工程索赔与反索赔策略

1、工程索赔与反索赔策略 一、工程索赔 工程索赔是指在建设工程施工合同履行中， 当事人一方由于另一方未履行合同所 规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。工程索赔是双向的， 发包人（建设单位）和承包人（施工单位）都可能向对方提出索赔要求。一般来 讲，发包人索赔额较大，而且处理方便，可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金 等实现对承包人的索赔；而承包人对发包人的索赔则比较困难一些。 通常情况下， 工程索赔是指承包人在合同实施过程中， 对非自身原因造成的 工程延期、 费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求， 可称其为承包 人的施工索赔（简称施工索赔） 。发包人对属于承包人应承担责任造成

2、的损失而 向承包人要求的赔偿主张，称为发包人的反索赔（简称反索赔）。 二、承包人的施工索赔 施工索赔是指在建设工程施工合同履行过程中， 承包人或者因非自身因素， 或者 因发包人不履行合同或未能正确履行合同， 给承包人造成经济损失， 承包人根据 法律、合同的规定，向发包人提出经济补偿或工期延长的要求。 （一）发生施工索赔的主要内容 在施工合同履行过程中发生下列情形之一，承包人可以索赔： 1、发包人没有按合同约定的时间和要求向承包人提供施工场地、 创造施工条件。 发包人须按合同约定的时间和要求向承包人提供 三通一平 的施工场地，即水 通、电通、施工道路通，并办好施工所需各种证件、批件及有关申报批准

3、手续， 向承包人提供施工场地地下管网线路资料。 如果发包人不能在合同约定的时间内 给承包人创造上述条件，必然导致合同工期延误并给承包人造成损失。 2、工程设计变更。 在施工合同履行过程中， 发生工程设计变更往往会影响承包人的局部甚至整个施 工计划的安排，造成承包人重复采购、 人力及施工机械重新调整、 等待修改设计 图纸、对已完工程进行拆除， 这必然造成施工 成本 比原计划增加， 工期比原计划 延长。 3、发包人未按合同约定，向承包人支付工程预付款或进度款。 工程结算办法规定： （1）发包人不按合同约定支付工程预付款， 承包人应在预付时间到期后 10 天内 向发包人发出要求付款的通知， 发包人收

4、到通知后仍不付款， 承包人可在发出通 知 14 天后停止施工， 发包人应从约定应付之日起向承包人支付应付款利息，并承担违约责任。 （2）发包人不按合同约定支付工程进度款，双方又未达成延期付款协议，导致 施工无法进行，承包人可停止施工，由发包人承担违约责任。 4、发包人未按合同约定向承包人供应材料、设备。 如果发包人没有按合同约定的时间向承包人供应材料、设备，或者供应的材料、 设备的种类、规格、数量、价格、质量等级与合同不符，这将导致工期延误，并 给承包人造成损失。 5、因施工中断，或发包人工作失误导致工效降低。 由于发包人的监理工程师原因引起施工中断的工效降低， 特别是是根据发包人不 合理的指

5、令压缩合同规定的工作进度， 使工程比合同规定日期提前竣工， 从而导 致工程费用的增加。承包人可提出以下索 赔：人工费用的增加； 设备费用的增 加；材料费用的增加。 6、不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致承包人必须花费更多的 时间的费用。 不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困 难和恶劣， 这些不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度， 导致承包人必须 花费更多的时间的费用，在这种情况下承包人可提出索赔要求。 7、工期延长或延误。 通常包括两方面： 一是发包人要求延长工期， 二是承包人要求偿付由于非承包方 原因导致工程延误而造成的损失。 一般这方面的索赔

6、报告要求分别编写， 因为工 期和费用的索赔并不一定同时成立。 8、发生非承包人的原因，致使工程终止或放弃。 在施工合同履行过程中若发生非承包人的原因， 致使工程终止或放弃， 承包人有 权提出盈利损失或者补偿损失的索赔。 盈利损失等于该项工程合同价款与完成遗 留工程所需花费的差额； 补偿损失等于承包人在该项工程已花费的费用减去已结 算的工程款。 9、物价上涨引起索赔。 在直接影响工程造价的某些物价上涨情况下， 由工程造价管理部门发布的在 建工程材料预算价格调整、建筑材料的市场价与预算定额价差的有关处理规定。 根据全国的实际情况， 目前可根据各省市定额站颁发的材料预算价格调整系数及 材料价差对合同

