审计部岗位职务说明书

1、审计部岗 位 职 务 说 明 书职位名称直属上级审计部经理董事会 审计委员会所属部门直接下属审计部定员编写日期1 人2012 年 3 月 15 日岗位设置目的加强内部监督，保障公司规章制度切实贯彻执行，促进经营活 动健康发展，维护股东合法权益主要工作及职责工作内容1） 拟订审计工作规划和年度计划，报董事会批准后组织实施；2） 拟订内部审计规章制度草案，报董事会批准后组织实施；3） 确定具体审计项目，指定经办人和实施时间；4） 审定审计工作方案；5） 指导本部门人员的业务；督促本部门工作进度；6） 协调审计过程中与其它部门的关系；7） 复核关键性工作底稿；8） 复核审计报告和建议；9） 拟订一般

2、审计决定、重要事项的审计决定；10） 总结审计工作总体情况；11） 对本部门内同事进行廉洁自律、遵纪守法教育，组织本部门的业务技能培训； 12）完成上级交办的其他工作任务。1） 组织制定部门年度工作计划与长期规划；2） 组织草拟公司内部审计方面的规章制度；3） 向公司领导报告内部审计活动的计划与实施情况；4） 确保审计人员、预算、设备的适当、充分；5） 建议部门组织架构与人员职责，对人员进行合理分工；6） 招募并培训审计人员，保持一个优秀的团队；7） 考核部门员工业绩；8） 合理控制部门费用；9） 确定部门内部管理制度和工作流程；10） 与公司内、外部人员、部门、机构进行良好沟通与协调；11）

3、 向审计委员会与高管层报告内部审计的目的、权力、责任与工作业绩；12） 向审计委员会与高管层报告重要的风险揭示与控制问题、公司治理问题等事项；职务权限13）完成直接上级交办的其他工作。1）对公司资金、财产、权益的安全进行审计监督； 2）部门费用预算的建议权和执行权；3）审计管理制度和流程的建议权、审核权和执行权； 4）审计计划的建议权、审核权和执行权；5） 部门员工绩效考核的建议权、审核权；6） 部门员工人事任免的建议权、审核权；7） 对公司各项管理制度的优化具有建议权、评价权。工作特征1）工作复杂性：复杂 2）工作创造性：很强 3）协调难度：难 4）工作压力：较大 5）出差频率：频繁 1）发

4、现问题、缺陷6）工作时间：每天八小时，偶尔需要加班 7）知识多样性：知识面要求广难点工作绩效标准技能要求基本任职资格2） 就所发现的问题提出多种解决方案，并获得相关部门和相关人士认可，并监督改进执 行3） 部门、单位之间的协调1） 按时完成年度审计工作计划2） 按时完成上级临时交办的工作任务3） 为股东、公司避免、挽回经济损失4） 提出的管理建议被采纳后取得明显成效1） 电脑： windows、office word、excel、ppt、公司数据库查询2） 财务软件：熟练使用用友软件3） 审计、财务、会计、监察方面的技能4） 良好的计划能力、组织能力、领导能力、研究分析能力、问题解决能力1）

5、本职工作年限：审计和财务经历 10 年以上(其中审计 5 年以上)2） 学历要求：财经类本科以上学历，学士以上学位3） 专业知识：财务、会计、审计、税务4） 职务相关知识：财经法规、财经应用文写作5） 语言能力：英语四级6） 身体条件：健康7） 品格属性：正直、讲原则、亲和力强8） 职称要求：审计师或会计师职称(有注册会计师资格者优先)9） 其它：有在制造业、外企、会计师事务所工作经历，愿意经常出差。版本号修订时间修订内容修订者审核者审批者修订说明：工作流程因其较为繁杂，每一个岗位有多个工作或任务体组成，每一项工作都有其流程，故以 文件形式体现。审计部岗 位 职 务 说 明 书职位名称直属上司

