第八章 破产法

1、 一、破产的概念一、破产的概念 二、破产法律制度的意义二、破产法律制度的意义 三、破产法的立法概况三、破产法的立法概况 四、破产法的效力范围四、破产法的效力范围 生活用语-失败 经济现象-丧产 法律概念-制度 一、破产的概念？一、破产的概念？-一个发展的概念一个发展的概念 * * 传统的破产概念有两层含义传统的破产概念有两层含义： 1.1.事实状况事实状况：指债务人处于无力清偿到期债务：指债务人处于无力清偿到期债务 的事实状态。（倒闭清算）的事实状态。（倒闭清算） 2.2.法律程序法律程序：指在：指在债务人债务人无力偿债的情况下以无力偿债的情况下以 其财产对其财产对债权人债权人进行公平清偿的法

2、律程序。进行公平清偿的法律程序。 （破产清算程序）（破产清算程序） 原因 结果 必要条件和充分条件 债权人债权人债权人债权人 法院法院 债务人债务人 清偿清偿 【案例思考】【案例思考】 风华集团因电子元器件行业不景气，风华集团因电子元器件行业不景气， 出现大面积亏损，严重资不抵债，无法清偿到期出现大面积亏损，严重资不抵债，无法清偿到期 债务。债务。20072007年肇庆市银华网络有限公司和金叶投年肇庆市银华网络有限公司和金叶投 资发展有限公司（风华集团债权人）因风华集团资发展有限公司（风华集团债权人）因风华集团 无法偿还到期债务及本息共计无法偿还到期债务及本息共计9191，430430，836

3、836元，元， 向肇庆市中级人民法院申请宣告风华集团破产还向肇庆市中级人民法院申请宣告风华集团破产还 债。法院受理了此案。债。法院受理了此案。 背景资料：风华集团是举足轻重的企业，给当地风华集团是举足轻重的企业，给当地 经济发展和解决就业作出了很大贡献。经济发展和解决就业作出了很大贡献。 问题：为避免破产对当地经济发展产生强烈影响，问题：为避免破产对当地经济发展产生强烈影响， 风华集团可采取什么措施？风华集团可采取什么措施？ 事实状态破产清算 二、破产法律制度的意义：二、破产法律制度的意义： 1.1.破产法的定义破产法的定义 2. 2. 破产法律制度的意义：破产法律制度的意义： （1 1）对债

4、权人：）对债权人： 破产法可以使债权人的债权得到公平的清偿，避免在不公破产法可以使债权人的债权得到公平的清偿，避免在不公 平清偿情况下受到的损害。平清偿情况下受到的损害。 （2 2）对债务人：）对债务人： 破产法可以通过破产清算程序使落后的企业得以淘汰，又破产法可以通过破产清算程序使落后的企业得以淘汰，又 可通过和解或重整程序使企业得以起死回生。可通过和解或重整程序使企业得以起死回生。 （3 3）对社会：）对社会： 破产法可以维护债务清偿秩序，维护社会安定，实现资源破产法可以维护债务清偿秩序，维护社会安定，实现资源 的优化组合。的优化组合。 三、我国破产法立法概况（了解）三、我国破产法立法概况

5、（了解） 1. 19861. 1986年年1212月月2 2日，第六届全国人大常委会第十八次会议通过了中华日，第六届全国人大常委会第十八次会议通过了中华 人民共和国企业破产法（试行），自人民共和国企业破产法（试行），自19881988年年1111月月1 1日正式试行，但日正式试行，但 仅适用于全民所有制企业。仅适用于全民所有制企业。 非全民所有制企业法人的破产适用民事诉讼法中的第非全民所有制企业法人的破产适用民事诉讼法中的第1919章章“企业企业 法人破产还债程序法人破产还债程序”。 （旧）破产法的不足：适用范围过窄，重整制度缺失，政府不当（旧）破产法的不足：适用范围过窄，重整制度缺失，政府不

6、当 行政干预过重、国有企业的政策性破产与法律冲突等。行政干预过重、国有企业的政策性破产与法律冲突等。 2. 20062. 2006年年8 8月月2727日第十届全国人大常委会通过了中华人民共和国企业日第十届全国人大常委会通过了中华人民共和国企业 破产法，自破产法，自20072007年年6 6月月1 1日起施行。日起施行。 四、我国破产法的适用范围四、我国破产法的适用范围 （一）对象效力范围（一）对象效力范围（重点掌握两个法条，教材（重点掌握两个法条，教材P107P107） n企业破产法第企业破产法第2 2条和第条和第135135条。条。 n我国目前仅赋予了企业法人和其他组织的破产能力，而排除了

7、自然人的破产我国目前仅赋予了企业法人和其他组织的破产能力，而排除了自然人的破产 能力。能力。 包括有限公司，股份公司，个人独资企业（最高院关于个人独资企业清算是否可包括有限公司，股份公司，个人独资企业（最高院关于个人独资企业清算是否可 以参照适用企业破产法规定的破产清算程序的批复），合伙企业（合伙企以参照适用企业破产法规定的破产清算程序的批复），合伙企业（合伙企 业法第业法第9292条），外资企业等。条），外资企业等。 n（了解）（了解）企业破产法第企业破产法第134134条；商业银行、保险公司等金融机构也适用条；商业银行、保险公司等金融机构也适用 企业破产法，但是，金融机构破产适用特别破产程