7、价款进行调整， 待材料价格指数逐步完善后， 可采用动态结算中 的公式进行自动调整。 10、货币贬值导致索赔。 在一些外资或中外合资项目， 合同中一般有货币贬值补偿的条款， 索赔数额一般 官方正式公布的汇率计算。 11、其他因素引起的索赔。 如在施工中发现不可预见因素； 在施工合同的履行过程中， 国家政策及法规发生 变化等。 （二）工期索赔 在工程施工中， 常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行， 使用 预定的施工计划受到干扰，造成工期延长。这样，对合同双方都会造成损失。 承包人提出工期索赔的目的， 一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责 任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长

8、的违约金； 二是进行因工期延长而造 成的费用损失的索赔。 对已经产生的工期延长，发包人一般采用两种解决办法，一是不采取加速措施， 工程仍按原方案和计划实施，但将工期顺延； 二是指示承包人采取加速措施， 以 全部或部分弥补已经损失的工期。 如果工期延缓责任不是由承包人造成， 而发包 人已认可承包人工期索赔， 则承包人还可以提出因采取加速措施而增加的费用索 赔。 工期索赔主要依据合同规定的总工期计划、 进度计划， 以及双方共同认可的对工 期修改文件，调整计划和受干扰后实际工程进度记录，如施工日记、 工程进度表 等。承包人应在每个月底以及在干扰事件发生时，分析对比上述资料， 以发现工 期拖延以及拖延

9、原因，提出有说服力的索赔要求。 （三）费用索赔 费用索赔以补偿实际损失为原则， 对发 包人不具有任何惩罚性质。 实际损失包 括直接损失和间接损失两个方面。 因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失 的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。律师提醒您： 没有证据，索赔要求不能成立。 1、索赔费用的组成。 （1）人工费。对于索赔费用中的人工费部分包括：人工费是指完成合同之外的 额外工作所花费的人工费用； 由于非施工单位责任导致的工效降低所增加的人工 费用； 法定的人工费增长以及非施工单位责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨 费等。 （2）材料费。对于索赔费用中的材料费部分包括：

10、由于索赔事项的材料实际用 量超过计划用量而增加的材料费； 由于客观原因材料价格大幅度上涨； 由于非施 工单位责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储存费用。 （3）施工机械使用费。对于索赔费用中的施工机械使用费部分包括：由于完成 额外工作增加的机械使用费； 非施工单位责任的工效降低增加的机械使用费； 由 于发包人或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。 （4）分包费用。分包费用索赔指的是分包人的索赔费。分包人的索赔应如数列 入总承包人的索赔款总额以内。 （5）工地管理费。工地管理费指施工单位完成额外工程、索赔事项工作以及工 期延长期间的工地管理费， 但如果对部分工人窝工损失索赔时， 因其他工程

11、仍然 进行，可能不予计算工地管理费。 （6）利息。索赔费用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程变更的工程 延误增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。这些利息的具体利率， 有这样几种规定；按当时的银行贷款利率； 按当时的银行透支利率； 按合同双方 协议的利率。 （7）总部管理费。主要指工程延误期间所增加的管理费。 （8）利润。由于工程范围的变更和施工条件变化引起的索赔，承包人可列入利 润。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致， 即在直接 费用的基础上增加原报价单元中的利润率，作为该项索赔的利润。 2、索赔费用的计算方法。 索赔金额的计算方法很多， 各个工程项目都可

12、能因具体情况不同而采用不同的方 法，主要有三种。 （1）总费用法。计算出索赔工程的总费用，减去原合同报价，即得索赔金额。 这种计算方法简单但不尽合理，因为实际完成工程的总费用中， 可能包括由于承包人的原因（如管理不善，材料浪费，效率太低等）所增加的费 用，而这些费用是属于不该索赔的；另一方面， 原合同价也可能因工程变更或单 价合同中的工程量变化等原因而不能代表真正的工程 成本。凡此种种原因， 使得 采用此法往往会引起争议，故一般不常用。 但是在某些特定条件下，当需要具体计算索赔金额很困难，甚至不可能时， 则也 有采用此法的。 这种情况下，应具体核实已开支的实际费用， 取消其不合理部分， 以求接

