式应注意的问题 n 1 FIDIC简明合同格式的主要目的是编制出一个简单的、适用的 文件，该文件能适用于各种类型的工程以及具有多种管理安排形 式的工

25、程，同时文件应包括全部基本的商务规定。 n2 在新的合同条件中没有列入关于公平、公正的“工程师”的内容， 这主要是考虑了合同的简单和实用。实践证明，管理相对简单、 投资金额小的项目，不一定要委任公正的工程师，而且大部分情 况下也不实用。 n3 为了简单化，该合同条件的一些定义被删除而另一些则被重新改 写（与其他三种合同的定义对比而言）。另外，特别重要的是将 大家很熟悉的、各自独立的投标书和协议书格式合并成一个文件， 总称为“协议书格式”，一同列于附录中的文件共同构成合同文 件。合同简单格式产生的结果之一就是雇主增加了负担，必须在 规范和图纸中列出全部工作范围，包括将由承包商进行任何设计 的内容

26、。 国际其他合同条件分析： n 一、NEC合同条件 n 二、JCT合同条件 n 三、AIA系列合同条件 n一、NEC合同条件 n1NEC合同简介 n 英国土木工程师学会（ICE）发行的NEC（The New Engineering Contract）合同文本，以弹性、清晰、浅显 为诉求，适用于各类型工程。 n NEC的工程施工合同条款分为核心条款、主要选 项条款、次要选项条款。 n NEC合同包括：1.工程与施工主合同，2.工程与施工 从合同，3.专业服务合同，4.争端裁决合同。 n NEC有六种支付方式：1.工程总价合同，2.工程单价 合同，3.工程目标总价合同，4.工程目标单价合同，5.成

27、 本加成合同，6.工程管理合同。 n 这种自助餐式的合同方式，适合多种项目。 n2NEC系列合同的分类 n（1）工程施工合同，用于业主和总承包商之间的主 合同 n（2）工程施工分包合同，用于总承包商与分包商之 间的合同。 n（3）专业服务合同，用于业主与项目经理、监理工 程师、设计师、测量师、律师、社区关系咨询师等之 间的合同。 n（4）裁判者合同，用来作为雇主和承包商（联合在 一起）与裁决人订立的合同，也可以用在使用工程施 工分包合同的分包合同中和新工程合同中的专业服务 合同中。 n3NEC施工合同的主要内容和特点 n（1）NEC施工合同的特点（原则） n 1）灵活性 2）清晰和简洁 n 3

28、）促进良好的管理 n（2）NEC施工合同的内容及结构 n 1）核心条款 2）主要选项条款 n 3）次要选项 4）成本组成表 n 5）合同资料 n（3）NEC施工合同与FIDIC土木工程施工合同条件的 对比 n 1）合同的原则 2）合同的结构 n 3）项目的组织模式 4）承包商的义务 n 5）索赔问题 n二、JCT合同条件 n1、JCT合同文本 n JCT（Joint Contracts Tribunal，中译：联合合同 委员会）于1931年在英国成立（其前身是英国皇家建 筑师协会RIBA），并于1998年成为一家在英国 注册的有限公司。 n 至今为止，JCT已经制订了多种为全世界建筑业普 遍使

29、用的标准合同文本、业界指引及其他标准文本。 n JCT章程对“标准合同文本”的定义为，“所有相 互一致的合同文本组合，这些文本共同被使用，作为 运作某一特定项目所必须的文件。” n2、JCT合同的特点及其与中国建设工程施工 合同的异同 n JCT合同以JCT98（传统格式）为例，其最重要的特 点莫过于建筑师这一角色的两重性：一方面，建筑师由发 包方委任并付薪；另一方面，在其他情况下，建筑师负有 依合同以独立的职业理念来做出决定或提出观点的职责， 而不偏袒发包方或承包方。 n 根据JCT合同的这些特点，建筑师所肩负的多种职责 与我国建设工程施工合同的情形大不相同。 n n JCT合同文本与我国建

