工艺管理制度及考核办法（四页）

1、工艺管理制度及考核办法 1、目的 为加强工艺管理工作，保证公司各单位工艺技术的有效控制，特制定本管理制度及考核办法。2、适用范围 本规定适用于公司各单位的工艺技术管理控制。3、职责范围 生技部是工艺技术控制的归口管理单位，负责正常生产的工艺管理工作，组织工艺文件的编制、修订、发放及监督管理。负责工艺记录的审批登记管理。负责各生产单位工艺文件执行情况的监督检查与考核工作。4、规定内容 4.1 正常生产的工艺管理 4.1.1 各生产单位必须严格按工艺操作规程执行，并如实填写原始记录。4.1.2 为确保工艺指标的严格执行，生产单位要对工艺指标执行情况进行巡回检查，并做好记录。4.1.3 生技部组织对

2、各生产单位工艺执行情况进行现场巡检,每周检查2至3个工段, 每月对公司各生产单位进行汇总,对查出的问题进行通报并进行相应的处罚。4.2 工艺变更的管理 4.2.1 通过技术改造后,工艺需要变动的,生产单位应重新编制或修订工艺文件, 并报生技部。4.2.2 生技部将根据实际情况逐项进行落实审核，必要时召集有关人员评审确定，组织对修改的内容进行会签,报总经理或质量管理者代表批准。4.2.3 工艺控制指标一经确定，各单位必须严格执行，如因某种情况工艺指标需进行变更，应及时书面申请报生技部，经总经理或质量管理者代表批准，试用一个月合格后，拿出试用报告，再按审批程序办理执行。4.3 关键工序的确定及工艺

3、指标的管理 4.3.1 产品生产工艺确定后，生技部应依据关键工序的确定原则，组织生产车间对关键工序进行确定。4.3.2 关键工序确定后，由生产车间对关键工序以质量控制点的方式进行标识。4.3.3 关键工序确定、标识后，生技部到现场进行检查核实。4.3.4 关键工序工艺指标的执行情况必须有记录, 生技部每月抽检覆盖率为100%；一般工序工艺指标，可根据实际生产经验，对部分主要指标执行情况进行记录， 生技部每月抽检覆盖率要达到60%。4.4 工艺记录的管理 4.4.1 生技部是工艺记录的职能管理单位,负责对工艺记录的审核和备案工作。4.4.3 各生产车间的工艺记录要真实、及时、规范，并按月登记存放

4、。超过保存期的按程序要求进行及时消毁处理，做好记录。4.5 工艺文件的控制 4.5.1接收工艺文件的各单位,必须按照文件管理制度要求, 严格进行接收登记、借阅和发放,并有具体人员负责管理。4.5.2 工艺文件不允许复印和外借,各单位文件管理人员要对本单位的工艺文件定期进行检查，防止文件的外流和丢失。4.5.3 生技部将对发放到各单位的工艺文件进行检查监督管理。如发现文件保管不好，将对责任单位及相关责任人进行相应处罚。4.5.4 工艺文件应保持完整，不允许随意涂改乱画及缺页现象。4.5.5 因文件丢失或工作需要，要求补发工艺文件的单位,应提交申请，写明原因，经生技部确认后,报总经理或质量管理者代

5、表批准，方可发放。5、工艺管理考核办法 为了使工艺管理工作能够有效的运行，不流于形式，对于违犯工艺管理规定的单位，将根据如下规定进行处罚：a. 对于违犯工艺管理规定，不按工艺安全操作规程严格进行操作，导致工艺控制指标超标的，检查发现后责令整改并通报批评，按每一超标指标30-50元的标准，对第一责任人、当班班长进行罚款；b. 因上一工序原因导致本工序控制指标不合格，若能够进行及时查找原因并调整的不作处罚，否则，则依a条标准进行罚款。c. 关键工序质量控制点工艺指标如出现超标现象，通报批评并一次罚款100元。d. 因工艺文件管理不善造成丢失的，丢失一本罚款100元；私自复印的，发现一次罚款100元。e. 对一月内造成指标超标35次（含3次）的操作工，月末加罚50元；对一月内造成指标超标58次（含5次）以上的操作工，月末加罚50元，并下岗培训学习一周；对一月内造成指标超标8次（含8次）以上的操作工，月末加罚100元，并调离本岗位。f. 因不安规定操作而造成产品质量不合格、系统降负荷、停车等严重后果的，依后果的严重程度、造成的影响大小以及发生的经济损失数额等要素，经过经理办公会研究讨论，对第一责任人、当班班长、工段长、车间主任等相关