8、序。企业破产法，但是，金融机构破产适用特别破产程序。 （二）空间效力范围（二）空间效力范围破产普及主义破产普及主义 破产属地主义破产属地主义 破产普及主义（我国采破产普及主义（我国采“破产普及主义破产普及主义”） 一、一、 破产程序包括清算、和解、重整三套破产程序。三种破产程破产程序包括清算、和解、重整三套破产程序。三种破产程 序所适用的破产原因，既有统一性又有特殊性。序所适用的破产原因，既有统一性又有特殊性。 破产清算、和解、重整的破产清算、和解、重整的共同原因共同原因：破产法第：破产法第2 2条第条第1 1 款：企业款：企业不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债不能清偿到期债务，并且资

9、产不足以清偿全部债 务或者明显缺乏清偿能力。务或者明显缺乏清偿能力。 破产清算的特殊原因破产清算的特殊原因：破产法第：破产法第7 7条：企业法人已解条：企业法人已解 散但未清算或者未清算完毕，资产不足以清偿债务的，依散但未清算或者未清算完毕，资产不足以清偿债务的，依 法负有清算责任的人应当向人民法院申请破产清算。法负有清算责任的人应当向人民法院申请破产清算。 重整的特殊原因重整的特殊原因：破产法第：破产法第2 2条第条第2 2款：企业法人有明款：企业法人有明 显丧失清偿能力可能的，可以依照本法规定进行重整。显丧失清偿能力可能的，可以依照本法规定进行重整。 【案例解析【案例解析1 1】 华葡酿酒

10、有限公司系华葡酿酒有限公司系19941994年年 由曹酒集团和澳门佳酿公司共同组建的合由曹酒集团和澳门佳酿公司共同组建的合 资企业。后双方一致存在争议，经佳酿公资企业。后双方一致存在争议，经佳酿公 司申请仲裁，司申请仲裁，20012001年中国国际仲裁委员会年中国国际仲裁委员会 作出裁决书，终止合同并进行清算。作出裁决书，终止合同并进行清算。20052005 年华葡公司特别清算委员会以负债大于资年华葡公司特别清算委员会以负债大于资 产，严重资不抵债为由，向法院申请还债，产，严重资不抵债为由，向法院申请还债， 法院裁定破产清算、还债。法院裁定破产清算、还债。 问题：华葡公司特别清算委员会及法院的

11、裁问题：华葡公司特别清算委员会及法院的裁 定合法吗？定合法吗？ （一）受理程序（了解）：（一）受理程序（了解）： 审查：（审查：（1）形式审查（法院是否有管辖权；申请人是否有破产申请）形式审查（法院是否有管辖权；申请人是否有破产申请 权；破产申请书及相关材料是否齐备）。（权；破产申请书及相关材料是否齐备）。（2）实质审查（债务人有）实质审查（债务人有 无破产能力；债务人是否已达破产界限）无破产能力；债务人是否已达破产界限） 决定决定 组成合议庭组成合议庭 通知和公告通知和公告 （二）破产申请受理的法律后果（了解）（二）破产申请受理的法律后果（了解） 1、对债务人的法律效力、对债务人的法律效力

12、债务人的有关人员的义务债务人的有关人员的义务 债务人的个别清偿无效债务人的个别清偿无效 2、对管理人的法律效力、对管理人的法律效力 对破产申请受理前成立而债务人和对方当事人均未履行完毕的合同对破产申请受理前成立而债务人和对方当事人均未履行完毕的合同 有权决定解除或者继续履行，并通知对方当事人。有权决定解除或者继续履行，并通知对方当事人。 3、对相关的民事程序的影响、对相关的民事程序的影响 债务人财产的保全措施应当解除，执行程序应当中止。债务人财产的保全措施应当解除，执行程序应当中止。 已经开始而尚未终结的有关债务人的民事诉讼或仲裁应当中止，管已经开始而尚未终结的有关债务人的民事诉讼或仲裁应当中

13、止，管 理人接管债务人的财产后，该诉讼或者仲裁继续进行。理人接管债务人的财产后，该诉讼或者仲裁继续进行。 破产申请经受理后，有关债务人的民事诉讼，只能向受理破产申请破产申请经受理后，有关债务人的民事诉讼，只能向受理破产申请 的人民法院提起。的人民法院提起。 4、对其他人的效力、对其他人的效力 债务人的债务人或财产持有人应向管理人清偿债务或交付财产债务人的债务人或财产持有人应向管理人清偿债务或交付财产 （二）破产申请受理的法律后果（二）破产申请受理的法律后果 【案例【案例1】甲纺织厂因不能清偿到期债务，于】甲纺织厂因不能清偿到期债务，于2007年年10月被月被 法院裁定受理其破产清算案件。管理人