13、近实际情况。 （2）修正的总费用法。原则上与总费用法相同，计算对某些方面作出相应的修 正，以使用结果更趋合理， 修正的内容主要有： 一是计算索赔金额的时期仅限于 受事件影响的时段，而不是整个工期。 二是只计算在该时期内受影响项目的费用， 而不是全部工作项目的费用。 三是不 直接采用原合同报价， 而是采用在该时期内如未受事件影响而完成该项目的合理 费用。根据上述修正，可比较全理地计算出索赔事件影响，而实际增加的费用。 （3）实际费用法。实际费用法即根据索赔事件所造成的损失或 成本 增加，按费 用项目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。 这种方法比较复杂，但能客观地反映施工单位的实际损失，比较合理，

14、 易于被当 事人接受， 在国际工程中被广泛采用。 实际费用法是按每个索赔事件所引起损失 的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法，通常分三步：第一步， 分析每个或 每类索赔事件所影响的费用项目， 不得有遗漏。 这些费用项目通常应与合同报价 中的费用项目一致。第二步， 计算每个费用项目受索赔事件影响的数值， 通过与 合同价中的费用价值进行比较即可得到该项费用的索赔值， 第三步将各费用项目 的索赔值汇总，得到总费用索赔值。 （四）施工索赔程序和时限 建设工程施工合同对索赔的程序和时间要求有明确而严格的限定。发（承） 包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发 （承）包人承担 责任的其他

15、情况，造成工期延误和（或）延期支付合同价款及造成承（发）包人 的其他经济损失。 律师根据有关规定， 提醒承包人按下列程序以书面方式向发包 人索赔： 1、索赔事项发生后 28 天内，向工程师发出索赔意向通知； 2、发出索赔意向通知后 28 天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期 的索赔报告及有关资料； 3、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于 28 天内给予答复， 或 要求承包人进一步补充索赔理由和证据； 4、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料 28 天内未予答复或未对承包 人作进一步要求，视为该项索赔已经认可； 5、当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发

16、出索赔意向，在索 赔事件终了后 28 天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，索赔答 复程序同 3、4 规定相同。（五）施工索赔的几个关键环节 1、提出索赔意向书 根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书， 意向书中应包含索赔结构 物名称、 索赔事由及依据、 事件发生起算日期和估算损失， 无须附有详细的计算 资料和证明。这样， 使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、 地点及 索赔方向有大致了解。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。 这一阶段， 要注意二点：一是索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师 签字确认，必要时施工单位负责人、 现场负责人及现场监理工程师、

17、主管监理工 程师要一起到现场核对； 二是索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集 证据，收集的证据要确凿， 理由要充分， 所有工程费用和工期索赔应附有现场工 程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。 索赔项目种 类及起止日期计算方法： （1）延期发出图纸引起的索赔。如果在接到中标通知书后 28天之内， 未收到由 发包人或其委托的设计单位提供的全部图纸、 技术规范和其他技术资料， 且未向 承包人进行技术交底， 作为承包人应依照合同提出索赔申请， 接中标通知书后的第 29 天为索赔起算日， 收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。 由于为施工前准备阶段， 该类项目一 般只进行工期索赔，

18、 相应施工机械进场， 达到施工程度因未有详细图纸不能进行 施工时应进行机械停滞费用索赔。 （2）恶劣的气候条件导致的索赔。分为工程损失索赔及工期索赔。发包人一般 对在建项目进行投保， 故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失 费用。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。 该类索赔计算方法： 在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日， 恶劣气候 条件终止日为索赔结束日。 （3）工程变更导致的索赔。分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施 工项目增加或局部尺寸、数量变化等。 计算方法： 承包人收到监理工程师书面工 程变更指令或发包人下达的变更图纸日期为起算日， 变更工程完成日为

19、索赔结束日。 （4）以承包人之能力不可预见引起的索赔。由于在工程投标时图纸不全，有些 项目承包人无法作正确计算， 如地质情况等， 该类项目一般索赔工程数量增加或 需重新投入新工艺、新设备等。 计算方法： 在承包人未预见的情况开始出现的第一天为起算日， 终止日为索赔结 束日。 （5）由外部环境而引起的索赔。这是属发包人原因，由于外部环境影响如征地 拆迁、用地的出入权和使用权等而引起的索赔。 根据监理工程师批准的施工计划 影响的第一天为起算日。 经发包人协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。 该类项目一般进行 工期及工程机械停滞费用索赔。 （6）监理工程师指令导致的索赔。以收到监理工程师书

