证券有限责任公司资产管理部（市场运营部）管理制度

1、证券有限责任公司资产管理部（市场运营部）管理制度第一章总 则第一条 为加强资产管理业务营销管理与服务，依据有关国家法律、法规、公司相关规章制度，根据证券有限责任公司资产管理业务管理制度，特制定本制度。第二条 市场运营部的工作目标是通过良好的营销行为和客户服务，推动集合资产管理业务产品销售，维护客户关系，不断增强公司的市场竞争力，在防范和控制风险的前提下，争取实现较好的社会信誉和经济效益。第二章部门设置与岗位职责第三条 市场运营部的具体工作职责：（一）负责资产管理业务产品的申报等工作；配合研究发展部在产品设计前的市场调研工作；（二）负责资产管理业务产品的材料制作、宣传、推广及相关销售工作；（三）

2、负责资产管理业务的信息披露工作；（四）负责全程的客户服务工作，形成良好的服务信誉；（五）负责客户资源的开发和维护，努力保持并扩大客户规模；（六）受理和处置客户询问、投诉等各种要求，协助客户解决业务相关问题；（七）为投资者提供相关的公司研究报告等各类信息和服务。第四条 市场运营部设部门经理岗、营销经理岗和客户经理岗。第五条 部门经理的职责：（一）全面负责市场运营部的工作；（二）根据资产管理部的要求制定年度工作计划,明确工作方向和工作目标；（三）制定对市场运营部员工的考核方案并对其进行考核；（四）负责与公司其它部门间的联系与协调工作；（五）部门日常管理工作。第六条 营销经理的职责：（一）根据资产管

3、理部和部门的要求制定年度工作计划,明确工作方向和工作目标；此是否为部门经理职责？（二）负责资产管理业务产品营销方案的策划、制作、实施；（三）负责规划和组织资产管理业务产品的培训和销售活动，销售渠道的持续拓展、管理与维护，以及客户群体的维护和拓展，负责公司内部和外部客户间关系的协调； （四）负责资产管理部所有合同的拟定与修改，负责合同报批和履约；（五）完成资产管理部领导交办的其它工作。第七条 客户经理的职责（一）负责客户档案的建立和维护；（二）协助如为“协助”，此项工作由谁“负责”？制定整体客户服务方案；（三）协助如为“协助”，此项工作由谁“负责”？组织实施客户服务活动；（四）支持资产管理业务产

4、品的发行； （五）根据资产管理业务产品的规定向投资者披露相关信息； （六）对投资者的需求信息进行跟踪、收集、整理并加以维护；（七）为核心客户提供相关业绩评估报告、行业研究报告；（八）不定期对部分核心客户进行回访，并填写客户回访单和客户拜访记录表；（九）为客户提供资产管理业务知识培训，及时解答客户疑问；（十）负责客户合同与资料的收集整理，并定期移交档案管理员归档；档案管理员岗的具体名称？（十一）完成资产管理部领导交办的其它工作。第五章 主要业务流程相关方案的审批流程（营销方案，其中包括费用、费率预算，是否应报公司领导审批）、费率特别折扣申请流程、文件披露流程（各种相关信息披露，哪些需要合规、公司

5、领导审批）？第八条 集合资产管理计划销售主要业务流程：（一）进行相关集合资产管理计划的市场调查和可行性研究，并形成分析报告书；（二）进行集合资产管理计划的前期销售策划；（三）制定销售方案；（四）拟订并根据市场的反馈修改销售方案并将方案报资产管理部领导及公司领导审批；（五）制作宣传资料，并负责向各销售网点发放宣传资料；（六）根据销售方案对相关人员进行培训；（七）落实经批准的销售方案；（八）总结销售经验，并形成分析报告。第九条 客户服务主要流程：（一）联系客户并向客户提供相关产品的宣传资料；（二）接受客户的咨询和投诉；（三）通过电话、传真和上门拜访的形式保持与客户的经常性联系；（四）填写客户回访单

6、和客户拜访记录表并归档； （五）反馈客户信息；（六）对客户费率的特别折扣进行备案、跟踪；（七）进行产品信息披露；第六章 营销工作准则第十条 在资产管理业务产品营销过程中应遵守以下原则：（一）严格按照法律法规的规定进行，树立公司取信于市场和取信于社会的良好公众形象，维护投资人的合法权益；（二）营销材料必须真实、准确、完整、规范并及时更新；（三）不得采用可能贬低整个行业声誉的方式作推介，不得使用含有诋毁同行或者损害同业声誉的用语。第十一条 客户服务准则：（一）树立以客户为中心的服务理念，及时、高效、认真、热情、周到地为客户提供优质服务；（二）不得有虚假陈述、欺诈性宣传和误导投资者等行为；（三）保持

7、客户服务人员的正面形象，妥善处理客户投诉与纠纷，不得与客户发生争吵。第十二条 业务风险控制目标：（一）市场运营部的所有经营活动都应严格遵守国家有关法律法规，并自觉形成稳健经营、规范运作的经营理念和风格；（二）切实保护投资人的合法权益，维护公司的信誉和良好形象，取得客户长久的信任。第十三条 市场运营部的工作人员必须严格遵守保密制度，不得泄露业务机密，不得向他人透露资产委托人的有关情况。第七章 附则第十四条 本制度修改权和解释权归资产管理部。第十五条 本制度自颁布之日起执行。 附件1： 客户拜访记录表 填表人：客户姓名拜访时间拜访地点拜访主要内容附件2：客户回访单 年月日客户姓名资金帐号联系电话地址所属网点产种名称产品总值e-mail问题回答客户回答与建议、您有定期收到我们的对帐单么？有没有、营业部有客户顾问为您服务么？有没有、您对我们提供的服务还满意么？很满意一般不满意、您对我们的服务还有什么建议？备注（以下开放式填写回访人认为重要的信息）：回访人签名：附件3：费率特别折扣申请表营业网点名称:年 月 日客户姓名资金帐号产品名