14、发现该破产企业在法院裁定受理其破产清算案件。管理人发现该破产企业在 破产前与乙纺织厂签订一份租赁合同：甲将厂房、设备租破产前与乙纺织厂签订一份租赁合同：甲将厂房、设备租 赁给乙，乙利用这些租赁财产安排部分下岗职工到乙厂就赁给乙，乙利用这些租赁财产安排部分下岗职工到乙厂就 业，以缓解职工失业情况，租赁期限业，以缓解职工失业情况，租赁期限10年。上述租赁合同年。上述租赁合同 已经实际履行已经实际履行3年。年。 问题：此租赁合同可否继续履行？问题：此租赁合同可否继续履行？ （二）破产申请受理的法律后果（二）破产申请受理的法律后果 【案例【案例2 2】红旗农用机械厂为国营企业，注册资本为】红旗农用机械

15、厂为国营企业，注册资本为5050万元。因为经营管理不善，到万元。因为经营管理不善，到19961996 年底，该企业实有资产还是年底，该企业实有资产还是5050万元，而所欠的到期债务已经达到万元，而所欠的到期债务已经达到100100万元。甲债权人多万元。甲债权人多 次催讨债务未果，即以红旗厂已经资不抵债为理由，向本企业所在地和红旗厂所在地次催讨债务未果，即以红旗厂已经资不抵债为理由，向本企业所在地和红旗厂所在地 的人民法院提出破产申请。红旗厂所在地法院受理该案后，在的人民法院提出破产申请。红旗厂所在地法院受理该案后，在1010天内向已知的债权人天内向已知的债权人 发出了通知，并且发出了公告。债权

16、人甲、乙、丙分别在收到通知发出了通知，并且发出了公告。债权人甲、乙、丙分别在收到通知1515日时和日时和3535日后向日后向 法院申报债权。而债权人己（已知债权人）没有申报债权。最大的债权人庚得知得知法院申报债权。而债权人己（已知债权人）没有申报债权。最大的债权人庚得知得知 该厂被宣告破产后，非常着急。因为他在法院受理该破产案件前，已经与红旗厂进行该厂被宣告破产后，非常着急。因为他在法院受理该破产案件前，已经与红旗厂进行 了一个诉讼。在这场诉讼中，债权人庚胜诉，红旗厂已经开始分批偿还其欠庚的大量了一个诉讼。在这场诉讼中，债权人庚胜诉，红旗厂已经开始分批偿还其欠庚的大量 货款。因此，庚要求红旗厂

17、加快还债的进程，争取在破产案结束前清偿全部债务。而货款。因此，庚要求红旗厂加快还债的进程，争取在破产案结束前清偿全部债务。而 其他债权人不同意红旗厂继续对庚还债。同时。红旗厂对法院受理该案也有意见，认其他债权人不同意红旗厂继续对庚还债。同时。红旗厂对法院受理该案也有意见，认 为甲债权人先向甲所在地法院申请，后向红旗厂所在地法院申请，因此该法院无权受为甲债权人先向甲所在地法院申请，后向红旗厂所在地法院申请，因此该法院无权受 理本案。理本案。 问题问题1 1：该破产案件的管辖权应如何确定？问题：该破产案件的管辖权应如何确定？问题2 2：债权人甲、乙、丙、庚、己的债权分别：债权人甲、乙、丙、庚、己的

18、债权分别 应当如何得到清偿？应当如何得到清偿？ 一、管理人的选任一、管理人的选任 （一）选任范围：清算组；律所等社会中介机构；社会中介机构中具备（一）选任范围：清算组；律所等社会中介机构；社会中介机构中具备 相关专业知识并取得执业资格的人员相关专业知识并取得执业资格的人员 （二）指定方式：法院指定（二）指定方式：法院指定 债权人有权申请更换债权人有权申请更换 选任管理人的消极条件选任管理人的消极条件 二、管理人的职责二、管理人的职责 【例题】【例题】 下列人员可以担任破产案件中的管理人的是下列人员可以担任破产案件中的管理人的是( )。 A某注册会计师，由于过失伤害被判刑罚，刑罚已执行完某注册会

19、计师，由于过失伤害被判刑罚，刑罚已执行完 毕毕 B某注册会计师，由于行贿罪被判处有期徒刑某注册会计师，由于行贿罪被判处有期徒刑2年，缓刑年，缓刑 3年，刑罚已执行完毕年，刑罚已执行完毕 C某律师，并且是某合伙企业的合伙人，该合伙企业是被某律师，并且是某合伙企业的合伙人，该合伙企业是被 申请宣告破产企业的债权人申请宣告破产企业的债权人 D某律师，曾被吊销律师执业证书某律师，曾被吊销律师执业证书 一、一、 债务人财产与破产财产概述债务人财产与破产财产概述 （一）掌握：不同时期的称谓（一）掌握：不同时期的称谓 债务人财产：债务人的破产案件受理后至破产宣告之前，债务人财产：债务人的破产案件受理后至破产

