第四章 海运提单

1、国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险

2、国际货物运输与保险 提单上常见的批注类型有： （1）对货物与包装不良状况的描述，如 一包破，一包橡胶水渍、第23号纸箱有霉 迹，散捆等； （2）对货物数量短少的描述，如少装一 坛，少装五箱。 （3）对附加费用的说明，如目的港费用 由收货人承担； （4）免责批注，如船方不负责货物腐烂 之责；散捆后船方对件数不负责； 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 （八）按提单的签发时间划分 1、倒签提单（Anti-date B/L） 是指承运人或其代理人应托运人的要求， 在货物装船完毕后，以早于货物实际装船 完毕的日期作为提单签发日期的提单。 2、预签提单（Adv

3、anced B/L） 是指在信用证有效期即将届满，而货 物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，托 运人要求承运人提前签发的已装船清洁提 单，也即托运人为了能及时结汇而从承运 人那里借用的已装船清洁提单。 以上两种均为不合法提单 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 2、推行“契约自由”原则 自18世纪开始，逐渐处于垄断地位的承运人 为了维护自身利益，纷纷采用“契约自由”原 则来制定提单，承运人通过单

4、方面在提单上订 入各种免责条款以摆脱其对货物运输过程中应 承担的责任 ， 从18世纪到19世纪50年代，提单 上的免责条款多达数十种，几乎到了使承运人 除收取运费外对任何海上运输风险造成的货损 概不负责的地步，严重阻碍了国际贸易的发展。 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 （二）三个国际公约产生的背景（二）三个国际公约产生的背景 1、海牙规则（ 的产生 （1924年8月签订，1931年6月生效） 第一次世界大战后，提单条款更加复杂化， 一些航运国家的承运人滥用“契约自由”原则 扩大免责范围的现象有增无减。在这种情况下， 明确承运人的最低限度责任，对提单的免责条 款加以限

5、制，使提单规范化成为当时国际贸易 有关方的迫切要求。 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 2、维斯比规则的修订（1968年通过，1977年生效） 海牙规则自1931年生效后虽被世界航运国家广泛 接受，但规则中有关承运人可享受的免责事项和对货损 赔偿限额的规定一直受到贸易国家的指责，因为这些规 定明显地有利于承运人。第二次世界大战后，国际政治 经济发生了较大变化，加上航运技术的日益发展使得航 运风险已能相应得到控制，海牙规则已不能适应发 展和变化了的形势要求，国际海事委员会先后在1963年 召开会议讨论了修改海牙规则议定书草案，又于 1968年召开海洋法外交会议，审议并通

6、过了第二部有关 提单的国际公约，全称为关于修改统一提单若干法律 规定的国际公约议定书，因在维斯比通过故称维斯 比规则。该规则是在海牙规则基础上的修改和补 充，因此也被称为海牙维斯比规则。 国际货物运输与保险 3、汉堡规则（1978年通过，1992年生效） 维斯比规则对海牙规则的修改并 没有触及承运人的运输责任这一根本问题， 引起许多代表货主利益的国家特别是发展中 国家的强烈不满，强烈要求对海牙规则 进行一次全面、彻底的修改。经过长期不懈 的努力，于1976年制定了联合国海上货物 运输公约草案，并提交1978年3月在德国汉 堡主持召开的海上货运运输公约外交会议审 议通过，全称为1978年联合国海

7、上货物运 输公约，即汉堡规则。 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 燃料和供应品要备足燃料和供应品要备足 包括适当地装备适当地装备和带足必要的供应带足必要的供应两层含义。适当地 装备指船舶必须装备通讯信号、救生信号装置、各种航 行设备、以及航海图、导航仪器等；带足必要的供应， 指船舶应带足到下一个中途港所需的燃料、食品、淡水 等必要的供应，包括预备量在内，即即“适航适航”。 货舱要适货货舱要适货 要求船舶的货舱、冷藏舱和该船装货的其他处所在 开航前和开航时必须具备能够接受、载运和保管货物的 能力，即即“适货适货”。 （2）妥善管理货物）妥善管理货物

8、海牙规则第3条第二款规定：“承运人应妥善和谨 慎地装载、操作、积载、运送、保管、照料与卸载所运 货物”。 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 2、无过失免责、无过失免责 除上述的过失免责外，另一类是承运人无过失免责， 主要有以下几种： （1）不可抗力或承运人无法控制的免责）不可抗力或承运人无法控制的免责。 有八项：海难（指海上或其他通航水域的灾难、危险 或意外事故）；天灾；战争行为；公敌行为；政府扣 押（指君主、当权者或人民的扣留或拘禁，或依法扣 押）