20、面指令时为起算日，按 其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。 （7）其他原因导致的承包人的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。 2、做好同期记录 索赔意向书提交后， 就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止， 认真做好同 期记录。 每天均应有记录， 要有现场监理工程人员的签字。 索赔事件造成现场损 失时，还应注意现场照片、 录象资料的完整性， 且粘贴打印说明后请监理工程师 签字。 同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、 设备的 闲置清单；对工期的延误； 对工程的损害程度； 导致费用增加的项目及所用的人 员、机械、材料数量、有效票据等。 3、提交详细情况报告 在索赔

21、事件的进行过程中， 承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情 况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。 4、提交最终索赔报告 当索赔事件所造成的影响结束后， 承包人应在合同规定的时间内向监理工程师提 交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。索赔报告应包括以下内容： （1）承包人的正规性文件。 （2）索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。索赔项 目一般包括工程变更引起费用、 工期增加， 由于地方关系影响造成局部停工等引 起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。 索赔依据一般包括在建工程技术规范、 施工图纸、 发包人与承包人签订的工程承 包协议

22、、 发包人对承包人施工进度计划的批复、 业主下达的变更图纸、 变更令及 大型工程项目技术方案的修改等。 索赔证明文件包括发包人下达的各项往来文件及承包人在施工过程中收集 到的各项有利证据。 索赔金额及工期的计算一般参照承包人与发包人签订合同中 包含的工程量清单、工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达 的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。 （3）批复的索赔意向书。 （4）编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。 （5）附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括承包人发出的与 工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。 （六）施工索赔须注意的事项 1、索赔

23、时效。索赔事件发生后，承包人必须在合同约定的时间内提出索赔。 2、承包人必须按照合同约定的程序进行，否则可能会丧失索赔利益的实现。 3、施工索赔实现的关键是承包人提供的证据确实充分。 4、施工索赔是单方主张权利要求，经对方签字确认后即成为工程签证，在双方 未能协商一致的情况下，通过诉讼是施工索赔最后的救济手段。 （七）施工索赔证据 索赔证据是关系到索赔成败的关键。 只有在保存好完整的原始资料的情况下， 才 能将每一项索赔项目分初步设计图纸、 施工图或设计变更的图纸、 业主的书面指 令、洽商记录和信函文件或每周例会纪要的记录、增加费用或支出的原始合同、 单位以及实物照片等整理成证据，来证明索赔的

24、成立，以争取索赔成功。 施工索 赔证据如下： 1、招标文件、投标书、中标通知书、工程预算书、工程量清单、施工合同及附 件、工程图纸、技术规范、设计文件及有关技术资料、发包人认可的施工组织设 计文件、开工报告、工程竣工质量验收报告。 2、工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令。 3、工程各项经发包人、监理工程师签字的签证。 4、工程各项会议纪要、协议、往来信件、指令、信函、通知、答复。 5、施工进度计划及现场实施情况记录、施工日报及施工日志，备忘录。 6、工程送电、送水，道路开通、封闭的日期记录。 7、工程停水、停电和干拢事件影响的日期及恢复施工的日期。 8、工程预付款、进度款拨付的日

25、期及数额记录。 9、工程有关施工部位的照片及录象。 10、每天的天气记录，工程会计核算资料。 1、工程材料采购、订购、运输、进场、验收、使用等方面的的凭据。 12、国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件。 （八）施工索赔的解决方式 可以依据建设工程施工合同约定的程序，由承包人提出，经双方友好协商、 调解解决。承包人还可以委托律师向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼解 决。 三、发包人的反索赔 发包人反索赔包括二方面， 一是施工索赔的预防； 二是发包人向承包人提出索赔。 窄义的发包人反索赔， 只指发包人向承包人提出索赔。 在本文中，除非特殊指明， 一般是指窄义的发包人反索赔。 发包人反索赔，