30、设部颁布的建设工程施工合 同（示范本）在工程延期方面的规定相比较，可以发现： 对于发包人未能按专用条款约定提供图纸及开工条件的， JCT合同规定了建筑师的相应职责；发包人未能按约定日 期支付工程预付款致使施工不能正常进行的，JCT合同未 作具体规定。而这些条款在建设部的示范文本中均有比较 明确的约定；在工程师未按合同约定提供所需指令、工程 设计变更或工程量增加以及不可抗力等方面，JCT合同亦 皆有相应规定。 n3使用JCT合同文本的局限性及优点 n（1）JCT合同文本要在中国使用确实有一定 的局限性，主要表现在： n1）英国合同法属于普通法系，而我国合同法更接近于大 陆法系； n2）JCT合同

31、文本中建筑师地位独特与传统上建筑师可从 事工程项目管理业务有关，而在中国建筑师通常只限于作 设计工作； n 3）JCT合同文本主要是用于建筑师处于重要地位的房屋 建筑工程，而对于结构工程师和设备工程师处于主要地位 的其他土木工程，则需要作相适当的修改或调整。 n（2）优点： n1）在英国，在某项工程采用JCT合同文本后，一方 面双方无须再就通用条款进行谈判，只需对专用条款 进行商谈，大大提高了工作效率； n2）在管理合同之时，何方违反合同通常比较容易确 定，便于及时处理违约问题。这对于一般来说标的物 巨大、工程时间较长、参与方众多并且运作复杂的建 筑业界来说非常重要。 n JCT合同文本最初在

32、英国及英联邦地区使用，由 于其历史悠久、相对成熟，应用的国家和地区越来越 多，目前已成为全世界著名的建筑业合同文本之一。 n4JCT合同文本对于中国建设工程合同体系 的影响 n 据悉，JCT合同文本至今已在中国的上海、北京、广州、重庆、 武汉等地的许多工程项目中被采用。 n 我国虽然有了合同法和建筑法，但是，我国的建设工程合同文 本还有待进一步完善，这对于中国建筑企业参与国际竞争会产生 不利。入世以后，我国工程项目的承发包模式会逐渐与国际接轨 而呈多样化发展。新型承发包模式需要相应的合同条件，而我国 至今仅有适合施工承包的合同条件，其他诸如项目总承包或者说 交钥匙工程承包等承发包模式则没有相应

33、的合同条件，JCT合同条 件体系内容十分丰富，这为我国建设工程合同体系的完善具有一 定的借鉴作用。 n三、AIA系列合同条件 n1AIA系列合同 n AIA是美国建筑师学会（The American Institute of Architects）的简称。AIA出版的系列合同文件在美国 建筑业界及国际工程承包界，特别在美洲地区具有较 高的权威性，应用广泛。 n AIA系列合同文件分为A、B、C、D、G等系列 n 1987年版的AIA文件A201施工合同通用条件 共计14条68款，主要内容包括：业主、承包商的权利 与义务；建筑师与建筑师的合同管理；索赔与争议的 解决；工程变更；工期；工程款的支付

34、；保险与保函； 工程检查与更正条款。 n2AIA合同核心文件的特点 n AIA系列中的AZOI文件（以下简称“AIA合同”）的 特点，并与FIDIC的土木工程施工合同条件（以下简称 “FIDIC红皮书”）进行比较。 n（1）关于建筑师 n（2）关于工程变更的三种形式 n（3）关于支付及其相关问题 n（4）关于保险 n（5）关于索赔 国际工程采购案例分析 n一 1987版FIDIC合同条件下某国际工程项目采 购案例分析 n二 1999年版FIDIC合同条件下某国际工程项目 采购案例分析 n1.案例背景 n 在非洲某国112公里道路升级项目中，业主为该国国家 公路局，出资方为非洲发展银行（ADF），由法国 BCEOM公司担任咨询工程师，我国某对外工程承包公司 以1713万美元的投标价格第一标中标。该