9、；检疫限制；罢工或停工；暴力和骚乱。 （2）货方的行为或过失免责。）货方的行为或过失免责。 有四项：托运人的行为或过失（托运人包括货主、其 代理人或代表）；货物性质或固有缺陷（指由于货物 的固有缺点、性质或缺陷所造成的容积或重量的损失， 或任何其他灭失或损害）；包装不固；标志不清或不 当。 国际货物运输与保险 （3）特殊免责）特殊免责 特殊免责特殊免责条款有三项：一是火灾，即使是承 运人和雇用人的过失，承运人也不负责，只有 承运人本人的实际过失或谋私所造成者才不能 免责；二是在海上救助人命或财产，这一点是 对船舶的特殊要求；三是谨慎处理，恪尽职责 所不能发现的（船舶）潜在缺陷。 （4）不列明的

10、无过失免责）不列明的无过失免责 承运人免责条款的第十六项：“不是由于承 运人的实际过失或谋私，或是承运人的代理人 或雇用人的过失或疏忽所引起的其他任何原 因”。援引这一条款要求享有此项免责利益的 人应当负责举证义务。 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 2、赔偿时效的限制 （1）通知货损的期限 海牙规则第三条第六款规定：承运人 将货物交付给收货人时，如果收货人未将索 赔通知用书面形式提交承运人或其代理人， 则这种交付应视为承运人已按提单规定交付 货物的初步证据。如果货物的灭失和损坏不 明显，则收货人应在收到货物之日起3日内将 索赔通知提交承运人。 国际货物运输与保险 国

11、际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 2、提高了承运人的赔偿限额和采用双重限额 将承运人对货损的赔偿限额由100英镑提 高到每公斤30金法郎或每件每单位10000金法 郎，二者取高者赔偿。这一修改解决了裸装 货和轻泡货的限额问题，进一步维护了货主 的合法权益。按照这一双重限额计算方法， 凡每件货物的重量不足333.33公斤时以按每件 10000金法郎为准，凡超过333.33公斤时则按每 公斤30金法郎计算。1979年通过了以15个金法 郎等于1个特别提款权为标准，从而使承运人 的赔偿限额变为66

12、6.67个特别提款权或者每公 斤2个特别提款权，以高者为准。 国际货物运输与保险 （二）对承运人赔偿时效限制的修改 明确了托运人提取索赔诉讼的期限可经双方当事人协 商延长，有关的补充则规定了托运人向第三方的追偿期 限。 （三）对海牙规则适用范围的修改 海牙规则的适用范围为：任何缔约国所签发的一 切提单。 维斯比规则的适用范围：在两个不同国家港口之 间运输货物的每一提单。 也就是说，维斯比规则将范围扩大为： （1）缔约国之间签发的提单； （2）货物从缔约国起运的提单； （3）不论在何地签发，只要提单上注明适用海牙规 则的提单。 国际货物运输与保险 （四）确立提单所载内容是最终证据的补充 海牙规则

13、海牙规则规定，载有货物表面状况内容的提 单，“应作为承运人收到该提单所载货物的初步提单所载货物的初步 证据证据。”维斯比规则维斯比规则则加了以下补充：“但 是，当该提单已被转善意行事的第三方时当该提单已被转善意行事的第三方时，便不 能接受与此相反的证据”。也就是说，当提单转 到包括收货人在内的第三方手中，而该第三方对 提单所载内容确信无疑地接受了，那么提单所载那么提单所载 内容就成为最终证据内容就成为最终证据，即使能证明承运人实际接 受或装船的货物状况与提单所载内容不符，承运 人也不能免除其对第三方因这一不符而遭受的损 失应负的赔偿责任。 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与

14、保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 国际货物运输与保险 （二）延长了承运人的责任期间 海牙规则和维斯比规则对规定承 运人的责任期间是“钩至钩”或“舷至舷” 原则，汉堡规则对承运人的责任期间则 规定：承运人从托运人或代表他行事的人那 儿接管货物时起，直至将货物交付收货人为 止，也就是把“钩至钩”或“舷至舷”原则 扩展为“港至港”原则。 国际货物运输与保险 （三）提高了承运人的赔偿限额 海牙规则规定承运人赔偿限额为每件每单 位100英镑，维斯比规则规定承运人赔偿限 额为每单位10000金法郎每公斤30金法郎，汉 堡规则则在维斯比规则规定的基础上进 一步提高了限额，对于货物灭失损坏的限额为 每件或每单位835特别提款权或者以毛重每公斤 2.5特别提款权，两者中高者为准。同时规定 “每件每单位”中的单位为“装运单位”（件 数）而不是按重量或按体积计算的单位；对于 延迟交付的赔偿责任，为该延迟交付货物应付 运费的2.5倍，但不