20、宣告之前， 债务人的财产管理都服从于债务清理和企业拯救这两个目债务人的财产管理都服从于债务清理和企业拯救这两个目 的。的。 破产财产：债务人被宣告破产后，以清算分配为目的的破破产财产：债务人被宣告破产后，以清算分配为目的的破 产财产。产财产。 （二）（二） 破产财产的构成条件破产财产的构成条件 1、债务人可以独立支配的财产、债务人可以独立支配的财产 2、破产程序终结前属于破产企业的财产、破产程序终结前属于破产企业的财产 3、可以依破产程序强制清偿的财产、可以依破产程序强制清偿的财产 【例题】甲公司因不能清偿到期债务，被债权人乙向法院申【例题】甲公司因不能清偿到期债务，被债权人乙向法院申 请其破

21、产清算，法院受理后，下列哪些属于债务人财产？请其破产清算，法院受理后，下列哪些属于债务人财产？ 1.甲公司与相邻的丙公司共同共有的一处厂房。甲公司与相邻的丙公司共同共有的一处厂房。 2.甲公司的债务人丁对甲公司所负的一笔甲公司的债务人丁对甲公司所负的一笔30万元的债务，但万元的债务，但 在破产时尚未到期。在破产时尚未到期。 3.甲公司借用并占有了同行企业戊的两辆大型卡车。甲公司借用并占有了同行企业戊的两辆大型卡车。 4.甲公司原来自有的幼儿园、医院等设施。甲公司原来自有的幼儿园、医院等设施。 二、撤销权和追回权二、撤销权和追回权 撤销权：破产法第撤销权：破产法第31,32条，第条，第33条条

22、追回权：破产法第追回权：破产法第34条条,35条条,36条条 撤销权是行使追回权的前提，追回权是撤销撤销权是行使追回权的前提，追回权是撤销 权行使的必然结果。权行使的必然结果。 （一）撤销权（重点掌握）（一）撤销权（重点掌握） 【例题】假设人民法院于【例题】假设人民法院于2007年年9月月10日受理某企业法人破日受理某企业法人破 产案件，产案件，12月月10日作出破产宣告裁定。在破产企业清算日作出破产宣告裁定。在破产企业清算 时，下列选项中，管理人可依法行使撤销权的有时，下列选项中，管理人可依法行使撤销权的有( )。 A.该企业于该企业于2006年年3月月1日对应于同年日对应于同年10月月1日

23、到期的债务提日到期的债务提 前予以清偿前予以清偿 B.该企业上级主管部门于该企业上级主管部门于2006年年4月月1日从该企业无偿调出日从该企业无偿调出 价值价值10万元的机器设备一套为自己所有万元的机器设备一套为自己所有 C.该企业于该企业于2007年年5月月8日与其债务人签订协议，放弃其日与其债务人签订协议，放弃其15 万元债权万元债权 D.该企业于该企业于2006年年9月月1日将价值日将价值28万元的车辆作价万元的车辆作价3万元转万元转 让他人让他人 （二）追回权（二）追回权 【案例【案例2】：双百百货商场行使破产撤销权与抵销权案】：双百百货商场行使破产撤销权与抵销权案 2006年年8月月

24、23日，因双百百货商场只有日，因双百百货商场只有167万元，负债为万元，负债为 1783万元，其中欠芳芳纺织品批发公司债务为万元，其中欠芳芳纺织品批发公司债务为1132万元，万元， 债权人芳芳纺织品批发公司申请双百百货商场破产，该市债权人芳芳纺织品批发公司申请双百百货商场破产，该市 中级人民法院于中级人民法院于2006年年8月月28日受理此案，刊登公告。日受理此案，刊登公告。 公告发布后，一些债权人担心自己的债权得不到全额清偿，公告发布后，一些债权人担心自己的债权得不到全额清偿， 而通过各种途径使自己的债权得到清偿：而通过各种途径使自己的债权得到清偿： 1、甲债权人将原来与百货商场成交的商品中

25、未销售完毕的商品收回；、甲债权人将原来与百货商场成交的商品中未销售完毕的商品收回； 2、北屯煤矿曾经汇款、北屯煤矿曾经汇款30 000元给双百商场为本单位职工购买福利品，由于百货商场被宣告破产而担心元给双百商场为本单位职工购买福利品，由于百货商场被宣告破产而担心 自己的债权无法实现，在见到法院公布公告后，从百货商场拉走价值自己的债权无法实现，在见到法院公布公告后，从百货商场拉走价值100 000元的家用电器；元的家用电器； 3、百特尔皮鞋厂向双百商场销售各种型号的男女皮鞋，尚有、百特尔皮鞋厂向双百商场销售各种型号的男女皮鞋，尚有4498元尚未付清，当该皮鞋厂得知法院受元尚未付清，当该皮鞋厂得知