6、审计主管审计部经理所属部门直接下属审计部审计专员定员编写日期1 人2012 年 3 月 15 日岗位设置目的加强内部监督，保障公司规章制度切实贯彻执行，促进经营活 动健康发展，维护股东的合法权益1 ）起草内部审计规章制度；主 2 ）受部门经理指派，担任审计小组(非常设)成员，组织实施具体审计、监察项目； 要 3 ）起草审计工作方案；工 4 ）指导审计小组内其他人员的业务；督促其工作进度；作 5 ）编制工作底稿，复核审计小组内其他人员编制的工作底稿；及 6 ）起草审计报告、决定和建议；职 7 ）小结单项审计工作；责 8 ）向部门经理提出改进内部审计工作的建议；9 ）完成上级交办的其他工作任务。职

7、 1 ）执行审计任务务 2 ）下属人员的任、免、升、迁建议权权限工作特征3 ）向部门经理提出本部门物品采购、费用开支申请1 ）工作复杂性：复杂 6 ）工作时间：每天八小时，偶尔需要加班 2 ）工作创造性：较强 7 ）知识多样性：知识面要求广3） 协调难度：难4） 工作压力：大5） 出差频率：频繁难 1 ）发现问题、缺陷点 2 ）就所发现的问题提出多种解决方案，并获得相关部门和相关人士认可，并监督改进执行工作绩效标准技能要求基1） 按审计方案要求完成具体工作任务2） 按时完成上级临时交办的工作任务3） 提出的管理建议切实可行4） 为集团和下属企业避免、挽回经济损失1 ）电脑： windows 、

8、office word、excel、ppt 、公司数据库查询 2 ）财务软件：熟练使用用友软件3） 审计、财务、会计、税务方面的技能4） 良好的计划能力、组织能力、研究分析能力、问题解决能力 1 ）本职工作年限：审计和财务经历 3 年以上(其中审计 2 年以上)本任职资格2） 学历要求：财经类本科以上学历，学士以上学位3） 专业知识：审计、财务、会计、税务4） 职务相关知识：财经法规、财经应用文写作5） 语言能力：英语四级6） 身体条件：健康7） 品格属性：正直、讲原则、亲和力强8） 职称要求：审计师或会计师职称(有注册会计师资格者优先)9） 其它：有在制造业、外企、会计师事务所工作经历，愿意

9、经常出差。版本号修订时间修订内容修订者审核者审批者修订说明：工作流程因其较为繁杂，每一个岗位有多个工作或任务体组成，每一项工作都有其流程，故以文 件形式体现。审计部岗 位 职 务 说 明 书职位名称直属上司审计专员审计部经理所属部门直接下属审计部无定员编写日期1 人2012 年 3 月 15 日岗位设置目的加强内部监督，保障公司规章制度切实贯彻执行，促进经营 活动健康发展，维护股东的合法权益主要工作及职责职务权限1）受部门经理指派，参加具体审计、监察活动； 2）编制工作底稿；3） 负责审计、监察资料的整理、归档工作；4） 向部门经理提出改进内部审计、监察工作的建议； 5）完成上级交办的其他工作

10、任务。1） 执行审计、监察任务2） 向部门经理提出本部门物品采购、费用开支申请工作特征难点工1）工作复杂性：一般 2）工作创造性：一般 3）协调难度：一般 4）工作压力：大 5）出差频率：频繁发现问题、缺陷6）工作时间：每天八小时，偶尔需要加班 7）知识多样性：知识面要求广作绩效标准技能1） 按审计、监察方案要求完成具体工作任务2） 按时完成上级临时交办的其他工作任务1）电脑： windows、office word、excel、公司数据库查询 2）财务软件：熟练使用用友软件要求基本任职资格3） 审计、财务、会计、税务方面的技能4） 良好的研究分析能力、问题解决能力1） 本职工作年限：从事审计或财务工作 2 年以上。2） 学历要求：财经类大专以上学历。3） 专业知识：审计、财务、会计、监察4） 职务相关知识：财经法规、财经应用文写作5） 语言能力：英