26、 即发包人向承包人提出索赔， 是指由于承包人不履行或不完全履 行约定的义务， 或是由于承包人的行为使发包人受到损失时， 发包人为了维护自 己的利益，向承包人提出索赔。 在工程建设过程中， 不健康的施工索赔会使发包人的利益受到重大损失， 发包人 应当提高防范意识， 把违约事件缩小到最小的范围之内， 并利用可能的反索赔机 会，更好地保证工程目标的实现。 （一）反索赔的依据 合同条件第31条中规定，乙方不能按合同工期竣工， 施工质量达不到 设计和施工规范的要求， 或发生其它使合同无法履行的行为， 甲方代表可以通知 乙方，按协议条款约定支付违约金，赔偿因其违约给甲方造成的损失 ，这 就是说， 发包人可

27、以向承包人提出索赔。 在此类索赔中， 发包人往往处于主动地 位，可从应付工程款中扣除，甚至可以用留置承包人材料设备的方法作为抵押。 （二）反索赔的类别 根据建设工程施工合同 规定，因承包人原因不能按照协议书约定的竣工日期 或工程师同意顺延的工期竣工， 或因承包人原因工程质量达不到协议书约定的质 量标准，或承包人不履行、 不完全履行合同其他义务， 承包人均应承担违约责任， 赔偿因其违约给发包人造成的损失。 1、工程质量反索赔。当承包的施工质量不符合施工技术规程的要求时，或使用 的设备和材料不符合合同规定， 发包人有权向承包人追究责任。 这类索赔通常表 现为，要求承包人对有缺陷的产品进行修补； 要

28、求承包人对不能通过验收的产品进行返工； 要求承包人在规定的时间内修复存 在质量问题的工程等。 2、工期延误反索赔。 指工期延误属于承包人责任时， 发包人对承包人进行索赔， 即由承包人支付延期竣工违约金。 发包人在确定违约金的费率时， 一般要考虑以 下因素：发包人盈利损失； 由于工期延长而引起的贷款利息增加； 工程拖期带来的附加监理费； 由于本工程 拖期竣工不能使用，租用其他建筑时的租赁费。 违约金的计算方法， 在每个合同 文件中均有具体规定， 一般按每延误一天赔偿一定的款额计算， 累计赔偿额一般 不应正超过合同总额的 10%. 3、工程保修反索赔。在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时，发

29、包人 有权向承包人追究责任。 如果承包人未在规定的期限内完成修补工作， 发包人有 权雇佣他人来完成工作，发生的费用由承包人承担。 4、解除合同反索赔。如果发包人合理地终止承包人的承包，或者承包人不合理 地放弃工程，则发包人有权从承包人手中收回由新的施工单位完成全部工程所需 的工程款与原合同未付部分的差额。 5、对指定分包人的付款反索赔。指承包人未能提供已向指定分包人付款的合理 证明时，发包人可以直接按照监理工程师的证明书， 将承包人未付给指定分包人 的所有款项（扣除保留金） 付给这个分包人， 并从应付给承包人的任何款项中如 数扣回。 6、其他事项反索赔。根据建设工程施工合同 ，承包人存在因不履

30、行合同或不 完全履行合同而造成其他违约行为，或是由于承包人的行为使业主受到损失时， 发包人均可以提出索赔。 （三）施工索赔的预防施工索赔预防，表现为防止被索赔，使承包人找不 到索赔的机会，在 工程管理 中体现为签署严密的合同条款；认真履行合同，避 免己方违约；发现自己违约，及时补救，减少损失。律师认为，施工索赔预防 管理实践中，应着重加强以下工作： 1、强化管理，降低索赔 风险 。 （1）招投标管理。进一步加强规范设计、监理和施工过程的招投标，树立全面 的招投标理念，把设计和监理推向市场， 并对设计进行监理， 进一步监督设计的 质量和进度。 杜绝边施工边设计，不给承包人因为工程变更而获得大量的

31、索赔机会。 （2）计划管理。对基建项目的投资、工期和质量要有一个符合实际的计划，推 行限额设计，严格控制工程造价，减少结算和付款 风险 。 （3）合同管理。认真研究合同条款的内涵，签订内容全面，切实可行的合同， 要充分考虑到工程在未来建设和结算中存在的各种可能 风险 ，对索赔费用的结算 原则作出明确的规定。 （4）监理管理。明确监理的职责范围，对工程材料质量、施工质量、工期进行 全面的监督。对施工过程中的签证材料进行严格的审查，分清责任， 对于承包人 造成的一切损失，一律不予签证； 应该签证的及时核实和签证， 而对于无法核实 的，超过时限的不予签证；承包人擅自变更的不予签证。 2、对承包人所提