26、法院受 理百货商场的破产案件后，立即提走百货商场还未售出的皮鞋。理百货商场的破产案件后，立即提走百货商场还未售出的皮鞋。 4、乙债权人抓紧时间从银行办理托收货款的手续，以收回其债权。、乙债权人抓紧时间从银行办理托收货款的手续，以收回其债权。 5、中级人民法院冻结账户时，发现该省高级人民法院已经冻结双百商场、中级人民法院冻结账户时，发现该省高级人民法院已经冻结双百商场34万元银行存款。此款系省高万元银行存款。此款系省高 级人民法院二审判决双百商场赔偿上江电器销售公司的货款，尚未划走。上江公司在破产案件被受级人民法院二审判决双百商场赔偿上江电器销售公司的货款，尚未划走。上江公司在破产案件被受 理后

27、，要求将理后，要求将34万元冻结款划走，以便了结此案。万元冻结款划走，以便了结此案。 6、该中院发现：双百商场曾与某空调机器有限公司互有债务。、该中院发现：双百商场曾与某空调机器有限公司互有债务。2004年双百商场曾从某空调公司购入空年双百商场曾从某空调公司购入空 调调69台，未付货款台，未付货款26.4万元。此后该空调公司在该商场销售空调一年半，未付入场费及柜台费万元。此后该空调公司在该商场销售空调一年半，未付入场费及柜台费15 万元。在百货商场破产后该空调公司向法院申报了债权，并得到法院的确认。财产分配开始前，该万元。在百货商场破产后该空调公司向法院申报了债权，并得到法院的确认。财产分配开

28、始前，该 空调公司担心百货商场的破产财产不能完全清偿债务，遂要求将自己对百货商场所欠的债务与百货空调公司担心百货商场的破产财产不能完全清偿债务，遂要求将自己对百货商场所欠的债务与百货 商场对自己所欠的债务进行抵消。商场对自己所欠的债务进行抵消。 问题：问题：1、上述债权人争夺清偿的行为是否有效？有关财产应通过何种程序追回？、上述债权人争夺清偿的行为是否有效？有关财产应通过何种程序追回？ 2、上江电器公司主张将冻结款、上江电器公司主张将冻结款34万元债权划走，应否得到法院支持？万元债权划走，应否得到法院支持？ 3、某空调公司要求将自己对百货商场所欠的债务与百货商场对自己所欠的债务进行抵消的请求，

29、法院、某空调公司要求将自己对百货商场所欠的债务与百货商场对自己所欠的债务进行抵消的请求，法院 应否支持？应否支持？ 一、申报期限和方式一、申报期限和方式 二、债权申报的范围（重点掌握）二、债权申报的范围（重点掌握） 一、债权人会议的性质：维护债权人共同利益一、债权人会议的性质：维护债权人共同利益 二、债权人会议的组成二、债权人会议的组成 1、债权人会议的成员组成、债权人会议的成员组成 2、不享有相关表决权的债权人、不享有相关表决权的债权人 3、债权人会议主席由法院从有表决权的债权人中指定。、债权人会议主席由法院从有表决权的债权人中指定。 三、债权人会议的职权三、债权人会议的职权 四、债权人会议

30、的召集和决议四、债权人会议的召集和决议 1、召集：第一次由法院召集；以后会议召集主体：人民法院、管理人、债权人委员会、召集：第一次由法院召集；以后会议召集主体：人民法院、管理人、债权人委员会、 占债权总额占债权总额1/4以上的债权人以上的债权人 2、决议：由出席会议的有表决权的债权人过半数通过，并且其所代表的债权额占无财产、决议：由出席会议的有表决权的债权人过半数通过，并且其所代表的债权额占无财产 担保债权总额的担保债权总额的1/2以上。以上。 2007年年9月月12日法院召开湖南省群力煤矿破产还债第一次债权人会议，法院指定了债权人日法院召开湖南省群力煤矿破产还债第一次债权人会议，法院指定了债

31、权人 会议主席后，债权人会议听取了破产管理人提出的按评估值将破产财产变价处理给破会议主席后，债权人会议听取了破产管理人提出的按评估值将破产财产变价处理给破 产人上级主管部门的方案（方案为：破产财产总值产人上级主管部门的方案（方案为：破产财产总值1783万元，优先拨付破产费用万元，优先拨付破产费用345 万元，余下万元，余下1437万元已经不足以清偿第一顺序的职工工资和劳动保险等费用万元已经不足以清偿第一顺序的职工工资和劳动保险等费用7257万元，万元， 第一顺序的清偿率为第一顺序的清偿率为19.81%，第二、第三顺序债权清偿率为零）。经第一次债权人会，第二、第三顺序债权清偿率为零）。经第一次债

32、权人会 议到会的议到会的72户债权人审议表决，计有户债权人审议表决，计有67户债权人（占出席会议的有表决权的债权人总户债权人（占出席会议的有表决权的债权人总 数的数的93%，代表的债权额占无财产担保债权额的，代表的债权额占无财产担保债权额的96%）表决通过了管理人拟定的破产）表决通过了管理人拟定的破产 财产分配方案。财产分配方案。 法院裁定如下：同意管理人提交的湖南省群力煤矿破产财产分配方案。法院裁定如下：同意管理人提交的湖南省群力煤矿破产财产分配方案。 问题问题1：第一次债权人会议如何召集？：第一次债权人会议如何召集？ 2：债权人会议主席如何产生？：债权人会议主席如何产生？ 3：债权人会议和

