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文档简介

1、新三板定向增发认购协议1 / 4摘要：什么是新三板定向增发?新三板定向增发认购协议书怎么写?我相信，在新三板市场火热的今天，这些问题一定也困扰着广大投资者，律伴小编通过查阅了相关的资料，为您整理了相关内容。一、什么是新三板定向增发?新三板定向增发，又称新三板定向发行，是指申请挂牌公司、挂牌公司向特定对象发行股票的行为，其作为新三板股权融资的主要功能，对解决新三板挂牌企业发展过程中的资金瓶颈发挥了极为重要的作用。二、新三板定向增发认购法律意见书的具体内容1.本次定向发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件;2.本次定向发行的对象;3.本次发行的发行过程及发行结果;4.本次定向发行的法律文件

2、;5.本次定向发行有无优先认购安排;6.本次定向发行前公司股东及本次发行对象是否属于私募投资基金的情况;7.其他;8.结论意见。三、调查过程中的重点核查内容1.核查截至股东大会股权登记日为止的证券持有人名册，原有股东人数加上定向增发新增股东人数，未超过200人的，符合非上市公众公司监督管理办法中关于豁免向中国证监会申请核准发行;若超过200人，则需由中国证监会审核批准。2.重点核查发行对象是否符合非上市公众公司监督管理办法、投资者适当性管理细则的要求，根据投资者适当性管理细则第五条的规定，自然人作为合格投资者要同时符合以下条件，第一，要求投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民

3、币以上;第二，要求具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。3.核查定向发行的内部批准程序和授权，主要是董事会、股东大会的会议通知、议案、决议、回避情况、发行结果是否与股票发行方案一致;是否与已披露的文件一致。4.核查股份认购协议，实际出资的认购人是否全部签署了认购合同;是否在发行方案规定的时限内签署;是否存在以非现金资产认购的情形。5.核查公司章程、股东大会决议等，是否有股票优先认购安排。6.重点需要核查公司原股东与发行对象是否属于私募投资基金，对于可能属于私募投资基金的企业，需要其提供中国证券投资基金协会核发的私募投资基金管理人登记证明，同时可以在中国

4、证券投资基金协会官网上进行网络核查私募投资基金管理人登记证明的真伪性。对于不属于私募投资基金的企业，可以根据其营业执照登记的经营范围中以自有资金对外投资或者该企业出具的不属于私募投资基金的承诺函，判断其不属于私募投资基金。7.重点核查验资报告是否由有证券期货从业资格的会计师事务所出具;验资报告中金额是否与发行方案一致;验资报告及缴款时间是否与认购方案中规定的缴款时间一致。8.根据股票发行审核要点的要求，公司应在验资完成后十个转让日内，按规定向股转系统报送材料，履行备案程序。因此，一定要把握好验资报告出具的时间与申报材料准备的时间，尽量准备好申报材料后再确定验资报告出具的时间。以上就是律伴小编为您整理的关于“新三板定向增发认购协议”的相关知识，如果您

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