32、出的索赔要求进行评审和修正。 （ 1）索赔是否具有合同依据， 凡是工程项目合同文件中有明文规定的索赔事项， 承包人均有索赔权，否则可以拒绝这项索赔。 （2）索赔报告中引用的索赔证据是否真实全面，是否有法律效力。 （ 3）索赔事项的发生是否为承包人的责任，属于双方都有一定责任的情况，确 定责任的比例。 （4）在索赔事项初发时，如果承包人没有采取任何措施防止事态扩大，可以拒 绝对损失扩大部份的补偿。 （5）考察索赔是否属于承包人的 风险范畴。属于承包人合同 风险 的内容，如一 般性多雨，国内物价上涨等，一般不接受因此产生的索赔要求。 （6）承包人是否在合同规定的时限内向发包人和工程师报送索赔意向通

33、知。 3、认真核定索赔款额。 （1）索赔费用的审查。主要审查索赔费计算的范围；索赔费计价水平；停工中 的人工和机械不能按正常的人工费和机械台班计算； 总部管理费和利润要分清计 算的条件。 （2）索赔工期的审查。工期的索赔值不一定是某项工序实际延误的时间。如果 是承包人施工组织不当，工效不高，设备材料供应不及时等，则不予补偿。 四、工程索赔中的“预期可得利益” （一）“预期可得利益索赔”的法律依据 所谓“预期可得利益索赔” ，是指因为发包人或承包人不履行或不适当履行施工 合同致使另一方本可以实现和取得的财产增值的利益不能实现和取得， 承包人或 发包人向违约方提起的赔偿损失主张。 合同法第 113

34、 条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符 合约定， 给对方造成损失的， 损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失， 包括 合同履行后可以获得的利益， 但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应 当预见到的因违反合同可能造成的损失。” 律师认为， 该规定为合同一方进行预 期可得利益索赔奠定了法律基础。 （二）承包人预期可得利益索赔的几种情况 1、根据建设工程施工合同（示范文本）有关条款，因发包人原因引起的合 同终止，包括发包人拖欠进度款，承包人停止施工，且超过56 天，发包人仍不 支付的；或者是因发包人违约致使合同无法履行。 承包人经预通知后有权解除合同。 在上述情况下， 承包人

35、除了可索赔已完工程价 款、退场费用、已付货款及退货费用外，还可索赔合同解除给其造成的损失，包 括预期可得利益的损失。 2、承发包双方签订的施工合同未采用示范文本的，承 包人可以依据合同法第 94 条及民法通则第 115条的规定，在发包人出 现迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行 及 迟延履行债务或者 有其他违约行为致使不能实现合同目的 等情形时，解除合同并要求发包人赔偿 包括预期可得利益在内的损失。 3、发包人单方面删除合同工作，如住宅楼单体等单位工程、装修等分部工程、 门窗等分项工程，发包人指令承包人不再施工， 或指令由其他承包人完成的。 承 包人可要求发包人赔偿预期可得利益。 （

36、三）承包人进行预期可得利益索赔时应注意的事项 1、避免轻易放弃索赔预期可得利益的权利。 对于投标文件规定的 合同终止 时承包人的索赔仅限于直接损失 等苛刻条款，或是避免轻易应允，或是在签订 合同后一年之内请求法院或仲裁庭撤销。 另外，避免在签署有关合同终止、合同工作删除的协议、结算书等文件时放弃这 项权利。 2、最好在签约前的适当时机书面告知发包人承包该项工程的利润。不事先告知 预期利润，承包人在索赔时要确定预期利润就很困难了。 3、把握索赔时机的同时，不要因错过了诉讼时效而丧失胜诉权。 4、聘请专业律师作为索赔顾问。既熟悉法律、又熟悉工程交易习惯和工程造价 的专业律师在承包人预期可得利益索赔中，能够发挥较大的作用。 （四）预期可得利益索赔须符合 预见性规则 也有发包人进行 预期可