33、管理人的关系是什么？：债权人会议和管理人的关系是什么？ 4：债权人会议通过决议需满足什么条件？：债权人会议通过决议需满足什么条件？ 【债权人会议例题【债权人会议例题1 1】 对债务人的特定财产享有担保权的债权人，未放弃对债务人的特定财产享有担保权的债权人，未放弃 优先受偿权利的，对于（优先受偿权利的，对于（ ）没有表决权。）没有表决权。 A.A.选任和更换债权人委员会成员选任和更换债权人委员会成员 B.B.决定继续或者停止债务人的营业决定继续或者停止债务人的营业 C.C.通过和解协议通过和解协议 D.D.通过破产财产的分配方案通过破产财产的分配方案 【债权人会议例题【债权人会议例题2 2】根据

34、中华人民共和国企业破产法】根据中华人民共和国企业破产法 的规定，下列事项中，属于债权人会议职权的有（的规定，下列事项中，属于债权人会议职权的有（ ）。）。 A.A.通过和解协议通过和解协议 B.B.通过重整计划通过重整计划 C.C.对破产企业未履行的合同，决定解除或继续履行对破产企业未履行的合同，决定解除或继续履行 D.D.选任和更换债权人委员会成员选任和更换债权人委员会成员 E. E.通过财产的变价、分配方案通过财产的变价、分配方案 F. F.更换管理人更换管理人 【债权人会议案例【债权人会议案例1 1】 五、债权人委员会五、债权人委员会 1、债权人会议、债权人会议可以可以设立债权人委员会设

35、立债权人委员会 2、组成：债权人代表和、组成：债权人代表和1名债务人的职工代表或工会代表名债务人的职工代表或工会代表 组成。不超过组成。不超过9人。成员应当经法院书面决定认可。人。成员应当经法院书面决定认可。 3、职权和职责、职权和职责 【债权人委员会例题】关于债权人委员会，下列说【债权人委员会例题】关于债权人委员会，下列说 法正确的是（法正确的是（ ）。）。 A.A.债权人会议可以决定设立债权人委员会债权人会议可以决定设立债权人委员会 B.B.债权人会议应当设立债权人委员会债权人会议应当设立债权人委员会 C.C.债权人委员会由债权人会议选任的债权人代债权人委员会由债权人会议选任的债权人代 表

36、和一名债务人的职工代表或者工会代表组成表和一名债务人的职工代表或者工会代表组成 D.D.债权人委员会成员应当经人民法院书面决定债权人委员会成员应当经人民法院书面决定 认可认可 第七节第七节 重整重整 【上海华源股份有限公司关于法院批准重整计划的公告】【上海华源股份有限公司关于法院批准重整计划的公告】 上海二中院于上海二中院于2008年年9月月27日依法受理债权人上海泰升富公司申请债务人本公司重整一案。重日依法受理债权人上海泰升富公司申请债务人本公司重整一案。重 整期间，本公司及管理人于整期间，本公司及管理人于2008年年11月月11日向上海二中院及第一次债权人会议提交了重日向上海二中院及第一次

37、债权人会议提交了重 整计划草案（预案），于整计划草案（预案），于11月月20日向上海二中院及第二次债权人会议提交了重整计划日向上海二中院及第二次债权人会议提交了重整计划 草案。草案。 经过第二次债权人会议第一次表决，优先债权组、职工债权组、税款债权组依法通过了重整计经过第二次债权人会议第一次表决，优先债权组、职工债权组、税款债权组依法通过了重整计 划草案，普通债权组表决结果未达到法定的通过数额。划草案，普通债权组表决结果未达到法定的通过数额。2008年年12月月1日，经过第二次表决，日，经过第二次表决， 普通债权组依法通过重整计划草案。普通债权组依法通过重整计划草案。 2008年年12月月2日

38、，本公司管理人向上海二中院提出批准重整计划的申请。上海二中院认为，在日，本公司管理人向上海二中院提出批准重整计划的申请。上海二中院认为，在 对重组计划草案的分组表决中，优先债权组、职工债权组、税款债权组、普通债权组和出资对重组计划草案的分组表决中，优先债权组、职工债权组、税款债权组、普通债权组和出资 人组均依法通过了重整计划草案，重整计划即为通过。据此，二中院裁定如下：人组均依法通过了重整计划草案，重整计划即为通过。据此，二中院裁定如下： 一、批准上海华源股份有限公司重整计划；二、终止上海华源股份有限公司重整程序。一、批准上海华源股份有限公司重整计划；二、终止上海华源股份有限公司重整程序。 问

39、题问题1：重整期间是指什么？：重整期间是指什么？ 2：简述重整制度的程序。：简述重整制度的程序。 3：重整计划应如何表决通过？：重整计划应如何表决通过？ 4：重整计划第一次提交债权人会议分组表决未能通过时应如何：重整计划第一次提交债权人会议分组表决未能通过时应如何 处理？处理？ 5：法院对重整计划有没有可能不批准？：法院对重整计划有没有可能不批准？ 重整制度流程：重整制度流程： 1 1、申请重整、申请重整 2 2、法院裁定重整（即重整期间开始）、法院裁定重整（即重整期间开始） 3 3、（在法院裁定重整之日起、（在法院裁定重整之日起6 6个月内，有正当理由的延长个月内，有正当理由的延长3 3个月

40、）债务人或管理人提交重个月）债务人或管理人提交重 整计划整计划（债务人或管理人未按期提出重整计划草案的，人民法院应当裁定终止重整程（债务人或管理人未按期提出重整计划草案的，人民法院应当裁定终止重整程 序，并宣告债务人破产）序，并宣告债务人破产） 4 4、法院自收到重整计划草案之日起、法院自收到重整计划草案之日起3030日内，召开债权人会议表决日内，召开债权人会议表决（可以通过，也可以不（可以通过，也可以不 通过。重点掌握教材通过。重点掌握教材P118P118的债权人会议对重整计划草案的表决方式）的债权人会议对重整计划草案的表决方式） 5 5、重整计划在债权人会议中表决通过之日起、重整计划在债权

41、人会议中表决通过之日起1010日内，债务人或管理人向法院提出批准申日内，债务人或管理人向法院提出批准申 请请 6 6、法院自收到申请之日起、法院自收到申请之日起3030日内裁定批准重整计划，终止重整程序日内裁定批准重整计划，终止重整程序 （三种情况：（三种情况：获债权人会议批准通过的重整计划草案，法院批准；未获债权人会议获债权人会议批准通过的重整计划草案，法院批准；未获债权人会议 批准通过的重整计划草案，法院也可强行批准；获债权人会议批准通过的草案，法批准通过的重整计划草案，法院也可强行批准；获债权人会议批准通过的草案，法 院驳回，并裁定终止重整计划，宣告债务人破产院驳回，并裁定终止重整计划，

42、宣告债务人破产） 7 7、重整计划开始实施、重整计划开始实施 8 8、重整计划终止、重整计划终止（两种情况：（两种情况：重整计划圆满执行完毕而终止；重整计划因债务人不重整计划圆满执行完毕而终止；重整计划因债务人不 能执行或不执行而终止能执行或不执行而终止） 一、重整的概念和特征一、重整的概念和特征 【重整重整】指企业在无力偿债或将陷入无力指企业在无力偿债或将陷入无力 偿债的情况下，依照法律规定的程序，保偿债的情况下，依照法律规定的程序，保 护企业继续经营，实现债务调整和企业整护企业继续经营，实现债务调整和企业整 理，走向复兴的再建型债务清理制度。理，走向复兴的再建型债务清理制度。 二、重整申请

43、和重整期间二、重整申请和重整期间 （一）重整申请（一）重整申请 1 1、债务人或者债权人直接向法院申请对债务人进行重整、债务人或者债权人直接向法院申请对债务人进行重整 2 2、债务人或出资额占债务人注册资本、债务人或出资额占债务人注册资本1/101/10以上的出资人，以上的出资人， 可以再法院受理破产申请后、宣告债务人破产前，向法院可以再法院受理破产申请后、宣告债务人破产前，向法院 申请重整。申请重整。 （二）重整期间（二）重整期间 自法院裁定债务人重整之日起至重整程序终止，为重整期自法院裁定债务人重整之日起至重整程序终止，为重整期 间。间。 【上海华源股份有限公司关于法院批准重整计划的公告】

44、【上海华源股份有限公司关于法院批准重整计划的公告】 上海二中院于上海二中院于2008年年9月月27日依法受理债权人上海泰升富公司申请债务人本公司重整一案。重日依法受理债权人上海泰升富公司申请债务人本公司重整一案。重 整期间，本公司及管理人于整期间，本公司及管理人于2008年年11月月11日向上海二中院及第一次债权人会议提交了重日向上海二中院及第一次债权人会议提交了重 整计划草案（预案），于整计划草案（预案），于11月月20日向上海二中院及第二次债权人会议提交了重整计划日向上海二中院及第二次债权人会议提交了重整计划 草案。草案。 经过第二次债权人会议第一次表决，优先债权组、职工债权组、税款债权组

45、依法通过了重整计经过第二次债权人会议第一次表决，优先债权组、职工债权组、税款债权组依法通过了重整计 划草案，普通债权组表决结果未达到法定的通过数额。划草案，普通债权组表决结果未达到法定的通过数额。2008年年12月月1日，经过第二次表决，日，经过第二次表决， 普通债权组依法通过重整计划草案。普通债权组依法通过重整计划草案。 2008年年12月月2日，本公司管理人向上海二中院提出批准重整计划的申请。上海二中院认为，在日，本公司管理人向上海二中院提出批准重整计划的申请。上海二中院认为，在 对重组计划草案的分组表决中，优先债权组、职工债权组、税款债权组、普通债权组和出资对重组计划草案的分组表决中，优

46、先债权组、职工债权组、税款债权组、普通债权组和出资 人组均依法通过了重整计划草案，重整计划即为通过。据此，二中院裁定如下：人组均依法通过了重整计划草案，重整计划即为通过。据此，二中院裁定如下： 一、批准上海华源股份有限公司重整计划；二、终止上海华源股份有限公司重整程序。一、批准上海华源股份有限公司重整计划；二、终止上海华源股份有限公司重整程序。 问题问题1：重整期间是指什么？：重整期间是指什么？ 2：简述重整制度的程序。：简述重整制度的程序。 3：重整计划应如何表决通过？：重整计划应如何表决通过？ 4：重整计划第一次提交债权人会议分组表决未能通过时应如何：重整计划第一次提交债权人会议分组表决未

47、能通过时应如何 处理？处理？ 5：法院对重整计划有没有可能不批准？：法院对重整计划有没有可能不批准？ 重整制度流程：重整制度流程： 1 1、申请重整、申请重整 2 2、法院裁定重整（即重整期间开始）、法院裁定重整（即重整期间开始） 3 3、（在法院裁定重整之日起、（在法院裁定重整之日起6 6个月内，有正当理由的延长个月内，有正当理由的延长3 3个月）债务人或管理人提交重个月）债务人或管理人提交重 整计划整计划（债务人或管理人未按期提出重整计划草案的，人民法院应当裁定终止重整程（债务人或管理人未按期提出重整计划草案的，人民法院应当裁定终止重整程 序，并宣告债务人破产）序，并宣告债务人破产） 4

48、4、法院自收到重整计划草案之日起、法院自收到重整计划草案之日起3030日内，召开债权人会议表决日内，召开债权人会议表决（可以通过，也可以不（可以通过，也可以不 通过。重点掌握教材通过。重点掌握教材P118P118的债权人会议对重整计划草案的表决方式）的债权人会议对重整计划草案的表决方式） 5 5、重整计划在债权人会议中表决通过之日起、重整计划在债权人会议中表决通过之日起1010日内，债务人或管理人向法院提出批准申日内，债务人或管理人向法院提出批准申 请请 6 6、法院自收到申请之日起、法院自收到申请之日起3030日内裁定批准重整计划，终止重整程序日内裁定批准重整计划，终止重整程序 （三种情况：

49、（三种情况：获债权人会议批准通过的重整计划草案，法院批准；未获债权人会议获债权人会议批准通过的重整计划草案，法院批准；未获债权人会议 批准通过的重整计划草案，法院也可强行批准；获债权人会议批准通过的草案，法批准通过的重整计划草案，法院也可强行批准；获债权人会议批准通过的草案，法 院驳回，并裁定终止重整计划，宣告债务人破产院驳回，并裁定终止重整计划，宣告债务人破产） 7 7、重整计划开始实施、重整计划开始实施 8 8、重整计划终止、重整计划终止（两种情况：（两种情况：重整计划圆满执行完毕而终止；重整计划因债务人不重整计划圆满执行完毕而终止；重整计划因债务人不 能执行或不执行而终止能执行或不执行而

50、终止） 三、重整的法律效力三、重整的法律效力 1 1、经债务人申请，人民法院批准，债务人可以在管理人、经债务人申请，人民法院批准，债务人可以在管理人 的监督下自行管理财产和营业事务。的监督下自行管理财产和营业事务。 2 2、对债务人的特定财产享有的担保权暂停行使。、对债务人的特定财产享有的担保权暂停行使。 3 3、重整期间，出资人不得请求投资收益分配。债务人的、重整期间，出资人不得请求投资收益分配。债务人的 董监高不得向第三人转让其持有的债务人的股权。但经人董监高不得向第三人转让其持有的债务人的股权。但经人 民法院同意的除外。民法院同意的除外。 四、重整计划的制定和批准（重点掌握四、重整计划的

51、制定和批准（重点掌握“重整计划重整计划”的表决的表决 和人民法院对重整计划的批准）和人民法院对重整计划的批准） 五、重整计划的执行五、重整计划的执行 六、重整计划的终止六、重整计划的终止 【例题1】关于和解的申请，下列说法正确的 是（ ）。 A.债务人不能直接向法院申请和解 B.债务人可以直接向法院申请和解 C.债务人可以在人民法院受理破产申请 后、宣告债务人破产前向法院申请和解 D.债务人在人民法院受理破产申请后不 能向法院申请和解 【例题2】甲公司资不抵债，下列说法正确的有 ( )。 A甲公司可以直接向人民法院申请和解 B债权人会议通过和解协议的决议，由出席会议的 有表决权的债权人过半数同意，或者其所代表的 债权额占无财产担保债权总额的23以上 C债权人会议通过和解协议草案的，人民法院应当 裁定认可 D因甲公司欺诈成立的和解协议无效 一、破产费用的范围：破产法第一、破产费用的范围：破产法第41条条 二、共益债务的范围：破产法第二、共益债务